Регламент депозитария АКБ “Стратегия” (ОАО) (стр. 1 )

Приложение

к Приказу АКБ «СТРАТЕГИЯ» (ОАО)

от 01.01.2001 г. № ВД-26а

с изменениями

от 01.01.2001 г.

с изменениями

от 01.01.2001 г.

с изменениями

от 01.01.2001 г.

РЕГЛАМЕНТ ДЕПОЗИТАРИЯ

АКБ “СТРАТЕГИЯ” (ОАО).

Глава 1. Общие положения

1.1 Используемые термины и понятия.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;

- размещается выпусками;

- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Внешний депозитарий — организация, осуществляющая депозитарную деятельность в соответствии с законодательством РФ, в которой Депозитарий хранит и/или учитывает ценные бумаги Депонентов.

Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Безналичный выпуск ценных бумаг - бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарные операции - операции, проводимые кредитной организацией в рамках осуществления ею депозитарной деятельности.

Депозитарий – специализированное обособленное подразделение АКБ “СТРАТЕГИЯ” (ОАО), ведущее депозитарную деятельность.

Регламент Депозитария - утвержденные Депозитарием условия осуществления депозитарной деятельности, содержащие, в частности, установленные правила ведения учета депозитарных операций.

Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности. Депонентом также является Депозитарий или его филиал (подразделение), учитывающий ценные бумаги, принадлежащие Депозитарию на праве собственности, ином вещном праве, а также переданные Депозитарию в доверительное управление или для осуществления иных операций.

Депозитарный договор (договор счета депо) - договор о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу Депонента.

Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или Депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в депозитарии.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Маркированный способ хранения ценных бумаг - разновидность открытой формы хранения, при которой депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги, и/или особенности их хранения. Группы, на которые разбивается выпуск ценных бумаг, определяются условиями выпуска. Примерами таких признаков групп могут служить:

-  номинал сертификата, которым удостоверены ценные бумаги;

- в каком хранилище, в т. ч. другого депозитария, находятся сертификаты ценных бумаг;

- какой депозитарий вписан по этим ценным бумагам в реестре владельцев именных ценных бумаг в качестве номинального держателя и т. п.

Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Счет депо ЛОРО - пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом на хранение в Депозитарий. На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, а учитываемые Депозитарием - Депонентом в пользу своих Депонентов на их счетах депо. Депозитарий, ведущий счет ЛОРО, называется домицилиатом.

Счет депо НОСТРО - активный аналитический счет депо, открываемый в учете Депозитария - домицилианта. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в Депозитарий - домицилиат, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя.

Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя Депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение Депозитарием домицилиантом в Депозитарий - домицилиат.

Поручение - документ, подписанный инициатором депозитарной операции содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным регламентом Депозитария способом.

Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора оператора с Депонентом или поручения Депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.

Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента - по регламенту Депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

Регистратор — организация, осуществляющая ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

1.2. Информация о Депозитарии.

1.2.1. Депозитарная деятельность осуществляется Депозитарием АКБ “СТРАТЕГИЯ” (ОАО) на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000-03159-000100 от 01.01.2001 г., в соответствии с действующими нормативными актами Российской Федерации.

1.2.2 Настоящий Регламент является неотъемлемой частью заключаемого между Банком и клиентом депозитарного договора (договора счета депо).

Настоящий Регламент является публичным документом, право на ознакомление с которым имеют все заинтересованные лица.

1.2.3. Депозитарий имеет право включать в Регламент иные документы, необходимые ему для исчерпывающего определения условий осуществления депозитарной деятельности.

Правила доступа к дополнительным документам определяются руководством Депозитария в соответствии с внутрибанковскими стандартами по раскрытию информации.

1.2.4. Депонентами Депозитария являются юридические и физические лица, в установленном настоящими Регламентом порядке заключившие с АКБ “СТРАТЕГИЯ” (ОАО) договор на депозитарное обслуживание - договор счета депо.

1.2.5 Объектом депозитарных операций являются ценные бумаги, эмитированные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями действующего законодательства, а также ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством.

1.2.6. Предметом Депозитарного Договора (Приложение к Регламенту) является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо Депонента и осуществления операций по этому счету.

1.3. Отношения Депозитария с третьими лицами, связанные с депозитарной деятельностью.

1.3.1. Отношения с другими Депозитариями.

1.3.1.1. Депонентом по Договору о междепозитарных отношениях выступает профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. Депозитарий предоставляет услуги в отношении ценных бумаг, переданных Депоненту по заключенным им депозитарным договорам с владельцами ценных бумаг или по договорам о междепозитарных отношениях с другими депозитариями.