Условия осуществления депозитарной деятельности -банк» (стр. 2 )

• эмиссионные ценные бумаги, выпущенные как в документарной, так и в бездокументарной форме;

• неэмиссионные бездокументарные ценные бумаги;

• иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в качестве ценных бумаг и допущенные к обращению в Российской Федерации в качестве ценных бумаг иностранных эмитентов.

5.2. Положения настоящих Условий не распространяются на депозитарную деятельность Банка по учету и хранению векселей, а также иных неэмиссионных документарных ценных бумаг.

6. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг и ИФИ

6.1. Условия приема на депозитарное обслуживание выпуска ценных бумаг и ИФИ

6.1.1. Депозитарий исполняет операции с ценными бумагами, прошедших процедуру приема на депозитарное обслуживание, и при условии включения их в действующий перечень обслуживаемых в НРД ценных бумаг.

6.1.2. Депозитарий инициирует процедуру приема ценных бумаг на депозитарное обслуживание при получении от Депонента Поручения на инвентарную операцию по приему ценных бумаг. В случае покупки ценных бумаг в рамках предоставления Банком брокерских услуг Депонентам подача Поручения не требуется.

6.1.3. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в случаях:

• выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением случаев, когда ценные бумаги в соответствии с решениями уполномоченных органов выпускаются без регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг в Российской Федерации);

• срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

• принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

• принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается настоящими Условиями, нормативными правовыми актами, актами (решениями) судебных органов.

6.1.4. Депозитарий вправе отказать Депоненту в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг без объяснения причин.

6.1.5. Депозитарий присваивает выпускам ценных бумаг внутренний депозитарный код.

6.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг и ИФИ

6.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

• выпуск погашен в соответствии с условиями выпуска и обращения ценных бумаг;

• изъятие ценных бумаг из обращения в результате проведения эмитентом корпоративного действия;

• принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

• вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

• ликвидация эмитента ценных бумаг;

• исключения из действующего перечня обслуживаемых в НРД ценных бумаг;

• по решению Депозитария, а так же в случае, когда Депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг по иным причинам, установленным действующим законодательством Российской Федерации.

6.2.2. Прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) и ИФИ осуществляется Депозитарием при условии, что ценные бумаги данного выпуска не учитываются ни на одном из Счетов депо.

7. Способы учета прав на ценные бумаги и места удостоверения прав на ценные бумаги

7.1. Способы учета прав на ценные бумаги

7.1.1. Учет прав на ценные бумаги Депонентов осуществляется открытым способом – способом учета прав на ценные бумаги, при котором Депонент может отдавать Поручения Депозитарию только в отношении конкретного количества ценных бумаг определенного выпуска, учитываемых на Счете Депонента, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

7.1.2. Депозитарий вправе применять иной способ учета прав на ценные бумаги, если использование конкретного способа является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.2. Места удостоверения прав на ценные бумаги

7.2.1. Депозитарий имеет право самостоятельно определять места удостоверения прав на ценные бумаги Депонентов, если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами.

7.2.2. Депозитарий имеет право по своему усмотрению перемещать ценные бумаги между Вышестоящими организациями, если это не противоречит действующему законодательству Российской Федерации, условиям выпуска и обращения ценных бумаг, а также настоящим Условиям.

8. Условия и порядок заключения Договора счета депо

Опубликование настоящих Условий в порядке, предусмотренном разделом 12, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как направление публичного предложения (оферты) со стороны Депозитария заключить Договор, существенные условия которого содержатся в настоящих Условиях.

Настоящее предложение заключить Договор адресовано резидентам и нерезидентам Российской Федерации:

• физическим лицам, имеющим регистрацию (постоянную или временную) на территории Российской Федерации;

• юридическим лицам, имеющим на территории государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующий орган управления.

Договор заключается путем акцепта настоящих Условий (принятия предложения Депозитария) заинтересованными лицами в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.

Для акцепта заинтересованным лицом оферты Депозитария необходимо:

• открыть Банковский счет;

• предоставить в Депозитарий письменное Заявление на заключение Договора счета депо;

• предоставить в Депозитарий (Банк) все необходимые для открытия Счета Депонента документы, предусмотренные настоящими Условиями.

