Порядок оценки соответствия систем менеджмента в системе "Мосстройсертификация" (стр. 4 )

Приложение Ж (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Форма решения по результатам предварительной оценки системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

________________________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель _____________________________

(наименование органа по сертификации)

_________________ ________________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

«________» __________________ __________ г.

М. П.

РЕШЕНИЕ

	по результатам предварительной оценки на основании документов
	системы менеджмента
		( наименование системы менеджмента)
	(наименование заявителя)
	(при производстве; при выполнении)
	(укрупненное наименование продукции, услуг или работ)
	на соответствие требованиям
		(обозначение стандарта)

1.  Документы системы менеджмента требованиям__________________________________

(обозначение стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

и Системы «Мосстройсертификация» ______________________________________________

(соответствуют, не соответствуют)

2.  Можно приступать к проведению аудита (проверки) и оценке функционирования

заявленной для оценки соответствия системы менеджмента ____________________________

(наименование системы менеджмента)

______________________________________________________________________________________________

(наименование заявителя)

___________________________________ ________________________________________________________

(при производстве; при выполнении) (укрупненное наименование продукции, услуг или работ)

(перечень прилагается) на соответствие требованиям _________________________________

(обозначение стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

Нельзя приступать к проведению аудита (проверки) и оценке функционирования

заявленной для оценки соответствия системы менеджмента ____________________________

(наименование системы менеджмента)

_______________________________________________________________________________

(наименование заявителя)

___________________________________ ________________________________________________________

(при производстве; при выполнении) (укрупненное наименование продукции, услуг или работ)

на соответствие требованиям _____________________________________________________

(обозначение стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

_______________________________________________________________________________

( указать основные причины)

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

«______» _____________ _______ г.

Председатель комиссии ______________ ____________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Эксперты (аудиторы): ______________ ____________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

______________ ____________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

______________ ____________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение И (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Форма распоряжения о проведении аудита (проверки) функционирования системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

_____________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

РАСПОРЯЖЕНИЕ № ______

г. _____________________ «_____» ______________ _______г.

éО проведении аудита (проверки) ù

функционирования системы менеджмента

_______________________________________

(наименование заявителя)

Для проведения аудита (проверки) функционирования системы менеджмента

в соответствии с договором № ______________ от “_____” ______________ ________г.

с _________________________________________________________________________:

(наименование заявителя)

1. Образовать комиссию в составе:

1.1. Эксперты (аудиторы): ______________________ ; _____________________ ;

(фамилия, инициалы) (фамилия, инициалы)

1.2. Технические эксперты: ______________________ ; ______________________ ;

(фамилия, инициалы) (фамилия, инициалы)

1.3. Стажеры: ______________________ ; ______________________

(фамилия, инициалы) (фамилия, инициалы)

2. Назначить председателем комиссии

__________________________________________________________

(фамилия, инициалы, номер сертификата эксперта)

3. Председателю комиссии разработать, согласовать с заявителем и представить мне на утверждение программу проверки функционирования системы менеджмента

_______________________________________________________________________

(наименование заявителя)

4. Установить распределение обязанностей между членами комиссии в соответствии с программой аудита (проверки) функционирования системы менеджмента.

5. Провести проверку функционирования системы менеджмента в сроки:

Начало – «_____» _______________ _______ г.

Окончание – «_____» _______________ _______ г.

Руководитель

органа по сертификации ___________ ______________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение К

Форма программы аудита (проверки) функционирования системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДАЮ

Руководитель Руководитель

_______________________________ __________________________ (наименование заявителя) (наименование органа по сертификации)

____________ _________________ ____________ _________________

(подпись) (фамилия, инициалы) (подпись) (фамилия, инициалы)

«______ »____________ _______ г. «______ »____________ _______ г.

М. П. М. П.

ПРОГРАММА

аудита (проверки) функционирования системы менеджмента

____________________________________________________________

(наименование заявителя)

1.  Цель аудита (проверки)

Проверка функционирования системы менеджмента ___________________________________

(наименование системы менеджмента)

________________________ ______________________________________________________,

(при производстве; при выполнении) (укрупненное наименование продукции, услуг и работ)

действующей на __________________________________________________________________

(наименование заявителя)

на соответствие требованиям _______________________________________________________

(обозначение стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

2.  Сроки проведения аудита (проверки)

Начало – «______» __________________ _________ г.

Окончание – «______» __________________ _________ г.

3.  Состав комиссии

Председатель комиссии: __________________________________________

(должность, фамилия, инициалы, номер сертификата эксперта)

Эксперты (аудиторы): ______________________; ____________________;

(фамилия, инициалы) (фамилия, инициалы)

Технические эксперты: ______________________; ____________________;

(фамилия, инициалы) (фамилия, инициалы)

Стажеры: ______________________; ___________________

(фамилия, инициалы) (фамилия, инициалы)

4.  Объекты аудита (проверки)

№№ п/п	Проверяемые участки заявителя	Проверяемые требования, процедуры и процессы системы менеджмента (с указанием разделов, подразделов и пунктов стандарта)	Дата аудита (проверки)	Фамилия и инициалы эксперта (аудитора)	Фамилия и инициалы ответственного представителя заявителя
1	2	3	4	5	6

5.  Требования конфиденциальности

Комиссия (п.3 настоящей программы) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в процессе проведения аудита (проверки) функционирования системы менеджмента _______________________________________________________________________________________

(наименование заявителя)

и передавать ее третьим лицам без согласия сторон, участвующих в проверке.

