Регламент оказания брокерских услуг Банк» (стр. 5 )

7.7.Принудительное сокращение, закрытие позиции.

7.7.1. В случаях не возврата суммы займа или занятых Ценных бумаг в срок, а также если Величина обеспечения становится меньше суммы предоставленного Банком займа Клиенту, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ, а также настоящим Регламентом, Банк осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту Ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку Ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа / части обязательств по необеспеченным Сделкам.

7.7.2.  Уровень маржи после погашения части займа / части обязательств по необеспеченным Сделкам должен быть равен Уровню маржи для направления Требования «Маржин колл» либо, в случае невозможности восстановления Уровня маржи до значения, равного Уровню маржи для направления Требования «Маржин колл», - минимальному значению, превышающему Уровень маржи для направления Требования «Маржин колл», до которого Уровень маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту Ценных бумаг либо приобретения на денежные средства Клиента соответствующих Ценных бумаг.

7.7.3.  Требование «Маржин колл» направляется Клиенту по электронной почте, указанной в Заявлении Клиента, либо, в случае акцепта Клиентом использования системы Интернет-трейдинга, посредством данной системы.

7.7.4.  В случае внесения Клиентом денежных средств и/или Ценных бумаг для увеличения Величины обеспечения после направления Клиенту Требования «Маржин колл» о внесении денежных средств и/или Ценных бумаг, данные денежные средства учитываются Банком при расчете величин, указанных в настоящем Разделе.

7.7.5.  В случае неисполнения Клиентом до конца следующего Рабочего дня Требования «Маржин колл» Банк вправе приостановить прием от Клиента Поручений на Сделки.

7.7.6.  При повторном в течение одного Торгового дня уменьшении Уровня маржи Клиента ниже Уровня маржи для направления Требования «Маржин колл», Банк не направляет повторное Требование «Маржин колл».

7.7.7.  Клиент настоящим выражает свое согласие, что выписка из журнала учета направленных Клиентам Требований «Маржин колл» о внесении денежных средств и/или Ценных бумаг является доказательством факта направления Клиенту Требования «Маржин колл» о внесении денежных средств и/или Ценных бумаг, пригодным для предъявления в суде.

7.7.8.  В случае наличия задолженности Клиента перед Банком на момент окончания Торговой сессии ТС, на которой в течение Торгового дня Банком заключались по Поручению Клиента необеспеченные Сделки, и наличия на Брокерском счете и/или Счете депо Клиента денежных средств и / или Ценных бумаг в размере, достаточном для погашения задолженности Клиента перед Банком, Банк вправе в безакцептном порядке произвести списание денежных средств и / или Ценных бумаг в размере, составляющем задолженность Клиента перед Банком, с Брокерского счета и/или Счета депо Клиента в количестве необходимом для покрытия части задолженности Клиента пред Банком.

7.7.9.  Для этих целей Банк блокирует необходимое количество Ценных бумаг или необходимую сумму денежных средств, принадлежащих Клиенту. Такая блокировка Ценных бумаг / денежных средств производится без согласия с Клиентом, и Клиент не имеет права совершать гражданско-правовые Сделки и направлять Банку Поручения в отношении заблокированных Ценных бумаг/денежных средств.

7.7.10.  Количество, вид и тип Ценных бумаг, подлежащих вышеуказанной продаже/приобретению, а также цену их продажи/приобретения Банк определяет самостоятельно исходя из рыночных цен, сложившихся на текущий рабочий день на соответствующей ТС. Если торги на ТС приостановлены, Банк определяет цену продажи Ценных бумаг исходя из рыночных цен, сложившихся на текущий Рабочий день на другой ТС, либо самостоятельно.

7.7.11.  При этом Клиент настоящим соглашается, что в силу правил ТС, действующих на момент совершения Банком указанных в настоящем разделе действий, количество Ценных бумаг, подлежащих вышеуказанной продаже приобретению, и/или денежных средств, направленных на приобретение/полученных от реализации Ценных бумаг, может оказаться больше, чем необходимо для погашения займа.

7.7.12.  Ценные бумаги/денежные средства, полученные в результате указанного в настоящем пункте выше приобретения/ продажи, подлежат зачислению на Счет депо /Брокерский счет.

