Регламент оказания брокерских услуг Банк» (стр. 2 )

Уполномоченный сотрудник – сотрудник Банка, обладающий необходимыми полномочиями на прием Заявления и/ или подписание Заявления от имени Банка.

Условия - Условия осуществления депозитарной деятельности Банк» (Внутренний документ Банка, регламентирующий его деятельность).

Урегулирование сделки - процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку Ценных бумаг, оплату приобретенных Ценных бумаг и прием оплаты за проданные Ценные бумаги, а также оплату необходимых затрат (комиссия ТС, депозитария и проч.). Дата урегулирования обозначается как Т+n (дней), где n - число дней между датой заключения сделки и датой урегулирования.

Фьючерсный контракт (фьючерс) - соглашение поставить, продать Базовый актив по цене, оговоренной при заключении контракта, в будущем, в обозначенные в контракте срок.

Ценные бумаги – эмиссионные Ценные бумаги в определении Федерального закона РФ №39-ФЗ “О рынке Ценных бумаг”, в том числе облигации, эмитируемые Банком России, а также иные Ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации.

Цена исполнения опциона – зафиксированная в Спецификации цена, по которой Держатель имеет право купить или продать лежащий в основе опциона Базовый актив.

WWW - страница Банка (сайт Банка) - совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет, на которых Банк размещает информацию об услугах на рынках Ценных бумаг, информацию о любых изменениях в тексте настоящего Регламента, действующих тарифах на услуги, Уполномоченных лицах Банка, а также и иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящим Регламентом. Постоянный адрес WWW - страницы Банка: htpp://www.otpbank.ru

1.3.2.  Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение Ценных бумаг в Российской Федерации.

1.4. Услуги Банка

1.4.1.  Банк предоставляет Клиентам за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка Ценных бумаг, т. е. принимает от Клиентов Поручения и совершает на основании этих Поручений сделки купли-продажи (иные операции) с Ценными бумагами на организованных и неорганизованных рынках Ценных бумаг, а также срочные инструменты. При исполнении Поручений Клиента Банк может действовать либо от своего имени и за счет Клиентов в качестве комиссионера, либо от имени и за счет Клиентов в качестве поверенного, в соответствии с Правилами ТС, обычаями делового оборота и инструкциями Клиентов. Если иное не указано в Поручении или не предусмотрено в Дополнительном соглашении Банк всегда действует в качестве комиссионера. В соответствии с принятыми Поручениями Клиентов Банк может совершать сделки с Ценными бумагами и инструментами срочного рынка самостоятельно или с использованием услуг третьих лиц - Торговых агентов.

1.4.2.  Брокерские услуги, предоставляемые Банком, включают в себя услуги:

·  по урегулированию сделок, заключенных Банком по Поручению Клиента, путем реализации прав и исполнения обязательств по таким сделкам в интересах Клиента.

·  по учету и хранению денежных средств, предоставленных Клиентом и предназначенных для инвестирования в Ценные бумаги и/или инструменты срочного рынка.

·  услуги, связанные с работой на рынке Ценных бумаг и срочными инструментами, указанные в Регламенте, в том числе, производить подписку на необходимые для принятия инвестиционных решений информационные материалы и издания, обеспечивать программными средствами для дистанционного запроса котировок и подачи Поручений на сделки.

¨  услуги профессионального участника рынка Ценных бумаг, предоставляемые Банком, также включают в себя депозитарные услуги, в порядке, определенном с Условиями.

1.4.3.  Банк также оказывает Клиентам услуги, сопутствующие в общепринятом деловом обороте брокерским услугам, предоставляемым профессиональными участниками рынка Ценных бумаг и срочном рынке, в том числе, услуги по консультированию и информационно-аналитическому обеспечению операций Клиента на рынке Ценных бумаг, включая услуги по подписке Клиентов на тематические электронные информационные издания, которые могут быть использованы Клиентом при принятии инвестиционных решений.

