5.1.4. иные документы, предусмотренные п. п. 5.2-5.5 Регламента.
В случае если Анкета физического лица подписана не в присутствии сотрудника Брокера, необходимо нотариальное засвидетельствование подлинности образца подписи Клиента в Анкете. Подлинность подписи и образца печати в Анкете юридического лица свидетельствуется лицом, действующим от имени этого юридического лица на основании учредительных документов или доверенности, путем подписания Анкеты юридического лица (совершение дополнительных удостоверительных надписей при этом не требуется).
5.2. Российские юридические лица дополнительно предоставляют следующие документы:
5.2.1. копии учредительных документов юридического лица с зарегистрированными изменениями и дополнениями (засвидетельствованные нотариально);
5.2.2. карточку с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности в отношениях с Брокером, и оттиском печати (оригинал или нотариально засвидетельствованная копия);
5.2.3. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц (оригинал или нотариально засвидетельствованная копия). Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (далее по тексту – «выписка из ЕГРЮЛ») должна быть выдана не позднее 1 (Одного) календарного месяца до даты представления соответствующих документов Брокеру. Изменение и дополнение сведений, указанных в выписке из ЕГРЮЛ должно подтверждаться предоставлением обновленной выписки из ЕГРЮЛ, содержащей измененные сведения.
5.3. В случае если от имени Клиента (юридического лица) действует управляющий, дополнительно должны быть представлены следующие документы:
5.3.1. копия решения/протокола общего собрания участников (акционеров) Клиента о передаче полномочий исполнительного органа управляющему, засвидетельствованная нотариально или лицом, имеющим право действовать от имени Клиента без доверенности и печатью Клиента, либо иным лицом на основании доверенности;
5.3.2. копия договора с управляющим, засвидетельствованная нотариально или лицом, имеющим право действовать от имени Клиента без доверенности и печатью Клиента, либо иным лицом на основании доверенности;
5.3.3. копия паспорта гражданина Российской Федерации, являющегося управляющим, заверенная нотариально (возможно предоставление простой копии при предъявлении оригинала Брокеру);
5.3.4. копия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, либо копия свидетельства о внесении в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 г., засвидетельствованная нотариально;
5.3.5. копия свидетельства о постановке на учет управляющего, являющегося индивидуальным предпринимателем, в налоговом органе на территории Российской Федерации, засвидетельствованная нотариально.
5.4. В случае если от имени Клиента (юридического лица) действует управляющая компания, дополнительно должны быть представлены следующие документы:
5.4.1. копия решения общего собрания участников (акционеров) Клиента о передаче полномочий исполнительного органа управляющей компании, засвидетельствованная нотариально или лицом, имеющим право действовать от имени Клиента без доверенности и печатью управляющей компании и Клиента, либо иным лицом на основании доверенности;
5.4.2. копия договора с управляющей компанией, засвидетельствованная нотариально или лицом, имеющим право действовать от имени Клиента без доверенности и печатью управляющей компании и Клиента, либо иным лицом на основании доверенности;
5.4.3. учредительные и дополнительные документы управляющей компании, в соответствии с требованиями, установленными настоящим Регламентом для российских юридических лиц, за исключением карточки с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, и оттиском печати.
5.5. Иностранные юридические лица дополнительно предоставляют следующие документы:
Легализованные (апостилированные) в установленном законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации порядке документы, подтверждающие государственную регистрацию и правовой статус юридического лица в соответствии с законодательством государства, на территории которого указанное лицо зарегистрировано, в том числе:
5.5.1. копии учредительных документов;
5.5.2. копии официальных документов, подтверждающих факт создания юридического лица;
5.5.3. копии официальных документов, подтверждающих факт осуществления деятельности иностранного юридического лица, если законодательством иностранного государства предусмотрена возможность выдачи таких документов;
5.5.4. копии документов, подтверждающих право лица, действовать от имени иностранного юридического лица на основании его учредительных документов;
5.5.5. документы, предоставляемые Клиентом в целях налогообложения, предусмотренные налоговым законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации, в том числе:
a. копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской Федерации, или Свидетельства об учете в налоговом органе Российской Федерации, засвидетельствованные нотариально;
b. копия документов, подтверждающих постоянное местонахождение Клиента, легализованные (апостилированные) в установленном законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации порядке. В указанном документе должен быть указан конкретный период (календарный год), в отношении которого подтверждается постоянное местонахождение. Клиент обязан подтверждать постоянное местонахождение каждый календарный год;
c. иные документы, необходимые для исполнения Брокером требований законодательства Российской Федерации.
Если Соглашение, любые приложения и дополнительные соглашения к нему, поручения и иные документы, адресованные Брокеру, подписаны лицом, действующим от имени Клиента без доверенности, то предварительно или вместе с указанными документами должна быть предоставлена карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности, подлинность которых засвидетельствована должностным лицом иностранного государства, в чьи полномочия входит свидетельствование верности подписи, либо нотариусом, и оттиском печати Клиента. Указанная карточка должна быть легализована (апостилирована) в установленном законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации порядке.
5.6. Граждане Российской Федерации предоставляют следующие документы:
5.6.1. копия паспорта гражданина Российской Федерации, являющегося управляющим, заверенная нотариально (возможно предоставление простой копии при предъявлении оригинала Брокеру);
5.6.2. копия свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории Российской Федерации, засвидетельствованная нотариально.
5.7. Иностранные граждане (лица без гражданства) предоставляют:
5.7.1. копию паспорта или иного документа, удостоверяющего личность и документа, удостоверяющего гражданство (при наличии гражданства) с обязательным предъявлением оригиналов указанных документов Брокеру;
5.7.2. копию миграционной карты с обязательным предъявлением оригиналов указанных документов Брокеру;
5.7.3. копию документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации с указанием на место жительства или место пребывания с обязательным предъявлением оригиналов указанных документов Брокеру;
5.7.4. копия свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории Российской Федерации, засвидетельствованная нотариально.
5.8. Ведение операций по Инвестиционному счету Клиентов, являющимися юридическими лицами, зарегистрированными за пределами территории Российской Федерации, и иностранными гражданами производится Брокером с учетом ограничений, предусмотренных действующим валютным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Банка России.
5.9. Ко всем документам на иностранном языке предоставляется их перевод на русский язык, правильность и точность которого засвидетельствована нотариально.
5.10. В случае изменения данных, содержащихся в представленных Брокеру документах, Клиент обязан своевременно уведомить об этом Брокера и представить измененные документы, а также, при необходимости, внести соответствующие изменения в Анкету.
В соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.2001 N 115-ФЗ (ред. от 01.01.2001) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также утвержденными Брокером и согласованными федеральным органом исполнительной власти по рынку Ценных бумаг Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Брокер ежегодно обновляет данные Анкет Клиентов.
6. Порядок открытия Инвестиционного счета
6.1. Открытие Инвестиционного счета Клиента производится на основании заключенного с Брокером Соглашения о брокерском обслуживании. Заключение Соглашения о брокерском обслуживании производится путем присоединения к условиям (акцепта условий) настоящего Регламента.
6.2. Клиент обязан одновременно с подписанием Соглашения о брокерском обслуживании и предоставлением указанных в п. п. Регламента документов произвести необходимые действия для возможности открытия Брокером всех счетов, необходимых для расчетов по Сделкам.
6.3. Если Клиент в Заявлении указывает Организаторов торговли, через которые он намерен проводить операции с Ценными бумагами, Брокер осуществляет все необходимые действия для регистрации Клиента у соответствующих Организаторов торговли в сроки, установленные внутренними документами Организаторов торговли. Брокер также предоставляет Организаторам торговли сведения о Клиенте в объеме, предусмотренном Правилами Организаторов торговли и действующим законодательством Российской Федерации.
6.4. При совершении действий, необходимых для открытия счетов депо в Депозитарии, Клиент заключает с Брокером договор о назначении последнего Попечителем счета депо и совершает все юридические и фактические действия по надлежащему оформлению полномочий Брокера в соответствии с Регламентом Депозитария (за исключением случаев, когда Клиент в соответствии с Соглашением поручает Брокеру совершение Сделок только с Ценными бумагами, указанными в п. 4.3 Регламента, и документарными Ценными бумагами, права на которые не учитываются в Депозитарии).
6.5. Для осуществления подтверждения указанных полномочий Брокера, Клиент обязуется предоставить необходимые доверенности по формам, утвержденным Организаторами торговли и Депозитариями. Брокер обязуется использовать предоставленные доверенности строго в целях, предусмотренных настоящим Регламентом.
6.6. Проведение операций за счет Клиента осуществляется Брокером после открытия всех счетов, необходимых для расчетов по Сделкам.
6.7. Брокер не несет ответственность за несоблюдение третьими лицами указанных сроков регистрации Клиента.
6.8. Брокер в течение 1 (Одного) рабочего дня, следующего за датой предоставления Клиентом указанных в п. п. 5.1-5.7 Регламента документов открывает Клиенту Инвестиционный счет. Брокер письменно уведомляет Клиента об открытии ему Инвестиционного счета в соответствии с формой, определенной в Приложении № 5 к настоящему Регламенту. Получение Клиентом Уведомления об открытии Инвестиционного счета означает подтверждение готовности Брокера зачислить на указанные в Уведомлении счета Клиента Денежные средства и Ценные бумаги для последующего совершения сделок по Поручениям Клиента.
7. Уполномоченные представители
7.1. Во всех случаях при осуществлении Брокерского обслуживания по настоящему Регламенту получать информацию об операциях Клиента и инициировать Поручения от имени Клиента может только сам Клиент (если Клиент – физическое лицо) или его представители, имеющие необходимый объем полномочий.
7.2. Без доверенности выступать от имени Клиента – юридического лица могут лица, действующие от имени юридического лица в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и учредительными документами юридического лица. Указанные лица вправе подписывать документы при условии наличия их подписи в банковской карточке, предоставленной Брокеру в порядке, определенном в настоящем Регламенте.
7.3. Без доверенности в качестве уполномоченного представителя Клиента физического лица может выступать законный представитель Клиента – родители, усыновители, опекуны, попечители на основании соответствующих документов. Иные представители Клиента – физического лица действуют только на основании доверенности, заверенной нотариально, либо в соответствии с требованиями ст. 185 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
7.4. Права иных лиц выступать от имени Клиента должны подтверждаться специальными доверенностями, выданными Клиентом в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.
7.5. В целях обеспечения прав и интересов Клиентов при совершении операций с Ценными бумагами все лица, уполномоченные на представление перед Брокером интересов Клиента - физического лица, предоставляют Брокеру Анкету, заполненную по форме Приложения № 3 к Регламенту. Клиент обязан обеспечить предоставление Уполномоченными представителями Анкет Брокеру.
II. Неторговые операции
8. Виды Поручений Клиента по неторговым операциям
8.1. Различаются следующие Поручения по неторговым операциям (Приложение .1 к Регламенту):
8.1.1. на отзыв денежных средств;
8.1.2. на перевод денежных средств;
8.1.3. на операцию с Ценными бумагами/инвестиционными паями (ввод/перевод/вывод). Брокер также совершает иные операции, связанные с выполнением функций Попечителя счета депо Клиента.
8.2. Клиент передает Брокеру Поручения по неторговым операциям следующими способами:
8.2.1. путем вручения письменного Поручения сотруднику Брокера, ответственному за прием Поручений;
8.2.2. путем передачи письменного Поручения посредством факсимильной связи по номеру факса Брокера, предусмотренному п. 1.5.8 настоящего Регламента.
8.3. Клиент самостоятельно выбирает конкретный способ предоставления Поручений.
