Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 7 )

по факту выполнения работ (оказания услуг) на основании счета, выставляемого Депозитарием; путем внесения Депонентом авансового платежа в счет оплаты работ (услуг). Авансовые средства расходуются Депозитарием по мере исполнения поручений Депонентов.

Условия оплаты путем удержания соответствующих сумм из средств, находящихся на брокерском счете клиента при наличии подписанного с Депонентом Договора на брокерское обслуживание: Списание денежных средств в счет оплаты услуг Депозитария и других связанных расходов осуществляется в день исполнения депозитарной операции или поступлении счетов на оплату услуг третьих лиц. В случае недостаточности средств Депонента Депозитарий вправе не исполнять поручения Депонента. Возобновление исполнения операций возможно только при поступлении на брокерский счет средств в размере, достаточном для покрытия стоимости депозитарных Услуг. Условия оплаты по факту выполнения работ: Депозитарий до 10-го числа месяца, следующего за отчетным, выставляет Депоненту счет. Счет направляется Депоненту по последнему объявленному Депонентом почтовому адресу или вручается лично Депоненту или его уполномоченному представителю. Депонент в течение 3-х рабочих дней с момента получения счета осуществляет платеж. При наличии у Депонента достаточной суммы авансовых средств, предназначенных для оплаты поручений, Депозитарий вправе вычесть сумму выставленного счета из имеющегося аванса. Счет Депоненту может выставляться Депозитарием досрочно в случае проведения операций, связанных с уменьшением количества ценных бумаг на счете депо и закрытием счета депо. В этом случае указанные операции выполняются только после погашения Депонентом задолженности по оплате услуг Депозитария. В случае несвоевременной оплаты выставленных счетов Депоненту начисляется пеня в размере 0,2 процента от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки платежа, но не более 10 процентов от суммы, подлежащей оплате. Депозитарий вправе не исполнять поручения Депонента до момента погашения Депонентом задолженности по выставленным счетам и начисленной пене. В случае несвоевременной оплаты счетов Депонентом Депозитарий вправе требовать от Депонента оплаты всех видов услуг путем авансовых платежей. Условия оплаты путем авансовых платежей: Оказание услуг Депоненту осуществляется только при достаточности авансовых средств Депонента. Депозитарий определяет достаточность суммы авансовых средств, оплачиваемых из авансовых платежей, как положительную разницу между ранее перечисленными суммами авансовых платежей и суммы денежных средств, уже израсходованных на выполнение поручений, и выделенных на выполнение еще не завершенных поручений. В случае недостаточности средств Депонента Депозитарий вправе не исполнять поручения Депонента. После выполнения поручений Депозитарий выставляет счет на оплату оказанных услуг и произведенных расходов с расшифровкой использования средств Депонента. Сумма счета засчитывается из средств, перечисленных авансом. Если после выполнения услуг у Депонента недостаточно средств, внесенных в качестве авансового платежа, оплата услуг Депонентом осуществляется на основании счета, выставляемого Депозитарием. Депонент обязан произвести оплату в течение 3-х рабочих дней после получения счета. Депозитарий возвращает Депоненту остаток авансированной суммы, перечисленной на счет Депозитария, в течение 3-х банковских дней с момента подписания Сторонами отчета о выверке, который составляется на основе письменного требования Депонента о возврате вышеупомянутого остатка, после вычета из этой суммы всех причитающихся Депозитарию вознаграждений и понесенных Депозитарием расходов, в том числе по поручениям, находящимся в процессе исполнения. При назначении Депонентом Попечителя счета депо, все расчеты за оказанные услуги производятся через Попечителя счета депо. При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату за учет ценных бумаг за полный или неполный текущий месяц, в котором были прекращены полномочия Попечителя счета, производит прежний Попечитель счета. В случае, если новый Попечитель счета не будет назначен Депонентом, оплата услуг за выполнение поручений, а также иных услуг, оказанных в соответствии с настоящими Условиями, осуществляется самим Депонентом. Депозитарий ведет учет денежных средств Депонента, при этом учитываются перечисленные Депонентом авансовые средства, средства, израсходованные на уже выполненные поручения, и средства, предназначенные для исполнения принятых, но еще не выполненных поручений. Депонент самостоятельно отслеживает достаточность своих авансовых средств. По запросу Депонента Депозитарий представляет справку о текущем состоянии денежных средств Депонента. Поручения Депонента, не предусмотренные Условиями, а также поручения, вознаграждение за которые не содержится в тарифах Депозитария, Депозитарий принимает и исполняет только после согласования вознаграждения за проведение такой операции. Согласование оформляется дополнительным соглашением к договору. В размер указанного вознаграждения не включаются дополнительные расходы по исполнению поручения Депонента. В случае возникновения таких расходов Депонент возмещает их сверх вознаграждения Депозитария. Споры и разногласия по вопросам оплаты разрешаются в соответствии с положениями Депозитарного договора или Договора счета депо номинального держателя, настоящими Условиями и действующим законодательством. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности. Информация (сведения) о счетах депо депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:

