Порядок оценки соответствия систем менеджмента в системе "Мосстройсертификация" (стр. 1 )

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(Система "Мосстройсертификация")

НОРМАТИВНЫЙ ДОКУМЕНТ

ПОРЯДОК ОЦЕНКИ СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА

В СИСТЕМЕ "МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ"

RU. MCC.03.14

Экземпляр №___

ИНФОРМАЦИОННЫЕ ДАННЫЕ

РАЗРАБОТАН
Заместитель генерального директора
Начальник отдела систем управления
утвержден
Генеральный директор
распоряжением от 01.01.2001 г. № 1–24–8
ВВОДИТСЯ	2006–06–01
ЗАРЕГИСТРИРОВАН	№ 14, в Реестре Системы «Мосстройсертификация», раздел Б, книга 1, Центр сертификации
периодичность пересмотра	не установлена

© , 2006

СОДЕРЖАНИЕ

ИНФОРМАЦИОННЫЕ ДАННЫЕ 1

1. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ 4

2. ТЕРМИНЫ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ 5

3. ТРЕБОВАНИЯ К ОЦЕНКЕ СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА 6

3.1. Общие положения 6

3.2. Документы, используемые при оценке соответствия систем менеджмента 8

3.3. Требования 9

3.4. Критерии для проверки (аудита) систем менеджмента и оценки результатов 9

3.5. Процедура сертификации системы менеджмента 10

3.6. Порядок организации и проведения инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента 15

3.7. Основания для отказа в выдаче сертификата соответствия 20

3.8. Основания для приостановления действия или аннулирования сертификата соответствия 20

3.9. Ресертификация (повторная сертификация) систем менеджмента 21

3.10. Расширение или сужение области сертификации 21

3.11. Предсертификационный аудит систем менеджмента 21

4. ССЫЛКИ 23

5. ПРИЛОЖЕНИЯ 24

Форма заявления на проведение работ по оценке соответствия системы менеджмента 26

Форма извещения о результатах рассмотрения заявления на проведение сертификации системы менеджмента 28

Состав документов, предоставляемых заявителем для оценки соответствия системы менеджмента 29

Форма распоряжения о проведении предварительной оценки системы менеджмента 32

Форма заключения о наличии документов, подтверждающих безопасность продукции и право заявителя осуществлять деятельность в заявленной области 33

Форма заключения по результатам предварительной оценки системы менеджмента 34

Форма решения по результатам предварительной оценки системы менеджмента 36

Форма распоряжения о проведении аудита (проверки) функционирования системы менеджмента 38

Форма программы аудита (проверки) функционирования системы менеджмента 39

Форма бланка регистрации несоответствий, выявленных при аудите (проверке) функционирования системы менеджмента 41

Форма бланка регистрации уведомлений, составляемых при аудите (проверке) функционирования системы менеджмента 42

Форма заключения о соответствии функционирования системы менеджмента требованиям нормативного документа 43

Форма акта о результатах аудита (проверки) и оценки функционирования системы менеджмента 45

Форма решения по результатам сертификационного аудита системы менеджмента 47

Документы, подготавливаемые органом по сертификации и комиссией по проведению аудита системы менеджмента 50

Форма решения Руководящего органа Системы «Мосстройсертификация»

о проведении внепланового инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента 51

Форма решения органа по сертификации о проведении внепланового инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента 52

Форма распоряжения о проведении инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента 53

Форма справки о наличии (отсутствии) структурных и качественных изменений у владельца сертификата соответствия и в сертифицированной системе менеджмента 55

Форма справки о выполнении мероприятий по устранению несоответствий сертифицированной системы менеджмента 57

Форма программы проведения инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента 58

Форма акта о результатах инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента 60

Состав документов по результатам инспекционного контроля сертифицированной системы менеджмента 64

Форма решения о расширении области сертификации сертифицированной системы менеджмента 64

Форма решения о сужении области сертификации сертифицированной системы менеджмента 64

Приложение 1. Форма общего заключения по результатам предсертификационного аудита системы менеджмента 64

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ 64

СИСТЕМА «Мосстройсертификация»

ПОРЯДОК ОЦЕНКИ СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА В СИСТЕМЕ «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»

RU.MCC.03.14 Взамен RU. МСС.03.04, RU. МСС.04.65

Дата введения 2006−06−01

Настоящий документ устанавливает требования к порядку оценки соответствия систем менеджмента (систем менеджмента качества, систем экологического менеджмента, систем менеджмента промышленной безопасности и охраны труда, интегрированных систем менеджмента и др., далее − система менеджмента, СМ, ИСМ). Документ регламентирует процедуру проведения работ, определяет ее участников, состав используемых нормативных документов, а также иные аспекты деятельности по оценке соответствия систем менеджмента.

Документ применяется при проведении сертификации и предсертификационного аудита систем менеджмента, а также при проведении инспекционного контроля за сертифицированной системой менеджмента.

Требования настоящего документа являются обязательными для всех участников работ по оценке соответствия систем менеджмента в Московской системе добровольной сертификации в строительстве (далее – Система «Мосстройсертификация», Система).

Документ разработан Открытым акционерным обществом «Мосстройсертификация» (далее – ).

1. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

В настоящем документе использованы ссылки на следующие нормативные документы:

-  Руководство ИСО/МЭК 2:1996. Стандартизация и смежные виды деятельности. Общий словарь (термины и определения в области стандартизации, сертификации и управления качеством);

-  ISO 9000:2005. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь;

-  ISO 9001:2000. Системы менеджмента качества. Требования;

-  ISO 14001:2004. Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению.

-  OHSAS 18001:1999. Система менеджмента в области промышленной безопасности и охраны труда. Требования;

-  Федеральный закон Российской Федерации «О техническом регулировании» от 27.12.02 г. ;

-  ГОСТ Р 1.12-2004. "Национальный стандарт Российской Федерации. Стандартизация в Российской Федерации. Термины и определения";

-  ГОСТ Р 12.0.006–2002. Система стандартов безопасности труда. Общие требования к системе управления охраной труда в организации;

-  ГОСТ Р 40.003–2005. Национальный стандарт Российской Федерации. Порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие ГОСТ Р ИСО (ИСО 9001:2000);

-  ГОСТ Р ИСО 9000–2001. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь (с изм. № 1);

-  ГОСТ Р ИСО 9001–2001. Системы менеджмента качества. Требования (с изм. № 1);

-  ГОСТ Р ИСО 14001–98. Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению;

-  ГОСТ Р ИСО 14050–99. Управление окружающей средой. Словарь.

2. ТЕРМИНЫ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ

2.1. Используемые в документе основные термины и их определения соответствуют принятым в Системе «Мосстройсертификация», а также приведенным в Руководстве ИСО/МЭК 2:1996, OHSAS 18001:1999, ISO 9000:2000, ISO 14001:2004, ISO 19011:2002, ГОСТ 12.0.002, ГОСТ Р 1.12, ГОСТ Р 12.0.006, ГОСТ Р 40.003, ГОСТ Р 51897, ГОСТ Р ИСО 9000, ГОСТ Р ИСО 14001, ГОСТ Р ИСО 14050, ГОСТ Р ИСО 19011.

2.2. В настоящем документе также используются следующие термины:

·  заявитель (заказчик) – юридическое лицо (организация) или индивидуальный предприниматель, подавшие заявление на подтверждение соответствия системы менеджмента;

·  значительное (критическое) несоответствие – несоответствие системы менеджмента, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение установленных требований (требований потребителей и/или обязательных требований к продукции).

Примечание: К значительным несоответствиям может быть отнесено отсутствие элемента или совокупности элементов системы, а также отсутствие их результативного функционирования, в том числе:

а)  отсутствие Руководства по системе менеджмента при сертификации системы менеджмента качества или интегрированной системы менеджмента (либо иного равнозначного ему документа по системе менеджмента в случае сертификации иных систем менеджмента);

б)  отсутствие либо полное нарушение какого-либо запланированного или установленного процесса или процедуры системы менеджмента;

в)  неправомерное исключение требований, приведенных в разделе 7 ГОСТ Р ИСО 9001 (ISO 9001:2000);

г)  отсутствие обязательной документированной процедуры из числа установленных в соответствующем стандарте на систему менеджмента;

д)  отсутствие обязательной записи из числа записей, установленных в соответствующем стандарте на систему менеджмента;

е)  систематическое (многократное и постоянно повторяющееся) невыполнение требований по ведению одной из требуемых стандартом на систему менеджмента обязательных записей, предусмотренных для системы менеджмента заявителя.