9. Зачисление Активов на Инвестиционный счет
9.1. Зачисление Денежных средств Клиента на Инвестиционный счет производится путем их безналичного перечисления на Специальный Брокерский счет Брокера, реквизиты которого указаны в Уведомлении об открытии счета, либо иным установленным сторонами способом доведены до сведения Клиента, или при внесении наличных денежных средств в кассу Брокера в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. При перечислении Денежных средств на Инвестиционный счет Клиент, с целью правильного и своевременного зачисления, должен указать в платежных документах следующее назначение платежа: «Перечисление средств по Соглашению о Брокерском обслуживании № ___ от ___ _____ __г. (НДС не облагается)». При этом Клиент обязуется в течение рабочего дня, в который осуществляется перечисление, а в случае перечисления указанных денежных средств в нерабочий день, в течение рабочего дня, следующего за нерабочим днем перечисления, уведомить сотрудника Брокера, ответственного за получение такого уведомления, об осуществлении указанного перечисления.
9.2. Зачисление Денежных средств на Инвестиционный счет производится не позднее следующего рабочего дня после фактического поступления средств на Специальный Брокерский счет или в кассу Брокера.
9.3. Зачисление Ценных бумаг на Инвестиционный счет Клиента осуществляется Брокером на основании Поручения Клиента о приеме Ценных бумаг и документа соответствующего депозитария о зачислении Ценных бумаг на Счет депо в управлении Брокера или на основании акта приема-передачи документарных Ценных бумаг, указанных в п. 4.2.4 Регламента.
9.4. Зачисление Ценных бумаг, указанных в п. 4.3 настоящего Регламента, осуществляется Брокером на основании Поручения Клиента о приеме Ценных бумаг и соответствующего документа из реестра владельцев Ценных бумаг эмитента или иного депозитария, подтверждающих их наличие на лицевом счете Клиента на дату подачи Поручения. При этом с момента подачи Поручения о приеме Ценных бумаг, Клиент обязуется не производить никаких операций по переводу Ценных бумаг со своего лицевого счета в реестре владельцев Ценных бумаг эмитента либо счета депо/раздела счета депо соответствующего депозитария, до снятия Ценных бумаг с Инвестиционного счета в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
10. Вывод и перевод Активов
10.1. Вывод (перевод) Денежных средств Клиента, предоставленных Брокеру для расчетов по Сделкам, производится на основании Поручения на вывод (перевод) Денежных средств Клиента.
10.2. По факту принятия Поручения на вывод (перевод) Денежных средств Клиента Брокер обязуется предпринять все необходимые действия по перечислению (выдаче наличными) Клиенту его Денежных средств в объеме, указанном в Поручении.
10.3. Вывод Денежных средств Клиенту производится не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Поручения на вывод (перевод) Денежных средств. При этом указанный срок может быть пропорционально изменен исходя из:
10.3.1. срока перевода Денежных средств со Специального Брокерского счета Брокера в уполномоченном банке соответствующего Организатора торговли на Специальный Брокерский счет Брокера, указанный в Уведомлении об открытии счета. Данный срок определяется в соответствии с внутренними документами Организатора торговли и/или уполномоченного банка и действующим законодательством Российской Федерации.
10.3.2. срока перечисления Денежных средств со Специального Брокерского счета Брокера на расчетный счет Клиента, указанный в Поручении, или выдачи наличных Денежных средств Клиенту.
10.4. По факту принятия Поручения на вывод (перевод) Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо в управлении, Брокер обязуется в течение 1 (Одного) рабочего дня, следующего за днем получения Поручения, подать соответствующее поручение в депозитарий, в котором учитываются Ценные бумаги Клиента, о выводе (переводе) Клиенту его Ценных бумаг в соответствии с условиями, указанными в Поручении. Срок вывода (перевода) Ценных бумаг устанавливается внутренними регламентами соответствующих депозитариев.
10.5. По факту принятия Поручения на вывод документарных Ценных бумаг, указанных в п. 4.2.4 настоящего Регламента, Брокер обязан передать Клиенту указанные Ценные бумаги по акту приема - передачи Ценных бумаг в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента получения Поручения. Поручение, предусмотренное настоящим пунктом Регламента, представляется Клиентом Брокеру не позднее дня принятия Брокером Ценных бумаг, полученных по Сделке.
