Содержание
Раздел 1. Обращение к акционерам председателя Совета
директоров и генерального директора Общества................... 3
1.1 Обращение к акционерам председателя Совета директоров
ГРЭС».................................................................................. 3
1.2 Обращение к акционерам генерального директора
ГРЭС».................................................................................. 4
Раздел 2. Общие сведения об Обществе......................................................... 5
2.1 Географическое положение. Краткая история.......................................................... 5
2.2 Организационная структура Общества.................................................................... 6
2.3 Конкурентное окружение и факторы риска............................................................... 7
Раздел 3. Корпоративное управление.............................................................. 8
3.1 Принципы и документы............................................................................................. 8
3.2 Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ
(в соответствии с формой, рекомендованной Распоряжением Федеральной
комиссии по ценным бумагам от 01.01.01 г. N 03-849/р)................................. 9
3.3 Информация об органах управления и контроля.................................................... 20
3.4 Акционерный капитал.............................................................................................. 34
3.5 Обращение акций на рынке..................................................................................... 35
Раздел 4. Основные производственные показатели............................... 36
4.1 Структура и объём выработки электроэнергии и мощности в разбивке
по генерирующим мощностям за годы.................................................... 36
4.2 Динамика полезного отпуска электрической и тепловой энергии
за 2003 – 2005 годы................................................................................................. 39
4.3 Динамика отпуска электроэнергии на ФОРЭМ за годы............................ 42
4.4 Характеристика генерирующего оборудования...................................................... 46
4.5 Характеристика генерирующих мощностей............................................................. 47
Раздел 5. Энергосбытовая деятельность..................................................... 48
5.1 Динамика товарного отпуска и реализации электрической и тепловой энергии...... 48
5.2 Динамика изменения структуры реализации энергии............................................... 50
5.3 Структура полезного отпуска электроэнергии, структура абонентской
задолженности по отраслям промышленности....................................................... 51
5.4 Динамика изменения тарифов................................................................................. 52
5.5 Динамика энергопотребления, расчеты с потребителями, структура абонентской
задолженности за 3 последние года....................................................................... 56
Раздел 6. Основные показатели бухгалтерской и финансовой
отчётности Общества (за последние 3 года)........................... 61
6.1 Основные положения учётной политики Общества................................................. 61
6.2 Анализ динамики результатов деятельности и финансового положения компании
(в том числе анализ структуры и динамики чистых активов)................................... 63
6.3 Информация об аудиторе. Размер вознаграждения, выплачиваемого аудитору.. 71
6.4 Бухгалтерский баланс Общества за 2005 год......................................................... 71
Раздел 7. Финансово-экономические показатели..................................... 73
Раздел 8. Инвестиционная деятельность..................................................... 74
8.1 Инвестиции, направляемые на реконструкцию и техническое перевооружение...... 74
8.2 Источники финансирования инвестиционных программ
(амортизационные отчисления, прибыль)................................................................ 78
8.3 Структура капитальных вложений по отраслям...................................................... 80
8.4 Непрофильные финансовые вложения................................................................... 81
8.5 Привлечение кредитных ресурсов под инвестиционные проекты............................ 81
8.6 Инвестиционные планы на ближайшие годы............................................................ 81
Раздел 9. Перспектива технического переоснащения
и развития общества...................................................................... 82
9.1 Внедрение новых технологий производства энергии и динамика развития
Общества................................................................................................................ 82
Раздел 10. Развитие сети связи Общества и Internet- технологий....... 85
Раздел 11. Охрана окружающей среды.......................................................... 88
Раздел 12. Кадровая и социальная политика.
Социальное партнёрство.............................................................. 90
12.1 Основные принципы и цели кадровой политики Общества, стратегия Общества в
области развития персонала.............................................................................. 90
12.2 Структура работающих в Обществе по категориям............................................ 91
12.3 Возрастной состав работников Общества.......................................................... 92
12.4 Текучесть кадров Общества............................................................................... 93
12.5 Качественный состав работников по уровню образования.
Система развития персонала.............................................................................. 94
12.6 Социальная политика Общества......................................................................... 95
Раздел 13. Задачи и перспективы развития Общества на 2006 год,
решение стратегических задач.............................................
Раздел 14. Реформирование Общества. Ход реализации проекта
реформирования......................................................................
14.1 Выведение ремонтных, сервисных и непрофильных видов деятельности.....
14.2 Получение кадастровых номеров на земельные участки
под объектами недвижимости........................................................................
