Порядок сертификации систем менеджмента (стр. 5 )

7.3 Руководитель/заместитель руководителя органа по сертификации систем менеджмента, не принимающий непосредственного участия в сертификации, по результатам работ принимает решение о сужении области сертификации: для сертифицированных СМК по форме, приведенной в приложении С ГОСТ Р 55568, для других сертифицированных СМ – по форме приложения Т Правил, и направляет сканированную копию сертификата в Технический центр Регистра систем качества.

8 ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ИЛИ ОТМЕНА ДЕЙСТВИЯ СЕРТИФИКАТА

8.1 ОС приостанавливает действие сертификата в случаях, если:

-  при инспекционном контроле выясняется, что заявитель не может выполнить сертификационные требования, включая требования к результативности сертифицированной СМ;

-  держатель сертификата отказывается от проведения инспекционного контроля или не позволяет проводить инспекционный контроль с требуемой периодичностью;

-  заявитель/держатель сертификата не выполнил запланированные корректирующие действия по устранению несоответствий по результатам предыдущего аудита;

-  выявлены нарушения правил использования сертификата и применения знака соответствия;

-  держатель сертификата добровольно сделал запрос о приостановлении действия сертификата.

8.2 Действие сертификата приостанавливается на срок до трёх месяцев. Руководитель/заместитель руководителя органа по сертификации систем менеджмента, не принимающий непосредственного участия в сертификации, оформляет решение о приостановлении действия сертификата: для сертифицированных СМК по форме, приведенной в приложении П ГОСТ Р 55568, для других сертифицированных СМ – по форме приложения Р Правил.

8.3 Руководитель/ заместитель руководителя органа по сертификации систем менеджмента принимает решение об отмене действия сертификата соответствия:

- если по истечение трёх месяцев ОС не получает от держателя сертификата отчета о выполнении корректирующих действий, направленных на устранение причин приостановления действия сертификата соответствия,

- если (при наличии значительных несоответствий) корректирующие действия признаны ОС неудовлетворительными или проверяемая организация не предоставит ОС возможности проверки результатов корректирующих действий. Отмененный сертификат подлежит возврату в орган по сертификации.

8.4 Решение об отмене действия сертификатов соответствия СМК оформляется по форме приложения П ГОСТ Р 55568, сертификатов соответствия других СМ - по форме приложения Р Правил.

Начальник отдела сертификации

Приложение А

(рекомендуемое)

Форма расчёта продолжительности аудита

РАСЧЕТ ПРОДОЛЖИТЕЛЬНОСТИ СЕРТИФИКАЦИОННОГО/ИНСПЕКЦИОННОГО/РЕСЕРТИФИКАЦИОННОГО АУДИТА

на ___________________________________

наименование проверяемой организации

1 Цель расчета

Определение продолжительности инспекционного аудита

2 Нормативная база расчета

При расчете использовались следующие нормативные документы: ГОСТ Р 54318-2011, ГОСТ Р 55568-2013, ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021- 2012

3 Методика расчета

3.1 Исходные данные:

- фактическая численность персонала, проверяемой организации – … человека;

- количество производственных площадок – ...

3.2 Продолжительность аудита … составляет

…

3.3 Аудит спланирован следующим образом:

- в комиссию для проведения инспекционного аудита включены …

- продолжительность проведения аудита: …

Председатель комиссии

органа по сертификации __________ ____________

наименование органа по сертификации подпись инициалы, фамилия

Приложение Б

(обязательное)

Форма отчёта по результатам анализа документов системы менеджмента

Орган по сертификации _______________________________________

наименование органа по сертификации

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель органа по сертификации

_____________________________

наименование органа по сертификации

____________________

«____»___________ 20___ г.

ОТЧЁТ по результатам анализа документов __________________________________________________________________________________

наименование системы менеджмента

____________________________________________________________________________________________________________

наименование организации-заявителя

1 Цель анализа

1.1 Предварительная оценка системы менеджмента ____________________________

наименование системы менеджмента

__________________________________________________________________________________

наименование организации-заказчика

применительно к _____________________________________________________

_____________________________________________________________________

область применения СМК (область сертификации)

1.2 Определение соответствия документов системы менеджмента_______________

наименование системы менеджмента

__________________________________________________________________________________

наименование организации-заказчика

требованиям _______________________________________________________

обозначение стандарта

1.3 Определение целесообразности проведения аудита «на месте».

