- Договора счета депо;
- общегражданского паспорта или военно-учетного документа, удостоверяющего личность (для граждан РФ);
- удостоверения личности (для физических лиц, не являющихся гражданами РФ);
- Анкеты физического лица с приложениями (Приложение к настоящим Условиям). При необходимости заполняются Сведения о бенефециарном владельце/ выгодоприобретателе-юридическом лице (Приложение к Анкете) или Сведения о бенефециарном владельце/выгодоприобретателе-физическом лице (Приложение к Анкете).
- доверенности на уполномоченных представителей (Приложение _1-7_7 к настоящим Условиям),
- в случае если Депонент признан квалифицированным инвестором, – выписки из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, на дату, отстоящую не более чем на 5 календарных дней к дате предоставления в Депозитарий (оригинал или нотариально удостоверенная копия). Не предоставляется в случае, если Депонент признан Банком квалифицированным инвестором.
Физическими лицами - нерезидентами дополнительно предоставляются:
- документы, удостоверяющие законное пребывание в Российской Федерации (въездная виза и (или) миграционная карта, либо вид на жительство, либо разрешение на временное проживание, либо иные документы, предусмотренные законодательством РФ) – копии ;
- налоговый сертификат – документ, подтверждающий, что физическое лицо является резидентом иностранного государства, с которым у Российской Федерации имеется действующее соглашение об избежании двойного налогообложения - нотариально заверенная копия или оригинал.
9.1.1.3. Для юридических лиц открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
- заявления на открытие счета (Приложение /1 Т к настоящим Условиям);
- Договора счета депо, подписанного двумя сторонами;
- нотариально удостоверенных копий учредительных документов Депонента со всеми изменениями и дополнениями;
- нотариально удостоверенной копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002;
- нотариально удостоверенной копии Свидетельства о государственной регистрации Депонента;
- нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
- копии письма о согласовании кандидатуры руководителя территориальным органом Банка России (для кредитных организаций), заверенной подписью руководителя и печатью организации;
- нотариально удостоверенной копии лицензии на осуществление банковской деятельности (для кредитной организации);
- нотариально удостоверенной банковской карточки с образцами подписей уполномоченных сотрудников Депонента и оттиска печати Депонента;
- Анкеты юридического лица, заверенной подписью лица, внесенного в банковскую карточку Депонента, и печатью Депонента, с Приложением №1 к Анкете (Приложение к настоящим Условиям);
- Сведения о бенефициарных владельцах/выгодоприобретателях (Приложения №2, №3 к Анкете);
- доверенности на уполномоченных представителей (Приложение _1-7_7 к настоящим Условиям);
- копий страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства, документов, удостоверяющих личности всех лиц, имеющих право распоряжаться счетом депо, передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо.
В рамках счета депо владельца открываются следующие разделы:
- "Основной", в отношении которого ограничения на допустимые операции не устанавливаются;
- "Торговый/Торговый. НКЦ/Торговый. Обеспечение" – предназначен для учета ограничений на операции с ценными бумагами, зарезервированными для торгов;
- "Блокировано для расчетов" – предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо владельца на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг или на счет депо, указанный в поручении лица в другом депозитарии;
- "Блокировано в залоге" – предназначен для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги на счете депо залогодателя. Раздел открывается на основании договора залога, поручения депонента на блокировку ценных бумаг;
- "Блокировано по аресту" – предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги, связанные с решением государственных органов (судебных, следственных, налоговых и др.). Раздел открывается на основании документа, полученного от государственного органа;
- "Блокировано" – предназначен для учета иных ограничений прав на ценные бумаги;
- "Вне обращения" – предназначен для учета ценных бумаг новых выпусков, эмиссия которых не завершена, и для учета ценных бумаг, изъятых из обращения для погашения или конвертации. Открывается по распоряжению Депозитария.
- специальные разделы счетов депо - открываются для осуществления операций в соответствии с требованиями законодательства РФ о валютном регулировании и валютном контроле на основании поручения депонента. Виды открываемых резидентами и нерезидентами специальных разделов определяются законодательством РФ о валютном регулировании и валютном контроле. Депозитарий как агент валютного контроля в пределах своей компетенции осуществляет валютный контроль в порядке, установленном законодательством РФ;
Перечень Разделов счета депо не является исчерпывающим и может быть изменен или дополнен по усмотрению Депозитария. Разделы открываются и закрываются Депозитарием без дополнительных поручений Депонента при проведении соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами.
