Регламент оказания брокерских услуг Банк» (стр. 1 )

Приложение

к приказу Банк»

от __.__.2011 № ____

Регламент оказания

брокерских услуг

Банк»

Москва, 2011

ОГЛАВЛЕНИЕ

1.......................................................................................................... ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 5

1.1........................................................................................................................ Статус Регламента. 5

1.2.................................................................................................. Сведения об Банк». 6

1.3.............................................................................................................. Термины и определения. 6

1.4................................................................................................................................. Услуги Банка. 11

1.5......................................................................................................... Торговые Системы. Рынки. 11

2.................................................................................... ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ. 12

2.1................................................................. Порядок заключения Генерального соглашения. 12

2.2.............................................................................................. Регистрация Заявления Клиента. 12

2.3.................................................................................... Брокерский счет и Счет депо Клиента. 13

2.4..................................................................................................................... Аналитический учет. 13

2.5.............................................................................................................. Уполномоченные лица. 14

2.6............................................................................................................................ Формы и бланки. 15

3.................................................................................................... Сообщения и Поручения. 16

3.1.......................... Способы и правила направления Поручений и обмена Сообщениями. 16

3.2.............................................................................................. Обмен факсимильными копиями. 17

3.3........................................................................................... Обмен Сообщениями по телефону. 18

3.4.................................................... Обмен Сообщениями по системам Интернет-трейдинг. 19

3.5...................... Порядок защиты Сообщений, направляемых дистанционным способом. 21

4........................................................................................................... НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 21

4.1......................................................................................................... Регистрация Клиента в ТС. 22

4.2............................................................ Зачисление денежных средств на Брокерский счет. 22

4.3..................................................................... Отзыв денежных средств с Брокерского счета. 22

4.4............................................................................................................. Депозитарные операции. 23

5................................................................................................................ ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 23

5.1.......................................................................................... Резервирование денежных средств. 23

5.2................................................................................................. Резервирование Ценных бумаг. 24

5.3................................................................................. Переводы денежных средств между ТС.. 24

5.4................................................................ Виды Поручений Клиента на совершение сделки. 24

5.5................................................................................ Прием и исполнение Поручений Банком.. 26

5.6.............................................................................................................. Урегулирование сделок. 28

5.7......................... Особенности исполнения Поручений Банком в качестве поверенного. 28

5.8................................................. Отказ в принятии и/или исполнении Поручений Клиента. 29

6.................................................................... Особенности совершения сделок РЕПО.. 29

7............. Порядок заключения маржинальных/ необеспеченных сделок. 31

7.1........................................................................................................................ Общие положения. 31

7.2. Порядок направления/принятия Поручений и совершения маржинальных/ необеспеченных Сделок. 31

7.3............................................................. Случаи отказа в принятии/исполнении Поручения. 32

7.4..... Основные показатели. Порядок расчета Величины обеспечения и Уровня маржи. 32

7.5...................................................................................................... Специальные Сделки РЕПО. 34

7.6.................................... Особенности работы с Клиентом с повышенным уровнем риска. 35

7.7................................................................ Принудительное сокращение, закрытие позиции. 36

7.8............................ Иные условия совершения маржинальных/ необеспеченных cделок. 37

8....................... ОСОБЕННОСТИ обслуживания в торговой системе ГЦБ ММВБ.. 37

8.1........................................................................................................................ Общие положения. 37

8.2...................................................................................................................... Торговые операции. 38

8.3...... Особенности ведения депозитарного учета Облигаций. Депозитарные операции. 38

8.4............................................. Прочие условия обслуживания Клиентов в ТС ГЦБ ММВБ. 38

9................................................ ОСОБЕННОСТИ обслуживания на срочном рынке.. 39

9.1........................................................................................................................ Общие положения. 39

9.2................................................................................................................... Торговые Поручения. 39

9.3.......................................................................................................... Гарантийное обеспечение. 40

9.4.................................................................................................................. Вариационная маржа. 41

9.5.............................................................................................................. Исполнение контрактов. 41

9.6............................................................................................................................ Прочие условия. 43

10. Порядок совершения операций по передаче в заём Банку ценных бумаг. 43

11..................................................... ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ВОЗМЕЩЕНИЕ ЗАТРАТ. 44

12.............................................. Отчетность и информационное обслуживание. 46

12.1............................ Отчетность Банка. Порядок составления и предоставления отчетов. 46