Раздел 15. Справочная информация для акционеров....................
Раздел 2. Обращение к акционерам председателя Совета директоров и генерального директора Общества
2.1 Обращение к акционерам председателя Совета директоров ГРЭС»
Уважаемые акционеры!
2005 год стал годом подготовки к коренным преобразованиям в жизни ГРЭС». В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.01.2001 года № 000 «О реформировании электроэнергетики в Российской Федерации» в ближайших планах Общества - реорганизация путем вхождения в -5» наряду с другими крупными генерирующими станциями – Конаковской, Рефтинской и Среднеуральской.
Естественно, что Совет директоров как постоянно действующий руководящий орган Общества, не оставался в стороне от этих преобразований. С момента избрания в июне 2005 года нового состава Совета директоров проведено 10 заседаний, на которых было рассмотрено более 50 вопросов.
Безусловно, самими важными стали вопросы, связанные с подготовкой к предстоящей реорганизации Общества.
06.10.2005 года состоялось заседание Совета директоров, на котором были рассмотрены и вынесены на одобрение внеочередного общего собрания акционеров вопросы о реорганизации Общества, об утверждении договора о присоединении, утверждении передаточного акта. Также акционерам было рекомендовано увеличить уставный капитал общества до 1 313 432 736,8778 рублей путем увеличения номинальной стоимости размещенных акций за счет добавочного капитала. Эти предложения Совета директоров получили единогласную поддержку акционеров на внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 22 ноября 2005 года.
Большое внимание уделено Советом директоров эффективной системе закупок Общества. Впервые на уровне Совета директоров было утверждено Положение о порядке проведения регламентированных закупок, определившее в качестве приоритетного направления деятельности Общества организацию закупочной деятельности на конкурентной, рыночной основе. Созданная система реальных конкурентных закупок позволила уже в 2005 году получить экономический эффект в сумме 85 480 000 рублей от сумм, запланированных в соответствии с Бизнес-планом Общества.
Советом директоров Общества утверждена кредитная политика Общества и одобрено соглашение о продлении срока действия Коллективного договора на 2006 год, утверждено Положение об обеспечении страховой защиты общества, которое создало единую систему управления рисками и в дальнейшем позволит обеспечить дополнительную защиту как интересов акционеров общества, так и Общества в целом. Также Советом директоров общества осуществляется контроль над работой дочерних зависимых обществ путем согласования важнейших вопросов их деятельности.
Подводя итоги работы Совета директоров в 2005 году, можно сказать, что нам удалось заложить основы современного корпоративного управления в Обществе. Уверена, что перспектива работы Невинномысской ГРЭС в условиях функционирования ОГК-5 позволяет нам наряду с надежным энергообеспечением потребителей прогнозировать и рост прибыли компании.
Председатель совета директоров
ГРЭС»
.
2.2 Обращение к акционерам генерального директора ГРЭС»
Уважаемые акционеры!
Минувший 2005 год стал первым годом работы ГРЭС» в составе пилотного проекта «ЕЭС России» - генерирующая компания оптового рынка электроэнергии» (ОГК-5). По многим позициям наше предприятие улучшило свои показатели. Преодолена тенденция падения выработки электроэнергии, и впервые за прошедшие три года она возросла на 9 %. По итогам 2005 года выработка электроэнергии также увеличена (на 2,7% от запланированного) и составила 6039,8 млн. кВтч. при плане 5880,7 млн. кВтч. Немаловажную роль в этом сыграло увеличение доли электроэнергии, реализованной в секторе свободной торговли. Наша ГРЭС заняла в этой сфере лидирующие позиции, и вышла в число номинантов за наиболее эффективную ценовую стратегию среди компаний-поставщиков электроэнергии. Выработка тепловой энергии также выше уровня 2004 года. При этом тарифы на тепловую энергию, по-прежнему, остаются самыми низкими в Ставропольском крае.
К осенне-зимнему периоду предприятие было подготовлено в соответствии со всеми требованиями и в установленные сроки. «Невинномысская ГРЭС» первой среди станций, входящих в состав -5», и одной из первых по РАО «ЕЭС России» получила Паспорт готовности к работе в осенне-зимний период гг.