9.1.1.4. Открытие счета депо в Депозитарии юридическому лицу-нерезиденту производится при условии представления последним:
- заявления на открытие счета (Приложение к настоящим Условиям);
- Договора счета депо, подписанного двумя сторонами;
- Анкеты юридического лица, заверенной подписью лица, внесенного в банковскую карточку Депонента, и печатью Депонента с Приложением №1 к Анкете (Приложение к настоящим Условиям);
- Сведения о бенефициарных владельцах/выгодоприобретателях (Приложения №2, №3 к Анкете);
- копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих проставление апостиля (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел РФ и консульское учреждение РФ за границей),
- выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
- копии свидетельства о регистрации компании, апостилированной или легализованной в Консульской службе Министерства иностранных дел Российской Федерации (далее - КС МИД РФ), на языке страны регистрации с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом;
- копии решения об избрании (приказа о назначении) руководителя, апостилированной или легализованной в КС МИД РФ, на языке страны регистрации с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом;
- карточки с образцами подписей и оттиска печати или альбома образцов подписей, апостилированных или легализованных в КС МИД РФ, на языке страны регистрации с переводом на русский язык, заверенным российским нотариусом;
- доверенности на уполномоченных представителей, подтверждающей право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению. Если интересы Депонента в РФ представляет поверенный, то в комплект документов должна быть включена карточка, содержащая образец подписи поверенного. При этом обязательного предоставления копии решения об избрании (приказа о назначении) руководителя Депонента не требуется. Если в качестве поверенного выступает юридическое лицо, то должен быть представлен образец подписи лица, имеющего право подписывать поручения от имени этого юридического лица;
- копий страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства, документов, удостоверяющих личности всех лиц, имеющих право распоряжаться счетом депо, передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо;
- нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
В случае если компания - нерезидент имеет постоянное местонахождение в государстве, с которым у России имеется международный договор (соглашение), регулирующее вопросы избежания двойного налогообложения, необходимо предоставить подтверждение своего постоянного местопребывания, заверенное компетентным, в смысле соответствующего соглашения об избежании двойного налогообложения, органом иностранного государства.
Для компаний-нерезидентов копии документов должны быть апостилированы либо легализованы, переведены на русский язык и заверены российским или консульским отделом посольства РФ в иностранном государстве. Легализация (апостиль) документов не требуется в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
В рамках счета депо владельца юридического лица - нерезидента открываются разделы, указанные в п. 9.1.1.3 настоящих Условий.
9.1.1.5. При открытии счета депо номинального держателя (междепозитарного счета депо) дополнительно к документам, перечисленным в пункте 9.1.1.3 настоящих Условий, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора предоставляется междепозитарный договор.
В рамках счета депо номинального держателя (междепозитарного счета депо) открываются следующие разделы:
- "Основной", в отношении которого ограничения на допустимые операции не устанавливаются;
- "Торговый/Торговый. НКЦ/Торговый. Обеспечение" – предназначен для учета ограничений на операции с ценными бумагами, зарезервированными для торгов;
- "Блокировано для расчетов" – предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо владельца на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг или на счет депо, указанный в поручении лица в другом депозитарии;
- "Вне обращения" – предназначен для учета ценных бумаг новых выпусков, эмиссия которых не завершена, и для учета ценных бумаг, изъятых из обращения для погашения или конвертации. Открывается по распоряжению Депозитария;
- "Блокировано" – предназначен для учета иных ограничений прав на ценные бумаги;
- иные, предусмотренные Условиями, в рамках законодательных актов и нормативов РФ.
9.1.1.6. При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в п. 9.1.1.3 настоящих Условий, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
В рамках счета депо доверительного управляющего открываются следующие разделы:
- "Основной", в отношении которого ограничения на допустимые операции не устанавливаются;
- "Торговый/Торговый. НКЦ/Торговый. Обеспечение" – предназначен для учета ограничений на операции с ценными бумагами, зарезервированными для торгов;
- "Блокировано для расчетов" – предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо владельца на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг или на счет депо, указанный в поручении лица в другом депозитарии,;
- "Вне обращения" – предназначен для учета ценных бумаг новых выпусков, эмиссия которых не завершена, и для учета ценных бумаг, изъятых из обращения для погашения или конвертации. Открывается по распоряжению Депозитария.
- специальные разделы счетов депо - открываются для осуществления операций в соответствии с требованиями законодательства РФ о валютном регулировании и валютном контроле на основании поручения депонента. Виды открываемых резидентами и нерезидентами специальных разделов определяются законодательством РФ о валютном регулировании и валютном контроле. Депозитарий как агент валютного контроля в пределах своей компетенции осуществляет валютный контроль в порядке, установленном законодательством РФ";
- "Блокировано" – предназначен для учета иных ограничений прав на ценные бумаги;
- иные, предусмотренные Условиями, в рамках законодальных актов и нормативов РФ.
