Условия осуществления депозитарной деятельности -банк» (стр. 4 )

• заявление о праве иностранной организации осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, и осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами в соответствии с ее личным законом.

17.1.1.1. Документы, предоставляемые юридическими лицами (нерезидентами), должны быть надлежащим образом заверены, легализованы / апостилированы и иметь нотариально удостоверенный перевод на русском языке.

17.1.1.2. Депозитарий вправе запросить у Депонента предоставления иных дополнительных документов в целях определения правоспособности Депонента.

17.1.1.3. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.

17.1.1.4. Для юридических лиц Инициатором операции может быть Уполномоченное лицо, назначенное руководителем организации в качестве Распорядителя счета Депонента в соответствии с п. 14.1.6. настоящих Условий.

17.1.1.5. В случае указания Депонентом в анкете Депонента формы получения отчетов/выписок и других документов Депозитария посредством факсимильной и/или почтовой связи необходимо между Депозитарием и Депонентом заключение Дополнительного соглашения о предоставлении документов.

17.1.1.6. Анкета Депонента состоит из двух частей, каждая из которых оформляется на отдельном листе.

17.1.1.7. Открытие Торгового счета депо возможно как по отдельно предоставленному Поручению, так и в рамках одного Поручения совместно с операцией по открытию Счета Депонента. Существенным условием открытия Торгового счета депо является указание Депонентом клиринговой организации, по распоряжению (с согласия) которой будут совершаться операции по Торговому счету депо.

17.1.1.8. Открытие Счета депо Депоненту может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения с целью соблюдения требований законодательства Российской Федерации и в соответствии с настоящими Условиями.

17.1.2. Закрытие счета Депонента

Содержание операции: Операция по закрытию Счета Депонента представляет собой действие Депозитария по внесению в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по Счету Депонента любых операций, кроме информационных.

Основания для операции:

• поручение на административную операцию (форма ПР-01).

17.1.2.1. Не может быть закрыт Счет Депонента, на котором учитываются ценные бумаги.

17.1.2.2. Не допускается повторное открытие раннее закрытого Счета Депонента.

17.1.2.3. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.

17.1.2.4. Закрытие Счета Депонента может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в соответствии с п. 9.6.4 настоящих Условий либо при получении информации из официальных источников о прекращении деятельности (ликвидации или реорганизации) юридического лица при нулевом остатке ценных бумаг на его Счете Депонента.

17.1.2.5. Счет депо умершего Депонента может быть закрыт по инициативе Депозитария сразу после перевода всех ценных бумаг со Счета Депонента.

17.1.2.6. В случае если Депонент заключил с Банком Соглашение о брокерском обслуживании и ему был открыт брокерский счет, то Счет Депонента может быть закрыт при соблюдении условий расторжения Соглашения о брокерском обслуживании.

17.1.3. Открытие раздела счета Депонента

Содержание операции: Операция по открытию Раздела счета Депонента представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации о разделе, открываемом по Счету Депонента.

17.1.3.1. Открытие раздела по Счету Депонента осуществляется по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения.

17.1.4. Закрытие раздела счета Депонента

Содержание операции: Операция по закрытию Раздела счета Депонента представляет собой действие Депозитария по внесению в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по Разделу счета Депонента любых операций, кроме информационных.

17.1.4.1. Закрытие Раздела счета Депонента осуществляется по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения.

17.1.4.2. Закрытие Раздела счета Депонента осуществляется только при отсутствии на нем ценных бумаг.

17.1.5. Изменение анкетных данных Депонента

Содержание операции: Операция изменения анкетных данных Депонента представляет собой внесение изменений в учетных регистрах Депозитария информации о Депоненте в случаях изменения реквизитов его анкетных данных.

Основания для операции:

• анкета Депонента ФЛ либо ИП/ЧП, либо ЮЛ (формы АД-01/АД-03/АД-02);

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);

• копии документов, подтверждающих изменение анкетных данных Депонента, заверенных аналогично порядку, установленному настоящими Условиями, при открытии Счета Депонента.

17.1.5.1. При изменении анкетных данных в Депозитарии сохраняется вся информация о прежних значениях измененных реквизитов.

17.1.5.2. При наличии нескольких Счетов Депонента в Депозитарии, открытых на имя одного Депонента, предоставляются отдельные Поручения на редактирование анкетных данных по каждому Счету Депонента, при этом документы, подтверждающие изменения анкетных данных Депонента, предоставляются в одном экземпляре.

17.1.5.4. При внесении изменений в документы, не влекущих за собой изменения анкетных данных, Депонент предоставляет только надлежащим образом заверенные копии в порядке, установленном настоящими Условиями.

17.1.5.5. В случае внесения изменений в реквизиты только по одной из частей анкеты, предоставление другой части не требуется.

17.1.5.6. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.

17.1.5.7. Для юридических лиц Инициатором операции может быть Уполномоченное лицо, назначенное руководителем организации в качестве Распорядителя счета Депонента в соответствии с п. 17.1.6. настоящих Условий.

17.1.6. Назначение уполномоченного лица Депонента

Назначение Распорядителя

Содержание операции: Операция назначения Распорядителя заключается в проведении Депозитарием регистрационной записи о назначении Распорядителя по Счету Депонента (Разделу счета Депонента) и о полномочиях, переданных Депонентом (Оператором, Попечителем) другому лицу для проведения операций по Счету Депонента.

Основания для операции:

• анкета доверенного лица (форма АД-04);

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);

• карточка с образцами подписей (форма ФР-01);

• доверенность (форма ДВ-02-1/ДВ-02-2 (ДВ-05-1/ДВ-05-2));

• копия документа, удостоверяющего личность Распорядителя.

17.1.6.1. Юридическим лицам необходимо так же предоставить:

• копии приказов о назначении на должность всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей (форма ФР-01);

• нотариально заверенные копии Уведомлений о согласовании кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей (форма ФР-01) (для кредитных организаций при наличии).

17.1.6.2. Депозитарий вправе запросить у юридического лица (нерезидента) предоставления иных документов в целях определения полномочий лиц, действующих от имени Депонента.

17.1.6.3. Распорядитель назначается на срок, указанный Депонентом в доверенности. Если срок в доверенности не указан, Распорядитель назначается на 1 (один) год; в целях продления сроков действия полномочий Распорядителя, Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность.

17.1.6.4. Распорядитель предоставляет согласие Депозитарию (Банку) на обработку своих персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 «О персональных данных» согласно нормативным документам Банка.

17.1.6.5. В случае если Депонент, выступающий в качестве доверителя, является физическим лицом, то предоставленная доверенность должна быть нотариально удостоверена.

Особенности назначения Распорядителями законных представителей

Содержание операции: Операция назначения законных представителей Распорядителями заключается в проведении Депозитарием регистрационной записи о назначении законных представителей Распорядителями Счета Депонента и о полномочиях, принадлежащих Распорядителям на законных основаниях.

Основания для операции:

• анкета доверенного лица (форма АД-04);

• документ, удостоверяющий личность законного представителя Депонента;

• документы, подтверждающие полномочия законных представителей и документы, подтверждающие признание владельца ценных бумаг недееспособным, ограниченно дееспособным или дееспособным, но в силу своего физического состояния не могущего лично осуществлять свои права и выполнять свои обязанности (если владелец ценных бумаг не является несовершеннолетним).

17.1.6.5. Операция по назначению законного представителя Депонента осуществляется по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения.

17.1.6.6. Законный представитель может совершать от имени представляемого все действия, право на совершение которых принадлежит представляемому, с ограничениями, предусмотренными законом.

17.1.6.7. Законный представитель самостоятельно подтверждает достоверность указанной информации в анкете доверенного лица.

17.1.6.8. Достоверность информации, указанной в анкете Депонента, подтверждается самим законным представителем без подтверждения достоверности информации со стороны Депонента. Ответственность за предоставление новой анкеты Депонента в случае изменений любых сведений, указанных в предоставленной анкете Депонента несет законный представитель.

Назначение Оператора

Содержание операции: Операция назначения Оператора заключается в проведении Депозитарием регистрационной записи о назначении Оператора и о полномочиях, переданных Депонентом другому лицу для проведения операций по Счету Депонента (Разделу счета Депонента).