По итогам работы в 2005г. налоговые платежи предприятия в бюджеты всех уровней составили около 480 млн. рублей. Из них более 100 миллионов пополнят краевой и городской бюджеты. Свою долю в краевую и городскую казну вносят и наши дочерние предприятия. Более того, на базе одной из «дочек» - энергоремонтном предприятии – создано головное ремонтное предприятие генерирующая компания оптового рынка электроэнергии», в состав которого войдут также ремонтные подразделения Конаковской, Рефтинской и Среднеуральской ГРЭС. Это весомый вклад энергетиков в развитие экономического потенциала города и края.
25 июня 2005 года мы отметили 45-летие предприятия. Главным событием юбилейного года для Невинномысской ГРЭС стал ввод новых производственных мощностей - турбогенератора, увеличившего мощность станции на 80 000 кВт.
Невинномысскими энергетиками в реализации этого проекта многое было сделано впервые. Впервые в РАО «ЕЭС России» под возведение турбоагрегата на Невинномысской ГРЭС строительные работы были проданы «под ключ». Впервые под техническое перевооружение был привлечен инвестиционный банковский кредит в размере 195 млн. рублей. И сама замена турбин на федеральных станциях РАО «ЕЭС России» производится впервые в регионе за прошедшие 30 лет. Благодаря взаимовыгодному сотрудничеству Невинномысское отделение Северо-Кавказского банка Сбербанка РФ назвало ГРЭС» лучшим инвестиционным партнером года.
Уважаемые акционеры! Успешная работа Общества в отчетном году вселяет уверенность в достижении намеченных результатов. Впереди у нас - большие задачи. Их решение зависит от плодотворной работы всего коллектива, Совета директоров и акционеров. Я надеюсь, что накопленный нами опыт и ваша поддержка помогут нам работать в условиях рынка конкурентноспособным и эффективным Обществом.
Генеральный директор
ГРЭС»
Раздел 3. Общие сведения об Обществе
3.1 Географическое положение. Краткая история
ОАО "Невинномысская ГРЭС" расположено на северо-восточной окраине г. Невинномысска Ставропольского края.
г. Невинномысск основан в 1825 году как казачья станица Верхне-Кубанского оборонительного участка. 19 октября 1939 года Указом Президиума Верховного совета РСФСР станица Невинномысская преобразована в город районного подчинения. В настоящее время Невинномысск – город краевого подчинения с численностью населения более 130 тысяч человек
Ближайший крупный населённый пункт – г. Ставрополь, краевой центр Ставропольского края, находится в 45км от г. Невинномысска. В непосредственной близости от ОАО "Невинномысская ГРЭС" расположено ОАО "Невинномысский Азот"- один из крупнейших химических комбинатов не только в нашей стране, но и за рубежом.
История Невинномысской ГРЭС берет начало от Невинномысской тепловой электростанции (ТЭЦ), структурной единицы завода по производству азотных удобрений, основанного в конце 50-х годов.
Открытие в тот период мощного газового месторождения на Ставрополье создавало реальные условия для развития электроэнергетики. Строительство электростанции начато в 1958 году, а в июне 1960 года введён в строй первый турбогенератор ТЭЦ мощностью 25 МВт с котлоагрегатом паропроизводительностью 220 т/час в комплексе с другими объектами.
В августе 1960 года ТЭЦ выделена из состава азотно-тукового завода со статусом самостоятельного предприятия, а в 1962 году переименована в Невинномысскую ГРЭС.
Невинномысская ГРЭС является одной из крупнейших электростанций в Единой энергетической системе России, стабильно поставляющей электрическую энергию на Федеральный оптовый рынок и снабжающей тепловой энергией промышленно-коммунальных потребителей г. Невинномысска.
Установленные электрическая и тепловая мощности ОАО "Невинномысская ГРЭС" составляют на 31.12.2005 года 1210 МВт и 546 Гкал/час.
3.2 Организационная структура Общества |
|
3.3 Конкурентное окружение и факторы риска
В южном регионе РФ расположены три тепловые станции федерального уровня: Ставропольская ГРЭС, Новочеркасская ГРЭС, Невинномысская ГРЭС.
В условиях конкурентного рынка электроэнергии и мощности из трех станций на 2005 г. ОАО "Невинномысская ГРЭС" имеет наиболее низкий тариф на отпуск электроэнергии – 44,6 коп./ кВт. час (Ставропольская ГРЭС – 45,3 коп./ кВт. час, Новочеркасская ГРЭС – 46,4 коп./ кВт. час), следовательно, должно иметь конкурентное преимущество при составлении балансов производства электроэнергии и фактической загрузке оборудования.