1.4.4.  Приведенный в настоящем Разделе список услуг Банка не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, Правилами ТС, Банк осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов.

1.5. Торговые Системы. Рынки.

1.5.1.  Банк самостоятельно совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги в соответствии с настоящим Регламентом. ТС, в которых Банк совершает сделки, указаны в Приложении № 1.

1.5.2.  В соответствии с Поручениями Клиентов Банк также самостоятельно совершает сделки с Ценными бумагами на любых неорганизованных рынках, действующих на территории РФ.

1.5.3.  Приведенный в Приложении №1 перечень рынков, на которых Банк совершает сделки самостоятельно, не является исчерпывающим. Банк принимает на себя обязательства исполнять Поручения Клиентов самостоятельно на условиях настоящего Регламента на любых иных рынках, в отношении которых Банк публично объявил о такой возможности путем размещения на www-странице Банка.

1.5.4.  Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком на внебиржевых рынках, действующих на территории Российской Федерации.

1.5.5.  Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей ТС.

2.  ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ.

2.1. Порядок заключения Генерального соглашения.

2.1.1.  Банк оказывает брокерские услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, Клиентам, заключившим с Банком Генеральное соглашение. Заключение Генерального соглашения производится путем присоединения к условиям настоящего Регламента. Для осуществления Акцепта заинтересованные лица должны совершить следующие действия:

·  заполнить и подписать Заявление на брокерское обслуживание (далее – Заявление, Приложения № 2а, Приложение б ), указав выбранный вариант обслуживания, различные условия и оговорки;

Акцепт Регламента будет считаться совершенным Клиентом с учетом тех условий и оговорок, ссылки на которые зафиксированы Клиентом в Заявлении.

·  заполнить Анкету в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 года.

Анкета подписывается Клиентом в случае обращения в Пункт обслуживания в первый раз, а также в случае необходимости..

Банк оставляет за собой право запрашивать иные документы, которые могут подтверждать сведения, изложенные в Заявлении.

·  предоставить в Пункт обслуживания комплект документов в соответствии с утвержденным Банком Перечнем документов, необходимых для заключения Генерального соглашения (Приложение );

Документы, предоставляемые Клиентами при заключении Генерального соглашения, принимаются Банком при условии выполнения требований к их оформлению, указанных в перечне документов (Приложение ), в порядке, установленном Регламентом.

2.1.2.  Предоставляемый Клиентом в Пункт обслуживания пакет документов, соответствующий указанным требованиям, является неотъемлемой частью Генерального соглашения. Все предоставляемые документы, являются действующей редакцией данных документов и содержат на день заключения Генерального соглашения все изменения и дополнения, вносимые в данные документы.

2.1.3.  Клиент обязуется в дальнейшем уведомлять Банк обо всех изменениях, вносимых в указанные документы (в том числе прекращении действия данных документов), а равно о принятии иных документов, каким-либо образом изменяющих: правоспособность Клиента, объем полномочий его органов управления, персональный состав данных органов, полномочия лица, действующего от имени Клиента на основании доверенности) в минимально кратчайшие сроки с момента принятия решения о таких изменениях, а так же после получения Клиентом с регистрации таких изменений.

2.1.4.  Клиент принимает на себя риск неблагоприятных последствий, наступивших вследствие неисполнения Клиентом обязанности, указанной в п. 2.1.3 настоящего Генерального соглашения, и обязуется возместить Банку все причиненные в связи с этим убытки в полном объеме.

2.1.5.  В целях исполнения своих обязательств по настоящему Регламенту Банк открывает Клиенту в Депозитарии Банка Счет депо для учета принадлежащих Клиенту Ценных бумаг и отражения проведения торговых операций в порядке, определенным Условиями.

2.1.6.  Для определения дальнейшего порядка работы Клиенту обязательно необходимо указать в Заявлении режим совершения сделок и иных операций: «маржинальный» или «не маржинальный» («кассовый»).

2.1.7.  Генеральное соглашение будет считаться заключенным после регистрации Заявления в любом из Пунктов обслуживания. Зарегистрированное Банком Заявление Клиента и утвержденный в Банке Регламент, составляют заключенное между Банком и Клиентом Генеральное соглашение о брокерском обслуживании.

2.1.8.  Срок действия Генерального соглашения - 1 (один) календарный год с момента его заключения. Генеральное соглашение считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до истечения указанного срока не представила другой Стороне уведомление о расторжении с учетом положений, изложенных в п.13.7 настоящего Регламента.

2.2. Регистрация Заявления Клиента.

2.2.1.  Регистрация Заявления Клиента осуществляется путем проставления «отметки о регистрации» уполномоченным сотрудником Пункта обслуживания на поданном Клиентом Заявлении.

2.2.2.  Одновременно Банк присваивает Уникальный код Клиента, необходимый для последующей идентификации сделок, проводимых по Поручениям Клиента, их отличия от иных сделок, проводимых по Поручениям иных Клиентов и собственных операций Банка.

2.2.3.  Уникальный код Клиента должен указываться им во всех Поручениях на сделки и любых иных Сообщениях, направляемых в Банк в связи с исполнением настоящего Генерального соглашения.

2.2.4.  Уникальный код является конфиденциальной информацией и может быть сообщен только уполномоченным сотрудником Пункта обслуживания, Клиенту и Уполномоченным лицами Клиента, а также ТС в случаях, установленных Правилами ТС.

2.2.5.  Банк вправе отказать в приеме и соответственно в регистрации Заявления Клиента и заключении Генерального соглашения, в случае если:

-  Заявление Клиента не соответствует по форме Приложению № 2а, Приложение б к Регламенту;

-  не представлены документы, перечень которых установлен в Перечне документов, необходимых для заключения Генерального соглашения (Приложение );

-  представленные Клиентом документы оформлены не в соответствии с установленными Регламентом требованиями;

-  в случаях, установленных законом и/или нормативными актами Российской Федерации.

2.2.6.  После проведения регистрации Банк предоставляет Клиенту один экземпляр подписанного Уполномоченным сотрудником Банка Заявления. Подпись Уполномоченного сотрудника заверяется печатью Пункта обслуживания.

2.2.7.  Одновременно с присвоением Уникального кода Банк открывает Клиенту счета, предусмотренные п. 2.3 настоящего Регламента.

2.3. Брокерский счет и Счет депо Клиента.

2.3.1.  Для ведения учета денежных средств Клиента, полученных в результате совершения операций на рынке Ценных бумаг, Банк открывает Клиенту Брокерский счет.

2.3.2.  Денежные средства, предоставленные Клиентом Банку для расчетов по операциям в разных ТС, зачисляются Банком на Брокерский счет Клиента. Банк ведет аналитический учет денежных средств, предназначенных для расчетов в разных ТС в соответствии с п. 2.4

2.3.3.  Брокерские счета открываются и ведутся Банком в рублях РФ. Открытие дополнительных Брокерских счетов в иностранной валюте и использование их для расчетов по сделкам на рынках Ценных бумаг и срочном рынке осуществляется Банком с учетом ограничений, предусмотренных действующим валютным законодательством РФ.

2.3.4.  Если Клиент указал в Заявлении более одной ТС, то при направлении Банку Поручений необходимо указание на наименование ТС. В случае, когда Клиент не указывает наименование ТС, Банк выбирает ТС по своему усмотрению.

2.3.5.  Для проведения торговых операций в соответствии с Регламентом в ТС Клиент обязан в соответствии с Правилами ТС открыть Счет депо в Депозитарии Банка и/или в Расчетном депозитарии ТС. Указанные счета открываются в соответствии с действующими Условиями Банка и/или Расчетных депозитариев ТС.

2.3.6.  Клиент согласен на использование информации о номере Счета депо, открытого ему в Депозитарии Банка, другими подразделениями Банка, участвующими в совершении операций в рамках Регламента.

