Порядок оценки соответствия систем менеджмента в системе "Мосстройсертификация" (стр. 3 )

-  проверки функционирования системы менеджмента, ее процессов и процедур, а также результативности запланированных мероприятий;

-  получения информации для разработки (при необходимости) мероприятий, направленных на улучшение системы менеджмента и повышения ее результативности;

-  оценки степени готовности проверяемой организации к проведению сертификации системы менеджмента;

-  ознакомления проверяемой организации с процедурой сертификации систем менеджмента, установленной в Системе «Мосстройсертификация».

3.11.2. Объектом предсертификационного аудита является разработанная и внедренная заявителем система менеджмента, сертификация которой может быть проведена в Системе «Мосстройсертификация».

3.11.3. Предсертификационный аудит системы менеджмента в Системе «Мосстройсертификация» проводится на основе:

-  добровольности;

-  воспроизводимости результатов оценок, получаемых в процессе аудита;

-  установления области и глубины проверки систем менеджмента (система менеджмента в целом, отдельные разделы, подразделы и пункты стандарта, процессы и процедуры системы менеджмента, отдельные подразделения проверяемой организации и т. д.) исходя из объема необходимой заявителю информации в отношении разработанной и внедренной им системы менеджмента;

-  максимальной открытости заявителя, отсутствия стремления скрыть недостатки систем менеджмента, сотрудничества с экспертами-аудиторами, проводящими предсертификационный аудит;

-  отсутствия обязательного требования о внесении изменений в действующие документы систем менеджмента до начала проверки их функционирования в рамках предсертификационного аудита;

-  достоверности представленных проверяемой организацией доказательств соответствия системы менеджмента установленным требованиям;

-  отсутствия ограничений по выявленным значительным и малозначительным несоответствиям проверяемой систем менеджмента установленным требованиям.

3.11.4. Предсертификационный аудит осуществляют на основе договора, заключаемого между соответствующим органом по сертификации и заявителем.

3.11.5. Предсертификационный аудит осуществляется согласно положениям настоящего документа.

3.11.6. Орган по сертификации должен обеспечивать конфиденциальность информации, полученной в ходе проведения предсертификационного аудита системы менеджмента.

3.11.7. Предсертификационный аудит включает в себя следующие этапы:

I этап – организация работ;

II этап – предварительная оценка системы менеджмента;

III этап – проверка функционирования системы менеджмента.

3.11.8. Содержание работ на каждом из этапов предсертификационного аудита системы менеджмента в Системе «Мосстройсертификация» аналогично содержанию сходных этапов и работ, осуществляемых при сертификации систем менеджмента (раздел 3.5 документа), за исключением п. п. 3.5.3.7, 3.5.3.9 – 3.5.3.11, 3.5.4. (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

3.11.9. По результатам предсертификационного аудита системы экспертами (аудиторами) оформляется общее заключение (приложение 2), в котором приводится оценка степени соответствия системы менеджмента заявителя критериям, установленным в разделе 3.4. Одно заключение оформляется на все заявленные виды деятельности, при осуществлении которых действует проверяемая система менеджмента заявителя. В том случае, если осуществляется предсертификационный аудит интегрированной системы менеджмента или нескольких систем менеджмента одновременно, допускается оформление единого экспертного заключения. При этом является обязательным наличие идентификации сертифицируемой системы (систем) менеджмента и результатов ее аудита в наименовании и в соответствующих позициях графы 4 заключения в виде ссылок на соответствующий стандарт (его разделы, подразделы и пункты). (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

3.11.10. Документы по итогам предсертификационного аудита внедренной у заявителя системы менеджмента (заключения, акт с приложениями) оформляются в двух экземплярах и передаются в орган по сертификации. Один из этих комплектов документов орган по сертификации направляет заявителю.

4. ССЫЛКИ

В настоящем документе использованы также ссылки на следующие документы:

Федеральный закон «О техническом регулировании» от 01.01.2001 года .

ГОСТ 12.0.002–80. Система стандартов безопасности труда. Термины и определения;

ГОСТ Р 51897–2002. Менеджмент риска. Термины и определения;

ГОСТ Р ИСО 19011–2003. Руководящие указания по проверке систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента.

5. ПРИЛОЖЕНИЯ

Форма заявления на проведение работ по оценке соответствия системы менеджмента (с приложением), на 2-х листах.

Форма извещения о результатах рассмотрения заявления на проведение сертификации системы менеджмента, на одном листе.

Состав документов, представляемых заявителем для оценки соответствия системы менеджмента, на 3-х листах.

Форма распоряжения о проведении аудита документов системы менеджмента, на одном листе.

Форма заключения о наличии документов, подтверждающих безопасность продукции и право заявителя осуществлять деятельность в заявленной области, на одном листе.