Ставропольская ГРЭС – газомазутная станция с относительно высокой долей сжигания наиболее дорогого топлива (мазута) в общем топливе - может быть основным конкурентом для Невинномысской ГРЭС. При работе в рыночных условиях конкурентом может быть Новочеркасская ГРЭС, т. к. снижение цен на уголь поставщиками при проведении конкурсных торгов на закупку угля приведёт к снижению топливной составляющей и, соответственно, затрат на полезный отпуск.
Введённая в эксплуатацию Ростовская АЭС оказывает сильное влияние на падение объёмов производства электрической энергии Невинномысской ГРЭС. Ввод в эксплуатацию 2 блока на Ростовской АЭС может способствовать дальнейшему снижению загрузки оборудования тепловых электростанций Юга России, в том числе и Невинномысской ГРЭС.
В сфере реализации тепловой энергии ОАО "Невинномысская ГРЭС" имеет твердые и уверенные позиции. Доля Общества на рынке теплоэнергии составляет 91-92% и определяется не конкуренцией (тарифы ГРЭС» вдвое ниже тарифов котельных города), а наличием проложенных теплотрасс и экономической целесообразностью строительства новых.
Основной задачей в этом направлении является контроль роста тарифов на тепловую энергию, что позволит не провоцировать потребителей тепла на поиск и использование альтернативных источников тепла. А это, в свою очередь, может повлечь снижение конкурентоспособности Общества и привести к ухудшению его финансово-экономических показателей.
Раздел 4. Корпоративное управление
4.1 Принципы и документы
Корпоративное управление представляет собой систему отношений между акционерами компании, членами Совета директоров, Правления, а также другими заинтересованными лицами.
Законодательной основой корпоративных отношений является Федеральный закон № 000 от 01.01.2001 г. "Об акционерных обществах" (с изменениями и дополнениями).
На заседании Правительства от 01.01.01 г. был одобрен Кодекс корпоративного поведения, который рекомендован для всех акционерных обществ Распоряжением ФКЦБ РФ от 4.04.2002 г. № 000/р.
Важную роль в регулировании корпоративных процедур ОАО "Невинномысская ГРЭС" играет "Кодекс корпоративного управления", " и другие. Большое значение играют документы разъяснительного характера – методические письма и рекомендации.
Внутренние особенности корпоративных процедур ОАО "Невинномысская ГРЭС" устанавливаются также корпоративными нормативными актами ОАО "Невинномысская ГРЭС". Основным документом Общества является его Устав, утвержденный Правлением РАО "ЕЭС России". В дополнение к нему общим собранием акционеров утверждены "Порядок взаимодействия "ОАО "Невинномысская ГРЭС" с организациями, в которых участвует Общество", "Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО "Невинномысская ГРЭС", "Положение о Ревизионной комиссии", "Положение о Правлении ОАО "Невинномысская ГРЭС".
Корпоративное поведение основано на уважении прав и законных интересов его участников и должно способствовать эффективной деятельности Общества, в том числе увеличению стоимости активов Общества, поддержанию финансовой стабильности и прибыльности Общества.
Акционерное общество "Невинномысская ГРЭС" следует принципам Кодекса корпоративного поведения, которые заключаются в следующем:
- обеспечение реальной возможности акционерам осуществлять свои права на участие в управлении акционерным обществом, права на участие в прибыли общества; обеспечение полной и достоверной информации об Обществе, его финансовом положении и технико-экономических показателях; осуществление Советом директоров стратегического управления деятельностью Общества и осуществление эффективного контроля над деятельностью исполнительных органов Общества, а также подотчетность членов Совета директоров акционерам; эффективный контроль над финансово-хозяйственной деятельностью Общества с целью защиты прав и законных интересов акционеров.
Корпоративные отношения ОАО "Невинномысская ГРЭС" строятся с учетом специфики состава акционеров Общества, а также его дочерних и зависимых обществ.
Регистрация прав собственности на акции, ведение и хранение реестра акционеров осуществляется независимым регистратором – Московский Депозитарий», имеющим надлежащие технические средства и системы контроля, безупречную репутацию на рынке ценных бумаг.
ОАО "Невинномысская ГРЭС" является акционером трех дочерних обществ, свои взаимоотношения с которыми выстраивает в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, Уставом Общества, Уставами дочерних и зависимых обществ.
Информация для акционеров регулярно размещается в сети Интернет на сайте ОАО "Невинномысская ГРЭС" по адресу: www. nevgres. *****
В разделе «О компании» содержится информация о структуре управления, а также оригинальный текст Устава Общества и всех изменений и дополнений к нему. В разделе «акционеру» размещаются отчеты эмитента ГРЭС», списки аффилированных лиц и сообщения о существенных фактах.
4.2 Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ (в соответствии с формой, рекомендованной Распоряжением Федеральной комиссии по ценным бумагам от 01.01.01 г. N 03-849/р)
|
№ |
Положение Кодекса корпоративного поведения |
Соблюдается или не соблюдается |
Примечание |
|
Общее собрание акционеров | |||
|
1. |
Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее, чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок |
Соблюдается |
Уставом срок извещения не предусмотрен. |
|
2. |
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования |
Соблюдается |
Ст. 11.6 Устава Общества |
|
3. |
Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров посредством электронных средств связи, в том числе - посредством сети Интернет |
Соблюдается |
Материалы и информация могут передаваться акционерам посредством электронной почты или на электронном носителе наравне с бумажными носителями. Ст. 11.6 Устава Общества |
|
4. |
Наличие у акционеров возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров. А в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав |
Соблюдается |
П. 2 ст. 6.2. Устава Общества |
|
5. |
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества |
Не соблюдается |
В Уставе данные положения отсутствуют. |
|
6. |
Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества |
Не соблюдается |
В Уставе Общества данные положения отсутствуют. |
|
7. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров |
Не соблюдается |
Процедура регистрации участников общего собрания акционеров Уставом не предусмотрена |
|
Совет директоров | |||
|
8. |
Наличие в Уставе акционерного общества полномочия Совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества |
Соблюдается |
Пп. 19. п. 15.1 Устава |
|
9. |
Наличие утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе |
Не соблюдается |
В 2005 г. процедура управления рисками на совете директоров не принималась |
|
10. |
Наличие в Уставе акционерного общества права Совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров |
Соблюдается |
Ст. 20.7 Устава |
|
11. |
Наличие в Уставе акционерного общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества |
Соблюдается в части. |
Советом директоров установлен порядок определения и выплаты вознаграждения генеральному директору и членам правления. |
|
12. |
Наличие в Уставе акционерного общества права Совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления |
Соблюдается |
В соответствии со ст. 20.5 Устава право определять условия договора с генеральным директором и членами правления принадлежит Совету директоров. |
|
13. |
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов Совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются |
Не соблюдается | |
|
14. |
Наличие в составе Совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения |
Соблюдается |
В состав Совета директоров входят 4 независимых директора, отвечающих требованиям п. 2.2.3 главы 3 Кодекса корпоративного поведения |
|
15. |
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг |
Соблюдается | |
|
16. |
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом |
Соблюдается | |
|
17. |
Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании Совета директоров кумулятивным голосованием |
Соблюдается |
Ст. 10.8 Устава Общества |
|
18. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте |
Соблюдается |
Механизм корпоративных процедур Общества обеспечивает голосование членов Совета директоров в строгом соответствии с поручением акционера |
|
19. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров письменно уведомлять Совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами Совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами |
Не соблюдается |
В Уставе данное положение отсутствует. Вопрос регулируется Федеральным законом "Об акционерных обществах" |
|
20. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний Совета директоров не реже одного раза в шесть недель |
Не соблюдается |
Ст. 18.2. Устава определяет, что совет директоров проводится не реже одного раза в квартал |
|
21. |
Проведение заседаний Совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель |
Соблюдается |
На практике – не реже одного раза в месяц. За 2005 год было проведено 10 заседаний |
|
22. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний Совета директоров |
Соблюдается |
Утверждено положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ГРЭС» |
|
23. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения Советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности |
Соблюдается |
П. 42 « а» стУстава предусматривает одобрение сделок, предметом которых являются внеоборотные активы Общества в размере свыше 10 (десяти) процентов балансовой стоимости этих активов |
|
24. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов Совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредставление такой информации |
Соблюдается |
Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ГРЭС» |
|
25. |
Наличие комитета Совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
26. |
Наличие комитета Совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует Совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
27. |
Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
28. |
Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
29. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
30. |
Создание комитета Совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
31. |
Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
32. |
Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
33. |
Создание комитета Совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
34. |
Создание комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
35. |
Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
36. |
Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
37. |
Наличие утвержденных Советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов Совета директоров |
Не соблюдается |
Комитеты при Совете директоров не созданы |
|
38. |
Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров |
Соблюдается |
П. 15.11. Устава. |
|
Исполнительные органы | |||
|
39. |
Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества |
Соблюдается |
Ст. 9.1. Устава Общества |
|
40. |
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества |
Не соблюдается |
Отсутствует в Уставе Общества |
|
41. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества |
Соблюдается | |
|
42. |
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом |
Соблюдается | |
|
43. |
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества |
Соблюдается | |
|
44. |
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего) |
Не соблюдается |
В Уставе данное положение отсутствует |
|
45. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности информировать об этом Совет директоров |
Не соблюдается |
В Уставе данное положение отсутствует |
|
46. |
Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) |
Не соблюдается |
В Обществе предусмотрена должность генерального директора как единоличного исполнительного органа |
|
47. |
Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе Совету директоров |
Не соблюдается |
Отчет о работе исполнительных органов по исполнению поручений совета директоров отражается в информации об исполнении решений Советов директоров не реже одного раза в квартал. |
|
48. |
Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации |
Соблюдается | |
|
Секретарь общества | |||
|
49. |
Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества |
Не соблюдается |
Функции секретаря общества выполняют отдел по корпоративному управлению и секретарь Совета директоров – внештатный сотрудник. |
|
50. |
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря Общества и обязанностей секретаря Общества |
Не соблюдается |
Избрание секретаря Совета директоров предусмотрено ст. 18.3. Устава Общества |
|
51. |
Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря Общества |
Не соблюдается | |
|
Существенные корпоративные действия | |||
|
52. |
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения |
Не соблюдается |
Пп. 18 ст. 12.1 Устава дублирует положения Федерального закона «Об акционерных обществах», не указывая предварительного одобрения. |
|
53. |
Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки |
Соблюдается |
П. 24 ст. 15 Устава Общества |
|
54. |
Наличие в Уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов Совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие Советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему Уставом) |
Не соблюдается | |
|
55. |
Наличие в Уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения |
Соблюдается |
Вытекает из п. 24 ст. 15 Устава Общества |
|
56. |
Отсутствие в Уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции Общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении |
Соблюдается | |
|
57. |
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации |
Соблюдается |
Вытекает из п. 24 ст. 15 Устава Общества |
|
Раскрытие информации | |||
|
58. |
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике) |
Не соблюдается |
Общество руководствуется Положением об инсадерской деятельности, утвержденным приказом ОГК-5 |
|
59. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества |
Не соблюдается | |
|
60. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров |
Не соблюдается |
Общество руководствуется общими требования законодательства |
|
61. |
Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте |
Соблюдается | |
|
62. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с Уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние |
Соблюдается |
Ст. 18.9. Устава предусматривает одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность (в т. ч. высших менеджеров – членов Правления) |
|
63. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества |
Не соблюдается |
Общество руководствуется общими требования законодательства |
|
64. |
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества |
Не соблюдается |
Общество руководствуется общими требования законодательства |
|
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью | |||
|
65. |
Наличие утвержденных Советом директоров процедур внутреннего контроля над финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества |
Не соблюдается |
Общество руководствуется общими требования законодательства |
|
66. |
Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы) |
Не соблюдается |
Указанные функции выполняют планово-экономический отдел, сектор бюджетного контроля и отдел безопасности |
|
67. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества Советом директоров |
Не соблюдается | |
|
68. |
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг |
Соблюдается | |
|
69. |
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом |
Соблюдается | |
|
70. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок |
Не соблюдается | |
|
71. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия - Совету директоров акционерного общества |
Не соблюдается | |
|
72. |
Наличие в Уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) |
Не соблюдается | |
|
73. |
Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с Советом директоров |
Соблюдается |
Ст. 15.1 Устава |
|
74. |
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией |
Соблюдается |
Положение о ревизионной комиссии ГРЭС» |
|
75. |
Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров |
Не соблюдается |
Не созданы комитеты при Совете директоров |
|
Дивиденды | |||
|
76. |
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике) |
Не соблюдается | |
|
77. |
Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в Уставе акционерного общества |
Не соблюдается | |
|
78. |
Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном Уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет |
Не соблюдается |
4.3 Информация об органах управления и контроля
4.3.1 Общее собрание акционеров
|
Из за большого объема эта статья размещена на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