9.1.1.7. При открытии Депозитного счета депо нотариусом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной нотариальной практикой, помимо документов, указанных в п. 9.1.1.2 настоящих Условий, предоставляются:
- нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации;
- нотариально заверенная копия Лицензии на право нотариальной деятельности;
- документ, подтверждающий наделение нотариуса полномочиями (назначение на должность), выданный органами юстиции субъектов Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
- иные документы по требованию Депозитария.
9.1.1.8. Разделы счета депо открываются Депозитарием автоматически при осуществлении соответствующей депозитарной операции, либо на основании документов, указанных в п. п. 9.1.настоящих Условий. Закрытие разделов осуществляется автоматически при закрытии счета депо.
9.1.1.9. Документы Депонента, такие как: анкета Депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с банковской деятельностью, Депозитарий вправе осуществлять совместное пользование с другими подразделениями документами, предоставляемыми Депонентами для открытия счета депо.
9.1.1.10. При необходимости Депозитарий может потребовать от юридических лиц следующие документы:
- копию письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, засвидетельствованную нотариально;
- документ, подтверждающий постановку на учет в налоговом органе;
- нотариально заверенную копию или оригинал Выписки из Единого государственного реестра юридических лиц на дату, отстоящую не более чем на 30 календарных дней к дате предоставления в Депозитарий;
- дополнительные сведения о Депоненте, позволяющие идентифицировать Депонента в соответствии с Положением Банка России от 01.01.2001 «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
- информацию и документы, позволяющие идентифицировать представителя Депонента, выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца в целях реализации законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Указанная информация и документы должны обновляться Депонентом не реже одного раза в год, а по запросу Депозитария предоставляться в семидневный срок, если иной срок не указан в запросе Депозитария. (Приложения к Анкете депонента);
- в случае если Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона, – лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской/дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами, лицензию на осуществление банковских операций или иной подтверждающий документ (нотариально заверенную копию или оригинал);
- в случае если Депонент признан квалифицированным инвестором, – выписку из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, на дату, отстоящую не более чем на 5 календарных дней к дате предоставления в Депозитарий (нотариально заверенную копию или оригинал);
- в случае если распорядителем счета является физическое лицо-нерезидент Российской Федерации, пребывающее на территории Российской Федерации, – документы, подтверждающие законность его пребывания в Российской Федерации (въездная виза и (или) миграционная карта, либо вид на жительство, либо разрешение на временное проживание, либо иные документы, предусмотренные законодательством РФ);
- сведения о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (для кредитных организаций).
Для подтверждения полномочий (прекращения полномочий) распорядителя счета депо Депозитарий имеет право затребовать иные, не перечисленные в Условиях, документы.
9.1.1.11. Депозитарий вправе отказать в открытии счета депо лицу, предоставившему Анкету Клиента, в которой отсутствует информация о банковских реквизитах Депонента и/или иная требуемая в соответствии с Анкетой Клиента информация.
9.1.1.12. Приложения к Анкете могут не заполняться в случае предоставления Депонентом запрашиваемой информации при открытии иного счета в Банке.
9.1.1.13. Физическое лицо, являющееся Депонентом/Уполномоченным представителем Депонента, в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 «О персональных данных» дает свое согласие на обработку (получение, систематизацию, накопление, обобщение, обезличивание, хранение, обновление, изменение, использование, передачу, уничтожение) с использованием как автоматизированных информационных систем, так и бумажных носителей, всех персональных данных, содержащихся в Депозитарном договоре и документах, связанных с исполнением Депозитарного договора, в течение срока действия Депозитарного договора и в течение 5 (Пяти) лет с даты прекращения действия Депозитарного договора (Приложение к настоящим Условиям). При этом хранит персональные данные в течение срока хранения документов, установленного архивным делопроизводством, а в случаях, предусмотренных законодательством, передает уполномоченным на то органам. Отзыв согласия может быть произведен в письменной форме не ранее 5 лет с даты прекращения действия Депозитарного договора.
Документ может не предоставляться в Депозитарий согласно п. 9.1.1.9 настоящих Условий.
9.1.1.14. Депозитарий открывает Депоненту счет депо в течение 3-х рабочих дней с даты подписания Депозитарного договора.
Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие ценные бумаги.
9.1.1.15. Допускается открытие двух и более счетов депо владельца ценных бумаг. Для открытия каждого счета депо заключается отдельный договор, за исключением случаев, предусмотренных законодательными и нормативными актами РФ.