2 Основание Заявка от ________ № ______________

Договор от ________ № ______________

Приказ от ________ № ______________

3 Сроки проведения анализа _________________________________________

4 Состав комиссии:

председатель комиссии: ____________________________________________

члены комиссии: ________________________________________________

5 База анализа

5.1 Анализ документов системы менеджмента ___________________________

наименование системы менеджмента

__________________________________________________________________________________

наименование организации-заказчика

проводился в соответствии с требованиями *_______________________________

5.2 Комиссией была проведена экспертиза документов системы менеджмента__________________________________________________________

наименование системы менеджмента

______________________________________________________________________

перечень анализируемых документов системы менеджмента

6 Результаты анализа

6.1 В ходе анализа и оценки документации системы менеджмента __________________________________________________________________

наименование системы менеджмента

выявлены следующие недостатки: _____________________________________

______________________________________________________________________

7 Выводы комиссии

По результатам предварительной оценки системы ______________________________________________________________________

наименование системы менеджмента

__________________________________________________________________________________

наименование организации-заказчика

комиссия считает:

7.1 Представленная документация в целом соответствует/ не соответствует

требованиям _______________________________________________________

обозначение стандарта

7.2 Проведение аудита на предприятии целесообразно/не целесообразно __________________________________________________________________________________

обоснование

8 Адреса рассылки:

8.1 Орган по сертификации _______________________________________

наименование органа по сертификации

620990, а

8.2 _______________________________________________________________ наименование организации-заказчика

________________________________________________________________

адрес

Председатель комиссии

_____________________________ _____________ __________________

наименование органа по сертификации подпись инициалы, фамилия

Члены комиссии: _____________ ___________________

подпись инициалы, фамилия

Дата

г. Екатеринбург

* Приводят перечень документов, в соответствии с которыми проводится аудит (ГОСТ ISO 9001 (ISO 9001), ГОСТ Р ИСО 19011, ГОСТ Р 55568/«Правила функционирования Системы добровольной сертификации систем менеджмента «Регистр систем менеджмента», а также документы системы менеджмента проверяемой организации).

Приложение В

(обязательное)

Форма карты анализа заявки на сертификацию системы менеджмента

КАРТА АНАЛИЗА ЗАЯВКИ НА СЕРТИФИКАЦИЮ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА ОРГАНИЗАЦИЯ___________________________________________________________________ ЗАЯВКА №______________________ от ______________________________________________ № п/п Критерии анализа заявки Требования, заявленные организацией-заявителем Возможности органа по сертификации Отметка о соответствии/ несоответствии* 1 Наличие объекта сертификации заявителя (виды деятельности, нормативные документы, регламентирующие требования к СМ) в области аккредитации органа по сертификации 2 Достаточность информации об организации, подавшей заявку, и ее системе менеджмента для планирования и проведения аудита: 2.1 - Местоположение организации и количество площадок и их местоположение; - Сведения по всем процессам, переданным организацией сторонним организациям 2.2 Численность работающих (с разбивкой по площадкам) 2.3 Предпочтительные сроки сертификации 2.4 Рабочий язык аудита 2.5 Условия безопасности 2.6 Возможные угрозы беспристрастности 2.7 Дополнительные критерии 3 Наличие ресурсов 4 Наличие разногласий в понимании требований между органом по сертификации и организацией, подавшей заявку * - знак «+» означает «соответствие» - знак «-» означает «несоответствие» Анализ заявки провел: ____________________________________ _______________ _____________ должность подпись расшифровка подписи Дата __________________________

Приложение Г

(рекомендуемое)

Форма протокола предварительного совещания

Протокол предварительного совещания

сертификационного/инспекционного аудита

в ________________________от ____________

наименование организации-заказчика дата

Присутствовали:

- члены комиссии: ________________________________________________

- представители руководства организации и руководители структурных подразделений: _____________________________________________________

Повестка предварительного совещания

1.  Вступительное слово и информация представителя руководства ________

ФИО представителя руководства

2.  Цели аудита и предварительного совещания

3. Порядок проведения аудита и язык аудита

4. Информация о возможности апелляции, об условиях прекращения аудита, правилах оформления акта, задачах проверяемой организации и последующих действиях органа по сертификации в случае, выявления несоответствий.

5. Ответы на возникшие вопросы

Проведение совещания:

1.  С вступительным словом выступил представитель руководства проверяемой организации ______________ ,

ФИО представителя руководства

проинформировавший о начале аудита, о возможности реализации плана аудита, выделении комиссии помещения и оборудования для работы.

2. По п. п. 2, 3, 4 выступил председатель комиссии ______________ ,

ФИО председателя комиссии

который озвучил цели сертификационного аудита (подтверждение соответствия системы менеджмента _____________ требованиям _____________

наименование системы менеджмента

______________, нормативным документам организации).

обозначение стандарта

На предварительном совещании были обсуждены вопросы о возможности реализации плана аудита; организации взаимодействия работников организации с членами комиссии, в т. ч. по возникшим вопросам в ходе аудита, _________________________________________________________________.

