Условия осуществления депозитарной деятельности -банк» (стр. 6 )

• внесение записей о блокировании акций, подлежащих выкупу, на Счете Депонента в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального Закона «Об акционерных обществах»;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, учитываемых на Счете Депонента;

• внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального Закона «Об акционерных обществах».

20.6.2. Депоненты, намеривающиеся предъявить требование эмитенту о выкупе принадлежащих им акций (далее – требование), обязаны предоставить в Депозитарий надлежащим образом оформленное требование.

При получении Депозитарием требования от Депонента Депозитарий осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента.

20.6.3. В случае совпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента, Депозитарий на основании предъявленного требования Депонента в течение одного рабочего дня проводит блокирование акций по Счету Депонента, в количестве, указанном в требовании и выдает Депоненту выписку с его Счета Депонента с указанием общего количества ценных бумаг, в отношении которых осуществляется корпоративное действие, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование.

Плата за выдачу указанной выписки Депозитарием не взимается.

20.6.4. Депозитарий обязан отказать Депоненту в блокировании акций, указанных в требовании в следующих случаях:

• в случае несовпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента;

• в случае если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на Счете Депонента;

• в случае если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

• в случае если лицо, подавшее требование, не является акционером общества.

20.6.5. Внесение записи о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, по Счету Депонента, осуществляется:

• в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции в порядке, предусмотренном п. 20.6.6. настоящих Условий;

• на основании копии отзыва Депонентом требования, удостоверенного обществом и направленного обществом Депозитарию;

• по истечении 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств Депоненту, предъявившему требование о выкупе принадлежащих ему акций.

20.6.6. Внесение записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции осуществляется в следующем порядке:

Депозитарий совершает действия по переводу выкупаемых акций со Счета Депонента на лицевой счет эмитента в реестре на основании следующих документов, представленных обществом:

• выписки из отчета об итогах предъявления Депонентом требования о выкупе принадлежащих ему акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;

• копии требования;

• документа, подтверждающего исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств Депоненту, предъявившему требование о выкупе принадлежащих ему акций.

Указанные документы должны быть скреплены печатью общества и подписаны уполномоченным лицом общества. Если уполномоченное лицо общества действует на основании доверенности, то должна быть предоставлена копия указанной доверенности.

В выписке из отчета об итогах предъявления Депонентом требования о выкупе принадлежащих ему акций должно быть указано количество акций Депонента, которые необходимо списать Депозитарию.

В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на Счете Депонента или меньше, чем количество акций на Счете Депонента, Депозитарий списывает выкупаемые акции со Счета Депонента в количестве, указанном в требовании.

В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, Депозитарий списывает выкупаемые акции со Счета Депонента в количестве, указанном в выписке из отчета об итогах предъявления Депонентом требования о выкупе принадлежащих ему акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества.

20.6.7. Операции Депозитария, осуществляются в следующие сроки:

• внесение записей о блокировании акций, подлежащих выкупу, – в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов Депозитарию;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на Счете Депонента и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции – в течение 3 рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных п. 20.6.6. настоящих Условий;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на Счете Депонента, если не были предоставлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств Депоненту, предъявившему требование о выкупе принадлежащих ему акций, - по истечении 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на Счете Депонента, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, – одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, если Депозитарию обществом представлена копия отзыва акционером требования, скрепленная печатью и подписанная уполномоченным лицом общества, – в течение 3 рабочих дней с момента представления указанного отзыва Депозитарию;

• внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных действующим законодательством – в течение 3-х рабочих дней с момента представления Депозитарию требуемых документов.

20.7. В случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества

20.7.1. В случаях выкупа более 30 процентов акций открытого акционерного общества по требованию акционера, Депозитарий в отношении акций этого эмитента, учитываемых на Счетах Депонента, осуществляет следующие операции:

• внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по всем Счетам Депонента на которых учитываются выкупаемые ценные бумаги в соответствии со статьей 84.8 Федерального Закона от 01.01.2001 г. «Об акционерных обществах» на основании;

• внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на Счете Депонента;

• внесение записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции.