Договор вступает в силу с даты, указанной в Свидетельстве о заключении Договора счета депо, оформленного Депозитарием (Банком). Настоящие Условия и Свидетельство о заключении Договора счета депо составляют заключенный между Депозитарием и Депонентом Договор.

Вступивший в силу Договор действует в течение календарного года и считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из сторон не заявит о его расторжении в порядке, предусмотренном п. 9.6 настоящий Условий.

Приложения к настоящим Условиям являются их неотъемлемой составной частью.

Депозитарий вправе в порядке, установленном настоящими Условиями, включать в Условия иные документы, необходимые ему для исчерпывающего определения условий осуществления депозитарной деятельности.

9. Договор счета депо

9.1. Предмет договора

9.1.1. Предметом Договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием Счета Депонента, осуществления операций по этому Счету Депонента, а также оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

9.1.2. Договор является консенсуальным – при его заключении от Депонента не требуется немедленного депонирования каких-либо ценных бумаг.

9.1.3. К правам и обязанностям по Договору подлежит применению право Российской Федерации.

9.1.4. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение Договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.

9.1.5. Стороны Договора вправе заключить дополнительное соглашение на выполнение услуг, сопутствующих депозитарным, не противоречащее действующему законодательству и иным нормативным правовым актам Российской Федерации.

9.2. Права и обязанности Депозитария и Депонента

9.2.1. Обязанности Депозитария

9.2.1.1. Депозитарий не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня оформления Свидетельства о заключении Договора счета депо открывает и далее ведет Счет Депонента с указанием даты и основания каждой операции по этому Счету Депонента.

9.2.1.2. Депозитарий обеспечивает обособленный от ценных бумаг, принадлежащих Банку, учет прав на ценные бумаги Депонентов. В этих целях Депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в Вышестоящей организации и обеспечивать разделение счетов, открываемых в Вышестоящих организациях, на счета для собственных ценных бумаг и счета для ценных бумаг Депонентов.

9.2.1.3. Депозитарий обеспечивает обособленный учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому Депоненту отдельного Счета Депонента.

9.2.1.4. Депозитарий создает необходимые условия для сохранности записей о правах на ценные бумаги Депонента, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

9.2.1.5. Депозитарий совершает операции с ценными бумагами Депонента и осуществляет записи по Счету Депонента только по письменному Поручению от Депонента или Уполномоченного им лица, а также при наличии документов, являющихся в соответствии с Условиями и нормативными правовыми актами основанием для совершения таких записей и операций.

9.2.1.6. Депозитарий оказывает содействие Депоненту в осуществлении прав по принадлежащим ему ценным бумагам в порядке и в случаях, которые указаны в настоящих Условиях.

9.2.1.7. Депозитарий предоставляет информацию и документы, необходимые для осуществления Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам, от эмитентов или держателей реестра владельцев именных ценных бумаг к Депоненту и от Депонента к эмитентам или держателям реестров владельцев именных ценных бумаг.

9.2.1.8. Депозитарий незамедлительно передает Депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения настоящего Договора при условии оплаты всех депозитарных услуг, в соответствии с условиями настоящего Договора, путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанных Депонентом. Депозитарий не исполняет перевод ценных бумаг Депонента в другой депозитарий, указанный Депонентом, в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, с условиями выпуска или на иных законных основаниях другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг.

9.2.1.9. Депозитарий предоставляет Депоненту (Клиенту) отчеты о проведенных Депозитарных операциях с ценными бумагами Депонента, права на которые учитываются в Депозитарии, в сроки и порядке, которые установлены настоящими Условиями.

9.2.1.10. Депозитарий обеспечивает передачу третьим лицам информации о ценных бумагах Депонента в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения Депонентом сделок с ценными бумагами на организованном рынке ценных бумаг, а также для реализации Депонентом прав по ценным бумагам и в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Такая информация передается Депозитарием третьим лицам без дополнительного согласия Депонента.

9.2.1.11. Депозитарий перечисляет доходы по ценным бумагам, принадлежащим Депоненту, на банковский счет Депонента, реквизиты которого указанны в анкете Депонента, не позднее следующего рабочего дня после получения соответствующей суммы от Вышестоящей организации.