2.3.7.  Депозитарий Банка открывает Клиенту в порядке, определенным Условиями в рамках Счета депо соответствующие торговые разделы, на которых учитываются принадлежащие Клиенту Ценные бумаги, предназначенные для совершения сделок на рынках Ценных бумаг в рамках настоящего Регламента, и отражаются проведенные торговые операции.

2.4.Аналитический учет

2.4.1.  Аналитический учет операций осуществляется Банком в режиме реального времени. Для ведения такого учета Банк открывает и ведет в составе Брокерского счета и Счета депо особые регистры аналитического учета – Торговые денежные позиции (Единая денежная позиция и Отдельная денежная позиция) и Торговые депо позиции (далее по тексту – позиции). Все торговые позиции в составе Брокерского счета и Счет депо открываются и ведутся в разрезе ТС.

2.4.2.  На отдельной Торговой денежной позиции в составе Брокерского счета Банк учитывает:

¨  наличный (фактический) остаток денежных средств в одной валюте, зачисленных на Брокерский счет и предназначенных для расчетов по сделкам в какой-либо одной или нескольких ТС;

¨  требования Клиента, т. е. денежные средства, которые будут зачислены на Брокерский счет Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в одной или нескольких ТС;

¨  обязательства Клиента, т. е. денежные средства, которые будут списаны с Брокерского счета Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в одной или нескольких ТС;

¨  текущий резерв денежных средств, т. е. сумму, временно блокированную Банком для обеспечения расчетов за будущие сделки в одной или нескольких ТС; которые могут быть совершены Банком на основании уже принятых от Клиента Поручений.

2.4.3.  На отдельной взятой Торговой депо позиции в составе Счета депо Банк учитывает:

¨  наличный остаток Ценных бумаг одного выпуска, зачисленных на Счет депо и предназначенных для расчетов по сделкам в какой-либо одной ТС;

¨  требования Клиента, т. е. Ценные бумаги этого выпуска, которые будут зачислены на Счет депо Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в этой ТС;

¨  обязательства Клиента, т. е. Ценные бумаги этого выпуска, которые будут списаны с Счета депо Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в этой ТС;

¨  текущий резерв Ценных бумаг этого выпуска, временно блокированных Банком для обеспечения расчетов за будущие сделки в этой ТС, которые могут быть совершены Банком на основании принятых от Клиента Поручений.

2.4.4.  Банк открывает и ведет следующие типы аналитических торговых позиций отдельно по денежным средствам и каждому виду, типу и категории Ценных бумаг:

¨  текущие позиции

В составе текущей позиции Банк, кроме наличных остатков, учитывает требования и обязательства по всем сделкам, срок расчетов по которым, истекает до конца текущего дня.

¨  плановые позиции

В составе плановой позиции Банк учитывает возможные изменения состояния текущей позиции в результате совершения сделок, Поручения на которые получены Банком от Клиента. Величина плановой позиции отличается от текущей позиции на величину резервов, блокированных Банком для исполнения принятых от Клиента Поручений и погашения обязательств Клиента.

¨  чистые позиции

В составе чистой позиции Банк, кроме наличных остатков, учитывает все требования и обязательства по всем сделкам (операциям), независимо от установленного срока расчетов по ним.

2.5. Уполномоченные лица.

Уполномоченные лица Клиентов – физических лиц

2.5.1.  Совершать действия, предусмотренные настоящим Регламентом в отношении Клиента, в том числе получать выписки, отчеты и информацию об операциях Клиента и инициировать Поручения от имени Клиента, может только сам Клиент – физическое лицо или его Уполномоченные лица, действующие на основании закона (законные представители) или доверенности.

2.5.2.  Полномочия законных представителей (лиц) – родителей, усыновителей, опекунов, попечителей – должны быть подтверждены соответствующими документами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

2.5.3.  Доверенность от имени Клиента – физического лица должна быть составлена и нотариально удостоверена, либо подписана в присутствии сотрудника Банка.