7.7.13.  В случае недостаточности вырученных от продажи /приобретения денежных средств / Ценных бумаг при принудительном повышении Уровня маржи и отсутствия в номинальном держании Банка иных активов Клиента, находящихся в обеспечении у Банка и в отношении которых Банк имеет право удержания, Банк направляет требование возвратить оставшуюся часть задолженности, а Клиент обязуется выполнить такое требование в течение Торгового дня следующего за днем направления соответствующего требования Банком.

7.8.Иные условия совершения маржинальных/ необеспеченных cделок.

7.8.1.  В случае предоставления займа Клиенту при совершении им маржинальных сделок Клиент вправе в порядке, указанном в настоящем разделе, направлять Банку Поручения на отзыв денежных средств. Банк принимает такие поручения к исполнению только в пределах остатка суммы Денежных средств и/ или Ценных бумаг, информация о котором отражена на Брокерском и/ или Счете депо, и при условии, что перечисление денежных средств и/ или Ценных бумаг, по мнению Банка, не приведет к уменьшению Уровня маржи ниже ограничительного Уровня маржи. При этом Банк по своему усмотрению вправе отказать Клиенту в исполнении таких Поручений до полного возврата займа.

7.8.2.  При совершении маржинальных/ необеспеченных Сделок Банк предоставляет Клиенту по его требованию отчет в электронном виде, содержащий информацию о перерасчете Уровня маржи, в течение 30 (тридцати) дней с момента получения соответствующего письменного требования Клиента.

8.  ОСОБЕННОСТИ обслуживания в торговой системе ГЦБ ММВБ

8.1.Общие положения

8.1.1.  Настоящий раздел регулирует особенности совершения Банком сделок по Поручениям Клиентов на рынке государственных Ценных бумаг (далее - ТС ГЦБ ММВБ или рынок ГЦБ ММВБ). Клиент считается присоединившимся к Разделу 8 настоящего Регламента после Акцепта Банком Заявления Клиента с выбором в разделе “регистрация в ТС” ГЦБ ММВБ.

8.1.2.  Обслуживание Клиентов в ТС ГЦБ ММВБ осуществляется Банком в соответствии с нормативными актами, регулирующими порядок, условия выпуска и обращения Ценных бумаг, торгуемых на рынке ГЦБ ММВБ и Положениями ГЦБ ММВБ (далее – Положения) на основании полномочий, предоставленных Банком России в соответствии с договором “О выполнении функций Дилера на рынке облигаций” от 01.01.2001 года (далее - Договор). Указанные нормативные акты, Положения и Договор подлежат приоритетному применению Банком в случае, если настоящий Регламент будет противоречить указанным документам.

8.1.3.  Для регистрации в ТС ГЦБ ММВБ Клиент должен предоставить Банку следующие доверенности:

·  Доверенность на имя ТС () на право подписывать и подавать Поручения депо к Счету депо Клиента по результатам сделок, совершенных на аукционе или во время Торговой сессии, а также по результатам погашения Облигаций и уполномочивающая получать от Банка, Банка России и Центра Технического Обеспечения Субдепозитария Дилера (далее – ЦТОСД) любую информацию о Клиенте, связанную с операциями на организованном рынке Ценных бумаг, включая, но, не ограничиваясь, информацией о состоянии и об операциях по Счету депо и разделам Счета депо Клиента в Субдепозитарии и ЦТОСД (Приложения № 8, Приложение к настоящему Регламенту).

·  Доверенность на имя Банка на право получать суммы купонного дохода и суммы от погашения (погашения части номинальной стоимости) облигаций Клиента (Приложения № 10, Приложение к настоящему Регламенту).

8.1.4.  Регистрация Клиента на рынке ГЦБ ММВБ проводится Банком в соответствии с Положениями.

8.1.5.  Для открытия Клиенту Счета депо и регистрации Клиента, как участника ТС ММВБ, Банк предоставляет в распоряжение Закрытого акционерного общества «Национальный Депозитарный Центр» анкету Клиента, содержащую сведения о нем в объеме, определяемом требованиями ЦТОСД.

8.1.6.  Банк присваивает Клиенту Регистрационный код, под которым торговая и депозитарная система ММВБ будет учитывать сделки с Облигациями, проводимые Банком за счет Клиента, путем проставления его Банком на Заявлении при регистрации.