«_____» _________________ _______ г.

Председатель комиссии _____________ _____________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение Л

Форма бланка регистрации несоответствий, выявленных при аудите (проверке) функционирования системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве (СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)
	(наименование органа по сертификации)
БЛАНК РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЙ №
Наименование проверяемой организации:		Дата проверки:
Категория несоответствия:	Зона проверки (проверяемое подразделение, участок, операция):
Область проверки:
Обозначение стандарта	Процесс системы менеджмента, раздел (подраздел, пункт)
Описание несоответствия:
Председатель комиссии _________________ __________________ (подпись) (фамилия, инициалы)	Эксперты (аудиторы): ___________________ ______________________ (подпись) (фамилия, инициалы) ____________________ ______________________ (подпись) (фамилия, инициалы) _____________________ ______________________ (подпись) (фамилия, инициалы)
Предлагаемые корректирующие действия:
Срок выполнения: ______________ (дата)	Подпись представителя проверяемой организации _________________ __________________ ________________ (должность) (фамилия, инициалы) (подпись)
Выполнение корректирующих действий должно быть представлено в орган по сертификации не позднее установленного срока.
Анализ корректирующих действий (проводит орган по сертификации с оценкой: Уд; Неуд) Оценка: Дата Эксперт (аудитор) ____________________ (подпись)
Проверка выполнения корректирующего действие (проводит орган по сертификации с оценкой: Уд; Неуд) Оценка Дата Эксперт (аудитор) ____________________ (подпись)

Приложение М

Форма бланка регистрации уведомлений, составляемых при аудите (проверке) функционирования системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве (СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)
	(наименование органа по сертификации)
БЛАНК РЕГИСТРАЦИИ УВЕДОМЛЕНИЙ №
Наименование проверяемой организации:		Дата проверки:
№№ п/п	Описание уведомления с указанием срока выполнения мероприятий по устранению причины выдачи уведомления	Раздел, подраздел, пункт (обозначение стандарта)	Подтверждение выполнения мероприятий по устранению причин потенциального несоответствия (дата, подпись, фамилии и инициалы эксперта (аудитора), проверившего выполнения мероприятий)
1. 2. 3. и т. д.
Председатель комиссии	Эксперты (аудиторы):	Представитель заявителя
_____________________________ (фамилия, инициалы) _____________________________ (подпись)	___________________________________ (фамилия, инициалы, подпись) ____________________________________ (фамилия, инициалы, подпись) ____________________________________ (фамилия, инициалы, подпись)	______________________ (фамилия, инициалы) ______________________ (подпись)

Приложение Н

на 2-х листах, лист 1

Форма заключения о соответствии функционирования системы менеджмента требованиям нормативного документа (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

________________________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

Заключение
	о соответствии функционирования
	системы менеджмента
		(наименование системы менеджмента)
	(наименование заявителя)
	(при производстве, при выполнении)		(наименование продукции, услуг или работ)
	требованиям
		(обозначение стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

№№ разделов и подразделов	Наименование разделов и подразделов с требованиями стандарта к системе менеджмента	Наименование и обозначение документов системы менеджмента	Оценка соответствия функционирования системы менеджмента требованиям по подразделам (обозначение стандарта, пунктов стандарта) (обнаруженное несоответствие описать и идентифицировать как значительное или малозначительное)	Общая оценка соответствия функционирования системы менеджмента по разделу в целом (соответствует, не соответствует)	Эксперт (аудитор)
Фамилия, инициалы	Подпись

1	2	3	4	5	6	7
1.	Система менеджмента
1.1.	Общие требования
1.2.	Требования к документации
2.	Ответственность руководства
2.1.	Обязательства руководства
2.2.	Ориентация на потребителя
2.3.	Политика в области управления деятельностью, на которую распространяется система менеджмента
2.4.	Планирование (целевых и плановых показателей, мероприятий, а также разработки, внедрения и улучшения системы менеджмента)
2.5.	Распределение ответственности и полномочий, передача и обмен информацией
2.6.	Анализ со стороны руководства
3.	Менеджмент ресурсов
3.1.	Обеспечение ресурсами
3.2.	Человеческие ресурсы (определение потребности, подготовка, компетентность и осведомленность)
3.3.	Инфраструктура
3.4.	Производственная среда
4.	Управление операциями и процессами жизненного цикла продукции
4.1.	Планирование процессов жизненного цикла продукции
4.2.	Процессы, связанные с потребителями
4.3.	Проектирование и разработка
4.4.	Закупки
4.5.	Производство и обслуживание, управление операциями
4.6.	Управление устройствами для мониторинга и измерений
5.	Измерение, анализ и улучшение
5.1.	Общие положения
5.2.	Мониторинг и измерение
5.3.	Управление несоответствующей продукцией
5.4.	Анализ данных
5.5.	Улучшение
Общее заключение:

	Председатель комиссии
			(подпись)		(фамилия, инициалы)
	«		»		200___г.

Примечание. Наименование разделов и подразделов с требованиями стандарта к соответствующей системе менеджмента (графа 2 таблицы), а также их состав при необходимости могут быть изменены председателем комиссии по согласованию с Руководящим органом Системы «Мосстройсертификация»