депонентам; уполномоченным представителям депонентов; указанным депонентами лицам; контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария; саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий) в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария; иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депонента, и необходимые сведения об этом депоненте передаются реестродержателю или другому депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.         Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ Депозитарий должен действовать в интересах Депонента в соответствии с депозитарным договором (Договором счета депо) и законодательством Российской Федерации и обеспечивать предотвращение конфликта интересов. В целях предотвращения возникновения конфликта интересов отношения, определенные депозитарным договором (Договором счета депо), не должны оказывать существенного влияния и рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений сторон в других сферах взаимодействия. С целью предотвращения возникновения конфликта личных интересов сотрудников Депозитария и Депонентов, сотрудники Депозитария должны воздерживаться от использования служебной информации для совершения сделок, а также от передачи служебной информации для совершения сделок третьими лицами. В Депозитарии с целью предотвращения возникновения конфликта интересов между различными функциональными подразделениями разработаны внутренние документы, обеспечивающие контроль за соблюдением сотрудниками правил ограничения обмена служебной и конфиденциальной информацией между структурными подразделениями. В случае если внутренний конфликт интересов Депозитария привел к действиям Депозитария, нанесшим ущерб интересам Депонента, Депозитарий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности; аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности; истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности; принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.

В случаях перечисленных в предыдущем пункте Депозитарий обязан:

со дня получения уведомления Банка России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам); в течение 3 (трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления Банка России, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации; одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии; в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами Банка России По истечении сроков перевода ценных бумаг, Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить проведение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций. Депозитарий, имеющий счет депо номинального держателя в Депозитарии места хранения, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю. Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг. Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:

О Депоненте:

– для физического лица:

фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;

– для юридического лица:

полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа,  осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

О ценных бумагах

– по каждому Депоненту:

количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

– в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками; – в доверительном управлении; – в номинальном держании у Депонента – юридического лица.

В течение 3 дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее:

полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России для открытия лицевого счета.

Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.

По получении от реестродержателя уведомления, о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.

ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УСЛОВИЯ Депозитарий вправе вносить изменения и дополнения в Условия в порядке, установленном настоящим разделом Условий. Изменения и дополнения в Условия Депозитарий вправе вносить в одностороннем порядке. Все приложения к Условиям являются их неотъемлемой частью. В случае внесения изменений и дополнений в Условия Депозитарий извещает Депонента в срок не позднее 10 (десяти) календарных дней до даты вступления изменений и дополнений в силу. Депозитарий может известить Депонента о внесении изменений и дополнений в Условия одним из следующих способов:

лично, либо через уполномоченного представителя Депонента; с использованием почтовой связи;

В случае извещения Депонента лично или через его уполномоченного представителя датой уведомления считается дата вручения изменений и дополнений Депоненту. В случае извещения Депонента с использованием почтовой связи датой уведомления считается дата вручения изменений и дополнений Депоненту указанная в «Уведомлении о вручении почтового отправления», или ином идентичном по содержанию документом, возвращаемом в Депозитарий предприятиями почтовой связи. В случае извещения Депонента опубликованием изменений и дополнений на интернет-странице датой уведомления считается дата опубликования изменений и дополнений на интернет-странице. Все изменения и дополнения, вносимые Депозитарием по собственной инициативе, т. е. не связанные с изменением действующего законодательного и нормативного регулирования, а также правил и регламентов (условий) мест хранения, вступают в силу с первого числа календарного месяца, наступающего по истечении 30 календарных дней с даты уведомления Депонента о вносимых изменениях и дополнениях. В случае несогласия Депонента с внесенными изменениями, он обязан в срок не позднее 30 (тридцати) дней со дня его уведомления направить в адрес Депозитария письменное уведомление об отказе соблюдать новые Условия и о намерении расторгнуть Депозитарный Договор (Договор счета депо номинального держателя). При отправке уведомления с использованием факсимильной связи Депонент обязан в течение одного часа с момента отправки связаться с сотрудником Депозитария и подтвердить получение ответа последним. Получение Депозитарием такого уведомления влечет за собой начало процедуры расторжения Договора.

Вместе с уведомлением Депонент обязан подать в Депозитарий оригиналы поручений на списание ценных бумаг, учитываемых на его счете депо и поручение на закрытие счета депо.