Регламент депозитария АКБ “Стратегия” (ОАО) (стр. 3 )

Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей оператора счета депо, разграничив при этом их полномочия. Каждому назначенному оператору открывается свой отдельный раздел внутри счета депо.

Назначение распорядителя счета либо специального раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи доверенности на право подписи документов, инициирующих операции со счетом, специальным разделом счета депо. Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.

В доверенности должно быть указано полное наименование Депозитария, приведен образец подписи распорядителя счета, а также должно содержаться указание на то, что лицо, на которое выписана доверенность, имеет право распоряжаться счетом депо владельца счета путем подписания поручений на совершение операций. Оригинал доверенности храниться в Депозитарии.

Выдача доверенности, оформленной на распорядителя счета, не означает, что владелец счета теряет право распоряжаться данным счетом, с учетом ограничений, налагаемых выданной доверенностью.

Инициатором операции отмены распорядителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо.

Глава 3. Осуществление депозитарных операций

3.1. Общий порядок проведения депозитарных операций.

3.1.1. Любая операция Депозитария производится на основании поручения и завершается составлением отчета об исполнении поручения.

3.1.2. Стадии исполнения любой депозитарной операции:

Прием поручения от инициатора операции;

·  проверка правильности оформления поручения;

·  передача уведомления о приеме поручения или об отклонении поручения инициатору операции (при необходимости);

·  исполнение поручения;

·  составление отчета об исполнении поручения;

·  передача отчета об исполнении поручения инициатору операции и/или указанному им лицу;

·  получение уведомления от инициатора операции о приеме им отчета (при необходимости);

3.1.3. Операции со счетом депо Депонента производится Депозитарием:

-  на основании поручений установленного образца, принятых от Депонентов, от операторов или от распорядителей счета депо к исполнению;

-  на основании документов, определенных отдельными соглашениями с Депонентом;

-  на основании дополнительных соглашений (договоров), предусматривающих порядок исполнения операций по счетам депо без оформления отдельных поручений;

-  на основании исполнительных документов, предусмотренных законом.

3.1.4. Поручение на исполнение операций должно быть дано в письменной форме с соблюдением требований действующих нормативных документов и настоящего Регламента. Поручения и документы подаются Депонентом лично, либо через уполномоченное лицо.

3.1.5. Допускается исполнение депозитарных операций на основании предварительных заявок Депонентов с последующим документальным оформлением поручения, если это предусмотрено депозитарным договором и/или дополнительным соглашением.

3.1.6. Прием в качестве поручений электронных сообщений или сообщений в иной форме допускается в случае, если это предусмотрено депозитарным договором и/или дополнительными соглашениями.

3.1.7. Депозитарий не принимает к исполнению поручения, в следующих случаях:

- представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов и настоящего Регламента;

- в случае возникновения у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати (в карточке с образцами подписей и оттиском печати) Депонента, оператора или распорядителя счета (в доверенности);

- количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг соответствующего способа хранения, учитываемых на счете депо;

- поручение дано в отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом способе хранения, но:

- индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящимся на счете депо депонента;

- индивидуальные признаки ценных бумаг в поручении не указаны;

- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;

- поручение поступило в Депозитарий в срок более 5 дней со дня его оформления.

Депозитарий предоставляет клиенту мотивированный отказ в выполнении операции не позднее трех дней с момента приема поручения.

3.1.8. Поручения Депонентов физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо назначенными ими распорядителями счета депо. Поручения Депонентов-юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержаться в карточках с образцами подписей Депонента либо оператора счета, и скреплены печатью.

3.1.9. При приеме поручения на исполнение Депозитарий возвращает Депоненту второй экземпляр поручения, заверенный подписью ответственного лица и штампом Депозитария.

3.1.10.В общем случае депозитарная операция производится в течение 1 рабочего дня после подачи соответствующего поручения. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т. д.), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом клиента при приеме поручения.