Форма заключения о предварительной оценке системы менеджмента, на 3-х листах.

Форма решения по результатам предварительной оценки системы менеджмента, на 2-х листах.

Форма распоряжения о проведении проверки функционирования системы менеджмента, на одном листе.

Форма программы аудита (проверки) функционирования системы менеджмента, на 2-х листах.

Форма бланка регистрации несоответствий, выявленных при аудите (проверке) функционирования системы менеджмента, на одном листе.

Форма бланка регистрации уведомлений, составляемых при аудите (проверке) функционирования системы менеджмента, на одном листе.

Форма заключения о соответствии функционирования системы менеджмента требованиям нормативного документа, на 3-х листах.

Форма акта о результатах аудита (проверки) функционирования системы менеджмента, на 2-х листах.

Форма решения по результатам сертификационного аудита (проверки) системы менеджмента (с приложением), на 3-х листах.

Документы, подготавливаемые органом по сертификации и комиссией по проведению аудита системы менеджмента, на одном листе.

Форма решения Руководящего органа Системы «Мосстройсертификация» о проведении внепланового инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента, на одном листе.

Форма решения органа по сертификации о проведении внепланового инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента, на одном листе.

Форма распоряжения о проведении инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента, на 2-х листах.

Форма справки о наличии (отсутствии) структурных и качественных изменений у владельца сертификата соответствия и в сертифицированной системе качества, на 2-х листах.

Форма справки о выполнении запланированных мероприятий по устранению причин несоответствий сертифицированной системы менеджмента, на одном листе.

Форма программы проведения инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента, на 2-х листах.

Форма акта о результатах инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента, на 4-х листах.

Состав документов по результатам инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента, на одном листе.

Форма решения о расширении области сертификации сертифицированной системы менеджмента, на одном листе. (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Форма решения о сужении области сертификации сертифицированной системы менеджмента, на одном листе. (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Приложение 1. Приложение к решению о расширении (сужении) области сертификации системы менеджмента, на одном листе. (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Приложение 2. Форма общего заключения по результатам предсертификационного аудита системы менеджмента, на 3-х листах (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Приложение А

Форма заявления на проведение работ по оценке соответствия системы менеджмента

На бланке заявителя

Заявление

на проведение работ по оценке соответствия системы менеджмента

в Системе «Мосстройсертификация»

________________________________________________________________________________

(полное наименование заявителя)

просит провести _____________________________________________ системы менеджмента

(сертификацию или предсертификационный аудит)

_____________________________________________ _________________________________

(наименование системы менеджмента: качества, интегрированной и др.) (при производстве; при выполнении)

________________________________________________________________________________

(укрупненное наименование продукции, услуг и работ)

на соответствие требованиям ______________________________________________________

(обозначение нормативного документа, его исключаемые подразделы, пункты)

Перечень _________________________, при производстве (или выполнении) которых

(продукции, услуг и работ)

действует система менеджмента, прилагается.

Объект сертификации __________________________________________________________

(система менеджмента в целом, исключаемые подразделы или пункты нормативного документа,

________________________________________________________________________________

организация в целом или в неполном составе)

Данные о внедрении системы менеджмента ________________________________________

(номер и дата распорядительного документа)

Данные о сертификате соответствия системы менеджмента * ________________________

________________________________________________________________________________

(наименование системы сертификации, наименование органа по сертификации, номер и дата выдачи сертификата)

Общая численность работающих (на дату подачи заявления) – ____________ чел.

___________________________________________________________________________ обязуется:

(наименование заявителя)

-  выполнять правила, нормы и процедуры проведения работ по подтверждению соответствия, установленные в Системе «Мосстройсертификация»;

-  оплатить согласно договору все расходы по проведению работ по подтверждению соответствия независимо от ее результатов.

Наши реквизиты:

Адрес (местонахождения): ____________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________

Контактный телефон № ___________ Факс № _____________ E-mail: _______________

Ответственный представитель __________________________________________________

(фамилия, инициалы)

Приложение: Перечень продукции, услуг и работ, при производстве или выполнении которых действует система менеджмента.

____________________________ _____________ _________________

(должность руководителя) (подпись) (фамилия, инициалы)

Главный бухгалтер _____________ _________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

М. П.

* Заполняется при наличии ранее выданного сертификата на систему менеджмента

Приложение к заявлению

Перечень продукции, услуг и работ,

при производстве (или выполнении) которых действует система менеджмента

_______________________________________________________________________________

(наименование заявителя)

№№ п/п	Наименование продукции, услуг и работ
1	2

____________________________ _____________ _________________

(должность руководителя) (подпись) (фамилия, инициалы)

М. П.

