Регламент депозитария АКБ “Стратегия” (ОАО) (стр. 2 )

Депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. Счет Депонента, открываемый Депозитарием, является счетом номинального держателя.

Учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов Депонента, а также операций с ними ведется по всей совокупности данных о ценных бумагах, без разбивки по отдельным клиентам Депонента.

1.3.1.2. Депозитарий по поручению Депонентов имеет право на основании соглашений с другими Депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов.

1.3.1.3. Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с другими Депозитариями с целью обеспечения осуществления операций по счетам депо, расположенных в различных Депозитариях.

1.3.1.4. Порядок ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется междепозитарным договором.

1.3.1.5. Порядок взаимодействия Депозитария с филиалами определяется Положением о филиале, а также иными документами, определяющих процедуру взаимодействия Депозитария и его филиалов.

1.3.2. Места хранения.

1.3.2.1. Бумаги Депонента, принятые на хранение, могут депонироваться как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилищах его филиалов, а также в хранилищах других депозитариев на основе соответствующих договоров.

1.3.2.2. Ценные бумаги, находящиеся в открытом хранении могут быть переведены по месту хранения без получения специального согласия Депонента, это не означает потери прав Депонента на его ценные бумаги.

1.3.2.3. Ценные бумаги, находящиеся в маркированном и закрытом хранении переводятся по месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.

1.3.3. Взаимодействие Депозитария с держателями реестра.

1.3.3.1. Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя депонируемых ценных бумаг.

1.3.3.2. Для перерегистрации ценных бумаг на имя номинального держателя в реестре ценных бумаг Депонент передает в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с Правилами ведения реестра конкретного держателя реестра.

1.3.3.3. С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или держателя реестра, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является, а также по требования Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя Депонента.

1.3.3.4. Для внесения имени Депонента в реестр ценных бумаг вместо номинального держателя Депонент передает через Депозитарий в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, удостоверенное Депозитарием как номинальным держателем.

1.3.3.5. Перерегистрация в реестре ценных бумаг осуществляется в течение 3 дней после даты составления передаточного поручения.

1.4. Права и обязанности сторон.

Депонент и Депозитарий обязуются соблюдать положения Регламента.

Депозитарий обязан:

1.4.1. Открыть Депоненту в соответствии с Регламентом счет депо на основании Заявления Депонента (Приложение к Регламенту).

1.4.2. Принимать от Депонента для учета на его счете (ах) депо ценные бумаги в соответствии с требованиями Регламента.

1.4.3. Осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг Депонента в соответствии с типом хранения, указанным в поручении Депонента в соответствии с Регламентом.

1.4.4. Осуществлять хранение и/или учет прав на ценные бумаги, а также вести учет депозитарных операций с ценными бумагами Депонента обособленно от хранения и/или учета прав на ценные бумаги и операций с ценными бумагами других депонентов и ценных бумаг, принадлежащих АКБ “СТРАТЕГИЯ” (ОАО) на праве собственности или ином вещном праве.

1.4.5. Обеспечивать передачу Депоненту от эмитента и мест хранения ценных бумаг информации и документов, необходимых для реализации Депонентом прав по ценным бумагам.

1.4.6. Передавать Депоненту информацию о корпоративных событиях эмитентов, касающуюся Депонента, при поступлении информации от эмитентов и мест хранения.

1.4.7. Принимать все предусмотренные действующим законодательством меры по защите интересов Депонента при осуществлении эмитентами корпоративных действий.

1.4.8. Принимать организационные, противопожарные и охранные меры для обеспечения сохранности переданных на хранение документарных ценных бумаг.

1.4.9. Обеспечить сохранность информации, содержащейся в учетных регистрах Депозитария в электронном и бумажном виде, путем разработки системы ограничения прав доступа и другими мерами.

1.4.10. При изменении условий хранения и/или учета ценных бумаг уведомлять об этом Депонента.

1.4.11. Совершать операции с ценными бумагами Депонента только в порядке и в сроки, установленные Регламентом.

1.4.12. Предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента в порядке и сроки, установленные Регламентом.