9.1.1.16. В случае изменения законодательства в целях приведения депозитарной деятельности в соответствие с требованиями федеральных законов РФ и нормативных актов, Депозитарий имеет право открывать Депонентам дополнительные счета депо (напр.: торговые счета депо), разделы счетов депо, изменять тип счета, изменять кодировку счета или раздела, вносить корректировку в характеристики и наименование ранее открытых счетов и разделов, переводить на них ценные бумаги, закрывать разделы и производить другие необходимые действия без заявления или поручения Депонента.
9.1.1.17. Открытие Торгового счета (Торговых счетов) депо осуществляется в следующих случаях:
- при заключении договора о брокерском обслуживании/договора комиссии;
- в случае дополнительного выбора торговой системы в рамках договора о брокерском обслуживании/договора комиссии.
При этом должны соблюдаться следующие требования:
- обслуживание выбранной торговой системы осуществляется клиринговой организацией;
- наличие у Депонента открытого Счета депо владельца/Счета депо номинального держателя/Счета депо доверительного управляющего;
- отсутствие у Депонента Торгового счета депо, открытого ранее под соответствующую клиринговую организацию.
На Торговом счете депо Депозитарий открывает торговые разделы, а также, в случае необходимости, иные разделы в рамках перечня разделов, открытых на Торговом счете депо Депозитария как номинального держателя.
При открытии Торгового счет депо, необходимо подать Заявление на открытие торгового счета (Приложение Т к настоящим Условиям), Поручение о назначении оператора счета депо (Приложение к Условиям) и Доверенность на оператора (Приложение _3/7_4 к настоящим Условиям). При наличии у Депонента открытого Счета депо такого же типа, как Торговый счет депо, заключение отдельного Договора не требуется.
Депонентам, у которых на 26.03.2013 был заключен с Банком договор о брокерском обслуживании и был открыт торговый раздел на Счете депо, используемый для отражения торговых операций в ТС ММВБ», Депозитарием были открыты торговые счета депо в рамках действующих на тот период Условий.
Исходящие документы:
9.1.1.18. При открытии счета депо Депоненту предоставляется подтверждение факта открытия счета. При внесении изменений в Счет депо или раздел счета Депоненту предоставляется уведомление.
9.1.1.19. Открытие счета депо места хранения осуществляется на основании:
- уведомления (выписки) Депозитария места хранения/ реестродержателя;
- анкеты активного счета депо.
Депозитарий на основании вышеперечисленных документов формирует служебное поручение.
9.1.2. Закрытие счета депо
Содержание операции: Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.
9.1.2.1. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
- при расторжении депозитарного договора;
- при прекращении депозитарного договора по истечении срока, на который он был заключен или если в течение 1 года по счету не проводилось никаких операций;
- по поручению инициатора операции;
9.1.2.2. Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги.
9.1.2.3. При получении от Депонента заявления на закрытие счета Депозитарий обязан закрыть счет в течение 3-х рабочих дней.
9.1.2.4. О предстоящем закрытии счета депо по инициативе Депозитария Депонент уведомляется не позднее, чем за 10 рабочих дней.
Основания для операции:
9.1.2.5. Закрытие счета депо осуществляется на основании:
- на основании письменного заявления Депонента произвольной формы;
- на основании решения Депозитария;
- по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством.
Исходящие документы:
9.1.2.6. Депоненту выдается письменное подтверждение факта закрытия депозитарием счета депо.
9.1.3. Изменение анкетных данных Депонента
Содержание операции: Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в учетные регистры.
9.1.3.1. При внесении изменений и дополнений в учредительные документы Депонент обязан в течение 10 рабочих дней со дня регистрации изменений представить в Депозитарий надлежащим образом заверенные копии указанных документов с внесенными в них изменениями и дополнениями и Анкету владельца счета депо с соответствующими изменениями.
Основания для операции:
9.1.3.2. Анкеты Депонента, содержащие новые анкетные данные, копии документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованные нотариально, и другие документы, переданные Депозитарию с сопроводительным письмом произвольной формы.
9.1.3.3. Срок внесения Депозитарием изменений в реквизиты счета депо – 1 рабочий день с даты получения необходимых документов.
Исходящие документы:
9.1.3.4. О внесении изменений анкетных данных Депоненту предоставляется отчет/уведомление о совершенной операции.
9.1.4. Назначение попечителя счета
Содержание операции: Операция по назначению попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном попечителем счета.
Основание для операции:
9.1.4.1. Назначение попечителя счета осуществляется на основании:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
