Годовой отчет открытого акционерного общества энергетики и электрификации «Калугаэнерго» за 2005 год (стр. 6 )

Рост средств на оплату труда в 2005 г. по сравнению с предыдущим годом обусловлен:

- ежеквартальным увеличением тарифных ставок работников на величину роста

- индекса потребительских цен в РФ по данным Федеральной службы государственной статистики на основании информационных писем Общероссийского отраслевого объединения работодателей электроэнергетики и Всероссийского комитета Общественного объединения “Всероссийский Электропрофсоюз” в соответствии с ОТС на 2005 – 2006 г. г.

-  ростом суммы вознаграждения по итогам работы за 2004 год высшему менеджменту по сравнению с вознаграждением за 2003 год.

-  переводом персонала ОАО “Калужская энергетическая управляющая компания” в ОАО “Калугаэнерго”.

Раздел 13. Задачи и перспективы Общества на будущий год, решение стратегических задач

13.1. Реформирование Общества

Основные цели и задачи, подходы и принципы, этапы и механизмы реформирования электроэнергетического комплекса Российской Федерации определены в Постановлении Правительства РФ от 01.01.01 г. № 000 "О реформировании электроэнергетики Российской Федерации", с учетом последующих изменений в нормативно-правовой базе цели и задачи реформирования были конкретизированы в Концепции Стратегии "ЕЭС России" на гг. "5+5".

будет стремиться к достижению целей реформирования, с учетом:

- обеспечения надежного и бесперебойного энергоснабжения потребителей электроэнергии в кратко - и долгосрочной перспективе;

- обеспечения баланса между исполнением интересов собственников компании, государства и других заинтересованных субъектов, включая потребителей продукции и услуг, производимых в отрасли и сотрудников компании. 

13.2. Совершенствование управления и корпоративных процедур

В отстроена и функционирует грамотная система управления. Общество намерено и далее совершенствоваться в данном направлении, тщательно планировать организационно-управленческие, экономические, правовые процессы, вести продуманную кадровую политику и поддерживать высокую корпоративную культуру.

Одной из важных задач совершенствования управления в остается выполнение квартальных и годовых Ключевых показателей эффективности Общества, утверждаемых Советом директоров . Выполнение показателей обеспечивает безубыточную деятельность Общества, получение прибыли, повышение производительности труда, дисциплины.

Корпоративное управление , представляющее собой систему взаимодействия между акционерами Общества, их представительством - Советом директоров, и менеджментом, работниками Общества, а также иными заинтересованными лицами (инвесторами, органами власти) является основным инструментом, призванным обеспечить баланс интересов участвующих сторон в процессе реализации основных целей деятельности компании. Совершенствование принципов и методов корпоративного управления в Обществе позволяет получить следующие преимущества:

- повышение стабильности и устойчивости бизнеса;

-повышение ликвидности и, соответственно, цены бизнеса;

-отсутствие риска корпоративных конфликтов;

-повышение эффективности стратегического управления;

-повышение эффективности работы компании, снижение издержек управления;

-повышение инвестиционной привлекательности компании;

-повышение вовлеченности персонала, в особенности ключевых специалистов, в деятельность компании;

-снижение рисков деятельности компании, связанных с участниками корпоративных отношений, корпоративными отношениями.

В перспективе для повышения эффективности выполнения корпоративного управления Общество планирует:

-  внедрение современных стандартов корпоративного управления в практику деятельности компании – разработка и утверждение информационной политики , принятие кодекса корпоративного управления;

-  работы по проектному офису: совершенствование, рационализация и оптимизация системы управления региональной сетевой компанией;

-  дальнейшее повышение квалификации специалистов, ответственных за корпоративное управление в Обществе, оптимизация организационной структуры подразделения, занимающегося корпоративными процедурами;

-  развитие других форм разрешения проблем корпоративного управления для достижения максимальной прозрачности бизнеса для инвесторов, увеличения капитализации и снижения издержек по привлечению инвестиций.

13.3. Эмиссионная политика Общества

Обществом не планируется дополнительная эмиссия акций.

13.4. Надежность

Повышение надежности функционирования распределительного комплекса

электрических сетей и иных объектов электросетевого хозяйства является приоритетным

направлением деятельности Общества. Обеспечение надежного и бесперебойного энергоснабжения добросовестных потребителей электроэнергии в кратко - и долгосрочной перспективе - одна из главных целей реформирования электроэнергетической отрасли.