2.5.4.  Доверенность от имени физического лица, зарегистрированного в качестве предпринимателя без образования юридического лица, может быть оформлена в простой письменной форме, если она содержит печать предпринимателя и сведения о его регистрации. (Приложение )

2.5.5.  Доверенность на совершения операций по счету Депо оформляется по форме, установленной Условиями.

Уполномоченные лица Клиентов – юридических лиц

2.5.6.  Без доверенности выступать в качестве Уполномоченных лиц Клиента – юридического лица могут руководители юридического лица в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами юридического лица.

2.5.7.  Права иных лиц выступать в качестве Уполномоченных лиц Клиента должны подтверждаться доверенностью, выданной Клиентом в соответствии с законодательством Российской Федерации. Доверенность от имени Клиента - юридического лица должна быть подписана уполномоченным на то лицом и заверена печатью юридического лица. (Приложение )

2.5.8.  Доверенность на совершения операций по счету Депо оформляется по форме, установленной Условиями.

2.5.9.  Ранее не зарегистрированные Банком доверенности могут быть поданы на регистрацию для подтверждения полномочий представителей Клиента при одновременном представлении совместно с Поручением, составленным в письменной форме.

2.5.10.  При подаче письменных Поручений авторизация Уполномоченных лиц производится путем предъявления любого документа, удостоверяющего личность в соответствии с действующим законодательством РФ.

2.5.11.  При проведении идентификации Клиента (Уполномоченного лица Клиента) и его доверенных лиц (при наличии) в случае представления Клиентом в Банк любых, документов Банк путем обычного визуального контроля (без использования специальных средств и способов) проверяет соответствие подписей Уполномоченных лиц и оттиска печати Клиента на представленных документах подписям и оттиску печати в находящейся в Банке банковской карточке Клиента или на документах, ранее переданных Клиентом в Банк (ксерокопия документа, удостоверяющего личность, договор банковского счета, карточка с образцами подписей и оттиска печати, доверенность, анкета, заявление об открытии счета и др.).

2.5.12.  Банк не несет ответственности за возможные негативные последствия, если путем визуального контроля было невозможно установить, что:

·  документ подписан неуполномоченными лицами (лицом);

·  оттиск печати на документе не соответствует оттиску печати в банковской карточке или на документах, ранее переданных Клиентом в Банк.

2.5.13.  При возникновении сомнений в принадлежности подписи Клиенту (Уполномоченному лицу) документы от Клиента не принимаются.

2.6.Формы и бланки

2.6.1.  При составлении Поручений на совершение сделок и доверенностей Клиенту необходимо использовать бланки стандартных форм, установленных настоящим Регламентом. В случаях, предусмотренных Регламентом Клиент вправе направлять Поручения в свободной форме с соблюдением необходимых требований.

2.6.2.  При составлении Поручений на депозитарные операции, а также доверенностей на проведение операций по счету ДЕПО Клиенту необходимо использовать бланки стандартных форм, установленных Условиями.

2.6.3.  Банк принимает и регистрирует доверенности, составленные Клиентом без использования бланка, при условии, что текст доверенности соответствует тексту рекомендуемой Банком форме.

В доверенности должны быть указаны код ОКПО (у Клиентов - нерезидентов - однозначный идентификатор юридического лица), ИНН и полное наименование Клиента - для юридических лиц, полные паспортные данные Клиента - для физических лиц, а также четко выраженные полномочия лица, которому выдана доверенность.

2.6.4.  Любые Поручения должны быть направлены Банку с соблюдением всех требований, предусмотренных Регламентом для обмена Сообщениями.

2.6.5.  Поручения Клиента (Приложения № 13-18), направляемые Банку, должны содержать исчерпывающую информацию, достаточную для их однозначного толкования и исполнения Банком в соответствии с условиями, изложенными в настоящем Регламенте. (п.5.4.4.).