12.2........................................................... Рассмотрение претензий Клиента на отчеты Банка. 47

12.3............................................................................................................. Раскрытие информации. 48

13....................................................................................................................... ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ.. 49

13.1...................................................................................................................... Налогообложение. 49

13.2................................................................................................................ Конфиденциальность. 50

13.3.......................................................................................... Ответственность Банка и Клиента. 50

13.4................................................................................... Обстоятельства непреодолимой силы.. 52

13.5.................................................................. Предъявление претензий и разрешение споров. 52

13.6.................................................................................... Изменение и дополнение Регламента. 53

13.7............................................................................. Расторжение Генерального соглашения. 54

14........................................................................................................... Список приложений.. 55

Приложение 1- Торговые системы. 56

Приложение 2а - Заявление на брокерское обслуживание (для физических лиц/предпринимателей без образования юридического лица). 57

Приложение 2б - Заявление на брокерское обслуживание (для юридических лиц). 59

Приложение 3 - Перечень документов, необходимых. 61

для заключения Генерального соглашения. 61

Приложение 4 - Тарифы оказания брокерских услуг. 64

Приложение 5 – Дополнительные сведения о клиенте. 67

Приложение 6 - Доверенность для физических лиц. 68

Приложение 7 - Доверенность для юридических лиц. 69

Приложение 8 - Доверенность на проведение операций. 70

по Счету депо и получение информации (для физических лиц). 70

Приложение 9 - Доверенность на проведение операций по. 71

Счету депо и получение информации (для юридических лиц). 71

Приложение 10 - Доверенность на получение суммы.. 72

погашения и купонного дохода (для физических лиц). 72

Приложение 11 - Доверенность на получение суммы.. 73

погашения и купонного дохода (для юридических лиц). 73

Приложение 12 - Доверенность на Уполномоченное лицо. 74

Приложение 13 - Поручение на перечисление денежных средств. 75

Приложение 14 - Поручение на отзыв денежных средств. 76

Приложение 15 - Поручение на совершение сделки. 77

с Ценными бумагами. 77

Приложение 16 - Поручение на совершение срочной сделки. 78

Приложение 17- Поручение Клиента на операции. 79

с Ценными бумагами. 79

Приложение 18 - Поручение на совершение операции займа. 80

Ценных бумаг. 80

Приложение 19 – Заявление Клиента на компрометацию ключей. 81

Приложение 20 – Соглашение о признании и использовании электронной цифровой подписи в системе Интернет-Банк. 82

Приложение 21 – Сертификат ключа подписи. 88

Сертификат КЛЮЧА ПОДПИСИ.. 88

1.  ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Статус Регламента

1.1.1.  Настоящий «Регламент оказания брокерских услуг Банк»» (далее по тексту – Регламент) определяет условия, на которых Банк» оказывает физическим и юридическим лицам брокерские услуги на рынке Ценных бумаг, предусмотренные Федеральным Законом Российской Федерации №39-ФЗ «О рынке Ценных бумаг», срочном рынке, а также иные сопутствующие услуги.

1.1.2.  Опубликование настоящего Регламента, включая распространение его текста в глобальной компьютерной сети Интернет, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) со стороны Банк» заключить Генеральное соглашение «О брокерском обслуживании» (далее по тексту – Генеральное Соглашение), существенные условия которого зафиксированы в настоящем Регламенте.

1.1.3.  Настоящее предложение адресовано юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, имеет силу исключительно на территории Российской Федерации. За пределами Российской Федерации текст Регламента распространяется исключительно в частном порядке по запросам заинтересованных лиц. Публичное распространение текста настоящего Регламента за пределами территории Российской Федерации должно рассматриваться заинтересованными лицами как несанкционированное Банк» и не имеющее законной силы.

1.1.4.  Заключение Генерального соглашения с Банк» осуществляется путем совершения Заинтересованным лицом письменного Акцепта Регламента. Акцепт Регламента должен быть произведен путем направления Банку Заявления на брокерское обслуживание (далее – Заявление), составляемого по форме Приложение а, Приложение б к Регламенту и необходимого комплекта документов в соответствии с Приложением №3. Акцепт будет считаться полным, безоговорочным и состоявшимся с момента регистрации Заявления Клиента в Банке в соответствии с п.2.2 настоящего Регламента.