Основания для операции:

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);

• доверенность (форма ДВ-03-1/ДВ-03-2 (ДВ-06-1/ДВ-06-ЮЛ)).

17.1.6.9. В случае если Оператор не зарегистрирован в Депозитарии, то необходимо предоставление документов в установленном настоящими Условиями порядке для открытия Счета Депонента юридическому лицу.

17.1.6.10. Оператор назначается на срок, указанный Депонентом в доверенности. Если срок в доверенности не указан, Оператор назначается на 1 (один) год; в целях продления сроков действия полномочий Оператора, Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность.

17.1.6.11. В случае если Депонент, выступающий в качестве доверителя, является физическим лицом, то предоставленная доверенность должна быть нотариально удостоверена.

17.1.6.12. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.

Назначение Попечителя

Содержание операции: Операция назначения Попечителя заключается в проведении Депозитарием регистрационной записи о назначении Попечителя по Счету Депонента и о полномочиях, переданных Депонентом другому лицу для проведения операций по Счету Депонента.

Основания для операции:

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);

• доверенность (форма ДВ-04-ФЛ/ДВ-04-ЮЛ).

17.1.6.13. В случае если попечитель не зарегистрирован в Депозитарии, то:

• предоставляются документы от попечителя в установленном настоящими Условиями порядке для открытия Счета Депонента юридическому лицу;

• предоставляется нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

• заключается договор между попечителем сета депо и Депозитарием, устанавливающий их взаимные права и обязанности (приложение № 7);

17.1.6.14. Попечитель назначается на срок, указанный Депонентом в доверенности. Если срок в доверенности не указан, Попечитель назначается на 1 (один) год; в целях продления сроков действия полномочий Попечителя, Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность.

17.1.6.15. При назначении Попечителя Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Поручения, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Условиями.

17.1.6.16. У Счета Депонента не может быть более одного Попечителя.

17.1.6.17. В случае если Депонент, выступающий в качестве доверителя, является физическим лицом, то предоставленная доверенность должна быть нотариально удостоверена.

17.1.6.18. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.

17.1.7. Изменение анкетных данных уполномоченного лица Депонента

Содержание операции: Операция изменения анкетных данных Уполномоченного лица представляет собой внесение изменений в учетных регистрах Депозитария информации об Уполномоченном лице в случаях изменения реквизитов его анкетных данных.

17.1.7.1. Для осуществления операции Депонент и Депозитарий руководствуется порядком, установленным настоящими Условиями по проведению операции назначения Уполномоченного лица.

17.1.8. Отмена уполномоченного лица

Содержание операции: Операция по отмене Уполномоченного лица представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации об отмене полномочий Уполномоченного лица.

Основания для операции:

• поручение на административную операцию (форма ПР-01).

17.1.8.1. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.

17.1.8.2. Операция по отмене Уполномоченного лица может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях:

• истечения сроков действия доверенности, выданной Уполномоченному лицу;

• прекращения юридического лица, от имени которого или которому выдана доверенность, в том числе в результате его реорганизации в форме разделения, слияния или присоединения к другому юридическому лицу, а так же при аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя;

• введения в отношении доверителя или поверенного процедуры банкротства, при которой соответствующее лицо утрачивает право самостоятельно выдавать доверенности;

• лишения прав законного представителя на основании решения уполномоченного государственного органа;

• отказа Уполномоченного лица от полномочий, указанных в действующей доверенности на основании заявлений ЗВ-06-ФЛ или ЗВ-06-ЮЛ;

• смерти гражданина, выдавшего доверенность или которому выдана доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.

17.1.9. Изменение статуса счета депо

Содержание операции: Операция изменения статуса Счета Депонента представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации, определяющей особенности Счета Депонента и порядок проведения операций по данному Счету Депонента в случаях, определенных настоящими Условиями.

17.1.9.1. Изменение статуса Счета Депонента может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях:

• регистрации Договора счета депо;

• получения официального сообщения от уполномоченных государственных органов, указывающего на ограничения/снятия ограничений по Счету Депонента;

• расторжения Договора счета депо;

• получения официальной информации о смерти владельца Счета Депонента;

• получения официальной информации о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя.

