Условия осуществления депозитарной деятельности -банк» (стр. 3 )

9.6.7. Уведомление о расторжении Договора счета депо направляется Депоненту Депозитарием в течение трех календарных дней с даты его оформления по почтовому адресу, указанному в анкете Депонента.

10. Порядок предъявления претензий

10.1. В случае несогласия Депонента (Клиента) с действиями Депозитария в рамках Договора Депонент (Клиент) вправе обратиться в Депозитарий с заявлением или жалобой, составленными в письменном виде по формам, предусмотренным в приложении № 1.

10.2. При предъявлении претензий Депозитарию Депонент (Клиент) направляет заявление или жалобу в канцелярию Управления делами для прохождения процедуры регистрации и обработки обращения в установленном Банком порядке.

10.3. Заявления и жалобы, не содержащие сведений о наименовании, фамилии или местонахождении (адресе) заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются Депозитарием.

10.4. В тех случаях, когда для принятия решения по заявлению или жалобе необходимо проведение специальной проверки или служебного расследования, сроки принятия решения не могут превышать 30 (тридцати) дней с даты поступления заявления или жалобы, о чем заявитель извещается не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты получения Депозитарием и регистрации заявления или жалобы.

10.5. Депозитарий вправе при рассмотрении заявления или жалобы запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.

10.6. Решения по заявлениям или жалобам, не требующим дополнительного изучения и проверки, принимаются в срок до 15 (пятнадцати) дней с даты их получения Депозитарием и регистрации, если иной срок не установлен действующим законодательством Российской Федерации.

10.7. Заявление или жалоба могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение в Депозитарий не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

10.8. По итогам рассмотрения материалов заявления или жалобы в установленном в Банке порядке принимается решение об удовлетворении изложенных требований (предложений) или об отказе в удовлетворении.

10.9. Принятое решение и письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения заявления или жалобы оформляются в письменной форме и подписываются уполномоченным должностным лицом от имени Депозитария.

10.10. В случае несоблюдения Депонентом (Клиентом) изложенного выше порядка предъявления претензий, он не лишается права на судебную защиту своих нарушенных интересов, однако Депозитарий вправе ссылаться на эти обстоятельства как на повлекшие невозможность исправления допущенной ошибки и/или истребования ценных бумаг у добросовестного приобретателя.

10.11. В случае недостижения согласия по претензии споры рассматриваются в суде в соответствии с законодательством Российской Федерации.

11. Депозитарная тайна

11.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о лице, которому открыт Счет Депонента, а также информации о Счете Депонента, включая операции по нему.

11.2. Сведения, указанные в пункте 11.1. настоящих Условий, могут быть предоставлены только лицу, которому открыт Счет Депонента, или его Уполномоченным лицам, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Депозитарии вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам информацию о нем, а также об операциях по его Счету Депонента.

11.3. Сведения, указанные в пункте 11.1. настоящих Условий, могут быть предоставлены контролирующим депозитарную деятельность органам в рамках их полномочий, установленных законодательством Российской Федерации, судам и арбитражным судам (судьям), а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.

11.4. Информация о лице, которому открыт Счет Депонента, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном Счете Депонента может быть предоставлена по запросу эмитента Вышестоящей организации, а также самому эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.

11.5. В случае нарушения Депозитарием депозитарной тайны, лица, права которых нарушены, вправе требовать от Депозитария возмещения причиненных убытков.

11.6. Депозитарий несет ответственность за нарушение депозитарной тайны в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

12. Порядок внесения изменений в Условия и доведения информации до Депонентов (Клиентов)

12.1. Банк вправе вносить изменения и дополнения в настоящие Условия без согласования с Депонентом (Клиентом). Все изменения и дополнения к Условиям утверждаются в порядке, установленном в Банке.

12.2. В случае внесения изменений и/или дополнений Депозитарий обязан уведомить Депонента (Клиента) не позднее 10 (десяти) рабочих дней до даты вступления в силу изменений и/или дополнений, кроме случаев, когда такие изменения и/или дополнения обусловлены изменением действующего законодательства Российской Федерации или требованиями контролирующих органов и подлежат немедленному исполнению.

12.3. Изменения, вносимые в настоящие Условия, уведомления для Депонентов (Клиентов) о предстоящих или совершенных корпоративных действиях эмитентов, иные уведомления, носящие открытый характер, размещаются на официальном сайте Банка.

12.4. На корпоративном сайте Банка не позднее следующего рабочего дня после совершения событий в уведомительном порядке размещается информация, предназначенная для Депонентов и носящая открытый характер, о корпоративных действиях эмитентов, действующих Тарифах, принятия решений Правлением Банка, в иных случаях, предусмотренных для разглашения.

