Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 5 )

Способ учета конкретных ценных бумаг определяется условиями выпуска ценных бумаг и должен быть указан в поручении Депонента, если допускаются различные способы учета для данного выпуска ценных бумаг.

Зачисление (прием) ценных бумаг на учет Операция по приему ценных бумаг на учет представляет собой зачисление именных ценных бумаг на счет депо Депонента. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и в соответствии с настоящими Условиями, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг. Прием на учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:

поручения инициатора операции, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия. В случае если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭП; уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о проведенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения.

Списание (снятие) ценных бумаг с учета Операция по снятию с учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества именных ценных бумаг со счета депо Депонента. Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:

поручения инициатора операции, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия. В случае если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭП; уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг со  счета депо номинального держателя Депозитария.

Помимо отчета о проведении операции инициатору операции может выдаваться уведомление (копия) реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о проведенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения. Перевод ценных бумаг Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо на другой счет депо Депонента или на счет депо другого Клиента Депозитария, а также перевод ценных бумаг между разделами одного счета депо. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой. Перевод ценных бумаг между счетами депо разных Депонентов осуществляется Депозитарием после получения встречных поручений на зачисление/списание ценных бумаг от Депонента–отправителя и Депонента–получателя. В случае, если поручения поданы в электронной форме – они должны быть подписаны с помощью ЭП. Перемещение ценных бумаг Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения. Операция перемещения осуществляется на основании:

поручения инициатора операции, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия. В случае если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭП; уведомления реестродержателя о проведенной операции по счету номинального держателя Депозитария либо отчета о проведенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения.

Инициатором операции может быть Депозитарий в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:

ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения; прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору; аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, зарегистрированного в Депозитарии в качестве места хранения; расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

Отмена неисполненных поручений депо

Содержание операции: отмена переданного в Депозитарий в установленном порядке поручения.

Отмена поручения допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения. В поручении в обязательном порядке указывается дата регистрации (приема) поручения в Депозитарий и Входящий номер отменяемого поручения

Основания:

поручение инициатора операции.

Исходящие документы:

отчет о проведении операции.

Исправительные записи по счетам депо.

Содержание операции: Операция Исправительные записи по счетам депо представляет собой Действия депозитария необходимые для устранения ошибки.

Основания:

поручение инициатора операции и/или служебное распоряжение Депозитария; документы, предусмотренные действующим законодательством.

Исходящие документы:        

отчет о проведении операции.

Исправления записей по Счетам депо осуществляется исключительно в соответствии с законом. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена:

без поручения (распоряжения) Депонента; с нарушением условий, содержащихся в таком поручении (распоряжении) Депонента либо ином документе (запись, исправление которой допускается).

Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту, не направлен отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки, на основании служебного распоряжения Депозитария. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных пунктом 8.7.3 Условий, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых Депозитарием  иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий:

списывает со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим подпунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания; по своему выбору обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с подпунктом 8.7.5.1. настоящего пункта, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возместить причиненные депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены депозитарным договором. При этом срок такого зачисления определяется условиями осуществления депозитарной деятельности с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг Депозитарий обязан возместить депонентам соответствующие убытки. Если в результате регрессного требования Депозитария к соответствующему лицу (Регистратору, Номинальному держателю и т. п.) в связи с исправительной записью ценных бумаг будет установлено, что убытки Депозитария составляют меньше, чем было возмещено Депозитарием Депоненту, или соответствующее лицо не несет ответственность перед Депозитарием за обстоятельства, ставшие причиной исправительной записи, Депонент обязан, соответственно, уплатить Депозитарию разницу между убытками, фактически возмещенными Депозитарию соответствующим лицом, и возмещением, предоставленным Депозитарием Депоненту, или возвратить Депозитарию предоставленное Депозитарием возмещение. Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных пункта 8.7.5.2. Условий, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария, депонентом которого Депозитарий стал в соответствии с письменным указанием Депонента. Депоненты обязаны осуществить необходимые с их стороны действия, в том числе подать соответствующие документы, в случае возникновения обоснованной необходимости внесения исправительных записей. Порядок исполнения Комплексных операций Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами Операция по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по проведению операций с ценными бумагами на счете депо Депонента, в т. ч. путем перевода ценных бумаг на раздел счета депо Депонента «Ценные бумаги, блокированные». Поручение о фиксации (регистраци) факта ограничения операций с ценными бумагами Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:

получение соответствующего решения принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами; неисполнения Депонентом своих денежных обязательств перед Депозитарием, в соответствии с настоящими Условиями; в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Операция блокирования ценных бумаг может осуществляться на основании поручения Депонента. Снятие фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на проведение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента, в т. ч. путем перевода ценных бумаг с раздела счета депо Депонента «Ценные бумаги, блокированные». Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции либо может быть обусловлена наступлением определенной даты или события. Порядок исполнения Информационных операций Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария. Операция по формированию выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:

по всем ценным бумагам на счете депо; о наличии на счета одного вида ценных бумаг или по всем видам ценных бумаг одного эмитента.

Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:

поручения инициатора информационной операции или в соответствии с Условиями. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭП; запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче  инициатору операции информации об изменении состояния счета депо. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:

по единичной операции; по операциям за определенный период.

Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:

поручения инициатора информационной операции или в соответствии с Условиями. В случае, если поручение подано в электронной форме – данное поручение должно быть подписано, используя ЭП; запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария. Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи с составлением списка владельцев именных ценных бумаг. Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или Депозитария места хранения. Получение информации о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо номинального держателя Депозитария-Депонента осуществляется на основании письменного мотивированного Запроса Депозитария. Депозитарий-Депонент обязан в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения Запроса Депозитария предоставить последнему данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на счете депо номинального держателя Депозитария-Депонента. Депозитарий в целях надлежащей реализации прав по ценным бумагам, переданным Депозитарием-Депонентом в Депозитарий, в порядке, предусмотренном в Условиях, обеспечивает передачу Депозитарию-Депоненту информации и документов от эмитентов или держателей реестров владельцев именных ценных бумаг. В случае получения Депозитарием любой корреспонденции (писем, телеграмм, бюллетеней, уведомлений, приглашений и т. д.), касающейся Депонента, Депозитарий в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения направляет Депоненту указанные документы или информацию, содержащуюся в них. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за точность и полноту переданной ему Регистратором/Депозитарием места хранения информации, а также за прямые и косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования Депонентом этой информации. Депозитарий не несет ответственности перед Регистратором/Депозитарием места хранения за точность и полноту переданной ему Депонентом информации. Депозитарий несет ответственность за достоверность предоставляемых сведений и своевременность их передачи. Депозитарий возмещает депоненту убытки, причиненные непредставлением в срок сведений об этом депоненте держателю реестра, вне зависимости от того,  открыт ли Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре. Депозитарий освобождается от возмещения убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению сведений другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента. По отдельному поручению Депонента Депозитарий может предоставить информацию о ценных бумагах эмитентов, находящихся на обслуживании в Депозитарии. В рамках предоставления дополнительных услуг Депонент имеет возможность также запросить предоставление Справки о доходах (дивидендах, процентах), начисленных Эмитентом / поступивших Депоненту. При составлении информации о владельцах ценных бумаг, имеющих право в соответствии с действующим законодательством на участие в проведении корпоративного события или действия, а также на получение выплат по ценным бумагам, соблюдаются следующие условия:

список содержит сведения о депонентах Депозитария, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, предоставленных управляющим в случаях, если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг; если ценные бумаги учитываются на счетах депо номинального держателя, а так же на счетах депо иностранного номинального держателя, Депозитарий направляет Запрос  Депозитариям-Депонентам.  Депозитарий-Депонент обязан в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения Запроса предоставить Депозитарию данные о владельцах и количестве ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности каждому из владельцев по состоянию на дату, установленную Эмитентом; список содержит информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц; в список лиц, имеющих право получения дивидендов, подлежащих выплате по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, включается лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ. При этом выплата дивидендов осуществляется лицу, которому открыт счет депо депозитарных программ, только по акциям, права в отношении которых удостоверяется ценными бумагами иностранного эмитента, информация о владельцах которых предоставлена эмитенту акций.

Порядок исполнения Глобальных операций

Глобальные операции включают: