Порядок оценки соответствия систем менеджмента в системе "Мосстройсертификация" (стр. 8 )

а) выявленные несоответствия системы менеджмента

№№ п/п	Номер бланка и дата регистрации несоответствия	Категория несоответствия (значительное, малозначительное)	Процесс, процедура или требование системы менеджмента, по которому зарегистрировано несоответствие	Срок выполнения корректирующих действий по устранению причины несоответствия	Примечание
1	2	3	4	5	6

б) потенциальные несоответствия

№№ п/п	Номер бланка и дата регистрации уведомления	Процесс, процедура или требование системы менеджмента, по которому зарегистрировано уведомление	Срок выполнения уведомления	Примечание
1	2	3	4	5

5.5. Требования нормативных документов к сертифицированной системе менеджмента _______________________________

(выполняются; не выполняются)

_______________________________________________________________________________

(при необходимости указать основные несоответствия, в том числе: в части правильности применения Знака соответствия и пр.)

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

6.  Выводы комиссии

Система менеджмента _____________________________________________________

(наименование системы менеджмента)

_______________________________________________________________________________

(наименование владельца сертификата)

при производстве (выполнении) __________________________________________________

(укрупненное наименование продукции, работ или услуг)

требованиям __________________________________ и нормативных документов ОАО

(наименование стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

«Мосстройсертификация» __________________________________ .

(соответствует или не соответствует)

7.  Рекомендации комиссии

Действие сертификата соответствия № _________ выдан "____" _________ _____ г. и разрешения на применение Знака соответствия № ________ от "____" ________ _____г.

(далее необходимо указать один из приведенных ниже вариантов рекомендаций)

подтвердить с "____ " ___________ ______ г. по "____" ____________ ______ г.

приостановить с "____ " ___________ ______ г. по "____" ____________ ______ г.

возобновить (после приостановления) с "____" ____________ ______ г. по

"____" _______________ ______ г.

аннулировать с "____" ________________ ______ г.

Основание для _____________________________________ сертификата соответствия:

(приостановления; возобновления или аннулирования)

________________________________________________________________________________

(указать причины принимаемой рекомендации)

________________________________________________________________________________

8.  Адреса рассылки:

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Приложения[9]: 1. __________________________________________________

2. __________________________________________________

3. __________________________________________________

__________________________________________________

Подписи:

Председатель комиссии

_________________________________ ______________ ___________________

(наименование органа по сертификации) (подпись) (инициалы, фамилия)

Члены комиссии: ______________ ___________________

(подпись) (инициалы, фамилия)

______________ ___________________

(подпись) (инициалы, фамилия)

С Актом ознакомлен:

представитель

__________________________________ ______________ ___________________

(наименование владельца сертификата) (подпись) (инициалы, фамилия)

Приложение Э

Состав документов по результатам инспекционного контроля

сертифицированной системы менеджмента

1.	Документы, подготавливаемые председателем комиссии по проведению инспекционного контроля
1.1.	Решение Руководящего органа Системы «Мосстройсертификация» о проведении внепланового инспекционного контроля системы менеджмента (представляется в случае принятия решения Руководящим органом)
1.2.	Решение органа по сертификации о проведении внепланового инспекционного контроля системы менеджмента (представляется в случае принятия решения органом по сертификации)
1.3.	Распоряжение органа по сертификации о проведении инспекционного контроля системы менеджмента
1.4.	Программа проведения инспекционного контроля
1.5.	Бланки регистрации несоответствий, выявленных при инспекционном контроле системы менеджмента (представляются в случае их наличия несоответствий и осуществления их регистрации)
1.6.	Бланки регистрации уведомлений, выявленных при инспекционном контроле системы менеджмента (в случае их наличия)
1.7.	Акт о результатах инспекционного контроля системы менеджмента
1.8.	Решение органа по сертификации о подтверждении действия (приостановлении, возобновлении после приостановления, аннулировании) сертификата соответствия и разрешения на применение Знака соответствия системы менеджмента
2.	Приложения: Документы, представляемые владельцем сертификата соответствия
2.1.	Справка о наличии (отсутствии) структурных и качественных изменений
2.2.	Справка о выполнении мероприятий по устранению причин несоответствий системы менеджмента

Приложение Ю (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Форма решения о расширении области сертификации сертифицированной системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

________________________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель ____________________________

(наименование органа по сертификации)

________________ ________________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

«________» __________________ __________ г.

М. П.

Решение

о расширении области сертификации

сертифицированной системы менеджмента

На основании заключений по результатам аудита и оценки системы менеджмента

________________________________________________________________________________________

(наименование системы менеджмента, наименование владельца сертификата)

при ____________________ _________________________________________________

(производстве, выполнении) (укрупненное наименование продукции, услуг или работ, включая дополнительные)

___________________________________________________________________________

на соответствие требованиям _________________________________________________

(обозначение стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

и Системы «Мосстройсертификация»:

___________________________________________________________________________

(расширить область сертификации системы менеджмента, отказать в расширении области сертификации системы менеджмента)

_________________________________________________________________________________________

(наименование системы менеджмента, наименование владельца сертификата)

в соответствии с прилагаемым перечнем.

Установить срок действия сертификата с расширенной областью сертификации с даты регистрации в Реестре Системы «Мосстройсертификация» по «___» __________ _____г. (заполняется в случае принятия положительного решения о расширении области)

Основание для отрицательного решения: _______________________________________

(заполняется в случае отрицательного решения)

___________________________________________________________________________

Приложение: перечень продукции (услуг, работ), при производстве (или

выполнении) которых действует система менеджмента

«______» ________________ ________г.

Председатель комиссии ____________ ___________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Эксперты (аудиторы): ____________ ___________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

_________________ ________________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение к решению о расширении области сертификации

сертифицированной системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

________________________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

Перечень продукции, услуг и работ,

при производстве или выполнении которых действует

система менеджмента

_______________________________________________________________

(наименование системы менеджмента, наименование владельца сертификата)

№№ п/п	Наименование классификатора	Код по классификатору	Наименование продукции, услуг и работ
1	2	3	4

Председатель комиссии ____________ ____________________

( подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение Я (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Форма решения о сужении области сертификации сертифицированной системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

________________________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель ____________________________

(наименование органа по сертификации)

________________ ________________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

«________» __________________ __________ г.

М. П.

Решение

о сужении области сертификации

сертифицированной системы менеджмента

На основании _____________________________________________________________

(письма-обращения или акта о результатах инспекционного контроля системы менеджмента, номер и дата)

___________________________________________________________________________________________

(наименование владельца сертификата)

с предложением об исключении из области сертификации системы менеджмента

____________________________________________ ____________________________

(наименование системы менеджмента) (при производстве; при выполнении)

_________________________________________________________________________________________

(укрупненное наименование продукции, услуг или работ)

___________________________________________________________________________

(наименование исключаемого аспекта деятельности либо продукции, услуг, работ)

___________________________________________________________________________

установить область сертификации системы менеджмента в соответствии с прилагаемым перечнем на срок с даты регистрации в Реестре Системы «Мосстройсертификация»

по «_____» _____________ _____г.

Приложение: перечень продукции (услуг, работ), при производстве (или

выполнении) которых действует система менеджмента

«______» ________________ ________г.

Председатель комиссии ____________ ___________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Эксперты (аудиторы): ____________ ___________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

_________________ ________________________

(подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение 1 (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

Приложение к решению о расширении (сужении)

области сертификации системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

________________________________________________________________

(наименование органа по сертификации)

Перечень продукции, услуг и работ,

при производстве или выполнении которых действует

система менеджмента

_______________________________________________________________

(наименование системы менеджмента, наименование владельца сертификата)

№№ п/п	Наименование классификатора	Код по классификатору	Наименование продукции, услуг и работ
1	2	3	4

Председатель комиссии ____________ ____________________

( подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение 2 (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

на 3-х листах, лист 1

Форма общего заключения по результатам предсертификационного аудита системы менеджмента

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

Орган по сертификации _______________________________________

(наименование органа по сертификации)

Общее заключение
	по результатам предсертификационного аудита о соответствии
	системы менеджмента
		(наименование системы менеджмента)
	(наименование заявителя)
	(при производстве, при выполнении)		(наименование продукции, услуг или работ)
	требованиям
		(обозначение стандарта, исключаемые подразделы, пункты)

№№ разделов и подразделов	Наименование разделов и подразделов с требованиями стандарта к системе менеджмента	Наименование и обозначение документов системы менеджмента	Оценка соответствия функционирования системы менеджмента требованиям по подразделам (обозначение стандарта, пунктов стандарта) (обнаруженное несоответствие описать и идентифицировать как значительное или малозначительное)	Общая оценка соответствия функционирования системы менеджмента по разделу в целом (соответствует, не соответствует)	Эксперт (аудитор)
Фамилия, инициалы	Подпись

1	2	3	4	5	6	7
1.	Требования к системе менеджмента
1.1.	Общие требования
1.2.	Требования к документации
2.	Ответственность руководства
2.1.	Обязательства руководства
2.2.	Ориентация на потребителя
2.3.	Политика в области управления деятельностью, на которую распространяется система менеджмента
2.4.	Планирование (целевых и плановых показателей, мероприятий, а также разработки, внедрения и улучшения системы менеджмента)
2.5.	Распределение ответственности и полномочий, передача и обмен информацией
2.6.	Анализ со стороны руководства
3.	Менеджмент ресурсов
3.1.	Обеспечение ресурсами
3.2.	Человеческие ресурсы (определение потребности, подготовка, компетентность и осведомленность)
3.3.	Инфраструктура
3.4.	Производственная среда
4.	Управление операциями и процессами жизненного цикла продукции
4.1.	Планирование процессов жизненного цикла продукции
4.2.	Процессы, связанные с потребителями
4.3.	Проектирование и разработка
4.4.	Закупки
4.5.	Производство и обслуживание, управление операциями
4.6.	Управление устройствами для мониторинга и измерений
5.	Измерение, анализ и улучшение
5.1.	Общие положения
5.2.	Мониторинг и измерение
5.3.	Управление несоответствующей продукцией
5.4.	Анализ данных
5.5.	Улучшение

Общее заключение:

1.  Документы системы менеджмента ____________________________________________

(наименование заявителя)

________________________ _____________________________________________________

(при производстве, при выполнении) (наименование продукции, услуг или работ)

требованиям ____________________________________________________________________

(обозначение стандарта, его разделов, подразделов, пунктов)

и Системы «Мосстройсертификация» ___________________________________

(соответствуют, не соответствуют)

2.  Функционирование системы менеджмента требованиям _________________________

________________________________________________________________________________

(обозначение стандарта, его разделов, подразделов, пунктов)

и Системы «Мосстройсертификация» ___________________________________

(соответствует, не соответствует)

3.  Система менеджмента к сертификации _________________________

(готова, не готова)

4.  Система менеджмента ______________________ доработки в части _______________

( требует, не требует)

________________________________________________________________________________

(обозначение стандарта с указанием его разделов, подразделов, пунктов, по которым требуется доработка СМ)

	Председатель комиссии
			(подпись)		(фамилия, инициалы)
	«		»		200___г.

Примечание. Наименование разделов и подразделов с требованиями стандарта к соответствующей системе менеджмента (графа 2 таблицы), а также их состав при необходимости могут быть изменены председателем комиссии по согласованию с органом по сертификации Системы «Мосстройсертификация»

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ

Номер изменения	Номера листов (страниц)	Всего листов (страниц) в документе	Номера изменяемых разделов, пунктов документа	Разработал (должность, фамилия)	Подпись должностного лица, внесшего изменение в документ	Дата
измененных	замененных	новых	аннулированных
1						3.1.3, 3.5.2.2, 3.5.3.7, 3.6.1.6, 3.9.2, 3.10.4, 3.10.9, 3.11.8, 3.11.9, раздел 5, ПРИЛОЖЕНИЯ, Приложение Е, Приложение Ж, Приложение И, Приложение Н, Приложение Р, Приложение Ю, Приложение Я, Приложение 1, Приложение 2	Начальник отдела систем управления Алексан-дров И. И.		01.06. 2007

[1] К отдельным группам требований на систему менеджмента относятся требования, установленные соответственно в разделах 4, 5, 6, 7, и 8 ГОСТ Р ИСО 9001 (ISO 9001:2000) и/или аналогичных по содержанию групп требований, содержащихся в разделах, подразделах и пунктах соответствующих стандартов на другие системы менеджмента.

[2] Комиссия по проведению проверки (аудита) системы менеджмента (далее – комиссия) формируется таким образом, чтобы в совокупности могла обладать знаниями критериев, процедур и методов аудита, а также специальными знаниями в отношении продукции (работ или услуг) заявителя и связанных с ней производственных процессов. Для обеспечения этого принципа при необходимости в состав комиссии могут быть включены технические эксперты. Председателем комиссии назначается один из экспертов (аудиторов). В состав комиссии могут быть также включены стажеры, участвующие в проведении аудита под руководством председателя комиссии.

[3] Документ или документы представляются в том случае, если не содержится в представленном Руководстве или другом равнозначном ему сводном документе по системе менеджмента.

[4] Руководство обязательно представляется в случае оценки соответствия системы менеджмента качества или интегрированной системы менеджмента. В остальных случаях может быть представлен равнозначный Руководству документ (если необходимость его наличия установлена самим заявителем), описывающий систему менеджмента.

[5] Представляются при оценке соответствия систем экологического менеджмента, систем менеджмента по промышленной безопасности и охраны труда или интегрированной системы менеджмента

[6] Представляются при оценке соответствия систем экологического менеджмента.

[7] К акту прилагаются:

Приложение 1 - Программа аудита (проверки) функционирования системы менеджмента заявителя.

Приложения 2, 3 и т. д. - Заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений по результатам аудита (проверки).

[8] Пункт 3 настоящего решения заполняют в случае принятия решения о назначении председателя комиссии Руководящим органом Системы «Мосстройсертификация».

[9]К акту прилагаются:

Приложение 1 – Программа проведения инспекционного контроля;

Приложение 2, 3, и т. д. – заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений.