- решения суда;
- свидетельства о смерти Депонента;
- справки нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления лица в права наследования.
- поручения на перевод/блокировку (в зависимости от вида операции) ценных бумаг (Приложение к настоящим Условиям);
- залогового распоряжения (Приложение к настоящим Условиям);
- договора, подтверждающего возникновение обязательств Депонента.
9.3.1.6. При оформлении залога, с целью проверки подписи (оттиска печати) залогодержателя, проставленной на залоговом распоряжении, Депозитарий вправе потребовать, а Депонент-залогодатель обязан предоставить нотариально заверенные копии учредительных документов залогодержателя, свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, приказа о назначении (избрании) руководителя (исполнительного органа) залогодержателя и карточки с образцами подписей и оттиска печати залогодержателя. В случае изменений сведений в документах залогодержателя Депонент-залогодатель обязан предоставить копии документов, подтверждающих внесенные изменения, оформленные надлежащим образом, в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты произошедших изменений. При снятии обременения предоставляется Выписка из ЕГРЮЛ залогодержателя, с даты выдачи которой прошло не более 30 дней.
Срок исполнения операции - 1 рабочий день с даты подачи поручения Депонентом либо получения Депозитарием другого документа, являющегося основанием для блокировки/разблокировки ценных бумаг.
Исходящие документы:
9.3.1.7. Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача инициатору операции отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете депо.
9.3.2. Снятие блокирования ценных бумаг / обременения ценных бумаг обязательствами
Содержание операции: Операция по снятию блокирования ценных бумаг / обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.
9.3.2.1. Операция по снятию блокировки / обременения ценных бумаг обязательствами производится по истечении установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав.
Обращение взыскания на предмет залога, реализация предмета залога осуществляется в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
Основания для операции:
9.3.2.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг / обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
- распоряжения Депозитария;
- поручения на перевод/блокировку (в зависимости от вида операции) ценных бумаг (Приложение к настоящим Условиям);
- залогового распоряжения (Приложение к настоящим Условиям);
- документ, подтверждающий, что причина блокировки / обременения ценных бумаг обязательствами перестала существовать (свидетельство о праве на наследство, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих обязательств, решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, соглашение сторон о прекращении залога и т. д.).
- выписка из ЕГРЮЛ залогодержателя.
Исходящие документы:
9.3.2.3. Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг / обременения ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете депо.
9.4. Глобальные операции
9.4.1. Конвертация ценных бумаг
Содержание операции: Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
9.4.1.1. Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующие ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слиянии, присоединении и т. п.).
9.4.1.2. Возможна как обязательная (конвертация всего выпуска ценных бумаг), так и добровольная конвертация ценных бумаг, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы дали поручение на конвертацию.
9.4.1.3. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящихся в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
9.4.1.4. В том случае, если конвертация производится по желанию депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течении трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Основание для конвертации:
9.4.1.5. Операция конвертации осуществляется на основании:
- решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом проспекта эмиссии ценных бумаг;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по счету депо номинального держателя (междепозитарному счету депо) Депозитария в другом депозитарии;
- письменного заявления Депонента о намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг;
- сообщения информационных агентств, средств массовой информации.
Исходящие документы:
9.4.1.6. Завершением операции по конвертации является передача отчета/уведомления об исполненной операции на счете Депонента.
9.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Содержание операций: операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
9.4.2.1. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
- ликвидации эмитента;
- принятия эмитентом решения о погашении (аннулировании) выпуска ценных бумаг;
- принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
- признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Основание для операции:
9.4.2.2. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
- решения эмитента;
- документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по счету депо номинального держателя (междепозитарному счету депо) Депозитария в другом депозитарии.
Исходящие документы:
9.4.2.3. Завершением операции по погашению (аннулированию) является передача Депоненту отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете.
9.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.
Содержание операции: Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.
9.4.3.1. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
9.4.3.2. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Основание для операции:
9.4.3.3. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
- решения эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по счету депо номинального держателя (междепозитарному счету депо) Депозитария в другом депозитарии.
Исходящие документы:
9.4.3.4.Завершением операции по дроблению или консолидации является передача Депоненту отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете депо.
9.4.4. Начисление дохода ценными бумагами
Содержание операции: Операция начисления доходов по ценным бумагам представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение/учету ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
9.4.4.1. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в определенные эмитентом сроки о начислении доходов ценными бумагами.
Основание для операции:
9.4.4.2. Операция начисления доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
- решения эмитента;
- уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по счету депо номинального держателя (междепозитарному счету депо) Депозитария в другом депозитарии.
Исходящие документы:
9.4.4.3. Завершением операции по начислению доходов ценными бумагами является выдача отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете.
9.4.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции:
9.4.5.1.Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера. При этом Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, что в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, сохраняется информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков. Это достигается путем ежедневного создания резервных копий депозитарной базы на магнитных носителях.
Основание для операции:
9.4.5.2. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.
9.4.5.3. Срок исполнения операции – 3 дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.
9.4.5.4. Депозитарий не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать депоненту в проведении операции по его счету депо на основании несоответствия указанного в поручении депонента государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
Исходящие документы:
9.4.5.5. Завершением операции является выдача Депоненту отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете.
9.4.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции:
9.4.6.1. Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных выпусков и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным. При этом Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, что в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов сохраняется информация об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. Это достигается путем ежедневного создания резервных копий депозитарной базы на магнитных носителях.
Основание для операции:
9.4.6.2. Основанием для проведения аннулирования кода дополнительного выпуска является уведомление регистратора или вышестоящего депозитария.
9.4.6.3. Срок исполнения операции 3 дня после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.
9.4.6.4. Депозитарий не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать депоненту в проведении операции по его счету депо на основании несоответствия указанного в поручении депонента индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
Исходящие документы:
9.4.6.5.Завершением операции является выдача Депоненту отчета об исполненной операции/выписки об остатках на счете.
9.4.7. Выкуп акций эмитентом по требованию акционера
Содержание операции: операция, осуществляемая по инициативе акционера в случаях, предусмотренных статьями 75 и 76 Федерального закона от 01.01.01 г. «Об акционерных обществах».
Для осуществления выкупа акций по требованию акционера Депоненты, изъявившие желание предъявить принадлежащие им акции к выкупу, обязаны предоставить Депозитарию заверенную Депонентом – физическим лицом, уполномоченным представителем Депонента или нотариусом копию требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций (далее – Требование). .
В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения Требования Депозитарий осуществляет зачисление акций, подлежащих выкупу, в раздел «Блокировано» счета депо Депонента и выдает Депоненту выписку с его счета депо или отказывает в блокировке. Плата за выдачу указанной выписки Депозитарием не взимается. Уведомление об отказе должно содержать причины отказа и рекомендацию о действиях, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокировке.
Депонент самостоятельно передает эмитенту оригинал Требования, выписку и иные документы, необходимые для осуществления выкупа акций, если другой порядок не предусмотрен условиями выпуска и обращения указанных ценных бумаг или действующим законодательством РФ.
При получении от эмитента следующих скрепленных печатью и подписанных уполномоченным лицом эмитента документов:
- выписки из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами Требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;
- копии Требования;
- документа, подтверждающего исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру, предъявившему Требование,
Депозитарий на основании вышеуказанных документов в течение 3 (трех) рабочих дней с момента их получения осуществляет разблокировку акций, подлежащих выкупу, а также совершает предусмотренные настоящими Условиями действия по переводу выкупаемых акций со счета депо Депонента на лицевой счет эмитента в реестре акционеров.
В отношении подлежащих выкупу акций, но не выкупленных эмитентом, Депозитарием вносится запись о прекращении блокирования.
В случае, если в срок, установленный нормативными актами, Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств Депоненту, предъявившему требование о выкупе принадлежащих ему акций, а также в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения Депозитарием от эмитента копии отзыва Депонентом требования, удостоверенной эмитентом, Депозитарий обязан разблокировать зачисленные в раздел «Блокировано» счета депо Депонента акции.
Входящие документы, предоставляемые Депонентом:
- требование акционера о выкупе принадлежащих ему акций (копия, заверенная Депонентом – физическим лицом, уполномоченным представителем Депонента или нотариусом).
Входящие документы, предоставляемые Эмитентом:
- выписка из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;
- копия Требования;
- документ, подтверждающий исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств Депоненту, предъявившему требование о выкупе принадлежащих ему акций;
- копия отзыва Депонентом Требования
Исходящие документы:
- выписка о состоянии счета депо Депонента с указанием общего количества ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлена блокировка;
- отчет об исполнении операции по счету депо Депонента.
9.5. Особенности депозитарного учета операций с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов
9.5.1. Депозитарий осуществляет зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором, либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9.5.2.Депонт обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона (лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской/дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами, лицензию на осуществление банковских операций или иной подтверждающий документ) или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иным лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, или исключен из реестра квалифицированных лиц (выписку из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, кроме Депонентов, признанных квалифицированными инвесторами ). Депонент – российская или иностранная организация, признанный квалифицированным инвестором, обязан не реже 1 раза в год запрашивать у лица, осуществившего признание Депонента квалифицированным инвестором, выписку из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, содержащую информацию о Депоненте на текущую дату, и предоставлять ее оригинал или нотариально удостоверенную копию в Депозитарий (кроме Депонентов, признанных квалифицированным инвестором ). Ответственность за своевременное предоставление в Депозитарий указанных документов несет Депонент.
