Регламент депозитария АКБ “Стратегия” (ОАО) (стр. 5 )

В случае, если правила обращения конкретного выпуска ценных бумаг накладывают дополнительные требования к регистрации фактов обременения ценных бумаг, блокировка ценных бумаг на счете депо Депонента производится после выполнения этих требований.

После истечения установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав, Депозитарий производит действия по разблокированию ценных бумаг.

Основанием для таких действий служит:

- поручение депо Депонента;

-  документ, подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать (свидетельство о праве на наследство, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих обязательств, решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, соглашение сторон о прекращении залога и т. п.).

е. Наследование ценных бумаг.

При обращении наследников в Депозитарий соблюдается определенный порядок переоформления прав собственности. При предъявлении наследником только “Свидетельства о смерти”, ценные бумаги блокируются на счете наследодателя до предъявления “Свидетельства о праве на наследство”.

В случае если ценные бумаги завещаны организации или лицу, не являющемуся родственником владельца, операции со счетом депо могут быть произведены по предоставлении вместо копии “Свидетельства о смерти” владельца ценных бумаг справки или выписки из актовой книги городского или районного отдела записи актов гражданского состояния, подтверждающей факт смерти Депонента. Такая справка должна быть подписана уполномоченным лицом ЗАГСа и иметь оттиск гербовой печати этого органа.

Часть ценных бумаг умершего Депонента может быть переведена на соответствующий счет депо супруга по предъявлении “Свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов”, выданного нотариальной конторой пережившему супругу, или решения суда по этому вопросу. Остальная часть ценных бумаг, содержащаяся на счете депо умершего Депонента, переводится на счета депо наследников на основании “Свидетельства о праве на наследство”. Предоставленное свидетельство нотариальной конторы или копия вступившего в законную силу решения суда или нотариально заверенная копия с копии этого решения остается в Депозитарии.

3.2.3.Информационные операции.

а. Отмена поручений по счету депо.

Депонент может подать поручение об отмене поручения, поданного ранее, не позднее, чем на 2 день после подачи отменяемого поручения. Если поручение было к тому времени исполнено, его отмена невозможна.

В поручении на отмену поручения депо указывается номер отменяемого поручения.

В случае отмены поручения Депонент обязан возвратить свой экземпляр отменяемого поручения.

3.3. Выдача отчетов.

Основаниями для предоставления отчетов являются:

*   завершение исполнения депозитарной операции по счету депо.

*   письменный запрос Депонента или лица уполномоченного Депонентом;

*   запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством;

 Депонентам предоставляется два типа отчетов по счету депо:

·  о состоянии счета на определенную дату ;

·  о совершенной операции.

Отчеты о состоянии счета (выписки со счета депо) могут быть нескольких видов:

*  по всем ценным бумагам на счете депо;

*   по одному виду ценных бумаг;

*   по всем видам ценных бумаг одного эмитента;

*   по наличию конкретного количества определенного вида ценных бумаг.

Информация, содержащаяся в отчете, выдается в объеме, указанном в запросе и соответствует записям по счету депо Депонента.

Отчеты об исполнении операции могут быть:

*   по единичной операции;

*   за определенный период.

Отчет об исполнении операции выдаются всегда инициатору операции, а также лицам, указанным в поручении. Если Депонент не являлся инициатором операции, то кроме инициатора, отчет выдается Депоненту. Отчеты передаются лично, если иное не оговаривается дополнительными соглашения.

Все отчеты Депозитария подписываются ответственным сотрудником Депозитария и скрепляется печатью Депозитария.

При наличии оснований для выдачи отчета Депозитарий предоставляет указанный отчет в срок не позднее 2 дней после совершения операции или поступления соответствующего запроса.

Глава 4. Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям

4.1. Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается уполномоченным лицом стороны, заявляющей претензию. Претензия по исполненной депозитарной операции принимается Депозитарием в течение 3 дней после осуществления данной операции.