Деятельность коллектива в данном направлении имеет положительные результаты (отсутствие аварий), и в следующем году Общество планирует проведение следующих мероприятий:

- усилить контроль за эксплуатацией высоковольтных вводов 110 кВ, сократить сроки проведения диагностики;

-продолжить работу по усилению защиты от перенапряжений;

-своевременно проводить на трассах ВЛ кВ работу по выявлению и вырубке опасных деревьев, угрожающих падением на провода ВЛ из глубины лесного массива;

- принимать меры по выявлению виновных лиц в повреждении ВЛ с составлением актов и применением штрафных санкций, проводить разъяснительную работу среди населения и организаций по охране ВЛ;

- своевременно выполнять мероприятия, намеченные по актам технологических нарушений в работе оборудования.

-.произвести замену дефектных изоляторов на ВЛ-35-110 кВ.

-провести тепловизионный контроль оборудования распредустройств ПС 110кВ, ВЛ-110кВ (по плану);

-выполнить усиление контуров заземления на ТП и РЛН РЭС (по плану);

-продолжить приобретение костюмов, устойчивых к воздействию эл. Дуги;

-оборудовать кабинет по охране труда на новой базе в Обнинском ПЭС;

-проведить внезапные проверки рабочих мест с оформлением специальных карточек.

-усилить контроль за выполнением организационных и технических мероприятий при производстве работ, укреплять трудовую, оперативную и производственную дисциплину, принимая особо строгие меры к нарушителям требований ПТБ.

13.5. Другое

Стратегическим направлением деятельности Общества является реновация электросетевого хозяйства путем реконструкции, нового строительства, а также выполнение ремонтной программы. Выбор этого направления связан с высоким уровнем износа сетевого и подстанционного оборудования (57,4%), с обусловленными этим рисками снижения надежности электроснабжения потребителей региона.

Инвестиционной программой Общества на 2006 год предусмотрено освоение капитальных вложений на сумму 173,149 млн. рублей.

Объем ремонтной программы составит в 2006 г. 134,140 млн. рублей.

Другим стратегическим направлением является деятельность по сокращению издержек производства за счет снижения сверхнормативных потерь электроэнергии в сетях.

Географическое положение Калужской области – соседство с Московской областью – является на сегодня важным фактором развития региона, очень привлекательного с точки зрения инвесторов. Но без развития энергетики невозможно развитие промышленности. Отсюда вытекают главные задачи на 2006 год.

1.  Обеспечение надежного электроснабжения потребителей. Это главная задача любой энергосистемы, и все мероприятия, включенные в ремонтную и инвестиционную программу, направлены на ее выполнение.

2.  Совершенствование процесса технологического присоединения новых потребителей к распределительным сетям - это одна из важнейших задач, которая позволит направить дополнительные средства на развитие и обеспечение надежности сетевого хозяйства.

3.  Реализация программы сокращения технических и коммерческих потерь, неразрывно связанная с модернизацией систем АСКУЭ – одно из направлений, дающих большой экономический эффект.

4.  Совершенствование, рационализация и оптимизация системы управления региональной сетевой компанией.

5.  Выполнение всех намеченных мероприятий по охране труда и создание безопасных условий труда для персонала компании, от которого напрямую зависит выполнение всех поставленных задач.

Раздел 14. Справочная информация для акционеров

Место нахождения: 5.

Почтовый адрес: 5.

Банковские реквизиты: р/счет № в г. Калуга, , к/с .

Адрес Общества в Интернет: www. *****.

Телефон: (48

Факс: (48

Электронный адрес: *****@

Контактные лица:

ФИО	должность	телефон	e-mail
	Зам. генерального директора по по режиму, кадрам, ГО и ЧС и общим вопросам	(48	*****@
	Начальник Отдела управления капиталом	(48	*****@
	Пресс-секретарь	(48	*****@
	Начальник отдела закупок и мтс	(4842)506-363	*****@
	Зав. канцелярией	(48	*****@

Информация об аудиторе Общества

Полное наименование: Закрытое Акционерное Общество "Акционерная аудиторская Фирма «АУДИТИНФОРМ»

Сокращенное наименование: «АУДИТИНФОРМ»

Место нахождения:

ИНН:

Почтовый адрес:

Тел.:

Факс:

Данные о лицензии аудитора:

Номер лицензии: Е 003505

Дата выдачи: 04.03.2003

Срок действия: 5 лет

Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов РФ

Информация о регистраторе Общества

Полное наименование: Открытое акционерное общество «Центральный Московский Депозитарий»

Сокращенное наименование:

Место нахождения регистратора: Москва, ул. Большая Почтовая, д. 34, стр.8

Номер, дата выдачи, срок действия лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию:

Номер лицензии: 255

Дата выдачи: 13.09.2002

Срок действия: не установлен

Орган, выдавший лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Тел./ , адрес электронной почты

Приложение 1. Соблюдение Кодекса корпоративного поведения ФКЦБ

№	Положение Кодекса корпоративного поведения	Соблюдается или не соблюдается	Примечание
1	2	3	4
Общее собрание акционеров
1	Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров, не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок	Соблюдается	Согласно абзацу первому пункта 11.4 статьи 11 Устава: «Сообщение о проведении Общего собрания акционеров направляется (либо вручается) каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, публикуется Обществом в газете Калужской области «Весть» не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до даты его проведения»; В статье 12, пункт 12.4: «Сообщение о проведении Общего собрания акционеров путем заочного голосования публикуется Обществом в газете Калужской области «Весть» не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до даты окончания приема Обществом бюллетеней» Адрес сайта www. *****
2	Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного собрания акционеров, а в случае заочного собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования	Соблюдается	В соответствии со ст. 51 Закона от 26.12.95 г. «Об акционерных Обществах»
3	Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет	Соблюдается частично	Акционеры знакомятся с материалами по месту нахождения Общества и в
4	Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав	Соблюдается	Постановление № 17/ПС ФКЦБ России При приеме предложений в повестку дня общего собрания акционеров, в т. ч. по кандидатурам в органы управления и контроля, Общество самостоятельно запрашивает подтверждение из реестра акционеров о наличии такого права.
5	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании генерального директора, членов правления, членов Совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества	Соблюдается частично	Согласно п. 17.2 ст. 17 Устава Председатель Совета директоров, председательствует на Общем собрании акционеров, тем самым обязывает его присутствие. Согласно сложившейся практике Генеральный директор, представители членов Совета директоров фактически присутствуют на проводимых ОСА. В Уставе же и др. внутренних документах Общества отсутствуют положения, предусматривающие обязательность их присутствия на Общих собраниях акционеров.
6	Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества	Не соблюдается	Обязательное присутствие не предусмотрено. Кандидаты присутствуют по мере возможности. Избрание Генерального директора, членов Правления относится к компетенции Совета директоров (согласно ст.15, п.15.1, пп.12, 13)
7	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров	Соблюдается	Раздел 3.1. Положения о порядке подготовки и проведения ОСА
Совет директоров
8	Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана общества	Соблюдается	Закреплено ст.15,п.15.1,пп.19 Устава Общества 19) утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана) и отчета об итогах его выполнения, утверждение (корректировка) контрольных показателей движения потоков наличности Общества.
9	Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе	Не соблюдается	Данная процедура Советом директоров не утверждалась.
10	Наличие в уставе общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров	Не соблюдается	В Уставе не закреплено право Совета директоров принимать решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров, так как вопросы избрания и прекращения полномочий Генерального директора не отнесены Уставом к компетенции Общего собрания акционеров (пп. 12 п. 15.1. ст.15 Устава Общества и п. 19.10 ст. 19 Устава). Избрание Генерального директора Общества и досрочное прекращение его полномочий отнесено Уставом к компетенции Совета директоров.
11	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества	Соблюдается	Совет директоров определяет размер вознаграждения генерального директора и высших менеджеров, членов Правления - Ст.15 Устава, п.15.13.
12	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договора с генеральным директором и членами правления	Соблюдается	Закреплено ст. 19 Устава Общества, п. 19.7; 19.9.
13	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются	Не соблюдается	Данное требование отсутствует во внутренних документах и Уставе. Голосование осуществляется в обычном порядке. Фактически члены Правления Общества в 2005 году не являлись членами Совета директоров, тем самым не принимали участия в голосовании.
14	Наличие в составе Совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения	Соблюдается	В Совете директоров Общества 4 независимых директоров: .; : :
15	Отсутствие в составе совета директоров лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг	Соблюдается	Такие лица отсутствуют. (Анкета члена Совета директоров).
16	Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	Соблюдается	Такие лица отсутствуют, что подтверждено анкетными данными членов Совета директоров.