1.1.5.  Заключение Генерального Соглашения производится на условиях, предусмотренных для договора присоединения в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации, т. е. без каких–либо изъятий, условий или оговорок, за исключением тех изъятий, условий или оговорок, которые изложены в тексте самого Регламента, ссылки на которые предусмотрены бланком Заявления на брокерское обслуживание (Приложение а, Приложение б).

1.1.6.  Все приложения к настоящему Регламенту являются неотъемлемой его частью.

1.1.7.  По специальному запросу лица, заключившего Генеральное соглашение, в случаях, предусмотренных законодательством страны инкорпорации или постоянного местопребывания этого лица, Генеральное соглашение также может быть оформлено в виде двустороннего письменного документа для последующего предъявления административным или налоговым органам.

1.1.8.  Клиент вправе в любое время обратиться в Банк с просьбой предоставить ему в письменной форме заверенную Банком копию настоящего Регламента, на который содержится ссылка в Генеральном соглашении между Банком и Клиентом в редакции, действующей на момент обращения Клиента. Клиент обязан произвести оплату данной услуги Банку в размере затрат на изготовление и передачу копии такого документа в соответствии с объявленными тарифами.

1.1.9.  Положения настоящего Регламента действуют в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии по рынку Ценных бумаг, Федеральной службы по финансовым рынкам, действующими Правилами, регламентами и процедурами, обязательными для исполнения участниками ТС, а также Условиями осуществления депозитарной деятельности Банк». Любые правоотношения, возникающие из настоящего Регламента, регулируются и понимаются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

1.1.10.  Стороны могут заключать Дополнительные соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных Дополнительных соглашений. В случае вступления в силу новой редакции данного Регламента и заключения между Сторонами Дополнительных соглашений на новых условиях, положения ранее заключенных Дополнительных соглашений сохраняют силу при условии их не противоречия Генеральному соглашению, заключенному на новых условиях.

1.1.11.  При заключении Генерального соглашения Клиент дает согласие на обработку Банком своих персональных данных (любой информации, относящейся к Клиенту, в том числе фамилии, имени, отчества, года, месяца, даты и места рождения, адреса, паспортных данных) в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 N 152-ФЗ "О персональных данных". Банк имеет право осуществлять следующие действия с персональными данными (сбор, систематизация, накоплении, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных) только в рамках обслуживания по Генеральному соглашению. Согласие на обработку персональных данных дается на срок действия Генерального соглашения.

1.2.Сведения об Банк»

Полное наименование: Открытое акционерное общество «ОТП Банк»

Краткое наименование: Банк»

Адрес местонахождения/ почтовый адрес: г. Москва, Ленинградское шоссеа, стр.1.

,

Корреспондентский счет: 3000 311 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России

Президент Банк»:

Адрес для направления корреспонденции: а

Реквизиты для осуществления переводов:

Корреспондентский субсчет в ГРКЦ ГУ Банка России по Омской области.

Лицензии:

1.2.1.  Генеральная лицензия на совершение банковских операций № 000, выдана 04 марта 2008 г. Банком России.

1.2.2.  Лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг:

на осуществление депозитарной деятельности - №00100, выдана ФСФР РФ 20.12.2000 г. без ограничения срока действия; на осуществление брокерской деятельности - №00000, выдана ФСФР РФ 07.12.2000 г. без ограничения срока действия; на осуществление дилерской деятельности - № 10000, выдана ФСФР РФ 07.12.2000 г. без ограничения срока действия; на осуществление деятельности по управлению Ценными бумагами - №01000 от 01.01.2001 г. без ограничения срока действия; биржевого посредника на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на территории РФ № 000, выдана Комиссией по товарным биржам ФСФР 15.05.2008 года без ограничения срока действия.

Адрес лицензирующего органа:

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России): ГСП-1, Москва, Ленинский проспект, 9. Телефон (4

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе: . Телефон (3

1.3. Термины и определения

1.3.1.  Применяемые в тексте настоящего Регламента следующие термины используются в их нижеприведенных значениях:

Агент Банка – физические и юридические лица, оказывающие Банку услуги по привлечению Клиентов (оформлению Генерального соглашения), информированию Клиентов, приему / обмену Поручениями/Сообщениями, выдаче отчетов и других документов в рамках Регламента.

Актив – денежные средства и/или Ценные бумаги, прочие финансовые инструменты.

Акцепт- согласие Клиента принимать условия и оговорки, предусмотренные Регламентом.

Банк – Банк».

Банковский (расчетный) счет – счет, открываемый Банком в качестве лицензированной кредитной организации юридическому или физическому лицу на основании договора банковского счета, в соответствии с нормами, предусмотренными главой 45 ГК РФ. В тексте настоящего Регламента под банковским (расчетным) счетом подразумевается расчетный счет юридического лица, депозитный “до востребования” счет, счет физического лица, открываемый на основании договора банковского счета, или специальный карточный счет физического лица. Также в тексте настоящего Регламента под банковским счетом подразумевается и корреспондентский счет Клиента - кредитной организации.

Базовый актив - Ценные бумаги, иностранная валюта, фондовые и товарные индексы, или иные объекты гражданских прав, обязательства по продаже /покупке которых или права, на продажу/покупку которых являются предметом срочного контракта.

Брокерский счет – специальный счет, открываемый Банком в качестве лицензированного брокера, для ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам с Ценными бумагами. Брокерские счета открываются и ведутся Банком в соответствии с правилами, утвержденными нормативными актами Банка России. В соответствии с этими нормами Брокерские счета, открываемые Банком, являются счетами внутреннего учета и не являются банковскими счетами Клиента, в том смысле как это понимается в главе 45 Гражданского Кодекса Российской Федерации. По Брокерским счетам Банк не начисляет процентов на денежные средства, находящиеся на данном счете.

Гарантийные требования – установленный Правилами секции минимальный размер средств, которыми должен располагать участник срочных сделок, заключенных в Секции.

Гарантийное обеспечение – денежные средства, заблокированные на Брокерском счете Клиента, которые являются обеспечением выполнения Клиентом условий срочных сделок.

ГЦБ ММВБ - торговая система рынка государственных Ценных бумаг , позволяющая заключать сделки с Облигациями.

Депонент – юридическое или физическое лицо, на имя которого открыт Счет депо.

Депозитарий – специализированное подразделение Банка, обособленное от других подразделений Банка, уполномоченное предоставлять от имени Банка депозитарные и сопутствующие им услуги.

Держатель (покупатель опциона) – участник сделки с опционным контрактом, получивший по условиям этой сделки права, предусмотренные Спецификацией опционного контракта.

Дизассемблирование — превращение инструкций для процессора в относительно просто читаемый текст программы. Целью Дизассемблирования обычно является изменение чужих программ (чаще всего это взлом защиты).

Дополнительное соглашение - дополнительное соглашение к Генеральному соглашению, заключаемое между Банком и Клиентом с целью определения дополнительных условий взаимодействия, не отраженных в Регламенте.

Единая денежная позиция – единый учет денежных средств на различных площадках ТС, позволяющий производить оперативный перевод денежных средств между ними.

Заявление – специальное письменное «Заявление на брокерское обслуживание », составленное на бланке по форме, предусмотренной Приложением № 2а, Приложение б к настоящему Регламенту.

ММВБ» - торговая система биржа ММВБ».

Инструменты - финансовые инструменты, т. е. Ценные бумаги, а также производные инструменты, которые могут являться предметом сделок купли-продажи в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность профессиональных участников рынка Ценных бумаг.

Исполнение срочного контракта – исполнение обязательств и реализация прав, предусмотренных Спецификацией фьючерсного или опционного контракта.

Кассовые сделки – сделки, совершаемые Банком по Поручению Клиента на стандартных условиях, предусмотренных Регламентом. «Кассовый» режим проведения сделок означает, что Банк принимает Поручения Клиента на сделку только при условии предварительного резервирования Клиентом на соответствующем разделе Счета депо 100% Ценных бумаг и денежных средств на соответствующем разделе Брокерского счета, необходимых для расчетов по сделке.

Клиент - любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Банком Генеральное соглашение «О брокерском обслуживании».

Клиент с повышенным уровнем риска – Клиент Банка, отнесенный Банком к категории Клиентов с повышенным уровнем риска и внесенный Банком в соответствующий Реестр Клиентов с повышенным уровнем риска (далее – Реестр).

Маржинальные/ необеспеченные сделки - сделки, совершаемые Банком по Поручению Клиента, в случае Акцепта Клиентом «маржинального» режима проведения сделок.

Маржинальная сделка - сделка, расчет по которой производится с использованием денежных средств или Ценных бумаг, предоставленных Банком в заем Клиенту и совершаемая по Поручению Клиента, в случае Акцепта Клиентом «маржинального» режима проведения сделок.