12.5. Извещения о размещенной на официальном сайте информации от Депозитария могут направляться через сообщения по электронной почте Депонента (Клиента), указанной в заявлении на получение информации, в случае согласия Депонента (Клиента) на получение извещений через электронную рассылку. При этом Банк гарантирует ретрансляцию электронного сообщения, но не несет ответственности за его получение адресатами.

13. Структура, порядок открытия и ведения Счета Депонента

13.1. Счет Депонента

13.1.1. Счет Депонента открывается на основании заключенного Договора и при условии предоставления в установленном порядке документов, определенных настоящими Условиями.

13.1.2. Один Счет Депонента может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случая открытия Счета Депонента лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.

13.1.3. Количество Счетов Депонента, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного Договора, в том числе количество Счетов Депонента одного типа, не ограничено.

13.1.4. Для надлежащего осуществления учета прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту или его клиентам, Депозитарий обязан при открытии Счета Депонента присваивать ему определенный тип в соответствии с установленным законодательством Российской Федерации требованиями и внутренним порядком определения типа Счета Депонента.

13.1.5. Типы Счетов Депонента и их стандартизация определяются Депозитарием самостоятельно в зависимости от указанного варианта учета прав на ценные бумаги Депонента, вида ценных бумаг и характера допустимых операций с ценными бумагами.

13.1.6. Счет Депонента имеет уникальный код, который присваивается Депозитарием при его открытии.

13.1.7. Правила кодирования Счетов Депонента определяются Депозитарием самостоятельно.

13.1.8. Депозитарий уведомляет Депонента об открытии, внесении изменений и закрытии Счета Депонента в порядке и сроки, определенные настоящими Условиями.

13.1.9. Не допускается повторное открытие ранее закрытого Счета Депонента.

13.1.10. Не допускается повторное использование кода закрытого Счета Депонента.

13.1.11. Счета Депонента могут быть открыты Депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг.

13.1.12. Депозитарий осуществляет ведение Счетов Депонента посредством внесения и хранения записей в отношении ценных бумаг, принадлежащих Депоненту или его клиентам на праве собственности или ином вещном праве, а также сверку указанных записей с информацией, содержащейся в полученных Депозитарием документах от Вышестоящих организаций в порядке, установленном настоящими Условиями.

13.1.13. Учет ценных бумаг на Счетах Депонента осуществляется в штуках.

13.1.14. В случае возникновения в соответствии с законодательством Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.

13.1.15. Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на Счете Депонента.

13.1.16. При наличии положительного остатка ценных бумаг по Счету Депонента, его закрытие не допускается.

13.1.17. В случае если Депонент становится обязанным своими ценными бумагами перед третьими лицами и/или при возникновении иных ограничений на проведение операций с ценными бумагами, учитывающимися на Счетах Депонента, Депозитарий осуществляет фиксацию (регистрацию) факта ограничения по таким Счетам Депонента путем внесения записи, содержащей сведения об ограничении операций с ценными бумагами.

При этом фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется по Счету Депонента, предназначенного для учета прав собственности Депонента на ценные бумаги или для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие его клиентам, с правом Депонента от своего имени совершать любые юридические и фактические действия. Фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги может осуществляться только по Счету Депонента, предназначенного для учета его прав собственности на ценные бумаги.

13.1.18. Счет Депонента состоит из разделов и лицевых счетов.

13.2. Раздел счета Депонента

13.2.1. Депозитарий открывает под каждым Счетом Депонента разделы с целью отражения особенностей состояния ценных бумаг, которые определяют набор допустимых операций с данными ценными бумагами.

13.2.2. Разделы открываются и закрываются Депозитарием без дополнительных поручений Депонента при проведении соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами.

13.2.3. Депозитарий обязан открыть соответствующие Разделы счета Депонента в случаях, установленных законодательством Российской Федерации.

13.2.4. Набор используемых Разделов счетов Депонента, порядок их открытия и проведения по ним операций определяются Депозитарием самостоятельно без предварительного уведомления Депонентов.

13.2.6. Депозитарий при совершении операции с ценными бумагами, в отсутствие прямого указания Депонента в Поручении на Раздел счета Депонента, руководствуется при выборе Раздела счета Депонента, задействованного в проведении операции, соображениями минимизации издержек Депонента при проведении требуемой операции и принципами преемственности условий учета ценных бумаг до проведения операции и после.

13.2.7. При открытии Разделу счета Депонента присваивается уникальный в рамках Счета Депонента код. Правила кодирования Разделов счета Депонента определяются Депозитарием самостоятельно.