другие вопросы (при наличии)

3. Также председатель комиссии:

- представил членов комиссии;

- озвучил план аудита и сообщила график посещения подразделений, время и дату проведения заключительного совещания;

- подтвердил обязательства комиссии в части соблюдения конфиденциальности информации, требований охраны труда при проведении аудита и правил внутреннего распорядка организации;

- кратко информировал о методах и процедурах проведения аудита (опрос, наблюдение, возможное участие в испытаниях и других);

- проинформировал организацию о том, что аудит выборочный, а результаты оценки носят вероятностный характер.

4. Кроме того, ______________ , сообщил о порядке информирования

ФИО председателя комиссии

руководителей и сотрудников проверяемой организации о ходе аудита;

- проинформировал об условиях, при которых будет прекращен аудит;

- ознакомил с правилами оформления акта;

- проинформировал о действиях органа по сертификации и организации в случае появления несоответствия;

- сообщил о возможности подачи апелляции при необходимости со стороны организации.

5. Председатель комиссии, ______________ , ответил на вопросы

ФИО председателя комиссии

руководителей подразделений: ______________________________________

вопросы

_________________________________________________________________

Информация была принята к сведению.

Протокол вел _______________ ___________________

подпись ФИО лица, ведущего протокол

Приложение Д

(рекомендуемое)

Форма протокола заключительного совещания

Протокол заключительного совещания

сертификационного/инспекционного аудита

в ________________________от ____________

наименование организации-заказчика дата

Присутствовали:

- члены комиссии: ________________________________________________

- представители руководства организации и руководители структурных подразделений: _____________________________________________________

Повестка заключительного совещания

1. Вступительное слово и информация представителя руководства.

2. Представление проекта акта и описание несоответствий и уведомлений

3. Выводы и заключения по аудиту СМК

4. Выступления членов комиссии и ответы на вопросы

Проведение совещания

1. Представитель руководства проверяемой организации ________

ФИО представителя руководства

проинформировал об окончании сертификационного/инспекционного аудита СМК

2. По п. п. 2, 3, 4 выступил председатель комиссии ______________ ,

ФИО председателя комиссии

который проинформировал о результатах аудита, зачитал несоответствия/уведомления ( _____несоответствий/уведомлений), выявленные в

количество

ходе аудита, названы подразделения, где они были выявлены.

Председатель комиссии информировал организацию о порядке действий с уведомлениями, необходимости разработки плана корректирующих действий, сроках их устранения и предоставления отчёта об их выполнении.

2.  Оглашены выводы комиссии и рекомендации органу по сертификации о соответствии системы менеджмента ____________________________________

наименование системы менеджмента, организация-заказчик

установленным требованиям.

4. Вопросы по проведению аудита от присутствующих на совещании __________________________________________________________________

Председатель комиссии ответил на вопрос о том, каким способом лучше подтвердить выполнение корректирующих действий.

Председатель комиссии поблагодарил руководство организации участников аудита за конструктивную работу и понимание.

Протокол вел _______________ ___________________

подпись ФИО лица, ведущего протокол

Приложение Е

(обязательное)

Форма карты анализа результатов работ по подтверждению соответствия систем менеджмента

КАРТА АНАЛИЗА РЕЗУЛЬТАТОВ РАБОТ ПО ПОДТВЕРЖДЕНИЮ СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА ОРГАНИЗАЦИЯ___________________________________________________________________ № приказа _________ от ______________ Состав комиссии: ____________________ _____________________ № п/п Критерии анализа результатов работ Отметка о соответствии/ несоответствии* 1 Наличие полного комплекта документов по результатам работ - приказ о назначении комиссии - акт по результатам аудита (включая план аудита, листы регистрации несоответствий/ уведомлений) - записи аудиторов - план корректирующих действий по выявленным несоответствиям/ уведомлениям - отчет о выполнении плана корректирующих действий по выявленным несоответствиям/ уведомлениям (с подтверждающими их выполнение документами при необходимости) 2 Правильность оформления документации по результатам работ 3 Полнота содержания, правильность выводов акта по результатам аудита 4 Отсутствие «особого мнения» заявителя в акте по результатам аудита 5 Отсутствие жалоб, претензий от заявителя на качество работ и поведение экспертов 6 Адекватность и приемлемость корректирующих действий по выявленным уведомлениям/ несоответствиям 7 Соблюдение сроков проведения работ комиссией * - знак «+» означает «соответствие» - знак «-» означает «несоответствие» Выводы: _________________________________________________________ Анализ провел: руководитель/ заместитель руководителя органа по сертификации СМ нужное подчеркнуть ___________________________ _______________ _____________ подпись расшифровка подписи Дата __________________________