8.1.7.  Для учета денежных средств Клиента по сделкам в ТС ГЦБ ММВБ Банк открывает отдельную аналитическую позицию в составе Брокерского счета Клиента.

8.2.Торговые операции

8.2.1.  При исполнении Поручений Клиента на сделки с Облигациями Банк во всех случаях действует в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента.

8.2.2.  Цены лимитированных Поручений на покупку (продажу) Облигаций, подаваемых Клиентом Банку должны удовлетворять действующим требованиям Банка России. В случае отступления от указанных требований Банк может отказать в приеме такого Поручения. При этом Банк обязан информировать Клиента об указанных требованиях Банка России.

8.2.3.  Поручения на покупку Облигаций, предназначенные для исполнения на аукционе, должны быть представлены Банку не позднее 17-00 по московскому времени Рабочего дня, предшествующего дню аукциона. Допускается корректировка или отмена аукционного Поручения в день аукциона не позднее, чем за 30 минут до начала аукциона.

8.3. Особенности ведения депозитарного учета Облигаций. Депозитарные операции.

8.3.1.  Депозитарный учет Облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на Облигации, осуществляется в соответствии с Положениями, в Расчетном депозитарии ТС ГЦБ ММВБ, в качестве которого выступает Закрытое акционерное общество “Национальный Депозитарный Центр”, далее именуемом Депозитарий (только в разделе «Особенности обслуживания в ТС ГЦБ ММВБ» настоящего Регламента) или .

8.3.2.  Учет облигаций осуществляется также в Депозитарии Банка, который по терминологии нормативных актов является Субдепозитарием и действует на основании Положений и Договора, заключенного с .

8.3.3.  Отражение операций, проведенных по Счету депо Клиента в , в осуществляется Субдепозитарием по Счету депо Клиента, открытому в Субдепозитарии, на основании данных, зафиксированных и передаваемых особым структурным подразделением - ЦТОСД либо на основании Поручений депо Банка России или на основании Поручений Банка, выступающего Оператором Счета депо Клиента.

8.4.Прочие условия обслуживания Клиентов в ТС ГЦБ ММВБ.

8.4.1.  В случае отсутствия специальных норм, регулирующих взаимоотношения между Банком и Клиентом в связи с заключением сделок на рынке ГЦБ ММВБ, применяются общие нормы настоящего Регламента.

8.4.2.  Клиент не имеет права подавать Банку Поручения депо и Поручения на заключение сделок, не предусмотренных Положениями и Договором. При этом Банк информирует Клиента об условиях Положений и Договора в части, регламентирующих проведение операций Клиента, по его запросу.

8.4.3.  Клиент дает согласие на предоставление конфиденциальной информации о Клиенте, определяемой в соответствии с Положениями, в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций, в ЦТОСД в объеме, установленном, договором между ЦТОСД и Банком, а также в Национальную Фондовую Ассоциацию, при рассмотрении последней жалоб Клиентов, обслуживаемых Банком.

8.4.4.  Банк имеет право отказаться от предоставления услуг на рынке ГЦБ ММВБ, предусмотренных настоящим Разделом, в случае расторжения Договора с Банком России.

8.4.5.  Банк обязан направить Клиенту уведомление о прекращении действия Договора с Банком России в трехдневный срок с момента получения Банком уведомления об этом от Банка России.

8.4.6.  Банк обязан до момента прекращении действия Договора с Банком России осуществить перевод Облигаций, принадлежащих Клиенту и учитываемых в Субдепозитарии Банка, на Счета депо Клиента в Субдепозитариях других Банков.

8.4.7.  Если на момент получения уведомления о расторжении договорных отношений с Банком России или расторжения Генерального соглашения (в целом или в части оказания Банком услуг на рынке ГЦБ ММВБ) на Счете депо Клиента в Субдепозитарии учитываются Облигации, то Клиент обязан в течение 3 (трех) Рабочих дней с момента получения уведомления от Банка:

-  заключить с другим дилером договор об обслуживании в ГЦБ ММВБ;

-  открыть в Субдепозитарии этого дилера Счет депо на свое имя;

-  направить Банку Поручение на перевод своих Облигаций на Счет депо в Субдепозитарии другого Банка;

8.4.8.  В случае прекращения действия Договора или Генерального соглашения (в целом или в части оказания Банком услуг на рынке ГЦБ ММВБ) или в случае направления в Банк России извещения об отзыве доверенности на право получения сумм погашения и сумм купонного дохода, Клиент обязан в течение 2 (двух) Рабочих дней с момента прекращения договорных отношений или с момента направления извещения направить Банку уведомление об отзыве указанной доверенности

8.4.9.  В случае прекращения действия Договора с Банком России или отзыва доверенности Клиентом или непредставления доверенности Клиентом на право получения сумм погашения и сумм купонного дохода, денежные средства от погашения (погашения части номинальной стоимости) и выплат купонного дохода по Облигациям, принадлежащим Клиенту и учитываемых в Субдепозитарии Банка, Банком России на счет Банка не переводятся.

8.4.10.  Отчеты по итогам сделок, заключенных с Облигациями в ТС ГЦБ ММВБ, формируются Банком на основании данных, полученных от ТС и ЦТОСД.

9.  ОСОБЕННОСТИ обслуживания на срочном рынке

9.1.Общие положения

9.1.1.  Условия, зафиксированные в настоящем Разделе, вступают в силу в составе Генерального соглашения после регистрации Банком Заявления Клиента с выбором в разделе “регистрация в ТС”, позволяющих работать на срочном рынке, а также при обязательном указании Клиентом в Заявлении адрес электронной почты.

9.1.2.  Учет денежных средств в Секции Банк осуществляет либо на Отдельной денежной позиции, либо на Единой денежной позиции.

9.2.Торговые Поручения

9.2.1.  В случае перехода Клиента из Единой денежной позиции в Отдельную денежную позицию до направления Поручений на совершение срочных сделок Клиент должен направить Банку Поручение на резервирование денежных средств для участия в торгах в Секции, в порядке, предусмотренном в главе 5.1Регламента. Исполнение указанного Поручения производится Банком путем депонирования суммы, указанной в Поручении Клиента, в расчетной системе Секции в соответствии с Правилами секции.

9.2.2.  Сумма денежных средств, которые Клиент должен зарезервировать до направления Поручения на срочную сделку в Секции должна обеспечивать выполнение Гарантийных требований, оплату биржевых сборов и комиссионного вознаграждения Банка по сделке.

9.2.3.  Сведения о сумме денежных средств, фактически зарезервированных в Секции для совершения срочных сделок по Поручениям Клиента, предоставляются Клиенту через систему Интернет-трейдинга, а также, иными способами, предусмотренными Регламентом.

Средства, зарезервированные для совершения сделок в секциях срочного рынка, исключаются из величины обеспечения Маржинальных сделок совершаемых по Поручениям Клиента на других рынках Ценных бумаг в порядке, предусмотренном Разделом 7.

9.2.4.  Ценовые условия Поручения на срочную сделку в Секции, направляемого Клиентом Банку, должны соответствовать лимитам, установленным Правилами секции.

9.2.5.  При направлении Поручения на срочную сделку Клиент имеет право указать в тексте Поручения только часть существенных реквизитов срочного контракта в объеме, достаточном для исполнения Поручения (Приложение ) и для самостоятельного определения Банком остальных реквизитов в соответствии с данными Спецификаций, в том числе, ограничиться ссылкой на уникальный код срочного контракта, зафиксированный в Спецификации.

9.2.6.  Прием Поручений Клиента на срочные сделки осуществляется Банком в общем порядке, предусмотренном Регламентом для операций на организованных рынках Ценных бумаг. Банк приступает к исполнению Поручений Клиента в порядке и в сроки, предусмотренные Регламентом для исполнения Поручений на организованных рынках Ценных бумаг.

9.2.7.  Клиенты, направляющие Банку Поручения на совершение срочных сделок в интересах и за счет третьих лиц, также обязаны предварительно направить Банку сведения для регистрации этих лиц в Секции. Поручения на регистрацию в указанных случаях исполняются Банком при условии, что они направлены от имени профессиональных участников рынка Ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке Ценных бумаг и лицензию биржевого посредника, совершающего фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле по законодательству РФ.

9.2.8.  Исполнение Поручений Клиента на срочные сделки осуществляются Банком в порядке, предусмотренном Правилами секции.