13.2.8. Допускается повторное использование кода после закрытия Раздела счета Депонента.

13.3. Лицевые счета

13.3.1. Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

13.3.2. Лицевой счет открывается в рамках Раздела счета Депонента для учета ценных бумаг одного выпуска с одинаковым набором допустимых Депозитарных операций.

13.3.3. Лицевые счета открываются автоматически при первом зачислении ценных бумаг.

13.3.3. При открытии Лицевому счету присваивается уникальный в рамках Счета Депонента код. Правила кодирования Лицевых счетов определяются Депозитарием самостоятельно.

13.3.4. После закрытия Лицевого счета повторное использование кода разрешается.

14. Порядок предоставления поручений и документов

14.1. Основанием для исполнения Депозитарной операции является Поручение, подписанное Инициатором операции и поданное для исполнения в Депозитарий. Подача Поручений в Депозитарий осуществляется при личной явке Инициатора операции либо через Представителя.

14.2. Формы Поручений и иных документов, представляемых Депонентами (Клиентами) в Депозитарий, содержатся в приложении № 1 к настоящим Условиям.

14.3. Поручение на исполнение Депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований настоящих Условий.

14.4. Поручения и документы, предоставляемые Депонентами (Клиентами) на бумажном носителе, должны соответствовать формам, установленным Условиями, помарки и исправления не допускаются. Поручения и документы могут быть заполнены рукописным, машинописным или смешанным (частично от руки, частично машинописным) способами.

14.5. Документы, прилагаемые к Поручениям, передаются в Депозитарий в виде оригиналов или копий, выполненных с оригиналов документов и удостоверенных в нотариальном порядке или органом, их выдавшим.

Депозитарий принимает оригиналы или надлежащим образом удостоверенные копии документов, прилагаемых к Поручениям, на основании акта приема-передачи.

В случае предоставления Депонентом (Клиентом) документов или их надлежащим образом заверенных копий, прилагаемых к Поручениям, в иные структурные подразделения Банка, их повторное предоставление в Депозитарий не требуется.

14.6. Поручение на проведение инвентарной операции подается отдельно в отношении каждого выпуска ценных бумаг, кроме случаев, прямо установленных настоящими Условиями.

14.7. Поручение на инвентарную или глобальную операции может содержать срок и/или условие его исполнения.

14.8. Не допускается указание в Поручении и/или иных документах, являющихся основанием для совершения Депозитарной операции, дробных частей ценных бумаг, содержащих более 6 (шести) знаков после запятой.

14.9. Депозитарий принимает подаваемые Поручения и/или иные документы в порядке, сроки и на условиях, определенных настоящими Условиями.

14.10. Поручение должно быть подписано Инициатором операции.

14.11. От имени юридического лица Инициаторами операций выступают лица, уполномоченные распоряжаться Счетом Депонента от имени Депонента без доверенности, либо лица, уполномоченные распоряжаться Счетом Депонента на основании доверенности, предоставленной в соответствии с законодательством Российской Федерации в рамках установленных полномочий.

14.12. При подаче Поручений в Депозитарий физические лица представляют документ, удостоверяющий личность. Перечень документов, удостоверяющих личность, приведен в приложении № 4.

14.13. Основанием для проведения операции, Инициатором которых выступает Депозитарий, является Служебное поручение, подписанное должностными лицами Депозитария. Служебное поручение оформляется в следующих случаях:

• при исполнении операций по исправлению ошибок, допущенных не по вине Депонента;

• при изменении статуса Счета Депонента – записи в регистрах депозитарного учета, содержащей признак, определяющий особенности Счета Депонента, в том числе блокировку Счета Депонента;

• при проведении операций, основанием для которых являются требования государственных органов (судебные решения, постановления органов дознания и предварительного следствия, судебных приставов и т. п.) в случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

• при проведении глобальных операций;

• в других случаях, прямо установленных федеральными законами и нормативными актами Российской Федерации, а также предусмотренных настоящими Условиями.