9.2.2. Права Депозитария

9.2.2.1. Депозитарий вправе становиться депонентом Вышестоящего депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов без согласия Депонента (Клиента).

9.2.2.2. Для обеспечения гарантий принятых на себя обязательств перед Депонентом, формирования списков для участия в собрании акционеров и в иных случаях Депозитарий вправе вводить временные ограничения по режиму работы, количеству открываемых Счетов Депонента или перечню проводимых операций, о чем информирует Депонента в порядке, определенном в п. 12.4. настоящих Условий.

9.2.2.3. Депозитарий имеет право на поступление на свой корреспондентский счет доходов по ценным бумагам с целью перечисления их Депоненту.

9.2.2.4. Депозитарий имеет право списывать без распоряжения Депонента (Клиента) денежные средства с Банковского счета на основании заключенного между Депонентом (Клиентом) и Депозитарием (Банком) дополнительного соглашения к договору такого счета.

9.2.2.5. Депозитарий имеет право списывать без распоряжения Депонента (Клиента) денежные средства со счета БРС за оказанные Депозитарием услуги согласно настоящим Условиям и в соответствии с Тарифами на основании заключенного между Депонентом (Клиентом) и Банком Соглашения на брокерское обслуживание.

9.2.2.6. Депозитарий вправе требовать дополнительного документарного подтверждения полномочий Инициаторов Депозитарных операций.

9.2.2.7. Депозитарий вправе не принимать к исполнению и не исполнять Поручения Депонента в случае, если исполнение такого Поручения приводит к нарушению законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также в случаях, определенных настоящими Условиями.

9.2.2.8. Депозитарий имеет право требовать у Депонента предоставления дополнительных сведений и документов в целях соблюдения законодательства и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе о валютном регулировании и валютном контроле, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о несостоятельности (банкротстве) и др.

9.2.2.9. В одностороннем порядке без дополнительного согласия Депонента Депозитарий вправе вносить изменения в настоящие Условия, известив об этом Депонента (Клиента) в порядке согласно разделу 12 настоящих Условий.

9.2.2.10. Депозитарий имеет право при заключении Договора для открытия Счета Депонента и при внесении изменений по Счету Депонента использовать копии документов, оригиналы или надлежащим образом заверенные копии которых предоставлены Депонентом (Клиентом) для открытия и ведения Банковского счета.

9.2.2.11. Депозитарий не вправе приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, права, на которые учитываются в Депозитарии, без письменного согласия Депонента.

9.2.2.12. Депозитарий не вправе определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или настоящими Условиями ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению.

9.2.2.13. Депозитарий не имеет право отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других Клиентов и иных третьих лиц.

9.2.2.14. Депозитарий не вправе обуславливать заключение Договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.

9.2.2.15. Депозитарий не имеет право использовать информацию о Депоненте и о его Счете Депонента для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб правам и законным интересам Депонента.

9.2.2.16. Депозитарий не имеет право распоряжаться ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам Депонента иначе как по письменному Поручению Депонента или Уполномоченного им лица, включая Попечителя, предоставляемому в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.

9.2.2.17. Депозитарий не вправе совершать операции списания и операции зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции, за исключением их списания или зачисления в связи с изменением остатка таких ценных бумаг на Счете Депозитария.

9.2.3. Обязанности Депонента

9.2.3.1. При осуществлении Депозитарных операций и сделок с ценными бумагами Депонент обязан соблюдать законодательство и нормативные правовые акты Российской Федерации, настоящие Условия, самостоятельно контролировать направления использования своих ценных бумаг и ограничения, установленные уставом, учредительными и другими внутренними нормативными актами Депонента.

9.2.3.2. Депонент обязан предоставлять в Депозитарий (Банк) документы, необходимые для открытия Счета Депонента и совершения Депозитарных операций по Счету Депонента.

9.2.3.3. Депонент обязан не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты наступления события предоставлять Депозитарию сведения, подтверждающие произошедшие изменения в своих документах: анкетных данных, паспорта, реквизитов (адрес, телефон, факс и т. д.), учредительных и других документов, предоставленных Депонентом (Клиентом) в Депозитарий (Банк) ранее, об отзыве доверенностей, при смене / продлении полномочий единоличного исполнительного органа юридического лица, изменении круга лиц, уполномоченных подписывать Поручения, о реорганизации или ликвидации, а также иные сведения, имеющие существенное значение для надлежащего исполнения Депозитарием своих обязательств перед Депонентом по настоящему Договору. До поступления сообщения об указанных выше изменениях и инициации Депонентом или Уполномоченным им лицом Депозитарной операции на совершение административных действий по изменению анкетных данных все действия, совершенные Депозитарием, на основании имеющихся у него сведений признаются надлежащим выполнением его обязательств (обязанностей).

9.2.3.4. Депонент обязан незамедлительно сообщать в Депозитарий об утрате документа, удостоверяющего личность, печати, возникновении других обстоятельств, при которых возможно несанкционированное списание ценных бумаг Депонента.

9.2.3.5. Депонент обязан в полном объеме оплачивать услуги Депозитария в соответствии с Тарифами в сроки и в порядке, которые установлены настоящим Договором.

9.2.3.6. Депонент обязан подавать Депозитарию Поручения в порядке, установленном настоящими Условиями.

9.2.3.7. Депонент обязан самостоятельно отслеживать информацию, предназначенную для Депонентов (Клиентов) и размещенную на официальном сайте Банка.

9.2.4. Права Депонента

9.2.4.1. Совершать предусмотренные настоящими Условиями Депозитарные операции.

9.2.4.2. Получать предусмотренные настоящими Условиями отчеты и сведения иной формы, необходимые для исполнения обязательств, удостоверенных ценными бумагами.

9.2.4.3. Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Уполномоченному лицу, если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации.

9.2.4.4. В рамках исполнения Депозитарием мероприятий, связанных с передачей третьим лицам информации о ценных бумагах Депонента согласно п. 9.2.1.10. настоящих Условий и обработкой персональных данных физических лиц (Депонентов, Уполномоченных лиц), Депонент имеет право на получение сведений о Банке или третьих лицах, обрабатывающих персональные данные, о месте их нахождения, о наличии у них персональных данных, относящихся к соответствующему лицу, а также на ознакомление с такими персональными данными, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, на уточнение своих персональных данных, их блокирование, а также на принятие предусмотренных законом мер по защите своих прав.

9.3. Ответственность Депозитария и Депонента

9.3.1. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за сохранность записей в системе ведения депозитарного учета, предоставление правильных данных о записях по Счетам Депонента, за полноту и правильность записей о проведенных операциях и соблюдение правил осуществления депозитарной деятельности, установленных федеральными законами, нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящими Условиями.

9.3.2. В случае если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед Депонентом за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.

9.3.3. Депозитарий отвечает в полном объеме за ущерб, причиненный Депоненту по вине его сотрудников, неисполнение или ненадлежащее исполнение ими своих обязанностей при проведении Депозитарных операций.

9.3.4. Депозитарий не отвечает за ущерб, если он наступил вследствие обстоятельств непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности Депонента (Клиента).

К обстоятельствам непреодолимой силы относятся чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства, в том числе: природные катаклизмы, военные действия, акты террора, введение в государстве (регионе, городе) чрезвычайного положения, пожары или стихийные бедствия, аварии, исчезновение или порча документов Депозитария, хищение или порча имущества, обеспечивающего жизнедеятельность Депозитария, в результате проникновения в помещение Депозитария или здание Банка посторонних людей или совершения других противоправных действий, технические сбои, неисправности и отказы оборудования и программного обеспечения, смена политического режима и другие политические осложнения, массовые беспорядки, изменения законодательства и других нормативных правовых актов Российской Федерации, а так же другие непредвиденные события и явления, не контролируемые Депозитарием, и которые он не мог предвидеть или избежать.

Перечисленные в настоящем пункте обстоятельства исключают ответственность Депозитария или Депонента, если только причиной их наступления не явились действия как умышленные, так и неумышленные, которые выгодны Депозитарию или Депоненту для наступления какого-либо из перечисленных обстоятельств.