9.2.9.  После регистрации в Секции срочной сделки, заключенной по Поручению Клиента Банк, исполняет за счет Клиента, все обязательства, предусмотренные Правилами секции, в том числе, обеспечивает выполнение Гарантийных требований, осуществляет расчеты по вариационной марже, а также исполнение всех прочих обязательств стороны срочной сделки, предусмотренных Спецификацией.

9.3.Гарантийное обеспечение

9.3.1.  Если иное не предусмотрено Дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то выполнение Гарантийных требований производится Банком исключительно за счет денежных средств на Брокерском счете Клиента, зарезервированных для совершения сделок в Секции. Для выполнения Гарантийных требований Банк блокирует часть денежных средств на Брокерском счете Клиента в качестве Гарантийного обеспечения.

9.3.2.  Денежные средства, заблокированные Банком в качестве Гарантийного обеспечения, не могут быть отозваны с Брокерского счета Клиентом, зарезервированы на другие разделы Брокерского счета или использованы для расчетов по сделкам на других рынках.

9.3.3.  Если Банком не установлено иное, то сумма Гарантийного обеспечения, блокированного Банком, равна сумме Гарантийных требований Секции. При любом изменении Гарантийных требований Банк автоматически корректирует сумму Гарантийного обеспечения сразу после получения соответствующего подтверждения уполномоченных органов Секции. Банк имеет право без дополнительного уведомления Клиента увеличить на 10% (дополнительное брокерское Гарантийное обеспечение) размер блокированного Гарантийного обеспечения в следующих случаях:

q  возникновения на рынке ситуации, содержащей повышенный риск неисполнения обязательств;

q  систематической недостаточности по итогам Торгового дня суммы денежных средств на Брокерском счета Клиента для выполнения Гарантийных требований;

q  наличия за последние 3 календарных месяца фактов систематического (три и более раза) случаев принудительного закрытия позиций Клиента Банком;

q  систематического переноса Клиентом открытых позиций на следующую Торговую сессию в случае, если свободные денежные средства Клиента на Разделе его Брокерского счета составляют менее 10% от величины блокированного Гарантийного обеспечения открытых позиций Клиента.

9.3.4.  Сведения о текущем размере Гарантийных требований Секции и текущем остатке денежных средств на Брокерском счете Клиента предоставляются Клиенту в течение времени торгов в данной Секции в режиме реального времени через систему Интернет-трейдинга. Указанные сведения также могут быть предоставлены по запросу Клиента иными способами, предусмотренными Регламентом.

9.3.5.  Если денежных средств на Брокерском счете Клиента окажется недостаточно для выполнения Гарантийных требований, то Банк прекращает прием Поручений Клиента на сделки в Секции и аннулирует все или часть ранее принятых и неисполненных Поручений на сделки в Секции, за исключением Поручений на Офсетные сделки.

9.3.6.  Если по итогам Торгового дня/промежуточного клиринга свободных от обязательств денежных средств на Брокерском счете окажется недостаточно для выполнения Гарантийных требований, то Банк дополнительно направляет Клиенту специальное Сообщение, в котором содержится напоминание (требование) зарезервировать в Секции дополнительные денежные средства. Во всех случаях, в указанном Сообщении Банк указывает минимальную сумму денежных средств, которая должна быть зарезервирована в Секции и срок, в течение которого требование должно быть выполнено Клиентом (по умолчанию – немедленно).

9.3.7.  Если иное не предусмотрено Дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то Сообщения о необходимости внесения дополнительных денежных средств для обеспечения Гарантийных требований направляется Банком одновременно всем Уполномоченным лицам Клиента исключительно по системе Интернет-трейдинга или на адрес электронной почты (E-mail), указанный Клиентом в Заявлении при Акцепте Регламента. Банк также, по собственному усмотрению, может дублировать указанные Сообщения другими средствами оперативной связи в порядке, предусмотренном Регламентом.

9.3.8.  При получении от Банка Сообщения о необходимости внесения дополнительных денежных средств для обеспечения Гарантийных требований Секции Клиент обязан своевременно зарезервировать на Брокерском счете указанную в требовании сумму денежных средств. Такое резервирование может быть осуществлено Клиентом за счет средств Брокерского счета, зарезервированных для совершения сделок на других рынках в порядке, предусмотренном Регламентом. В случае недостаточности указанных средств - путем перечисления с иных банковских счетов Клиента, открытых в Банке или иных кредитных организациях.

