Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 3 )

блокирование ценных бумаг; снятие блокирования ценных бумаг; обременение ценных бумаг обязательствами; прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего, депозитному счету депо, счету депо иностранного уполномоченного держателя или счету депо депозитарных программ. При этом фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего или счету депо иностранного уполномоченного держателя, а фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг

Глобальные операции.

Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

конвертация ценных бумаг; аннулирование (погашение) ценных бумаг; дробление и консолидация; начисление доходов (дивидендов) ценными бумагами; объединение дополнительных выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Общий порядок проведения депозитарных операций. Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей отчета о проведенной операции (операциях). Депозитарные операции могут состоять из следующих стадий:

прием поручения от инициатора операции; проверка правильности оформления поручения; регистрация в Журнале принятых поручений; передача подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции; сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах; исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении; составление отчета о проведенной операции или об отказе в проведении операции; регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.

Основания для проведения депозитарной операции. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а если оно содержит срок и (или) условие его исполнения, – также наступление соответствующего срока и (или) условия, а также все необходимые в соответствии с Клиентским регламентом документы. Депозитарные операции по счетам депо производятся на основании поручений депо, оформленных на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного с помощью Э, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:

клиентские – инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета депо; служебные – инициатором являются должностные лица Депозитария; официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы; глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель/депозитарий по его поручению.

В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом,  письменные

решения государственных органов: судов (арбитражных и общей юрисдикции); органов дознания и предварительного следствия; судебных приставов – исполнителей; иных в соответствии с действующим законодательством. Письменные решения  государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:

судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия; иных в соответствии с действующим законодательством.

Поручение на исполнение депозитарных операций должно удовлетворять требованиям нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и соглашением сторон. Депозитарий не принимает поручения, если представленные документы оформлены с нарушением требований  действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах; количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг); ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств; поручение подписано лицом, не имеющим надлежащих полномочий на проведение данной депозитарной операции; наличие обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции; поручение оформлено с нарушениями требований настоящих Условий; полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют требованиям настоящих Условий; в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива; поручение оформлено с исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.); дата приема поручения депо превышает дату исполнения поручения; если отсутствует встречное поручение депо, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции; параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого депозитария; в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг Депозитария иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Условиями.

Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в проведении депозитарной операции в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения отказа в исполнении данного поручения регистратором или иным депозитарием. Сроки выполнения депозитарных операций. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений. Прием поручений и иных документов от Депонентов осуществляется с 10 до 17-30 Московского времени. Для поручений, принятых до 16-00 Депозитарий выполняет действия, необходимые для исполнения поручения в тот же день. Поручения принятые после 16-00 Депозитарий имеет право обрабатывать на следующий рабочий день. Сводное поручение подается в Депозитарий до 21-00. Срок действия принятых к исполнению поручений составляет 30 дней с момента регистрации Депозитарием. При условии, что операция по поручению не рассчиталась в течение указанного срока, Депозитарий выдает отказ на исполнение данного поручения в связи с истечением срока действия Порядок и сроки предоставления  депонентам отчетов о проведенных операциях. Завершением депозитарной операции является передача уведомления (отчета) о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями. Уведомление (отчет) о проведенной операции предоставляется Депоненту на следующий день, после совершения операции в случае письменного запроса в свободной форме. При отсутствии запроса со стороны инициатора операций  о предоставлении отчета  в течение пяти рабочих  дней с момента проведения операции по счету Депозитарий считает, что возражений  по данной операций инициатор операций не имеет. Уведомление (отчет) передается Депоненту в электронном виде. По требованию Депонента уведомление (отчет) дублируется в бумажной форме. Информация обо всех уведомлениях (отчетах), переданных инициатору операции, должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок. Настоящим Стороны соглашаются, что неполучение Депозитарием возражений в письменном виде относительно уведомлений (отчетов) Депозитария о совершении депозитарных операций от Депонента, Попечителя, Оператора и иных инициаторов операций в трехдневный срок является согласием Депонента, Попечителя, Оператора или иных инициаторов операций с совершенными Депозитарием операциями и принятием всех прав и обязанностей, возникших в связи с совершением депозитарных операций. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ Порядок исполнения Административных операций. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее – Инициатор) могут быть:

Депонент; Депозитарий; Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель; Реестродержатель; Депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя.

Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий является заполненная Инициатором анкета выпуска ценных бумаг. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими  информационными агентствами, а также финансовыми институтами. Решение о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается и оформляется в соответствии с внутренними документами Депозитария. На основании решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вносит данные о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними; принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг; принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами; по решению Депозитария.

Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных бумаг Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

погашение ценных бумаг; принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска; вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг; ликвидация эмитента ценных бумаг; прекращение обслуживания по решению Депозитария.

Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента. Принятие решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается и оформляется в соответствии с внутренними документами Депозитария. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг. Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Открытие счета депо Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции. В Депозитарии открываются счета депо юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам РФ. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по зачислению на него ценных бумаг. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно. Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:

Счет депо владельца – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.