·  малозначительное несоответствие – наблюдаемое отдельное или несистематическое упущение, ошибка, недочет в документации системы менеджмента или в ее функционировании, которые могут отрицательно повлиять на выполнение запланированных мероприятий или результативность функционирования системы менеджмента;

·  область проверки (аудита) – содержание и границы проверки (аудита);

·  область сертификации – область распространения системы менеджмента заявителя, определяемая ее структурой, охватываемыми элементами общей системы управления (качество, экология, охрана труда и пр.), видами выпускаемой продукции (оказываемых услуг, выполняемых работ);

·  область применения системы менеджмента – полнота применения требований соответствующих стандартов, определяемая отсутствием или наличием допускаемых исключений;

·  предсертификационный аудит – независимая, объективная и документированная проверка объекта, позволяющая определить его соответствие требованиям стандарта и степень готовности проверяемой организации к проведению сертификации объекта;

·  проверяемая организация – организация, где проводится аудит системы менеджмента;

·  сертификационный аудит (проверка) системы менеджмента – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки), включающий аудит документации и проверку функционирования системы менеджмента;

·  уведомление – свидетельство аудита (проверки), не носящее характер несоответствия и фиксируемое с целью предотвращения возможного несоответствия;

·  эксперт (аудитор) – лицо, аккредитованное в установленном порядке в качестве эксперта по сертификации, обладающее компетентностью для проведения проверки (аудита) системы менеджмента и уполномоченное на эту деятельность ;

·  элементы системы менеджмента – составные части системы менеджмента, требования к которым установлены в подразделах или пунктах соответствующего стандарта на систему, не разделенных на пункты или подпункты с цифровым обозначением.

3. ТРЕБОВАНИЯ К ОЦЕНКЕ СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА

3.1. Общие положения

3.1.1. В Системе «Мосстройсертификация» осуществляется оценка соответствия установленным требованиям систем менеджмента, действующих при производстве или разработке продукции, применяемой в строительстве, а также при выполнении услуг и работ в области строительства и жилищно-коммунального хозяйства.

3.1.2. Система менеджмента, являющаяся частью системы общего менеджмента организации, отвечающая требованиям двух и более стандартов на системы менеджмента (качества, экологического менеджмента, менеджмента промышленной безопасности и охраны труда и др.), одним из которых является стандарт на систему менеджмента качества, и функционирующая как единое целое, в рамках данного документа рассматривается как интегрированная система менеджмента (ИСМ).

3.1.3. Наименования конкретных видов продукции, услуг и работ, при производстве (или выполнении) которых действует оцениваемая система менеджмента, адаптируются с соответствующими классификаторами видов деятельности, продукции, работ и услуг (ОК 002-93, ОК 004-93, ОК и т. д.) (Изм. ред. Изм.1 от 01.06.07)

3.1.4. Участниками работ в целях оценки соответствия систем менеджмента (сертификация, инспекционный контроль, предсертификационный аудит) в рамках установленной сферы действия Системы «Мосстройсертификация» являются:

-  ;

-  органы по сертификации, аккредитованные в установленном порядке и уполномоченные выполнять работы в Системе «Мосстройсертификация»;

-  эксперты (аудиторы), аккредитованные в соответствующей области деятельности;

-  заявители на проведение работ по оценке соответствия систем менеджмента и владельцы сертификатов соответствия.

:

-  осуществляет нормативно-методическое и организационное обеспечение работ по оценке соответствия систем менеджмента (в том числе при необходимости рассматривает заявления на проведение работ, определяет органы по сертификации, уполномоченные проводить работы на основании поступивших заявлений);

-  информирует заявителей о требованиях Системы «Мосстройсертификация», порядке проведения работ по оценке соответствия систем менеджмента в Системе «Мосстройсертификация».