Затронутая форс-мажорными обстоятельствами сторона принимает все возможные меры с целью максимального ограничения отрицательных последствий, вызванных указанными форс-мажорными обстоятельствами.

9.3.5. Депонент согласен с тем, что в случае внесения изменений в законодательство и другие нормативные правовые акты Российской Федерации, Депозитарий вправе действовать без поручения Депонента для надлежащего осуществления учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту или его клиентам с учетом новых требований к осуществлению депозитарной деятельности на территории Российской Федерации.

9.3.6. Депозитарий не несет ответственности за последствия исполнения Депозитарных операций, если он обоснованно полагался на предоставленные в Депозитарий подложные документы как на действительные: когда с использованием доступных визуальных процедур невозможно установить факт подложности (подделки) документа, в том числе подделки подписи, печати.

9.3.7. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Уполномоченного им лица, а так же Вышестоящей организации в случае, если действие было обусловлено Поручением.

9.3.8. Депонент несет ответственность за последствия исполнения или невозможности исполнения Депозитарных операций, вызванных непредоставлением или несвоевременным предоставлением документов и сведений, указанных в настоящих Условиях, или предоставлением неправильных или недостоверных сведений.

9.3.9. Депонент несет ответственность за соответствие своих сделок с ценными бумагами действующему законодательству Российской Федерации, нормативным правовым актам и своим нормативно-распорядительным документам (уставу, решениям общего собрания акционеров, другим решениям, распоряжениям, приказам и т. п.), за недействительность сделок, за исполнение собственных обязательств по ценным бумагам перед третьими лицами.

9.3.10. Депонент несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей, установленных настоящими Условиями, в том числе за правильность и своевременность оплаты услуг, предоставляемых Депозитарием. В случае неисполнения Депонентом своих обязательств по Договору либо наличия обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет произведено в установленный срок, Депозитарий вправе приостановить исполнение своего встречного обязательства либо отказаться от его исполнения и потребовать возмещения убытков.

9.4. Права, обязанности и ответственность Депозитария и Депонента при установлении междепозитарных отношений

9.4.1. При установлении междепозитарных отношений Депонентом Депозитария становится другой депозитарий, осуществляющий учет ценных бумаг в интересах своих клиентов, и в отношении которых он не является их владельцем.

9.4.2. Переход прав на ценные бумаги между клиентами Депонента не отражается на его Счете Депонента.

9.4.3. Депонент обязан предоставлять по требованию Депозитария, обоснованному соответствующим запросом Вышестоящей организации и в соответствии с законодательством Российской Федерации, данные о клиентах Депонента, составленные на определенную дату. В случае наличия у Депонента счетов депо его клиентов, на которых имеются остатки ценных бумаг, Депонент обязан раскрыть эти счета до уровня фактических владельцев этих ценных бумаг.

Информация, содержащая данные о клиентах Депонента, представляется в сроки, указанные в запросе, на бумажном носителе и по официальной электронной почте Депозитария в формате, предусмотренном в приложении № 3 к настоящим Условиям. Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность полученной от Депонента информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам.

9.4.4. В случае непредоставления Депонентом информации в соответствии с п. 9.4.3. настоящих Условий, а так же в случае нарушения сроков и форматов указанных сведений, Депонент несет полную ответственность в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

9.4.5. Депозитарий и Депонент проводят сверку данных учтенных ценных бумаг клиентов Депонента, права на которые учитываются на его Счете Депонента, с данными, учтенными Депонентом в его системе депозитарного учета, на основании выписки со Счета Депонента, сформированной Депозитарием.

9.4.6. Депозитарий и Депонент проводят сверку данных по ценным бумагам клиентов Депонента, права на которые учитываются на его Счете Депонента, в следующем порядке:

• при наличии остатка и/или движения по ценным бумагам сверка проводится ежедневно.

• при нулевых остатках и отсутствия движения ценных бумаг на Счете Депонента сверка проводится ежемесячно.

• Депонент должен получить от Депозитария выписку со своего Счета Депонента на следующий рабочий день. Выписки на бумажном носителе предоставляются бесплатно в установленном режиме работы Депозитария.