Необеспеченная сделка – сделка купли-продажи Ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), заключенная на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, либо количества Ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке Ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, за вычетом денежных средств/Ценных бумаг, указанных в Правилах (раздел 7) недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке. Данные сделки, совершаются Банком по Поручению Клиента, в случае Акцепта Клиентом «маржинального» режима проведения сделок.

Облигации – облигации Правительства РФ, в том числе государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО), облигации федеральных займов (ОФЗ), облигации, эмитируемые Банком России, облигации корпоративных эмитентов, а также любые иные облигации, сделки с которыми совершаются в ТС ГЦБ ММВБ в соответствии с Правилами этой ТС.

Опцион "в деньгах" - опцион, цена исполнения которого более выгодна Держателю, чем текущая рыночная цена Базового актива, лежащего в его основе.

Отдельная денежная позиция – учет денежных средств на одной площадке ТС, не входящей в Единую денежную позицию.

Офсетная сделка - срочная сделка, в результате которой происходит сокращение совокупных Гарантийных требований Секции по срочным сделкам, ранее заключенным Банком за счет Клиента.

Оператор Счета депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право подавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по счету (разделу счета) депо Депонента в рамках установленных Депонентом полномочий.

Опцион - представляет собой контракт, заключаемый между двумя инвесторами, один из которых продает (выписывает) опцион, а другой покупает его и приобретает тем самым право (но не обязанность) в течение оговоренного в условиях опциона срока либо купить, либо продать по фиксированной цене определенное количество или значение конкретного Базового актива.

Премия (опционная премия) – сумма, выплачиваемая Держателем Подписчику при заключении сделки купли-продажи опциона (цена опциона).

Позиция (открытая позиция)» - совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения срочных сделок.

Поставочный контракт - срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому предусматривают поставку Базового актива в натуральной форме в порядке, установленном в Спецификации.

Подписчик (продавец опциона) - участник сделки с опционным контрактом, принявший по условиям этой сделки обязательства, предусмотренные Спецификацией опционного контракта.

Положения– нормативные акты, эмиссионные документы (решения о выпуске, проспекты эмиссии, отчеты о выпуске) и Правила ТС, регулирующие порядок, условия выпуска и обращения Ценных бумаг, торгуемых на ТС.

Поручение Клиента - распоряжение Клиента на совершение сделки, операции с Ценными бумагами или операции с денежными средствами в интересах Клиента. Поручения Клиента составляются по форме соответствующего Приложения к Регламенту.

Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, и иные локальные нормативные акты, разработанные ТС, а также нормативные акты, обязательные для исполнения ТС и всеми участниками ТС. Правила ТС включают в себя также локальные нормативные акты клиринговых, депозитарных и расчетных систем, обеспечивающих работу ТС. Правила ТС считаются неотъемлемой частью настоящего Регламента.

Правила секции – правила совершения срочных сделок, условия клиринга, иные регламенты, инструкции или требования, касающиеся условий и порядка совершения срочных сделок в Секции, в том числе, процедуры и регламенты, касающиеся порядка исполнения обязательств по срочным сделкам, заключенным в Секции, поставки Ценных бумаг и денежных расчетов.

Пункты обслуживания – подразделения Банка, Агентов Банка, сотрудники которых уполномочены осуществлять обмен с Клиентами письменными Сообщениями, в том числе, принимать и регистрировать Заявления Клиентов, Поручения, доверенности и иные письменные документы, а также выдавать представителям Клиента отчеты и выписки, предусмотренные Генеральным соглашением.

Расчетный контракт - срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому не предусматривают поставку Базового актива в натуральной форме, а предусматривают проведение только денежных расчетов в зависимости от стоимости Базового актива, в порядке, установленном в Спецификации.

Расчетный депозитарий ТС – Депозитарий, осуществляющий проведение всех операций по Счетам депо участников ТС и, в случаях, определенных законодательством, по счетам Клиентов, при исполнении сделок, совершенных через ТС на рынке Ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию профессионального участника.

Рабочий день – любой календарный день, за исключением праздничных и выходных дней, установленных действующим законодательством РФ, в который Банк открыт для совершения операций.