1.4.13. Не использовать ценные бумаги для исполнения или обеспечения своих собственных обязательств, обязательств других депонентов или иных третьих лиц.

1.4.14. Регистрировать все факты обременения ценных бумаг.

1.4.15. Регистрироваться у регистраторов в качестве номинального держателя ценных бумаг.

1.4.16. Уведомлять Депонента об изменении своего юридического адреса, платежных и иных реквизитов в течение трех банковских дней.

1.4.17. Передавать Депонентам информацию и документы, полученные от эмитента или регистратора, касающихся ценных бумаг Депонентов, в целях содействия Депозитарием осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам в течение двух дней с момента получения информации Депозитарием.

1.4.18. Передавать информацию и документы, полученные от Депонентов эмитенту или регистратору в целях содействия владельцам в реализации прав по ценным бумагам в течение двух дней с момента получения информации Депозитарием.

Депозитарий вправе:

1.4.19. Требовать от Депонента предоставления документов и сведений, необходимых для выполнения своих обязанностей.

1.4.20. Приостановить операции по счету депо в случае невыполнения Депонентом Регламента и действующего законодательства РФ с уведомлением Депонента не позднее следующего рабочего дня после даты приостановления операций.

1.4.21. Отказать Депоненту в исполнении его поручения, в случае, если это поручение или документы, необходимые для его исполнения, оформлены с нарушением порядка, установленного Регламентом.

1.4.22. Исключительно по поручению Депонента и в соответствии с Регламентом передавать ценные бумаги для учета по месту хранения в другие депозитарии и регистраторам.

1.4.23. Проверять подлинность и платежность сертификатов ценных бумаг, принимаемых на хранение в Депозитарий.

1.4.24. Проверять достоверность информации, предоставляемой Депонентом.

Депонент обязан:

1.4.25. Оплачивать услуги Депозитария в порядке и в размерах, определенных настоящим Регламентом.

1.4.26. Предоставлять в Депозитарий поручения, сведения и документы, необходимые для осуществления Депозитарием своих обязанностей по настоящему Договору, в соответствии с Регламентом.

1.4.27. Использовать открытые ему в Депозитарии счета депо для учета ценных бумаг в соответствии с видом конкретного счета депо. Регистрировать в Депозитарии лиц, уполномоченных инициировать депозитарные операции по счету (счетам) депо Депонента в порядке, установленном Регламентом.

1.4.28. Своевременно в соответствии с Регламентом уведомлять Депозитарий об изменении своих анкетных данных и о внесении изменений в документы, которые были предоставлены в Депозитарий при открытии счета депо.

Глава 2. Ведение счетов депо.

2.1 Структура счета депо.

Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет депо. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Лицевые счета, депозитарные операции по которым регламентированы одним документом, могут объединяться определенным разделом счета депо.

2.1.1 Разделы счета депо.

Открытие раздела счета депо производится внутри счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Таким документом в этом случае могут являться договор между Депозитарием и Депонентом; договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием; договор между Депозитарием и оператором; распоряжение администрации Депозитария и т. п.

Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение 12 месяцев с ним не проводилось операций. Однако не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.

Депозитарий вправе открывать разделы счета депо внутри ранее открытых разделов. Не допускается частичное пересечение разделов счета депо.

Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно. Кроме того, могут быть открыты субразделы.

По поручению Депонента может быть открыт специальный раздел.

2.1.2 Лицевые счета

Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На них учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций.

Открытие лицевого счета происходит внутри счета депо. Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток в течение более 30-ти дней, могут быть закрыты по инициативе Депозитария.

При открытии и закрытии лицевого счета отдельный отчет Депоненту не предоставляется.

2.2. Порядок назначения оператора, распорядителя счета депо.

Инициатором операции назначения оператора счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо. Для назначения оператора счета депо Депонент заключает договор с оператором счета, в котором поручает последнему отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по счету депо Депонента. В договоре должен быть указан порядок расторжения договора. В Депозитарий Депонент передает поручение (доверенность), в котором указан круг операций, выполняемых оператором счета депо Депонента. Оно может быть оформлено на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.