9.3.9.  Если по итогам Торгового дня/промежуточного клиринга денежных средств на Брокерском счете (с учетом текущей вариационной маржи) окажется недостаточно для выполнения Гарантийных требований, а также при снижении в течение Торгового дня средств Гарантийного обеспечения Клиента в составе Торговой денежной торговой позиции, рассчитанных с учетом текущей вариационной маржи, до величины, составляющей менее 30% требуемого Гарантийного обеспечения, то Банк осуществляет меры по принудительному сокращению обязательств Клиента по сделкам в Секции.

9.3.10.  Для принудительного сокращения обязательств Клиента по сделкам в Секции Банк, в течение следующей Торговой сессии/текущей торговой сессии после промежуточного клиринга в Секции, совершает за счет Клиента, но без Поручения Клиента одну или несколько Офсетных сделок. При совершении Офсетных сделок в указанном случае Банк по собственному усмотрению выбирает открытые позиции Брокерского счета Клиента в соответствующей Секции, подлежащие сокращению.

9.3.11.  Если иной срок не указан в Сообщении Банка о необходимости внесения дополнительных денежных средств для обеспечения Гарантийных требований Секции, то Банк приступает к заключению Офсетных сделок без Поручения Клиента не позднее, чем за два часа до закрытия основной Торговой сессии в Секции. Данные действия также могут совершаться в любое время после закрытия основной Торговой сессии в Секции.

Направление Банком специального уведомления о внесении дополнительных средств для выполнения Гарантийных требований Секции не означает принятия Банком, какой - либо ответственности за потери Клиента в результате неполучения такого уведомления и последующего принудительного закрытия части открытых позиций Клиента. Во всех случаях Клиент обязан учитывать риск неполучения такого уведомления Банка и самостоятельно контролировать наличие на Брокерском счете достаточной суммы денежных средств для выполнения Гарантийных требований Секции.

9.3.12.  В случаях, предусмотренных Правилами ТС Секция срочного рынка вправе осуществить закрытие позиций Клиента в принудительном порядке.

9.4.Вариационная маржа.

9.4.1.  Списание и зачисление вариационной маржи производится один раз в день по итогам Торговой сессии в Секции на основании официальных отчетов Биржи, если иной порядок не предусмотрен Правилами секции. Списание и зачисление вариационной маржи, осуществляется Банком без специального дополнительного Акцепта или Поручения Клиента.

9.4.2.  Если иное не предусмотрено Дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то уплата вариационной маржи по срочным сделкам, заключенным за счет Клиента в Секции, производится Банком исключительно за счет денежных средств на соответствующем Разделе Брокерского счета Клиента. Суммы вариационной маржи, полученные Банком по срочным сделкам, заключенным за счет Клиента в Секции, автоматически зачисляются на соответствующий Раздел, т. е. резервируются Банком для совершения сделок в этой же Секции.

9.5.Исполнение контрактов

9.5.1.  Исполнение срочных контрактов, сделки с которыми заключались по Поручению Клиента в Секции, производится Банком, в порядке, предусмотренном Правилами секции. Во всех случаях, исполнение контрактов производится за счет Клиента.

9.5.2.  Не позднее времени закрытия Основной торговой сессии на Спот рынке в предпоследний день обращения срочного контракта в Секции Клиент, имеющий открытые позиции по такому контракту, должен предоставить Банку уведомление, составленное в произвольной форме, подтверждающее возможность исполнения такого контракта (наличие денежных средств и Ценных бумаг, необходимых для исполнения контракта на соответствующих счетах). Отсутствие такого уведомления рассматривается, как обязательство Клиента закрыть все позиции по такому контракту до окончания Торговой сессии последнего дня обращения контракта.

9.5.3.  Исполнение опционов, Подписчиком по которым является Клиент, производится Банком по требованиям Держателей, без дополнительного Акцепта или Поручения Клиента. Информирование Клиента, являющегося Подписчиком по опциону, об осуществлении (востребовании) Держателем прав по опциону, производится Банком в порядке, предусмотренном Регламентом для подтверждения исполнения торговых Поручений.

Если Клиент является Подписчиком опционного контракта, Спецификацией которого предусмотрено, что права по опциону могут быть востребованы Держателем в любой день до указанной в Спецификации даты (опцион «американского» типа»), то исполнение производится Банком в день предъявления соответствующего требования Держателя, в порядке, предусмотренном Правилами секции.

