«УТВЕРЖДЕНО»
Приказом № 5/11024
от 01.01.01г.
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
(КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ)
Инвест»
Москва, 2014г.
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 3
3. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 6
4. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ 6
4.1. Операции, совершаемые Депозитарием. 6
4.2. Перечень депозитарных операций. 6
4.3. Общий порядок проведения депозитарных операций. 8
4.4. Основания для проведения депозитарной операции. 8
4.5. Сроки выполнения депозитарных операций. 10
4.6. Порядок и сроки предоставления депонентам отчетов о проведенных операциях. 10
5. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ 10
5.1. Порядок исполнения Административных операций. 10
5.2. Порядок исполнения Инвентарных операций 16
5.3. Порядок исполнения Комплексных операций 19
5.4. Порядок исполнения Информационных операций 20
5.5. Порядок исполнения Глобальных операций 22
6. СПОСОБЫ УЧЕТА И МЕСТА ХРАНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ 25
6.1. Способы учета ценных бумаг 25
6.2. Места хранения ценных бумаг 26
7. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛУГИ 26
8. ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ДЕПОНЕНТОВ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ 27
8.1. Доверительный управляющий. 27
8.2. Отношения в рамках номинального держания (отношения с другими Депозитариями). 27
8.3. Попечитель счета депо (отношения Депозитария с попечителем счета депо). 28
8.4. Оператор счета депо. 29
8.5. Распорядитель счета депо. 30
9. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ 30
10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ 32
11. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ 33
12. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ 33
13. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ 33
14. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УСЛОВИЯ 35
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Настоящие «Условия осуществления депозитарной деятельности Инвест» (Клиентский Регламент) (далее именуемый «Условия») разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 г., Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 16.10.97 г. № 36, Приказом ФСФР России от 01.01.2001 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов". Настоящий Клиентский регламент являются неотъемлемой частью договоров счета депо, заключаемых с клиентами депозитария (далее по тексту именуемыми «Депоненты»). Настоящие Условия являются общедоступным документом, который предоставляется для ознакомления настоящим и потенциальным клиентам Депозитария, государственным органам и всем заинтересованным лицам. Депозитарий оказывает услуги по осуществлению депозитарной деятельности российским и иностранным юридическим и физическим лицам (владельцам ценных бумаг) на основании заключаемых с ними депозитарных договоров (договоров счета депо). Права и обязанности Депонента, пользующегося на договорных основах услугами Депозитария, устанавливаются в заключаемом между ними Договоре счета депо. Настоящий Клиентский регламент регулирует исключительно отношения с Депонентами, которые в соответствии с договором счета депо поместили ценные бумаги на депозитарное обслуживание и предоставили Депозитарию право выступать в качестве номинального держателя. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.
Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.
Депозитарий – юридическое лицо, осуществляющее на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность.
Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.
Депозитарный договор – договор об оказании депозитарных услуг депоненту.
Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании депозитарного договора с Депозитарием. В понятие «депонент» не включаются: Депозитарий, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; Депозитарий – доверительный управляющий и Депозитарий – залогодержатель.
Деятельность по управлению ценными бумагами – осуществление доверительным управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока любых правомерных юридических и фактических действий с ценными бумагами учредителя доверительного управления в его интересах или в интересах иного указанного им лица.
Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, принявший на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и/или средствами инвестирования в ценные бумаги.
Документарные эмиссионные ценные бумаги – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии.
Инициаторы депозитарных операций – лица, уполномоченные отдавать поручения на выполнение депозитарных операций. В качестве инициаторов депозитарных операций могут выступать: депоненты (попечители, операторы или распорядители счетов депо); должностные лица депозитария; уполномоченные государственные органы; организаторы торгов или клиринговые организации (для расчетных депозитариев), а также иные лица определенные Условиями и действующим законодательством.
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Комплексная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов – инвентарные, административные, информационные.
Лицевой счет депо – совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Оператор счета (раздела счета) депо – юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) депонента в рамках установленных депонентом и депозитарным договором полномочий.
Операционный день – рабочий день Депозитария.
Попечитель счета депо – лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
Поручение – документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции.
Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное депонентом или попечителем счета депо, оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