17	Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием	Соблюдается	Закреплено п. 10.8 ст. 10 Устава Общества.
18	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте	Соблюдается	Закреплено п.3.5 Положения «О порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров .
19	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами	Соблюдается	П. 3.7 ст. 3 Положения об Инсайдерской информации рекомендуется воздерживаться от совершения сделок с ценными бумагами общества, п. 4.2 данного Положения закреплено предоставление декларации о сделках совершенных с ценными бумагами Общества
20	Наличие во внутренних документах общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в 6 недель	Не соблюдается	Согласно п. 5.1. Положения СД 5.1. Заседания Совета директоров проводятся в соответствии с утвержденным Планом работы Совета директоров, а также по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал. Однако фактически заседания Совета директоров проводятся не менее 2 раз в месяц..
21	Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в 6 недель	Соблюдается	Заседания Совета директоров проводятся не реже 2 раз в месяц
22	Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров	Соблюдается	Регламент в Положении «О порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров
23	Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10% и более стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности	Соблюдаетя	40 Ст.15 Устава Общества
24	Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за не предоставление такой информации	Соблюдается	Закреплено в ст. 3, п.3.1;3.2 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров . Во внутренних документах Общества отсутствуют положения, устанавливающие ответственность за не предоставление информации.
25	Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	Не соблюдается	Комитет по стратегическому планированию отсутствует. Однако ст. 18.1 Устава Общества предусмотрено, что по решению Совета директоров Общества могут формироваться Комитеты при Совете директоров.
26	Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества	Не соблюдается	Решение совета директоров о создании Комитета совета директоров не принималось, но возможность создания Комитетов при Совете директоров предусмотрена ст.18.1 Устава Общества.
27	Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров	Не соблюдается	Комитет по аудиту не создан Однако ст. 18.1 Устава Общества предусмотрено, что по решению Совета директоров Общества могут формироваться Комитеты при Совете директоров.
28	Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором	Не соблюдается	Комитет по аудиту не создан Однако ст. 18.1 Устава Общества предусмотрено, что по решению Совета директоров Общества могут формироваться Комитеты при Совете директоров.
29	Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором	Не соблюдается	Комитет по кадрам не создан Однако ст. 18.1 Устава Общества предусмотрено, что по решению Совета директоров Общества могут формироваться Комитеты при Совете директоров.
30	Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества	Не соблюдается	Комитет по кадрам не создан. Возможность создания Комитетов при Совете директоров предусмотрена ст.18.1 Устава Общества.
31	Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфидециальной информации	Не соблюдается	Комитет по аудиту не создан Однако ст. 18.1 Устава Общества предусмотрено, что по решению Совета директоров Общества могут формироваться Комитеты при Совете директоров.
32	Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения	Не соблюдается	Данный комитет отсутствует. Возможность создания Комитетов при Совете директоров предусмотрена ст.18.1 Устава Общества.
33	Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества	Не соблюдается	Данный комитет не создан Однако ст. 18.1 Устава Общества предусмотрено, что по решению Совета директоров Общества могут формироваться Комитеты при Совете директоров.
34	Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором	Не соблюдается	Данный комитет не создан Однако ст. 18.1 Устава Общества предусмотрено, что по решению Совета директоров Общества могут формироваться Комитеты при Совете директоров.
35	Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	Не соблюдается	Данный комитет не создан Однако ст. 18.1 Устава Общества предусмотрено, что по решению Совета директоров Общества могут формироваться Комитеты при Совете директоров.
36	Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	Не соблюдается	Данный комитет не создан Однако ст. 18.1 Устава Общества предусмотрено, что по решению Совета директоров Общества могут формироваться Комитеты при Совете директоров.
37	Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров	Соблюдается	Порядок формирования и работы «Комитета по надежности» регулируется «Положением о Комитете по надежности Совета директоров , утвержденных Советом директоров Общества 26 декабря 2005 г. (Протокол № 000 от 01.01.2001). Порядок формирования комитетов определен в Уставе, ст.18.1
38	Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечить обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров	Не соблюдается	Кворум определяется от общего числа членов совета директоров. В Уставе Общества порядок определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях, не закреплен.
Исполнительные органы
39	Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества)	Соблюдается	Согласно Уставу избрано Правление в количестве 11 человек. Ст.20 Устава Общества.