3.1.11. Срок исполнения отложенного поручения не может быть более 10 дней с момента его приема. Если в силу определенных причин Депозитарий не может исполнить операцию, он письменно уведомляет клиента о невозможности исполнения депозитарной операции с указанием причин.

3.1.12. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции. Отчеты могут передаваться по почте, лично, в электронном виде. Порядок передачи отчетов определяется письменным соглашением Депонента и Депозитария.

3.1.13. При совершении Депозитарием операции со счетом депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента и не по инициативе уполномоченного им лица, отчет о совершенной операции в трехдневный срок передается Депоненту.

3.1.14.Поручения и иные документы от Депонента считаются принятыми текущим днем, если они поступили в Депозитарий с 10:00 до 17:00 Московского времени по рабочим дням. Поручения, поступившие в Депозитарий после 17:00 Московского времени считаются принятыми следующим рабочим днем.

3.2. Операции Депозитария.

3.2.1.Административные операции.

·  Прием выпуска ценных бумаг на обслуживание

·  Снятие ценных бумаг с обслуживания

·  Открытие счета депо

·  Закрытие счета депо

·  Изменение реквизитов счета депо

а. Прием выпуска ценных бумаг на обслуживание.

Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание сопровождается одновременным или заблаговременным заполнением анкеты выпуска ценных бумаг, которая затем помещается в картотеку выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием.

Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:

• ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их приема в Депозитарий;

• в отношении ценных бумаг получен документ о приостановлении операций;

• принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом либо актом государственного органа,

• в случае если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов

ценных бумаг;

• в случае если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида неэмиссионных ценных бумаг.

б. Снятие с обслуживания выпуска ценных бумаг.

Снятие с обслуживания и учета именных документарных и бездокументарных ценных бумаг, зарегистрированных в Депозитарии, осуществляется после списания ценных бумаг со счета Депозитария открытого в местах хранения или после получения документа о погашении, аннулировании и т. п. выпуска ценных бумаг.

Списание с обслуживания выпуска ценных бумаг может производиться при отсутствии операций с такими ценными бумагами в течение 3 (трех) лет, а также нулевом остатке списываемого выпуска ценных бумаг на счетах депо Депонентов.

в. Открытие счета депо

В Депозитарии открываются счета депо юридическим и физическим лицам, являющиеся резидентами и нерезидентами РФ.

Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:

а) Счет владельца;

б) Счет номинального держателя (лоро депо базовый, лоро депо расчетный);

в) Счет залогодержателя.

На счете депо номинального держателя Депонент не вправе учитывать принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве ценные бумаги.

На счете депо залогодержателя учитываются ценные бумаги, переданные Депоненту в соответствии с договорами обременения ценных бумаг. Залогодержатель не является владельцем ценных бумаг, учитываемых на его счете депо. На одном счете депо залогодержателя учитываются все ценные бумаги, переданные ему по различным договорам.

Для открытия счета депо Депонента между Депозитарием и Депонентом должен быть заключен депозитарный договор (договор счета депо). (Приложение к настоящему Регламенту).

Для открытии счета депо Депонентом предоставляется:

*  заявление депонента на заключение договора на открытие счета депо (Приложение );

*   анкета счета депо и анкета владельца счета депо (Приложение );

Физические лица-граждане РФ при этом представляют общегражданский паспорт или военно-учетный документ, удостоверяющий личность.

Юридическим лицам-резидентам необходимо представить:

- копии учредительных документов;

- копии свидетельства о регистрации;

- карточку с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица;

Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.

Открытие счета депо в Депозитарии физическому лицу, не являющемуся гражданином РФ, производится при предъявлении удостоверения личности.

Открытие счета депо в Депозитарии юридическому лицу - нерезиденту, производится при условии представления последним нотариально заверенного перевода учредительных документов, выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица, а также документов, подтверждающих право представителей нерезидента осуществлять юридические действия от имени и по поручению юридического лица-нерезидента (на русском языке или с нотариально заверенным переводом).