Органы по сертификации:

-  обеспечивают представление заявителям информации о требованиях Системы «Мосстройсертификация», порядке проведения работ по оценке соответствия систем менеджмента в Системе «Мосстройсертификация»;

-  принимают и рассматривают заявления на проведение работ по оценке соответствия, принимают по ним решение;

-  в установленном порядке заключают с заявителями договоры на проведение работ по оценке соответствия систем менеджмента (сертификация, инспекционный контроль, предсертификационный аудит);

-  организуют проведение работ по оценке соответствия систем менеджмента и осуществляют контроль в ходе их проведения;

-  принимают решение на основании результатов работ по оценке соответствия (о выдаче или об отказе в выдаче сертификатов соответствия и пр.);

-  выдают сертификаты соответствия и разрешения на применения Знака соответствия Системы «Мосстройсертификация», ведут реестр выданных сертификатов соответствия и разрешений на применение Знака соответствия;

-  подтверждают, приостанавливают, возобновляют (после приостановления) или аннулируют действие выданных им ранее сертификатов соответствия и разрешений на применение Знака соответствия Системы «Мосстройсертификация»;

-  направляют заявителю документы (заключения, акты, отчеты и пр.), предусмотренные порядком проведения работ по оценке соответствия систем менеджмента;

-  в пределах своей компетенции представляют по запросу заявителя иную информацию относительно работ по оценке соответствия разработанной и внедренной им системы менеджмента.

Эксперты (аудиторы):

-  непосредственно проводят работы в целях оценки соответствия систем менеджмента;

-  подготавливают соответствующие документы, связанные с проведением работ по оценке соответствия (программы, заключения, акты, отчеты и пр.).

Заявители на проведение работ по оценке соответствия систем менеджмента или владельцы сертификата соответствия:

-  направляют в орган по сертификации заявление на выполнение работ по оценке соответствия систем менеджмента;

-  предоставляют органу по сертификации информацию и документы, необходимые для проведения работ по оценке соответствия;

-  обеспечивают соответствие разработанной и внедренной у них системы менеджмента требованиям нормативных документов, на соответствие которым выполняется оценка соответствия системы;

-  обеспечивают необходимые условия для проведения работ в целях оценки соответствия;

-  извещают органы по сертификации обо всех вносимых в сертифицированную систему менеджмента изменениях;

-  выполняют договорные обязательства, предусмотренные условиями проведения работ по оценке соответствия систем менеджмента.

3.1.5. Заявление на выполнение работ по оценке соответствия системы менеджмента принимается от заявителей при условии принятия ими обязательства выполнять установленные в Системе «Мосстройсертификация» требования.

3.1.6. Оценка соответствия системы менеджмента производится по инициативе заявителя на условиях договора между заявителем и органом по сертификации. Оплата работ производится заявителем независимо от итогов оценки соответствия.

Стоимость работ определяется в соответствии с положениями нормативного документа , устанавливающего в Системе «Мосстройсертификация» порядок оплаты работ.

3.1.7. При положительном результате сертификации системы менеджмента на нее выдается сертификат соответствия и разрешение на применение Знака соответствия Системы «Мосстройсертификация», которые регистрируются Руководящим органом в Реестре Системы «Мосстройсертификация».

3.1.8. В общем случае продолжительность срока действия сертификата соответствия на систему менеджмента в Системе «Мосстройсертификация» − 3 года. В том случае, если сертификация системы менеджмента в аналогичной конфигурации выполняется в Системе не в первый раз, то продолжительность срока действия вновь выдаваемого сертификата соответствия может быть увеличена до 5 лет.

3.1.9. Продолжительность срока действия разрешения на применение Знака соответствия Системы «Мосстройсертификация» соответствует сроку действия соответствующего сертификата соответствия на систему менеджмента.

3.1.10. В случае проведения предсертификационного аудита заявителю направляются документы с результатами аудита (заключения, акт).

3.1.11. Все документы, представляемые заявителем в орган по сертификации должны быть выполнены на русском языке.

Сертификат соответствия и разрешение на применение Знака соответствия, выдаваемые органом по сертификации, по просьбе заявителя могут быть оформлены на иностранном языке.

3.2. Документы, используемые при оценке соответствия систем менеджмента

В качестве нормативных документов при оценке соответствия систем менеджмента в Системе «Мосстройсертификация» используются:

−  указанные в главе 1 нормативные документы, содержащие требования к системе менеджмента, разработанной и внедренной в рамках требований соответствующих стандартов, а также документация системы менеджмента заявителя;

−  стандарты, описывающие основные положения систем менеджмента и устанавливающие терминологию для них;

−  руководящие указания, регламентирующие порядок проведения аудита (проверки) систем менеджмента;

−  настоящий документ;

−  другие нормативные документы , регламентирующие деятельность Системы «Мосстройсертификация», в том числе:

Правила функционирования Московской системы добровольной сертификации в строительстве,

Изображение Знака соответствия Московской системы добровольной сертификации в строительстве и порядок его применения,

Порядок ведения Реестра Системы «Мосстройсертификация».

3.3. Требования

3.3.1. Основными требованиями к системам менеджмента, соответствие которых подтверждается в Системе «Мосстройсертификация», являются:

−  соответствие системы менеджмента по перечню продукции, услуг и работ, при производстве (или выполнении) которых она действует, области аккредитации органа по сертификации, который осуществляет ее сертификацию;

−  соответствие системы менеджмента, как в целом, так и по ее отдельным процессам и процедурам требованиям нормативных документов на соответствующую систему менеджмента, указанным в разделе 3.2 настоящего документа, а также требованиям заявителя, установленным в документах заявленной на сертификацию системы менеджмента.

3.3.2. В рамках процедуры оценки соответствия системы менеджмента заявитель должен представить в установленном объеме документы, содержащие сведения относительно:

−  разработанной и внедренной системе менеджмента заявителя;

−  качества продукции, услуг и работ, при производстве (или выполнении) которых действует система менеджмента;

−  наличия и выполнения специальных законодательно регулируемых требований к деятельности организации, связанных с безопасностью продукции (услуг, работ) заявителя, контролируемых соответствующими органами надзора (Роспотребнадзор, Росприроднадзор и т. д.).

3.4. Критерии для проверки (аудита) систем менеджмента и оценки результатов

Для подтверждения соответствия систем менеджмента установленным требованиям в Системе «Мосстройсертификация» используются соответствующие качественные и количественные критерии, в том числе:

·  критерии проверки (аудита),

·  критерии для оценки результатов проверки (аудита).

  Критерии проверки (аудита)

3.4.1.1. В качестве критериев для проверки и оценки соответствия систем менеджмента в процессе подтверждения соответствия в Системе «Мосстройсертификация» используются требования, установленные в пункте 3.3.1 настоящего документа.

3.4.1.2. Указанные критерии являются качественными и применяются во всех случаях подтверждения соответствия систем менеджмента (сертификации, инспекционный контроль, предсертификационный аудит) для того, чтобы установить степень соответствия системы менеджмента принятой политике в области качества, запланированным мероприятиям, требованиям стандартов и Системы «Мосстройсертификация», а также требованиям к системе менеджмента, установленным самим заявителем. На эти критерии должна быть сделана ссылка при описании несоответствий системы менеджмента, которые могут быть зафиксированы в ходе проверки.

  Критерии для оценки результатов проверки (аудита)

3.4.2.1. При оценке результатов проверки (аудита) применяются следующие принципы:

·  оценка выполняется раздельно на каждом из этапов работ по подтверждению соответствия систем менеджмента (этапы II, III и IV – смотри разделы 3.5, 3.6 и 3.11);

·  выполнение отдельной группы требований (позиции раздела 3.3) на каждом этапе сертификации оценивается раздельно;

·  общая оценка результатов по каждому этапу работ складывается из оценок по отдельным требованиям (показателям);

·  итоговая оценка результатов сертификационного или предсертификационного аудита складывается из оценок II и III этапов.

3.4.2.2. Для оценки результатов, зафиксированных в процессе аудита систем менеджмента, в качестве критериев в Системе «Мосстройсертификация» применяются соответствующие количественные показатели, характеризующие выполнение заявителем установленных требований (п. 3.3.1), а также наличие или отсутствие значительных и/или малозначительных несоответствий.

Допустимые значения критериев для оценки результатов устанавливаются в табл. 1:

Таблица 1

Наименование критерия, используемого для оценки результатов аудита системы менеджмента	Область применения критерии (этапы работ по оценке соответствия)	Допустимое значение критерия
Наличие не выполненных заявителем требований	на всех этапах работ по оценке соответствия	0
Наличие значительных несоответствий	на всех этапах работ по оценке соответствия	0
Наличие малозначительных несоответствий	по итогам предварительной оценки состояния системы менеджмента на основании документов заявителя (II этап работ по сертификации или предсертификационному аудиту)	не ограничено
суммарно по итогам общей оценки в рамках работ по оценке соответствия (сертификационный или предсертификационный аудит, инспекционный контроль)	не более 10 по каждой группе требований[1]

3.5. Процедура сертификации системы менеджмента

3.5.1. Общие положения

3.5.1.1. Сертификация системы менеджмента в Системе «Мосстройсертификация» включает в себя следующие этапы:

I этап – организация работ по сертификации;

II этап – предварительная оценка состояния системы менеджмента на основании документов заявителя (анализ документов системы менеджмента);

III этап – проверка и оценка функционирования системы менеджмента (аудит системы менеджмента у заявителя);

IV этап – инспекционный контроль за сертифицированной системой менеджмента.

3.5.1.2. Основу сертификационного аудита системы менеджмента составляют предварительная оценка системы менеджмента на основании документов (II этап) и проверка ее функционирования (III этап). В процессе проведения сертификационного аудита собираются объективные свидетельства о документировании и функционировании системы менеджмента, оценивается степень их соответствия установленным критериям проверки (аудита).

3.5.1.3. Между органом по сертификации и заявителем заключается договор на проведение работ, в условиях которого должна быть предусмотрена возможность поэтапной оплаты работ. Могут быть заключены отдельные договоры на проведение каждого из этапов сертификации (II, III и IV).

3.5.1.4. Стоимость работ, выполняемых на конкретном этапе сертификации системы менеджмента, определяется на основании документа, регламентирующего порядок оплаты работ по оценке соответствия систем менеджмента.

3.5.1.5. Этап организации работ по сертификации систем менеджмента (I этап) охватывает следующее:

−  подача заявления на сертификацию системы менеджмента;

−  заключение соответствующего договора на выполнение работ (согласно п. 3.5.1.3);

−  представление заявителем необходимых документов.

3.5.1.6. Заявитель направляет в орган по сертификации заявление на проведение сертификации системы менеджмента в Системе "Мосстройсертификация" (приложение А).

3.5.1.7. Орган по сертификации регистрирует заявление и рассматривает возможность предоставления заявителю данной услуги по сертификации, исходя из заявленного наименования объекта сертификации и фактической области аккредитации органа по сертификации. Отказ в сертификации системы менеджмента возможен только по объективным причинам и может быть обжалован заявителем путем подачи соответствующей апелляции в комиссию по апелляциям (далее – комиссия по апелляциям).

3.5.1.8. После принятия решения по поданному заявлению на проведение сертификации системы менеджмента орган по сертификации не позднее 3 рабочих дней после регистрации заявления направляет заявителю извещение о результатах его рассмотрения. Форма извещения приводится в приложении Б.

3.5.1.9. Документы, перечень которых приводится в приложении В, представляются заявителем в орган по сертификации в 10-дневный срок после заключения договора на выполнение работ по сертификации. Все документы передаются в орган по сертификации на бумажном носителе информации в одном экземпляре. Кроме того, по взаимной договоренности сторон заявителем могут быть представлены электронные версии основных документов системы менеджмента, включая Руководство по качеству или другой равнозначный ему сводный документ, а также документы, содержащие оговоренные стандартом обязательные документированные процедуры. Переданные в орган по сертификации документы заявителю не возвращаются

3.5.1.10. В том случае, если представленные заявителем документы не позволяют экспертам (аудиторам) получить полное представление о системе менеджмента заявителя в целом, либо об ее отдельных процессах и процедурах, то орган по сертификации вправе затребовать от заявителя дополнительные документы. Состав дополнительных документов, представляемых заявителем в орган по сертификации систем менеджмента, уточняется в каждом конкретном случае органом по сертификации.

3.5.1.11. Орган по сертификации должен обеспечивать конфиденциальность информации, полученной в ходе проведения сертификации системы менеджмента.

3.5.2. Предварительная оценка состояния системы менеджмента (анализ документов)

3.5.2.1. На этапе предварительной оценки состояния системы менеджмента (II этап) проводится анализ документов системы менеджмента. Процедура выполнения работ предусматривает следующее:

−  подготовку органом по сертификации распоряжения о формировании комиссии по проведению проверки (аудита)[2] системы менеджмента на этапе предварительной оценки и назначении председателя комиссии (приложение Г).

−  проведение экспертами (аудиторами) экспертизы и оценки представленных заявителем документов, а также подготовку ими заключения о пригодности и применимости документов, исходя из критериев аудита;

−  подготовку решения по результатам анализа документов системы менеджмента с предварительной оценкой состояния системы менеджмента;

−  уведомление заявителя о результатах предварительной оценки системы менеджмента путем направления ему решения по результатам анализа документов системы менеджмента вместе с заключением о степени их соответствия требованиям нормативных документов.