9.5.4.  Исполнение опционов, Держателем по которым является Клиент, производится Банком после получения от Клиента специального Поручения на осуществлении (востребовании) прав по опциону. Такое Поручение может быть составлено в свободной форме и должно быть направлено Банку в порядке, предусмотренном Регламентом для торговых Поручений.

Спецификацией опциона, Держателем, которого является Клиент, может быть предусмотрено, что опцион подлежит обязательному исполнению по окончанию срока действия, если по итогам последних торгов в Секции опцион «в деньгах». В указанном случае Банк выполняет все процедуры по исполнению опциона, предусмотренные Правилами секции без специального Поручения или Акцепта Клиента.

9.5.5.  Для исполнения Срочных контрактов Банк выполняет действия и процедуры, предусмотренные Правилами секции, в том числе, перечисление вариационной маржи по Расчетным контрактам, прием и поставку Ценных бумаг и других Базовых активов, а также перечисление и прием стоимости Базовых активов по поставочным контрактам. При исполнении поставочных Срочных контрактов Банк также удерживает с Клиента суммы сопутствующих затрат в соответствии с Правилами и тарифами секции, а также тарифами Спот рынка.

9.5.6.  Если иное не предусмотрено иным Дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то перечисление вариационной маржи при исполнении Расчетных контрактов производится Банком исключительно за счет денежных средств на Брокерском счете Клиента, зарезервированных для совершения сделок в Секции, которой заключена соответствующая Срочная сделка.

9.5.7.  Если иное не предусмотрено отдельным Дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то поставка Ценных бумаг при исполнении поставочных контрактов, производится Банком исключительно за счет Ценных бумаг на Счете депо Клиента, зарезервированных для совершения сделок на соответствующем Спот рынке. Оплата Ценных бумаг при исполнении поставочных контрактов, может быть произведена Банком за счет денежных средств на Брокерском счете Клиента, зарезервированных для совершения сделок на Спот рынке, или иных рынках, включая денежные средства, зарезервированные в Секции, и не блокированные в качестве Гарантийного обеспечения.

9.5.8.  Клиент, имеющий обязательства по поставочному контракту, должен зачислить на Брокерский счет и/или Счет депо денежные средства и/или Ценные бумаги для исполнения таких обязательств. Клиент, имеющий обязательства по поставке Ценных бумаг должен зарезервировать эти Ценные бумаги на Спот рынке, указанном в Спецификации.

9.5.9.  Если иное не предусмотрено Дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то Ценных бумаг, зарезервированных на Спот рынке, должно быть достаточно для полного исполнения обязательств по Срочному контракту после исполнения обязательств по всем сделкам Клиента на Спот рынке, срок расчетов по которым истекает в дату исполнения Срочного контракта. Денежных средств, на Брокерском счете Клиента должно быть достаточно для полного исполнения обязательств по контракту, после исполнения обязательств по всем сделкам Клиента, срок расчетов по которым истекает в дату исполнения Срочного контракта.

9.5.10.  Если иное не предусмотрено отдельным Дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то зачисление денег и резервирование Ценных бумаг для исполнения Срочного контракта должны быть завершены не позднее времени закрытия Основной торговой сессии на Спот рынке в предпоследний день обращения Срочного контракта в Секции.

9.5.11.  В случае невыполнения Клиентом обязательств, предусмотренных п. п.9.5.2,9.5.3,9.5.4,9.5.8,9.5.9,9.5.10 настоящего Регламента, Банк вправе по своему выбору:

·  в течение основной торговой сессии в последний день обращения (день, предшествующий установленному дню исполнения Срочного контракта) Срочного контракта в Секции совершить Офсетные сделки для принудительного закрытия всех обязательств Клиента по контрактам, срок обращения которых заканчивается текущим днем. Указанные сделки совершаются за счет Клиента, но без его Поручения, по текущим рыночным ценам.

·  требовать (удержать из средств Клиента) с Клиента штраф в размере 100% суммы Гарантийного обеспечения. В случае удержания штрафа, предусмотренного настоящим пунктом, Банк обязан исполнить все обязательства по контракту за собственный счет. Банк также вправе, исполнить все обязательства по контракту за счет третьих лиц.