Приложение Б

Форма извещения о результатах рассмотрения заявления на проведение сертификации системы менеджмента

ИЗВЕЩЕНИЕ

о результатах рассмотрения заявления

на проведение сертификации системы менеджмента

в Системе «Мосстройсертификация»

____________________________________________________________________________

(наименование заявителя с указанием организационно-правовой формы)

Орган по сертификации ______________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

рассмотрел заявление от "___" ____________ ____г. на проведение сертификации системы

менеджмента в соответствии с требованиями стандарта _______________________________

(обозначение стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

и принял решение ___________________________________________________________________________

(принять заявление; отклонить заявление по причине несоответствия системы менеджмента,

_______________________________________________________________________________________________

предлагаемой на сертификацию, перечень объектов, подлежащих сертификации в Системе "Мосстройсертификация"

_______________________________________________________________________________________________

и/или области аккредитации органа по сертификации)

Руководитель органа

по сертификации

_____________________________ ______________ _________________

(наименование органа по сертификации) (подпись) (инициалы, фамилия)

«______» _______________ 20____г.

Приложение В

на 3-х листах, лист 1

Состав документов, предоставляемых заявителем

для оценки соответствия системы менеджмента

1.	Заявление на проведение работ по подтверждению соответствия системы менеджмента в Системе «Мосстройсертификация» (с приложением).
2.	Копии документов, подтверждающих соответствие требованиям по безопасности продукции, услуг и работ, при производстве или выполнении которых действует система менеджмента (санитарно-эпидемиологические заключения, сертификаты пожарной безопасности, другие документы, свидетельствующие о подтверждении соответствия продукции, используемых материалов, сырья и комплектующих изделий требованиям технических регламентов).
3.	Перечень имеющейся в наличии нормативно-технической документации, используемой при производстве продукции (выполнении услуг или работ), на которые распространяется действие системы менеджмента (по форме табл. В1 настоящего приложения)[3].
4.	Структурная схема административной системы управления заявителя3.
5.	Структурная схема специализированной службы заявителя, обеспечивающей управление системой менеджмента (при ее наличии)3.
6.	Перечень документов системы менеджмента (по форме табл. В2 настоящего приложения)3.
7.	Основные документы системы менеджмента заявителя, в том числе: - документально оформленные обязательства заявителя, содержащие политику и планируемые мероприятия (целевые и плановые показатели, программы и т. д.) в области управления деятельностью, на которую распространяется разработанная и внедренная им система менеджмента (качества, экологии, промышленной безопасности и охраны труда, интегрированной системы) 3; - Руководство или другой равнозначный ему сводный документ по системе менеджмента[4]; - документы системы менеджмента, требуемые соответствующим стандартом на систему менеджмента, и обеспечивающие выполнение требований, процессов и процедур, в том числе: а)  управление документацией, б)  управление записями, в)  управление несоответствующей продукцией, г)  управление подготовкой и проведением внутренних аудитов (проверок), д)  осуществление корректирующих действий, е)  осуществление предупреждающих действий, ж)  идентификации аспектов деятельности организации, на которую распространяется разработанная и внедренная система менеджмента.
8.	Копии документов с данными надзорных органов о деятельности заявителя в области действия разработанной и внедренной им системы менеджмента (по запросу)[5].
9.	Копия экологического паспорта организации (при наличии), инвентаризационная ведомость источников воздействия на окружающую среду (загрязнений, выбросов, сбросов, отходов, потребление ресурсов и пр.)[6].
10.	Копии документов с результатами 2-х последних внутренних аудитов (проверок) системы менеджмента заявителя.

Приложение В

на 3-х листах, лист 2

Таблица В1. Форма перечня о наличии нормативно-технической документации заявителя

Перечень

имеющейся в наличии нормативно-технической документации,

используемой при ________________________________________,

(производстве продукции, выполнении услуг и работ)

в рамках действующей системы менеджмента

__________________________________________________________________________

(наименование системы менеджмента, наименование заявителя)

№№ п/п	Наименование продукции, услуг и работ	Обозначение и наименование нормативно-технической документации (технические регламенты, национальные стандарты, стандарты организаций и др.), регламентирующей требования или методы испытания и контроля
1	2	3

____________________________ _____________ _________________

(должность руководителя) (подпись) (фамилия, инициалы)

М. П.

Приложение В

на 3-х листах, лист 3

Таблица В1. Форма перечня документов системы менеджмента заявителя

Перечень документов системы менеджмента

_____________________________________________________________

( наименование заявителя)

№№ п/п	Обозначение и наименование документов системы менеджмента

____________________________ _____________ _________________

(должность руководителя) (подпись) (фамилия, инициалы)

М. П.

Примечание: Наименование документов системы менеджмента указывается только по тем требованиям, процессам и процедурам системы менеджмента, которые применяются в организации и соответствие которых требованиям нормативных документов проверяется при оценке соответствия (кроме исключений согласно п.1.2 стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 или ISO 9001:2000).