• при обнаружении расхождений учетных данных Депозитария с учетными данными Депонента, стороны, не позднее следующего рабочего дня, инициируют проведение сверки данных о движении ценных по Счету Депонента за период с момента проведения последней сверки;

• сторона, обнаружившая расхождение, составляет протокол о расхождении учетных данных, который не позднее дня, следующего за днем обнаружения расхождения, направляет другой стороне посредством факсимильной связи с последующей передачей оригинала документа;

• стороны вправе запросить друг у друга любые первичные документы, подтверждающие достоверность переданных в Депозитарий Поручений и фактическое выполнение Депозитарных операций по Счету Депонента, а также иную документацию, необходимую для выяснения причин обнаруженного расхождения;

• количество ценных бумаг, учтенных на Счете Депонента, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных Депонентом на его счетах депо, открытых для своих клиентов, в том числе и на его Счете неустановленных лиц;

• в случае если количество ценных бумаг, учтенных Депонентом на его счетах депо, открытых для своих клиентов, и на Счете неустановленных лиц стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на Счете Депонента, Депонент и Депозитарий обязаны предпринимать действия в соответствии с требованиями и сроками, установленными настоящими Условиями и законодательством Российской федерации;

• записи в учетных регистрах Депонента при исполнении операций и/или при наличии выявленных несоответствий без проведения сверки, не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие записи в учетных регистрах Депонента. При этом клиенты Депонента, на счета депо которых в учетных регистрах Депонента были зачислены ценные бумаги, не признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих права по этим ценным бумагам;

• после устранения расхождений данных депозитарного учета Депозитария с данными депозитарного учета Депонента стороны составляют акт о причинах расхождения;

• в случае не устранения выявленных при проведении сверки расхождений правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей;

• Депонент и Депозитарий несут ответственность за допущенные нарушения, в том числе в результате ошибок, вызванных техническими сбоями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

9.4.7. Депонент обязан включать в договорные отношения со своими клиентами, права на ценные бумаги которых учитываются на Счете Депонента, условие о согласии клиентов Депонента о его праве устанавливать междепозитарные отношения с Депозитарием.

9.4.8. Депонент обязан не включать в договорные отношения со своими клиентами, ценные бумаги, которые могут привести к невозможности (полной или частичной) надлежащего осуществления своих обязательств по Договору.

9.4.9. Депонент обязан включать в договорные отношения со своими клиентами, права на ценные бумаги которых учитываются на Счете Депонента, условие о согласии клиентов Депонента на передачу им в Депозитарий информации об остатках ценных бумаг на их счетах депо для последующей передачи Депозитарием указанной информации Вышестоящим организациям в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения сделок этих лиц с ценными бумагами.

9.4.10. Депонент имеет право подавать Поручения в Депозитарий для совершения Депозитарных операций, связанных с движением ценных бумаг по Счету Депонента, только при наличии соответствующих распоряжений, полученных им от своих клиентов.

9.4.11. Депозитарий не несет ответственность за действия Депонента перед его клиентами.

9.4.12. Депонент в любой момент имеет право перевести ценные бумаги, права на которые учитываются на его Счете Депонента, в другое место удостоверения прав на ценные бумаги без наличия прямых указаний своих клиентов при условии оплаты всех оказанных Депозитарием услуг и полной компенсации издержек, связанных с обслуживанием Счета Депонента.

9.5. Оплата услуг Депозитария

9.5.1. Оплата услуг Депозитария по настоящему Договору осуществляется Депонентом в соответствии с Тарифами, действующими на дату оказания услуг (приложение № 5).

Об изменениях Тарифов Депозитарий уведомляет Депонентов в соответствии с п. 12.4. настоящих Условий. Если в момент вступления в силу изменений в Тарифы оказание какой-либо услуги не было завершено, оплата производится в соответствии с Тарифами, действующими на момент начала оказания данной услуги.

9.5.2. Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется путем списания денежных средств с Банковского счета и/или счета БРС без распоряжения Депонента на основании расчетного документа в порядке, предусмотренном банковским законодательством Российской Федерации.