17.2. Инвентарные операции

17.2.1. Зачисление ценных бумаг

Содержание операции: Операция по зачислению ценных бумаг представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария записи о зачислении соответствующего количества ценных бумаг на Счет Депонента.

Основания для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1);

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.

17.2.1.1. Депозитарий имеет право требовать от Депонента предоставления дополнительных документов в случае, если они необходимы для исполнения операции у регистратора или вышестоящем депозитарии.

17.2.1.2. При зачислении ценных бумаг на Счет Депонента их дробные части суммируются.

17.2.1.3. Зачисление ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) Депозитарием права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на тех же условиях.

17.2.1.4. Не допускается зачисление на Счет Депонента инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.

17.2.1.5. В случае наступления событий, вызванных корпоративными действиями эмитента, операции зачисления приостанавливаются в день, следующий за днем получения Депозитарием от Вышестоящей организации уведомления о приостановлении операций с ценными бумагами соответствующего эмитента и возобновляются с даты, следующей за датой получения Депозитарием уведомления о возобновлении операций с ценными бумагами этого эмитента.

17.2.2. Списание ценных бумаг

Содержание операции: Операция по списанию ценных бумаг представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария записи о списании соответствующего количества ценных бумаг со Счета Депонента.

Основания для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1);

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.

17.2.2.1. Депозитарий имеет право требовать от Депонента предоставления дополнительных документов в случае, если они необходимы для исполнения операции у регистратора или вышестоящем депозитарии.

17.2.2.2. Списание со Счета Депонента дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по Счету Депонента, открытому Депоненту для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

17.2.2.3. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только по Счету Депонента, открытому Депоненту для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

17.2.2.4. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации или при одновременном соблюдении условий:

• поручение на списание ценных бумаг, обремененных обязательствами, подписано со стороны Депонента и Залогодержателя;

• Депозитарий передает всю информацию об условиях залога другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав на такие ценные бумаги;

• регламент принимающей стороны позволяет ей осуществлять операцию по зачислению ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога.

17.2.2.5. Депозитарий не производит снятие ценных бумаг с хранения и учета, если:

• указанные ценные бумаги на Счете Депонента отсутствуют;

• отсутствует необходимое количество ценных бумаг на Счете Депонента;

• Вышестоящая организация отказывает в проведении операции.

17.2.2.6. Не допускается списание со счетов депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:

• до завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда;

• с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, за исключением списания инвестиционных паев в результате погашения инвестиционных паев на основании Поручений, поданных за один рабочий день до даты наступления оснований прекращения указанного паевого инвестиционного фонда.

17.2.2.7. В случае наступления событий, вызванных корпоративными действиями эмитента, операции списания приостанавливаются в день, следующий за днем получения Депозитарием от Вышестоящей организации уведомления о приостановлении операций с ценными бумагами соответствующего эмитента и возобновляются с даты, следующей за датой получения Депозитарием уведомления о возобновлении операций с ценными бумагами этого эмитента.

17.2.3. Перевод ценных бумаг

Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со Счета Депонента одного Депонента на Счет Депонента другого Депонента в Депозитарии или перевод ценных бумаг между Счетами Депонента одного Депонента в Депозитарии, или перевод ценных бумаг между Разделами счета Депонента в рамках одного Счета Депонента.

Основание для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1).

17.2.3.1. Перевод ценных бумаг может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случае необходимости осуществления технического (промежуточного) действия для надлежащего исполнения Поручения.

17.2.4. Перемещение ценных бумаг

Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по изменению Места удостоверения прав на ценные бумаги или перемещение ценных бумаг между разделами Счета депо в рамках одного Счета Депозитария.

Основания для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1);

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.

17.2.4.1. Перемещение ценных бумаг может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях:

• осуществленных корпоративных действий эмитента, изменивших условия реализации прав Депонента на принадлежащие ему ценные бумаги;

• расторжения договорных отношений с Вышестоящей организацией;

• получения официальной информации о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Вышестоящей организации, а так же иной негативной информации, связанной с профессиональной деятельностью Вышестоящей организации;