40	Наличие в уставе или во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества	Не соблюдается	В Уставе Общества не закреплено положение о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества, однако пп. 9 п. 20.2 ст. 20 Устава Общества установлено, что к компетенции Правления относится: «принятие решений о заключении сделок, предметом которых является имущество, работы и услуги, стоимость которых составляет от 1 до 25 процентов балансовой стоимости активов Общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки (за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 39 пункта 15.1 Устава)». Определение кредитной политики Общества относится к компетенции Совета директоров Общества (пп. 22 п. 15.1 ст. 15 Устава). Кредитной политикой Общества одобрение получения кредитов Правлением не предусмотрено. Кроме того, к компетенции Совета директоров относится предварительное одобрение сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии (пп. 40 б) п. 15.1 ст.15 Устава)
41	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества	Не соблюдается	Процедура согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества, во внутренних документах не отражена.
42	Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органов управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	Соблюдается	Данные лица в составе исполнительных органов отсутствуют, информация подтверждается анкетными данными членов исполнительного органа. Кроме того, Уставом Общества (п.19.8 ст. 19) определено, что «совмещение Генеральным директором и членами Правления должностей в органах управления других организаций, а также иных оплачиваемых должностей в других организациях, допускается только с согласия Совета директоров Общества».
43	Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и члена правления акционерного общества	Соблюдается	Данные лица в составе исполнительных органов отсутствуют, однако Устав и внутренние документы Общества не содержат положений, которые бы устанавливали перечисленные в рекомендации ограничения для лиц, входящих в состав исполнительных органов Общества.
44	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо имущественных отношениях акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)	Не соблюдается	Управляющая организация была создана в рамках проекта реформирования на переходный период и осуществляла исполнение полномочий исполнительного органа только в ОАО "Калугаэнерго" и выделенных из него компаний. Данное положение во внутренних документах Общества не закреплено.
45	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров	Соблюдается	Во внутренних документах Общества данная обязанность изложена п. 19.14;19.15 ст. 19 Устава: «Генеральный директор, члены Правления Общества, исполняющий обязанности Генерального директора Общества, а равно управляющая организация (управляющий) при осуществлении своих прав в исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно. Генеральный директор, члены Правления Общества, исполняющий обязанности Генерального директора Общества, а равно управляющая организация (управляющий) несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами».
46	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего)	Не соблюдается	Критерии отбора управляющей организации (управляющего) Уставом Общества и внутренними документами Общества не предусмотрены Кроме того, решение принимается общим собранием акционеров Общества
47	Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров	Не соблюдается	Согласно п. п. 36 п. 15.1. ст. 15 Устава относится к компетенции Совета директоров: 36) рассмотрение отчетов Генерального директора о деятельности Общества (в том числе о выполнении им своих должностных обязанностей), о выполнении решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества. Фактически Отчеты представляются ежеквартально.
48	Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации	Соблюдается	Приложение к договору № 7у/1025кэ от 01.08.04 г. с энергетическая управляющая компания». П. 19.15. ст. 19 Устава Общества закреплена ответственность Генерального директора и членов Правления за причиненные убытки Обществу их виновными действиями. Обязанность по неразглашению информации, содержащую служебную и коммерческую тайну Общества, закреплена в договорах с Генеральным директором и членами Правления.
Секретарь общества
49	Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества	Не соблюдается	Штатным расписанием не предусмотрена единица корпоративного секретаря (секретарь СД). Фактически в Обществе избран Секретарь СД, к компетенции которого, согласно Положению о СД, относится обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества. Кроме того, в Обществе создан отдел по корпоративной политике, который призван обеспечивать и гарантировать реализацию прав и законных интересов акционеров Общества
50	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества	Не соблюдается	Указанная норма в Уставе и внутренних документах Общества не закреплена. Фактически в Обществе избран Секретарь СД. Согласно Положению о СД, указан порядок назначения (избрания) секретаря СД и обязанности секретаря СД Общества
51	Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества	Не соблюдается	Данные требования Уставом не определены.
Существенные корпоративные действия
52	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требований об одобрении крупной сделки до ее совершения	Не соблюдается	Данная норма не закреплена в Уставе и внутренних документах Общества, как не закреплена и в предусмотренной главой X Федерального закона “Об акционерных обществах”. Предварительное одобрение крупной сделки до ее совершения распространяется в случае, если данная сделка может быть одновременно отнесена к сделке с заинтересованностью. Согласно п. п. 23 п. 15.1. ст. 15 Устава 23) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона “Об акционерных обществах”.