9.5.2.1. Депонент (Клиент) в установленном Банком порядке должен открыть не менее одного Банковского счета и заключить с Банком дополнительные соглашения о списании денежных средств в счет оплаты услуг Депозитария к каждому договору Банковского счета.

9.5.2.2. Право Депозитария взимать комиссию за депозитарные услуги со счета БРС не предусматривает заключения между Банком и Депонентом (Клиентом) дополнительного соглашения.

9.5.3. В целях исполнения п. 9.5.2. Депозитарий инициирует расчетные операции на 5 (пятый) рабочий день месяца, следующего за расчетным.

9.5.4. Депонент (Клиент) обязан самостоятельно контролировать достаточность своих денежных средств на Банковских счетах и/или на счете БРС.

9.5.5. В случае если на 5 (пятый) рабочий день месяца, следующего за расчетным, денежные средства на Банковском счете и/или счете БРС отсутствуют или их количества не достаточно для списания за оказанные Депозитарием услуги, у Депонента (Клиента) возникают финансовые обязательства перед Депозитарием (Банком) в соответствии с настоящим Договором.

9.5.6. Депозитарий имеет право сообщить Депоненту (Клиенту) о возможном факте возникновения финансовых обязательств по каналам связи, указанным в анкете Депонента.

9.5.7. При возникновении финансовых обязательств Депозитарий (Банк) имеет право удержать в порядке, предусмотренном п. 9.5.2. настоящего Договора, пеню в размере 1% от несвоевременно оплаченной суммы за каждый день просрочки, но не более 10 % от указанной суммы.

9.5.8. Депозитарий вправе списать денежные средства с Банковского счета и/или счета БРС по факту оказания Депозитарием услуги или в случае погашения (частичного погашения) финансовых обязательств Депонента (Клиента) за оказанные ранее услуги Депозитария с учетом п. 9.5.7. настоящих Условий, т. е. в течение расчетного периода. Таким образом, сумма начисления ежемесячной комиссии Депоненту (Клиенту) за оказанные Депозитарием услуги уменьшится на востребованную в течение расчетного периода сумму или финансовые обязательства Депонента (Клиента) за оказанные ранее услуги Депозитария погасятся (частично погасятся).

9.5.9. В случае нарушения Депонентом (Клиентом) срока оплаты услуг Депозитария более чем на один календарный месяц Депозитарий вправе не оказывать Депоненту (Клиенту) предусмотренные Условиями услуги (в том числе, приостановить осуществление всех депозитарных операций по Счету Депонента и/или не принимать к исполнению Поручения).

9.6. Расторжение Договора

9.6.1. Договор расторгается при возникновении какого-либо из указанных обстоятельств:

• при аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

• при аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, дающей право на осуществление депозитарной деятельности, у Депонента – депозитария, открывшего Счет Депонента для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам;

• при ликвидации Депозитария или Депонента как юридического лица.

9.6.2. Сторона, для которой возникло одно из указанных выше обстоятельств, обязана незамедлительно уведомить другую сторону. Депонент уведомляет Депозитарий путем направления информации в письменном виде.

Депозитарий уведомляет Депонента (Клиента) в порядке, предусмотренном п. 12.4. настоящих Условий.

9.6.3. Депонент имеет право инициировать расторжение Договора путем подачи в Депозитарий Заявления на расторжение Договора (форма ЗВ-05).

В этом случае Договор может быть расторгнутым при исполнении и соблюдении Депонентом (Клиентом) всех требований и условий, определенных настоящими Условиями.

9.6.4. Договор может быть расторгнут в одностороннем порядке по инициативе Депозитария в случаях:

• отсутствия операций по Счету Депонента и при отражении нулевых остатков по всем Лицевым счетам Счета Депонента в течение одного года;

• непредоставления более 2 (двух) раз Депонентом, с которым заключены междепозитарные отношения, информации в соответствии с п. 9.4.2. настоящих Условий

9.6.5. До оформления  расторжения Договора стороны обязаны завершить все взаиморасчеты по Договору.

9.6.6. Договор считается расторгнутым с даты, указанной в Уведомлении о расторжении Договора счета депо (форма № УВ-05). Указанное уведомление оформляется в случае расторжения Договора по любому основанию, предусмотренному настоящим разделом Договора.