Сделки РЕПО - продажа Ценных бумаг (первая часть Сделки РЕПО с одновременным заключением сделки по обратному выкупу тех же самых Ценных бумаг через определенный срок по цене, включающей фиксированную наценку или фиксированный дисконт (вторая часть Сделки РЕПО). Сделка «обратного» РЕПО – сделка, противоположная сделке РЕПО - покупка Ценных бумаг с одновременным заключением сделки продажи этих Ценных бумаг через определенный срок.

Система Интернет-трейдинга – специализированный программно-технический комплекс, включая программно-технические средства, предоставляемые различными ТС, посредством которого Клиент имеет возможность обмениваться Сообщениями с Банком через глобальную компьютерную сеть Интернет, а также получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию с рынков, направлять Банку Поручения, получать от Банка (и/или ТС) подтверждения.

Система Интернет-банк – специализированный программно-технический комплекс, посредством которого Клиент имеет возможность обмениваться Сообщениями и Поручениями с Банком через глобальную компьютерную сеть Интернет, а также получать от Банка отчеты.

Секция (секция срочного рынка) – специализированная ТС (рынок), организатором которого является фондовая биржа или ТС, в рамках которой могут совершаться сделки со срочными контрактами.

Срочный контракт - стандартный фьючерсный контракт (фьючерс) или опционный контракт (опцион), который может являться предметом сделок купли-продажи в Секции. Исчерпывающий перечень срочных контрактов, сделки с которыми могут совершаться в ТС, зафиксированы в Правилах секции.

Срок действия опциона - установленный в Спецификации период времени, в течение которого Держатель вправе требовать исполнения обязательств в соответствии со своими правами по опциону.

Спот рынок - ТС (рынок), в которой, в соответствии с Правилами секции, должна быть заключена сделка с Базовым активом или осуществлена поставка и оплата Базового актива при проведении процедуры исполнения фьючерсного контракта. При исполнении опционов, Базовым активом которых является фьючерсный контракт, в качестве Спот рынка может выступать Секция.

Спецификация (спецификация срочного контракта) – совокупность всех существенных условий срочного контракта, в том числе, порядок исполнения обязательств участников сделки со срочным контрактом.

Срочная сделка - сделка, условия которой соответствуют Спецификации срочного контракта.

Сообщения – любые информационные Сообщения, а также Сообщения иного характера и документы, направляемые Банком и Клиентом друг другу в процессе исполнения Генерального соглашения.

Сторона(ы) – Банк и/или Клиент.

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг и фиксации прав на ценные бумаги..

Технический дубликат – документ, сформированный сотрудниками Банка на основании Поручения Клиента, поданного посредством телефонной или факсимильной связи и требующий подтверждения (подписи) Клиента.

Терминал системы Интернет-трейдинга – автоматизированное рабочее место в системе Интернет-трейдинга. Терминал системы Интернет-трейдинга представляет собой компьютер, подключенный к сети Интернет, на который установлено специализированное программное обеспечение.

Торговый день (день Т) - день, в который Банк заключил сделку в соответствии с Поручением Клиента.

Торговая сессия - установленный Правилами ТС (рынка) период, в течение которого в ТС(на рынке) осуществляется прием безадресных Поручений участников и производится регистрация сделок на основании таких Поручений, за исключением особых периодов, в течение которых регистрация сделок в ТС (на рынке) производится по единой цене.

Торговый раздел – раздел Счета депо Клиента в Депозитарии Банка, на котором учитываются Ценные бумаги Клиента, предназначенные для совершения торговых операций на выбранных Клиентом рынках Ценных бумаг в соответствии с Регламентом.

Торговый агент – юридическое лицо, оказывающее на основании договора с Банком услуги Банку по заключению сделок с ценными бумагами и инструментами срочного рынка.

Торговая денежная позиция – Отдельная денежная позиция и / или Единая денежная позиция.

Торговая депо позиция – учет ценных бумаг на площадке ТС.

ТС – торговая система, которая является фондовой биржей или иным организатором торговли. Заключение сделок участниками ТС производится в порядке, предусмотренном Правилами ТС, а исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа.

Требование «Маржин кол» – Сообщение, направляемое Банком Клиенту при достижении определенного Уровня маржи, рассчитываемого в соответствии с разделом 7 настоящего Регламента, и содержащее требование к определенному сроку предоставить Банку Ценные бумаги или денежные средства для проведения расчетов по сделкам, ранее заключенным Банком по Поручению Клиента.

Уполномоченные лица – физические лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте настоящего Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только Уполномоченные лица, т. е. представители Клиента, имеющие необходимый объем полномочий.