Приложение Г

Форма распоряжения о проведении предварительной оценки системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

_____________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

РАСПОРЯЖЕНИЕ № ______

г. ___________________ “_____” ___________ _________г.

éО проведении предварительной оценки ù

системы менеджмента

___________________________

(наименование заявителя)

Для проведения работ по предварительной оценке системы менеджмента в соответствии с договором № _________ от “___” _________ ______г. с _________

_________________________________________________________________________:

(наименование заявителя)

1.  Образовать комиссию в составе:

1.1. Эксперты (аудиторы):

___________________________________________

(должность, фамилия, инициалы)

___________________________________________

(должность, фамилия, инициалы)

1.2. Технические эксперты:

___________________________________________

(должность, фамилия, инициалы)

___________________________________________

(должность, фамилия, инициалы)

1.3. Стажеры:

___________________________________________

(должность, фамилия, инициалы)

___________________________________________

(должность, фамилия, инициалы)

2.  Назначить председателем комиссии

___________________________________________

(должность, фамилия, инициалы)

3.  Провести предварительную оценку системы менеджмента в сроки:

Начало – «_____» _______________ _______ г.

Окончание – «_____» _______________ _______ г.

Руководитель

органа по сертификации ___________ ____________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение Д

Форма заключения о наличии документов, подтверждающих безопасность продукции и право заявителя осуществлять деятельность в заявленной области

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

________________________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

Заключение о наличии документов, подтверждающих соответствие

продукции, материалов, сырья, комплектующих изделий требованиям по безопасности

____________________________________________________________

(наименование заявителя)

№№ п/п	Наименование продукции, услуг и работ, при производстве или выполнении которых действует система менеджмента	Наименование документов, подтверждающих соответствие продукции требованиям по безопасности (заключения, сертификаты, декларации о соответствии)	Наименование организации, выдавшей документ	Регистрационный номер	Дата выдачи документа	Дата окончания действия документа	Оценка соответствия представленных документов установленным требованиям (соответствует, не соответствует)
1	2	3	4	5	6	7	8
Общее заключение эксперта (аудитора)

Эксперт (аудитор) ____________ ________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

«_______» _______________ __________г.

Приложение Е

на 2-х листах, лист 1 (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Форма заключения по результатам предварительной оценки системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

________________________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

Заключение
	по результатам предварительной оценки соответствия
	системы менеджмента
		(наименование системы менеджмента)
	(наименование заявителя)
	(при производстве, при выполнении)		(наименование продукции, услуг или работ)
	требованиям
		(обозначение стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

№№ разделов и подразделов	Наименование разделов и подразделов с требованиями стандарта к системе менеджмента	Наименование и обозначение документов системы менеджмента	Предварительная оценка соответствия системы менеджмента требованиям (соответствует, не соответствует)	Эксперт (аудитор)
соответствие по подразделам (обозначение стандарта, пунктов стандарта) (обнаруженное несоответствие описать и идентифицировать как значительное или малозначительное)	соответствие по разделу в целом	Фамилия, инициалы	Подпись

1	2	3	4	5	6	7
1.	Система менеджмента
1.1.	Общие требования
1.2.	Требования к документации
2.	Ответственность руководства
2.1.	Обязательства руководства
2.2.	Ориентация на потребителя
2.3.	Политика в области управления деятельностью, на которую распространяется система менеджмента
2.4.	Планирование (целевых и плановых показателей, мероприятий, а также разработки, внедрения и улучшения системы менеджмента)
2.5.	Распределение ответственности и полномочий, передача и обмен информацией
2.6.	Анализ со стороны руководства
3.	Менеджмент ресурсов
3.1.	Обеспечение ресурсами
3.2.	Человеческие ресурсы (определение потребности, подготовка, компетентность и осведомленность)
3.3.	Инфраструктура
3.4.	Производственная среда
4.	Управление операциями и процессами жизненного цикла продукции
4.1.	Планирование процессов жизненного цикла продукции
4.2.	Процессы, связанные с потребителями
4.3.	Проектирование и разработка
4.4.	Закупки
4.5.	Производство и обслуживание, управление операциями
4.6.	Управление устройствами для мониторинга и измерений
5.	Измерение, анализ и улучшение
5.1.	Общие положения
5.2.	Мониторинг и измерение
5.3.	Управление несоответствующей продукцией
5.4.	Анализ данных
5.5.	Улучшение
Общее заключение:

	Председатель комиссии
			(подпись)		(фамилия, инициалы)
	«		»		200___г.

Примечание. Наименование разделов и подразделов с требованиями стандарта к соответствующей системе менеджмента (графа 2 таблицы), а также их состав при необходимости могут быть изменены председателем комиссии по согласованию с Руководящим органом Системы «Мосстройсертификация».