2.6.6.  В случае наличия неоднозначного толкования Поручения Клиента, Банк вправе, либо отклонить такое Поручение, либо самостоятельно истолковать смысл Поручения в соответствии с обычаями делового оборота. При этом, правильным будет являться толкование сотрудников Банка.

3.  Сообщения и Поручения.

3.1.Способы и правила направления Поручений и обмена Сообщениями.

3.1.1.  Взаимодействие Клиента с Банком при совершении операций на фондовом и срочном рынках производится путем обмена Сообщениями.

3.1.2.  Обмен любыми Сообщениями между Банком и Клиентом и направление Клиентом Поручений осуществляется с соблюдением следующих общих правил:

q  Обмен Сообщениями и направление Поручений осуществляется только между Банком и Клиентом либо его Уполномоченным лицам, способом (способами) и в формах, приемлемым для обеих Сторон и согласованным Сторонами в порядке, установленном Регламентом.

q  Поручения и Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам) лиц, уполномоченных Стороной на получение Сообщений.

q  Поручения и Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, не имеют юридической силы.

3.1.3.  Сообщения, которые, по мнению Банка, имеют неотложный характер, в случае невозможности (по любой причине) направления Клиенту способом, указанным в Заявлении, могут быть направлены Банком по адресам (реквизитам), сведения о которых содержатся в иных документах, оформленных и представленных Клиентом при заключении Генерального соглашения.

3.1.4.  Направление Клиентом Поручений и Сообщений в Банк может осуществляться путем предоставления подлинных документов на бумажных носителях лично или через Уполномоченное лицо в Пункт обслуживания или с использованием почтовой связи путем направления по почтовому адресу: 644099 а, а также каким-либо из нижеуказанных способов по выбору Клиента, подтвержденному в Заявлении:

q  посредством системы Интернет-банк;

q  посредством факсимильной связи с последующим предоставлением технических дубликатов;

q  посредством телефонной связи с последующим предоставлением технических дубликатов;

q  посредством использования системы Интернет-трейдинг с учетом ограничений, установленных Регламентом.

3.1.5.  Использование вышеуказанных способов направления Поручений и Сообщений осуществляется в порядке и на условиях, установленных настоящим разделом Регламента. Клиент признает, что все Поручения и Сообщения, направленные Банку способами, указанными в п. 3.1.4. Регламента с соблюдением правил и в порядке, предусмотренном Регламентом, имеют такую же юридическую силу, как предоставленные в виде подлинных документов на бумажном носителе.

3.1.6.  Использование любых иных способов для обмена Сообщениями с Банком допускается, только если это предусмотрено Дополнительным соглашением, в котором участвуют Банк и Клиент.

3.1.7.  Осуществлять прием Поручений и Сообщений Клиента имеют право только соответствующие Уполномоченные сотрудники Банка.

3.1.8.  Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы и формы передачи Сообщений.

3.1.9.  Банк направляет и принимает любые Сообщения и Поручения способом, Акцептованным Клиентом в Заявлении. В случае, если Клиент указал несколько предпочтительных способов получения Сообщений, то Банк вправе применить любой из них, по своему усмотрению.

3.1.10.  Подлинные документы, полученные от Клиента, хранятся Банком не менее срока, установленного законодательством Российской Федерации.

3.1.11.  Банк рекомендует во всех случаях указывать в очередном Поручении, что оно является дубликатом, если оно дублирует направленное ранее. При использовании Клиентом в течение одной Торговой сессии для подачи Поручения на совершение сделок нескольких способов направления Поручений, для избежания возможных убытков, которые могут возникнуть у Клиента в результате двукратного исполнения Банком Поручения, Банк рекомендует всегда при подаче Поручения на совершение сделок уведомлять Уполномоченных сотрудников Банка о том, является ли Поручение на совершение сделок дубликатом какого-либо Поручения, выставленного ранее. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо Поручение является дублирующим, Банк вправе рассматривать и исполнять его как независимое от ранее полученных Поручений.

3.1.12.  Направление Сообщений почтой может производиться только по адресам, письменно подтвержденным или публично объявленным Банком и Клиентом в качестве почтовых адресов, в порядке, предусмотренном Регламентом.