9.6. Информационные операции
9.6.1. Формирование выписки/отчета о состоянии счета депо и об операциях по счету депо Депонента.
Содержание операции: Операция по формированию выписки/отчета о состоянии счета депо и об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации об операциях, произведенных по счету депо, и об остатках ценных бумаг на счете депо в разрезе выпусков ценных бумаг.
9.6.1.1. Депонентам предоставляются: Выписка об операциях по счету депо, Отчет о совершенных операциях на определенную дату или за определенный период, Выписка о состоянии счета депо, Отчеты об исполненных операциях по счету депо, Уведомление о глобальной операции и другие отчеты. Образцы отчетных форм находятся в Приложениях №№ 9_1-9_9 к настоящим Условиям.
9.6.1.2. Выписка/отчет о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
- по всем ценным бумагам на счете депо;
- по одному виду ценных бумаг;
- по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
Основания для операции:
9.6.1.3. Операция формирования отчетных форм осуществляется на основании:
- исполнение депозитарной операции по счету депо;
- письменный запрос Депонента или лица, уполномоченного Депонентом;
- запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
9.6.1.4. Срок подготовки отчета – 1 рабочий день с даты завершения депозитарной операции или получения письменного запроса.
Исходящие документы:
9.6.1.5. Завершением депозитарной операции по формированию выписки/отчета по счету депо является передача инициатору операции выписки/отчета по счету депо. Отчеты, выписки, уведомления, направленные Депоненту по факсу или по электронной почте, носят информационный характер и не являются подтверждением права собственности на ценные бумаги.
9.6.2. Иные виды отчетов предоставляются Депозитарием по письменным запросам Депонентов или должностных лиц уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством.
10. Порядок сверки данных учета по ценным бумагам
10.1. Депозитарий и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных по ценным бумагам в порядке, предусмотренном настоящим разделом.
10.2. Депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных с данными собственного учета в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.
10.3. В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем сверки, направить в Депозитарий уведомление об установленном расхождении.
10.4. В случае обнаружения ошибочного перечисления ценных бумаг по вине Депозитария Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные проводки по счетам депо, предоставив соответствующий отчет Депоненту.
В случае невозможности осуществления исправительных записей Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы или умысла Депонента.
10.5. Требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные Депонентом.
10.6. Сверка состояния счетов депо Депозитариев-Депонентов производится не реже одного раза в месяц при условии осуществления депозитарных операций по данному счету в этом месяце, ежемесячно по разовому или пролонгированному требованию Депозитария-Депонента, а также Депозитарием по его инициативе при составлении списков владельцев именных ценных бумаг эмитента на определенную в запросе реестродержателя/депозитария-корреспондента дату. При получении Депозитарием от депозитария-депонента списка его клиентов-владельцев ценных бумаг общее количество именных ценных бумаг по списку сравнивается с остатком на счете депо номинального держателя (междепозитарном счете депо) Депонента на соответствующую дату.
Внеплановая сверка состояния счетов депо Депонента осуществляется по инициативе Депонента или Депозитария при обнаружении ими расхождений в своих учетных данных.
В случае обнаружения расхождений при сверке между данными учета Депонента и выпиской Депозитария:
· Депонент запрашивает, а Депозитарий высылает в течение одного рабочего дня с момента получения сообщения об обнаружении расхождений внеочередную выписку обо всех проводках по соответствующему счету за указанный Депонентом период;
· Депозитарий и Депонент вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии, заверенные соответствующим образом), подтверждающие факты предоставления распоряжений по счету, получения этих распоряжений Депозитарием, копии отчетов об исполнении операции, высланных Депозитарием Депоненту, а также другие документы, необходимые им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений;
· в случае установления фактов неверного исполнения распоряжений Депонента Депозитарий принимает меры для исправления сложившегося положения, для чего могут быть осуществлены служебные депозитарные операции;
· после устранения обнаруженного расхождения по требованию Депонента составляется акт о причинах расхождения и его устранении.
10.7. Внесение исправлений в записи по счету депо Депонента осуществляется в случае, если:
- операция проведена без поручения Депонента и/или при отсутствии иного документа, являющегося основанием для ее совершения;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 |