Для предотвращения потерь, связанных с выплатой штрафа в указанном случае Банк рекомендует Клиенту использовать краткосрочные займы необходимых денежных средств или Ценных бумаг путем заключения Специальных сделок РЕПО в порядке, предусмотренном Регламентом. Указанные займы могут быть доступны Клиенту в случае использования Клиентом «маржинального» режима счета.

9.6.Прочие условия

9.6.1.  Банк вправе, по собственному усмотрению, ограничить перечень Срочных контрактов, в отношении которых Банк принимает от Клиентов Поручения на сделки в Секции.

9.6.2.  Банк вправе не принимать от Клиента Поручения на совершение сделок, связанных, по мнению Банка, с высоким уровнем риска, в том числе сделок по продаже опционов или иных операций, за исключением Офсетных сделок.

9.6.3.  При принудительном закрытии позиций Клиента в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, Банк не несет ответственности за любой ущерб, причиненный Клиенту данными действиями.

10.  Порядок совершения операций по передаче в заём Банку ценных бумаг.

10.1.  Клиент передает на условиях настоящего Регламента Банку в заем принадлежащие ему на праве собственности Ценные бумаги в количестве, указанном в Поручении на совершение операции займа Ценных бумаг (Приложение 18), а Банк обязуется возвратить Клиенту Ценные бумаги того же самого выпуска (имеющие тот же государственный регистрационный номер, что и полученные в заём) в том же количестве в срок и на условиях, определенных настоящим Регламентом и Поручением на совершение операции займа Ценных бумаг.

10.2.  Банк принимает от Клиента (Уполномоченного лица Клиента) Поручение на совершение операции займа Ценных бумаг (Приложение 18), поданное на бумажном носителе с оригинальной подписью в 2 (двух) экземплярах только в Пунктах обслуживания.

10.3.  Банк принимает в заём только те Ценные бумаги, которые хранятся и (или) права на которые учитываются на Счете депо Клиента в Депозитарии Банка.

10.4.  Банком утверждается «Список принимаемых Банком в заём Ценных бумаг», который раскрывается в соответствии с п. 12.3. настоящего Регламента. Иные Ценные бумаги в заем Банком не принимаются.

10.5.  Все существенные условия сделки указываются в Поручении на совершение операции займа Ценных бумаги не могут быть изменены впоследствии в одностороннем порядке ни одной из сторон.

10.6.  Существенными условиями при передаче в заём Банку Ценных бумаг являются:

- вид, категория (тип), форма выпуска эмиссионных Ценных бумаг;

- наименование эмитента;

- государственный регистрационный номер выпуска;

- количество Ценных бумаг в штуках;

- годовая процентная ставка;

- срок займа в днях или дата возврата займа.

10.7.  Процентные ставки по осуществляемым займам утверждаются Банком в установленном в Банке порядке и раскрываются в соответствии с п. 12.3 настоящего Регламента. В отношении сделки по передаче Ценных бумаг в заём Банку применяется процентная ставка, действующая на момент проставления Банком отметки о приеме Поручения на совершение операции займа.

10.8.  Срок займа начинает исчисляться со дня, следующего за днем списания Ценных бумаг со Счета депо Клиента на счет Банка, и заканчивается днем возврата Ценных бумаг на счет депо Клиента.

10.9.  Подача Клиентом в Банк Поручения на совершение операции займа означает оферту Клиента на заключение Договора о передаче в заем Банку Ценных бумаг (далее – Договор займа) на указанных в Поручении на совершение операции займа и настоящем Регламенте условиях.

10.10.  Договор о передаче в заём Банку Ценных бумаг считается заключенным с момента списания Ценных бумаг со Счета депо Клиента на счет Банка, осуществляемого Банком при одновременном соблюдении следующих условий:

- поручение Клиента на совершение операции займа содержит все существенные условия сделки, указанные в п.10.6.;

- существенные условия указаны корректно;

- поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка (на Поручении проставляется отметка о приеме Поручения);

- на момент принятия поручения Банком на Счете депо Клиента в Банке имеется необходимый для списания остаток передаваемых в заём Ценных бумаг;

- Ценные бумаги, передаваемые в заём, принадлежат Клиенту на праве собственности, свободны от обременений и требований третьих лиц.