3.1.13.  Во всех случаях письменное Сообщение должно быть подписано Клиентом или его Уполномоченным лицом.

3.1.14.  Подпись Уполномоченного лица, действующего от имени юридического лица, на документе, направленном Банку почтой, должна быть заверена печатью.

Если доверенностью, выданной Клиентом –юридическим лицом своему Уполномоченному лицу предусмотрено право последнего подписывать Поручения, направляемые Банку без обязательного заверения печатью юридического лица, то в этом случае Банк принимает от такого Уполномоченного лица Поручения, составленные и подписанные в присутствии сотрудника Банка и не заверенные печатью юридического лица.

3.1.15.  При подаче Заявлений и доверенностей на регистрацию подписи Уполномоченного лица, действующего от имени Клиента – физического лица, включая подпись самого Клиента, должна быть совершена, либо в присутствии сотрудника Банка, либо заверена нотариально.

3.1.16.  Обмен подлинными документами между Банком и Клиентом и прием Поручений Клиента осуществляется по месту нахождения:

·  Головного офиса Банка (место нахождения головного офиса: Москва, ул. Ленинградское шоссеА стр. 1

·  Дополнительных офисов Банка, осуществляющих брокерское обслуживание, (адреса дополнительных офисов Банка указаны на WWW-странице Банка);

·  Филиалов Банка, осуществляющих брокерское обслуживание, (адреса филиалов Банка указаны на WWW-странице Банка).

3.1.17.  Банк принимает от Клиента Поручения и направляет Клиенту подтверждения о сделках и ответы на запросы одним из «дистанционных» способов обмена только при условии, что указанный способ обмена предварительно Акцептован Клиентом, т. е. использование этого способа обмена Сообщениями письменно согласовано Клиентом, с подтверждением источников такого обмена Сообщениями (номеров телефонов, факса, адрес электронной почты и т. д.).

3.1.18.  Сообщения (Поручения), переданные в Банк посредством телефонной или факсимильной связи, должны быть подтверждены Клиентом не позднее чем через месяц после получения Банком данного поручения путем предоставления подписанного Технического дубликата. Технические дубликаты подготавливаются Банком в соответствии с п. 5.4.12. и подтверждаются (подписываются) Клиентом в зависимости от выбранных способов обмена Сообщениями:

·  путем обмена сканированными копиями по системе Интернет-банк (при условии выбора Клиентом данного способа);

·  непосредственно в Пунктах обслуживания (для иных случаев, включая случай, когда обмен Сообщениями на бумажных носителях не предусмотрен в Заявлении).

3.1.19.  В случае не предоставления Клиентом технических дубликатов Поручений в срок, предусмотренный 3.1.18 настоящего Регламента, Банк имеет право в одностороннем порядке приостановить прием от Клиента любых Поручений, переданных в Банк посредством телефонной и факсимильной связи, в том числе Поручений на совершение сделок, Поручений на перечисление денежных средств, Поручений на отзыв денежных средств, Поручений на совершение сделки с Ценными бумагами, Поручение на совершение операций с Ценными бумагами, Поручение на совершение срочной сделки, Поручение на операции с Ценными бумагами, предусмотренных настоящим Регламентом, до момента предоставления Клиентом в Банк технических дубликатов указанных Поручений.

3.1.20.  При направлении Клиентом Сообщений и Поручений дистанционным способом осуществляется защита Поручений и Сообщений путем присвоения индивидуальных паролей, секретных ключей, кодов в соответствии с п.3.5 настоящего Регламента.

3.2.Обмен факсимильными копиями

3.2.1.  Согласие Клиента на использование для обмена Сообщениями и направления Поручений средств факсимильной связи будет означать признание Клиентом и Банком Поручения или Сообщения, полученного с использованием факсимильной связи, в качестве документа, исходящего соответственно от Клиента или Банка, и в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде.