14.14. Поручение не принимается к исполнению в том случае, если:

• Поручение не соответствует установленной форме, в случае наличия незаполненных обязательных для заполнения полей, а также при наличии в Поручениях на бумажных носителях приписок, подчисток, помарок и т. п.;

• Поручение подано Депонентом, не являющимся Квалифицированным инвестором, в отношении ценных бумаг, предназначенных для Квалифицированных инвесторов;

• подпись лица, подписавшего Поручение, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии и/или в документе, удостоверяющем личность, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на Поручении;

• оттиск печати на Поручении не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в досье Депонента (Клиента) и находящимся Депозитарии;

• истек срок действия полномочий (доверенности) Уполномоченного лица, подписавшего Поручение, или срок действия полномочий (доверенности) Представителя;

• Поручение передано в Депозитарий Попечителем, с которым расторгнут договор как с Попечителем счета депо либо в отношении которого получена информация из официальных источников о приостановлении действия либо аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

• к Поручению не в полном объеме приложены документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения Депозитарной операции необходимы документы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и настоящих Условий, особенностями исполнения Депозитарных операций;

• документы, позволяющие идентифицировать Депонента (Клиента), являются недействительными на дату их предъявления, а именно:

ü имеющиеся в документах реквизиты не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации;

ü в документах имеются подчистки, помарки, исправления;

ü документ не пригоден для дальнейшего использования вследствие износа, повреждения или других причин;

ü сведения, содержащиеся в документах, вызывают обоснованные сомнения;

ü текст документа содержит противоречия и иные признаки, которые могут свидетельствовать о недостоверности предоставленных документов;

• Поручение подано Депонентом в Депозитарий с нарушением требований настоящих Условий.

14.15. Депозитарий не исполняет Поручение в случаях:

• несоответствия информации, содержащейся в Поручении, информации, имеющейся в Депозитарии о Депоненте или его Счете Депонента, а также о других Депонентах или их Счетах Депонента, информация о которых содержится в Поручении;

• предоставления недостоверной информации (документов);

• отсутствия необходимого количества ценных бумаг на Счете Депонента (Разделе счета Депонента);

• если исполнение Поручения приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;

• если исполнение Поручения требует осуществления Депозитарной операции, не предусмотренной настоящими Условиями;

• если составленное на основе данного Поручения распоряжение Депозитария, направленное в Вышестоящую организацию не исполнено или исполнено не надлежащим образом последним;

• параметры сделки в Поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от Вышестоящей организации;

• если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;

• если услуги Депозитария не оплачены в соответствии с Тарифами.

15. Сроки исполнения поручений

15.1. Поручения исполняются не позднее, чем на следующий рабочий день со дня представления в Депозитарий всех документов, необходимых для проведения Депозитарной операции, в том числе отчетных документов от Вышестоящих организаций.

15.2. Если Поручение на совершение Депозитарной операции, приводящей к изменению остатка ценных бумаг на Счете Депонента, содержит срок и/или условие его исполнения, Поручение исполняется не позднее, чем на следующий рабочий день со дня наступления соответствующего срока и/или условия.

15.3. Поручение действительно и подлежит исполнению в течение 30 календарных дней с момента его регистрации в Депозитарии. В случае если за установленный период документы, необходимые для проведения Депозитарной операции не были предоставлены, предоставлены не полностью или имеют ненадлежащий вид, Поручение признается недействительным и исполнению не подлежит.

15.4. В случаях прямо предусмотренных Условиями и в соответствии с установленными сроками исполнения депозитарных операций согласно законодательству Российской Федерации, Поручения действительны и подлежат исполнению в регламентированный период при условии представления в Депозитарий всех документов, необходимых для проведения Депозитарной операции.

16. Депозитарные операции

16.1. Административные операции

Исполнение административных операций не влечет изменение остатков ценных бумаг на Лицевых счетах. Исполнение административных операций приводит к изменению анкет Счетов Депонента и других учетных регистров Депозитария. К административным операциям относятся:

• открытие Счета Депонента;

• закрытие Счета Депонента;

• открытие Раздела счета Депонента;

• закрытие Раздела счета Депонента;

• изменение анкетных данных Депонента;

• назначение Уполномоченного лица;

• изменение анкетных данных Уполномоченного лица;

• отмена Уполномоченного лица;

• изменение статуса Счета Депонента;

16.2. Инвентарные операции

Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на Лицевых счетах, а также изменение состояния ценных бумаг (их обременение какими-либо обязательствами). К инвентарным операциям относятся:

• зачисление ценных бумаг;

• списание ценных бумаг;

• перевод ценных бумаг;

• перемещение ценных бумаг;

• блокирование ценных бумаг;

• разблокирование ценных бумаг;

• обременение ценных бумаг;

• снятие обременения ценных бумаг;

• отмена Поручения.

16.3. Информационные операции

Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетных документов о состоянии Счета Депонента и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении Депозитарных операций по Счету Депонента. К информационным операциям относятся операции по формированию отчетов, выписок и уведомлений по Счетам Депонента / Разделам счетов Депонента.

16.4. Глобальные операции

Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

• конвертация ценных бумаг;

• погашение (аннулирование) ценных бумаг;

• дробление или консолидация ценных бумаг;

• начисление доходов ценными бумагами;

• объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;

• аннулирование индивидуального номера дополнительного выпуска ценных бумаг.

17. Порядок исполнения операций

17.1. Административные операции

17.1.1. Открытие счета Депонента

Содержание операции: Операция по открытию Счета Депонента представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять депозитарные операции.

Основания для операции открытия Счета Депонента физическим лицам

• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ФЛ);

• анкета Депонента (ФЛ) (форма АД-01);

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);

• копия свидетельства ИНН (при наличии);

• документ, удостоверяющий личность Депонента.

Основания для операции открытия Счета Депонента гражданам, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а так же занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ФЛ);

• анкета Депонента (ИП / ЧП) (форма АД-03);

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);

• документ, удостоверяющий личность Депонента;

• нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

• нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

• нотариально удостоверенная копия лицензии (патента), выданная индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой, в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента), имеющие непосредственное отношение к правоспособности лица (предпринимателя) и открытия соответствующего Счета Депонента;

• оригинал, нотариально удостоверенная копия или заверенная регистрирующим органом копия выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, с датой выдачи, не превышающей 30 (тридцать) календарных дней на момент предоставления документа в Депозитарий (Банк);

Основания для операции открытия Счета Депонента юридическим лицам (резидентам)

• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ЮЛ);

• анкета Депонента (ЮЛ) (форма АД-02);

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);

• оригинал, нотариально удостоверенная копия или заверенная регистрирующим органом копия выписки из ЕГРЮЛ, с датой выдачи, не превышающей 30 (тридцать) календарных дней на момент предоставления документа в Депозитарий (Банк);

• нотариально удостоверенные или заверенные регистрирующим органом копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями и свидетельствами, подтверждающими регистрацию;

• нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в ЕГРЮЛ (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года) или свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для организаций, зарегистрированных после 1 июля 2002 года);

• нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения;

• копия протокола (выписки из протокола) о назначении руководителя организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности, заверенная организацией;

• копия приказа о назначении на должность руководителя организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности, заверенная организацией;

• нотариально удостоверенная или заверенная Депозитарием копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности;

• документы, доверенности и анкеты на лиц, назначенных Уполномоченными лицами (п. 17.1.6.), а так же на Представителей.

Основания для операции открытия Счета Депонента кредитным организациям

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – резидентам;

• нотариально удостоверенная копия Уведомления о согласовании кандидатуры руководителя кредитной организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности.

Основания для операции открытия Счета Депонента организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – резидентам;

• нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Основания для операции открытия Счета Депонента организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам с правом от своего имени совершать любые юридические и фактические действия

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – резидентам;

• нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению.

Основания для операции открытия Счета Депонента юридическим лицам (нерезидентам)

• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ЮЛ);

• анкета Депонента (ЮЛ) (форма АД-02);

• поручение на административную операцию (форма ПР-01);

• нотариально удостоверенная копия сертификат (Registered Agent’s Certificate, Certificate of Incumbency, иной документ), выданный зарегистрированным агентом, корпоративным секретарем иностранного юридического лица, о том, что все предоставляемые документы не претерпели каких-либо изменений на дату выдачи, которая не должна превышать 30 (тридцать) календарных дней на момент предоставления документа в Депозитарий (Банк);

• нотариально удостоверенные копии учредительных документов согласно законодательству страны местонахождения иностранного юридического лица;

• нотариально удостоверенная копия документа о государственной регистрации (инкорпорации), выданного регистрирующим органом (выписка из торгового реестра либо другой документ, подтверждающий юридический статус) согласно законодательству страны местонахождения иностранного юридического лица;

• нотариально удостоверенная копия выписки из торгового или банковского (для банков) реестра или иные документы, подтверждающие информацию об органах управления юридического лица - нерезидента, составе акционеров (участников), а также месте их нахождения;

• нотариально удостоверенный документ, подтверждающий полномочия единоличного исполнительного органа (руководителя) юридического лица;

• нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации;

• документы, доверенности и анкеты на лиц, назначенных Уполномоченными лицами (п. 17.1.6.), а так же на Представителей.

Основания для операции открытия Счета Депонента иностранным организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – нерезидентам;

• документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, с соответствующим органом (соответствующей организацией) которого контролирующим российским органом заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия и которое является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);

• заявление о праве иностранной организации осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, в соответствии с ее личным законом.

Основания для операции открытия Счета Депонента иностранным организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам с правом от своего имени совершать любые юридические и фактические действия

• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – нерезидентам;

• документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, с соответствующим органом (соответствующей организацией) которого контролирующим российским органом заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия и которое является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);