53	Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки	Соблюдается	Данная норма не закреплена в Уставе и внутренних документах Общества.
54	Наличие в уставе общества запрета на принятие в случае приобретения крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом).	Не соблюдается	В Уставе Общества отсутствует данная норма
55	Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения	Не соблюдается	Данные требования в Уставе не определены. Оценка производится в соответствии со ст. 77 ФЗ «Об АО»
56	Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении	Соблюдается	В Уставе Общества отсутствует данная норма. Освобождение приобретателя от обязанности отсутствует
57	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации	Соблюдается	Данное положение в Уставе Общества не отражено, однако подпунктом 44 пп. 15.1 ст.15 Устава Общества закреплено утверждение кандидатуры независимого оценщика для определения стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных ФЗ «Об акционерных Обществах» и Уставом.
Раскрытие информации
58	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)	Соблюдается частично.	Раскрытие производится в соответствии с действующим законодательством. Положение об информационной политике Обществом не утверждалось. В 2006 году планируется утвердить Положение об информационной политике.
59	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества	Соблюдается частично	Раскрытие информации осуществляется в соответствии с действующим законодательством
60	Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров	Соблюдается	Данный перечень определяется решением Совета директоров в соответствии со ст. 2 Положения о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров.
61	Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте	Соблюдается	Обществом осуществляется регулярное раскрытие информации на веб-сайте Общества: www. *****
62	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние	Соблюдается частично.	Данное требование не отражено во внутренних документах Общества. Однако раскрытие информации осуществляется в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России -5/пз-н, и решения Совета директоров по выполнению мероприятий по раскрытию информации
63	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества	Соблюдается частично.	Данное требование не отражено во внутренних документах Общества. Однако раскрытие информации осуществляется в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России -5/пз-н, и решения Совета директоров по выполнению мероприятий по раскрытию информации.
64	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества	Соблюдается	В Обществе принято Положение об инсайдерской информации (Протокол СД № 000 от 14.10.05г).
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
65	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг	Соблюдается	Такие лица отсутствуют. Обществом осуществляется тщательный отбор, анкетирование.
66	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором( управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	Соблюдается	Такие лица отсутствуют (анкета)
67	Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок	Не соблюдается	Данное требование во внутренних документах не отражено.
68	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия-совету директоров акционерного общества	Не соблюдается	Данное требование во внутренних документах не отражено.
69	Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества(нестандартных операций)	Не соблюдается	Данное требование во внутренних документах не отражено.
70	Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества	Не соблюдается	Процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, регламентированы «Положением о Ревизионной комиссии (ГОСА 20 мая 2002 № б/н)
71	Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдения процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)	Не соблюдается	Штатным расписанием не предусмотрено наличия специального подразделения.
72	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров	Не соблюдается	Штатным расписанием не предусмотрено наличия специального подразделения.
73	Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров	Не соблюдается	Данное положение отсутствует в Уставе.
74	Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров	Не соблюдается	Данное положение не соблюдается в связи с тем, что Комитет по аудиту при Совете директоров не сформирован.
75	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией	Соблюдается	Порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией регламентирован Положением о Ревизионной комиссии .
Дивиденды
76	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (положения о дивидендной политике)	Не соблюдается	Утвержденного Советом директоров Положения о дивидендной политике в Обществе нет. В статье 7 Устава Общества закреплены основные положения по дивидендам.
77	Наличие в Положении по дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества	Не соблюдается	Данное Положение не принято
78	Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет	Не соблюдается	Раскрытие информации о размере дивидендов осуществляется путем публикации информации в виде существенных фактов на сайте Общества www. *****

Приложение 2. Хроника сделок, совершенных Обществом за 2005 год

Сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными сделками, в 2005 году не совершалось.