3.2.2.  Банк принимает от Клиента посредством факсимильной связи следующие типы Поручений:

·  торговые Поручения;

·  Поручения на перечисление денежных средств между ТС;

·  информационные Поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Клиента;

·  Поручения на отзыв денежных средств в соответствии с требованиями п. 4.3.2.

3.2.3.  Клиент признает, что при использовании факсимильной связи:

·  Поручения, содержащие подпись Клиента – для Клиентов физических лиц (подпись и оттиск печати Клиента - для Клиентов юридических лиц) имеют юридическую силу таких документов, составленных на бумажных носителях;

·  воспроизведение подписи Клиента – для Клиентов физических лиц (подписи и оттиска печати Клиента - для Клиентов юридических лиц) на Поручении, полученном Банком посредством факсимильной связи, является воспроизведением аналогов собственноручной подписи и означает соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса Российской Федерации;

3.2.4.  Факсимильное Сообщение может считаться принятым при условии соответствия полученного Сообщения минимальным требованиям качества. Факсимильное Сообщение будет считаться соответствующим минимальным требованиям качества, если возможно определить содержание Сообщения и наличие необходимых реквизитов, в том числе, подписи Уполномоченного лица и печати. Поручения и Сообщения, полученные Банком по факсимильной связи, не соответствующие минимальным требованиям качества, считаются не переданными и могут не приниматься Банком к исполнению.

3.2.5.  Банк рекомендует Клиенту после направления факсимильного Сообщения всегда запрашивать у Уполномоченного сотрудника Банка подтверждения факта приема и качества принятой факсимильной копии.

3.2.6.  Банк принимает Сообщения посредством факсимильной связи в течение основной Торговой сессии.

3.2.7.  Для приема факсимильных Сообщений, связанных с предметом настоящего Регламента, Банк выделяет специальные телефонные номера, реквизиты которых Банк доводит до сведения Клиента путем опубликования на WWW - странице Банка в разделе «Брокерское обслуживание». Клиент обязан для направления факсимильных Сообщений Банку использовать только такие специально выделенные номера.

3.2.8.  Для направления Сообщений Клиенту Банк имеет право использовать любой номер (номера) факса, письменно подтвержденный Клиентом в Заявлении, или его Уполномоченными лицами в качестве номера факса для приема Сообщений.

3.2.9.  Поручение Клиента принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение Уполномоченным сотрудником Банка образца подписи Клиента и оттиска его печати (для юридических лиц), имеющимся в Банке, с подписью и печатью на полученном Банком факсимильном Сообщении позволяет установить их схожесть по внешним признакам с учетом искажений, возникающих при пересылке факсимильного Сообщения, а все обязательные реквизиты Поручения, указанные в типовой форме Банка, на копии различимы.

3.2.10.  Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента или неполучение прибыли в связи с исполнением Банком фальсифицированного факсимильного Поручения, при условии, что справедливо вышеуказанное.

3.2.11.  В качестве даты и времени приема Банком факсимильного Сообщения принимаются дата и время, зафиксированные факс-аппаратом Банка на факсимильном документе или проставленные Уполномоченным сотрудником Банка в момент его получения. Расхождения в указанных отметках трактуются в пользу отметки, проставленной Уполномоченным сотрудником Банка.

3.3. Обмен Сообщениями по телефону

3.3.1.  Согласие Клиента на использование для обмена Сообщениями и направления Поручений телефонной связи будет означать согласие Клиента на осуществление Банком записи телефонных переговоров между Уполномоченными лицами Банка и Клиента и признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде записей телефонных переговоров, осуществленных Банком при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.

3.3.2.  Если иное не предусмотрено Дополнительным соглашением, Стороны имеют право направить по телефону только следующие типы стандартных Сообщений, предусмотренных Регламентом:

·  торговые Поручения;

·  Поручения на перечисление денежных средств между ТС;

·  информационные Поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Клиента.

·  Поручения на отзыв денежных средств в соответствии с п. 4.3.2.