4.2. В претензии указываются: требования заявителя, сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие правила нормативных актов и депозитарного договора (Договора счета депо), перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

4.3. Претензия направляется с использованием средств связи, фиксирующих дату ее направления, либо вручается под расписку.

4.4. К претензии прилагаются копии документов, подтверждающих предъявленные заявителем требования, заверенные руководителем или заместителем руководителя стороны, заявляющей претензию, либо гражданином-предпринимателем, заявляющим претензию.

4.5. Претензия рассматривается в течение 2 дней со дня ее получения.

4.6. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока предоставления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.

4.7. Ответ на претензию дается в письменной форме в срок, предусмотренный п.4.5, и подписывается руководителем или уполномоченным лицом стороны, получившей претензию.

В ответе на претензию указываются: при полном или частичном удовлетворении претензии - способ удовлетворения претензии и срок, который не может быть более 3 дней, при полном или частичном отказе - мотивы отказа со ссылкой на нормативные акты и соответствующие правила депозитарного договора (Договора счета депо) и доказательства, обосновывающие отказ, перечень прилагаемых к ответу документов, других доказательств.

4.8. Ответ на претензию направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, либо вручается под расписку.

4.9. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии, либо неудовлетворении признанных требований в срок, указанный в п.4.7, либо при неполучении в срок, указанный в п.4.5, ответа на претензию, заявитель вправе предъявить иск в арбитражный или народный суд.

Глава 5. Возможные доходы по ценным бумагам

5.1. Денежные средства, перечисляемые эмитентом Депоненту (процентные выплаты, дивиденды и пр.), учитываются Депозитарием на денежном счете Депонента.

5.2. Депозитарий информирует Депонента о величине поступивших денежных средств, величине удержанных налоговых, тарифных и прочих сумм путем предоставления соответствующей выписки по денежному счету Депонента.

5.3. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за своевременное перечисление полученных от эмитента денежных средств в размере 0.2% от суммы, которая должна быть перечислена, за каждый день просрочки.

5.4. Порядок денежных выплат по другим договорам, заключенным между Депонентом и Депозитарием, определяется в этих договорах.

Глава 6. Оплата услуг Депозитария и порядок ее взимания

6.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария по дополнительным расценкам на основании отдельных соглашений с Депонентом.

6.2. Депозитарий выставляет счет Депоненту на оплату по последнему объявленному Депонентом почтовому адресу, либо вручает счет лично Депоненту или его представителю.

6.3. Оплата производится в течение 2 дней с даты получения счета.

6.4. В случае просрочки оплаты Депозитарий вправе начислять пеню в размере 0.2% просроченной суммы за каждый день просрочки. До погашения задолженности все операции со счетом депо Депонента приостанавливаются.

6.5. На основании отдельных соглашений с Депонентом сумма вознаграждения может быть удержана с денежного счета Депонента (см. п. 5.1).

Глава 7. Порядок уплаты налогов

7.1. Депоненты Депозитария несут полную ответственность за соблюдение требований налогового законодательства в своей деятельности, связанной с проведением операций на рынке ценных бумаг.

7.2. Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления документов, подтверждающих уплату налогов, при регистрации сделки или при осуществлении иных операций, требующих такового подтверждения, если предусмотрено законодательными и нормативными актами государственных органов РФ.

Глава 8. Депозитарная тайна

8.1. Депозитарий гарантирует тайну проводимых депозитарных операций и состояния счетов Депонентов. Все служащие Депозитария, если это не противоречит федеральным законам, обязаны хранить в тайне сведения об операциях, состоянии счетов депо Депонентов, об анкетах Депонентов а также иные сведениях о депозитарной деятельности. К таким сведениям, в частности относятся:

·  сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;

·  сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с партнерами, Депозитариями-корреспондентами, Депонентами;

·  сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;

8.2. Информация о состоянии счетов депо, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется самим Депонентам, указанным ими лицам, а также государственным органам, уполномоченным на это действующим законодательством и запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции.

8.3. Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдаются лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.