20.7.2. Внесение записей о блокировании осуществляется Депозитарием на основании требования регистратора или депозитария места хранения о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае если требование поступило позже указанной даты, - со дня получения Депозитарием требования.

20.7.3. Внесение записей о прекращении блокирования ценных бумаг с одновременным внесением записей о переходе прав собственности осуществляется Депозитарием на основании уведомления регистратора о списании или отчета депозитария места хранения.

20.7.4. Операции Депозитария осуществляются в следующие сроки:

• внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - в течение одного рабочего дня с момента получения требования от регистратора или депозитария места хранения о составлении списка владельцев;

• внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу с одновременным внесением записей о переходе прав собственности - в течение 3 рабочих дней с момента получения уведомления регистратора о списании или отчета депозитария места хранения;

• внесение записей о прекращении блокирования ценных бумаг - по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока депозитарий не получил уведомления регистратора или отчета депозитария места хранения.

20.8. В случаях приобретения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов

20.8.1. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), на Счета Депонента только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации.

20.8.2. Депонент обязан предоставить:

• оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

20.8.3. В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить:

• нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени).

20.9. В случаях зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц

20.9.1. Для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены, в Депозитарии открываются Счета неустановленных лиц. Счета неустановленных лиц открываются на основании Служебного поручения.

20.9.2. Если на момент получения уведомления (выписки, отчета) из Вышестоящей организации о зачислении ценных бумаг на Счет Депозитария Депонентом не предоставлено в Депозитарий Поручение на инвентарную операцию по зачислению ценных бумаг, ценные бумаги зачисляются на Счет неустановленных лиц.

20.9.3. Зачисление ценных бумаг на Счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на Счет Депозитария.

20.9.4. Если по истечении двух рабочих дней с даты зачисления ценных бумаг на Счет неустановленных лиц Поручение на инвентарную операцию по зачислению указанных ценных бумаг на Счет Депонента не было предоставлено в Депозитарий, и на основании полученного из Вышестоящей организации уведомления (выписки, отчета) Депозитарий идентифицировал Депонента, на Счет Депонента которого должны быть зачислены эти ценные бумаги, данному Депоненту предоставляется уведомление по форме УВ-05 о зачислении ценных бумаг на Счет неустановленных лиц (далее – Уведомление).

20.9.5. Уведомление предоставляется на бумажном носителе в порядке, установленном настоящими Условиями, и направляется Депоненту по указанной в анкете Депонента электронной почте не позднее, чем на следующий рабочий день со дня регистрации Уведомления. Депозитарий не взимает плату за направление Уведомления по электронной почте.

20.9.6. В случае если Депоненту были зачислены ценные бумаги, неосновательно им приобретенные, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, Депозитарий учитывает их на Счете неустановленных лиц до возврата указанных ценных бумаг лицу, со Счета Депонента которого они были списаны.

20.9.7. Депозитарий не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих документов возвращает неосновательно приобретенные Депонентом ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, лицу, со Счета Депонента которого указанные ценные бумаги были списаны.

20.9.8. В случае если на момент поступления доходов по ценным бумагам, учитываемым на Счете неустановленных лиц, в Депозитарий не поступило Поручение на инвентарную операцию по зачислению указанных ценных бумаг на Счет Депонента, Депозитарий вправе осуществить возврат доходов по указанным ценным бумагам отправителю (эмитенту, платежному агенту, Вышестоящей организации).

20.9.9. Ценные бумаги, учитываемые на Счете неустановленных лиц, подлежат списанию по истечении 1 (одного) месяца с даты их зачисления на указанный счет и их возврату на Счет Депонента с которого такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые в них были конвертированы, были ранее списаны.

21. Порядок проведения сверки по счетам депо и устранения несоответствия в количестве ценных бумаг

21.1. Депозитарий осуществляет каждый рабочий день сверку ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах Депонента и на Счете неустановленных лиц, с ценными бумагами, учтенными на Счетах Депозитария, в разрезе идентификации реквизитов ценных бумаг и их остатка на Счетах Депонента.

21.2. Депозитарий проводит сверку данных по ценным бумагам, учтенным Депозитарием на Счетах Депонента, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц на основании:

• последней предоставленной Депозитарию справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя от регистратора;

• последней предоставленной Депозитарию выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету от Вышестоящего депозитария;

• последнего предоставленного Депозитарию документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету, открытому в иностранной организации, как лицу, действующему в интересах Депонентов.

21.3. Количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах Депонента, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария.

21.4. В случае нарушения требований п. 21.2. настоящих Условий Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, обязан уведомить об этом контролирующий орган и устранить указанное нарушение в порядке, предусмотренном Условиями и в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

21.5. В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах Депонента и Счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария, Депозитарий обязан:

• списать в порядке, предусмотренном Условиями, со Счетов Депонента и Счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария в срок, не превышающий один рабочий день со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено.

При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него Счетам Депонента и Счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания;

• по своему выбору обеспечить зачисление таких же ценных бумаг на Счета Депонента и Счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим Счетам Депонента, или возместить причиненные Депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены Договором счета депо.

При этом срок такого зачисления определяется Условиями, с учетом установленных законодательством Российской Федерации требований к срокам исполнения операции.

21.6. В случае несоблюдения предусмотренных сроков зачисления ценных бумаг, Депозитарий обязан возместить Депонентам соответствующие убытки.

В случае если указанное несоответствие количества ценных бумаг было вызвано действиями Вышестоящей организации, Депозитарий, исполнивший обязанность пред Депонентом, предусмотренную настоящим пунктом, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующей Вышестоящей организации в размере возмещенных Депозитарием убытков, включая расходы, понесенные Депозитарием при исполнении обязанности, предусмотренной п. 21.5. настоящих Условий.

Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных п. 21.5. настоящих Условий, если списание ценных бумаг было вызвано действиями Вышестоящей организации, клиентом которой Депозитарий стал в соответствии с письменным указанием Депонента.

22. Исправление ошибочных операций

22.1. Депозитарий вправе на основании Служебного поручения осуществлять исправительные записи в своих Учетных регистрах.

22.2. Записи по Счетам Депонента и Счетам Депозитария, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без Поручения, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения Депозитарной операции, или с нарушением условий, содержащихся в Поручении, либо в ином документе, где запись и ее исправление допускается.

22.3. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлен отчет о проведенной операции или выписка по Счету Депонента, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующим Счетам депо.

22.4. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается в иных случаях, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента или иного лица, по требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с законодательством Российской Федерации.

22.5. Требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочными действия Депозитария в случае исполнения последним надлежащим образом оформленного Поручения, содержащего недостоверные сведения.

22.6. При обнаружении ошибочного списания со Счета Депонента или зачисления на Счет Депонента ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.

22.7. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по его Счету Депонента, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с законодательством Российской Федерации.

22.8. Депозитарий учитывает неосновательно зачисленные ценные бумаги на Счет Депонента на Счете неустановленных лиц согласно п. 20.9.6. настоящих Условий.

23. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности

Депозитарий вправе оказывать Депонентам (Клиентам) дополнительные услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, включая:

• предоставление Депонентам (Клиентам) сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп – листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

• отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента (Клиента) о совершении таких действий;

• предоставление Депонентам (Клиентам) имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;

• оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением Счетов Депонента и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, оказываются на основании отдельных соглашений с Депонентом (Клиентом).

24. Режим обслуживания Клиентов Депозитарием

24.1. Депозитарий обслуживает Депонентов (Клиентов) ежедневно с 1000 до 1700, кроме выходных и праздничных дней, а также дней, установленных п. 24.3 и.24.4 настоящих Условий.

24.2. Срок исполнения Поручения, поступившего в Депозитарий после 1400, исчисляется со следующего рабочего дня после даты его поступления в Депозитарий.

24.3. В первый рабочий день месяца Депозитарий обслуживает Депонентов (Клиентов) с 1400.

24.4. В последний рабочий день месяца Депозитарий обслуживает Депонентов (Клиентов) до 1400.

24.5. Для сокращения времени ожидания Клиент может заблаговременно сообщить о своем визите через секретариат Банка или позвонив непосредственно в Депозитарий по тел.: (4, доб. 361, 389