10.6. Следующие Поручения принимаются к исполнению Брокером только при наличии оригиналов следующих документов:
10.6.1. Поручение на вывод Ценных бумаг и/или Денежных средств в пользу третьих лиц;
10.6.2. Поручение на вывод Ценных бумаг и/или Денежных средств в полном объеме;
10.6.3. Поручение на вывод Ценных бумаг и/или Денежных средств на счет, не указанный в Анкете Клиента.
10.7. В случае если Клиент подает Поручение по неторговым операциям, при этом вывод Ценных бумаг и/или Денежных средств производится на счет, указанный в Анкете Клиента, Клиент может представить факсимильное Поручение на совершение данных операций с факса, номер которого указан в Анкете Клиента, с последующим предоставлением оригинала Поручения в сроки, указанные в п. 15.5.2 Регламента.
10.8. При выводе Денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента Брокер вправе удержать из Денежных средств Клиента сумму, необходимую для возмещения вознаграждения Брокера и необходимых расходов.
10.9. При получении Поручения на вывод Денежных средств от Клиента – физического лица, Брокер осуществляет расчет налогооблагаемой базы и удержание налогов в соответствии с действующим налоговым законодательством Российской Федерации. Брокер вправе исполнить Поручение на вывод Денежных средств частично в размере находящихся на Инвестиционном счете Денежных средств Клиента, если в результате удержания Брокером налогов и сборов, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Денежных средств недостаточно для исполнения соответствующего Поручения Клиента в полном объеме.
10.10.В случаях, предусмотренных п. 16.5 настоящего Регламента, списание с Инвестиционного счета Ценных бумаг, предусмотренных п. 4.3 Регламента, осуществляется на основании Поручения Клиента на списание Ценных бумаг в случаях, когда такое списание не связано с исполнением Сделок, и на основании документа из системы ведения реестра владельцев Ценных бумаг или депозитария.
11. Учетные сроки
11.1. Брокер обязан отражать все операции по Инвестиционному счету Клиента не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем:
11.1.1. поступления Денежных средств на Специальный Брокерский счет или в кассу Брокера в обеспечение предполагаемых Сделок или по результатам исполнения Сделок Брокером;
11.1.2. передачи Ценных бумаг Брокеру или зачисления Ценных бумаг на Счет депо в управлении Брокера в обеспечение предполагаемых Сделок;
11.1.3. исполнения Брокером обязательств по Сделке, совершенной по Поручению Клиента;
11.1.4. принятия Брокером Поручения о выводе Активов Клиента к исполнению;
11.1.5. принятия Брокером Поручения о зачислении на Инвестиционный счет/списании с Инвестиционного счета Ценных бумаг, не находящихся в ведении Брокера;
11.1.6. начисления и удержания Брокером вознаграждения в случаях, определенных Приложением № 1 к Регламенту;
11.1.7. удержания Брокером иных расходов, предусмотренных настоящим Регламентом;
11.1.8. удержания Брокером налогов и сборов в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
11.2. Если подтверждающие документы поступили позже, чем в вышеуказанный срок, то операции должны отражаться не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения соответствующих документов.
III. Торговые операции
12. Торговая процедура
12.1. Совершение Брокером Сделок с Ценными бумагами по Поручениям Клиентов производится по стандартной торговой процедуре, установленной Правилами Организаторов торговли и обычаями делового оборота, состоящей из следующих основных этапов:
12.1.1. передача Клиентом Поручения Брокеру;
12.1.2. проверка Брокером возможности исполнения Поручения;
12.1.3. резервирование Активов на Сделку;
12.1.4. исполнение Брокером Поручения, что включает:
a. заключение Брокером необходимых Сделок во исполнение Поручения Клиента;
b. исполнение заключенных Сделок;
c. подготовка и предоставление отчета Клиенту.
12.2. Особенности торговых процедур, выполняемых Брокером при совершении сделок через различных Организаторов торговли, определяются Правилами Организаторов торговли и обычаями делового оборота.
12.3. Все Поручения, принятые Брокером, исполняются в порядке их поступления.
13. Резервирование Активов
13.1. До передачи Брокеру Поручения на совершение сделок на внебиржевом рынке Клиент обязан обеспечить необходимое количество Активов на Инвестиционном счете Клиента.
13.2. До передачи Брокеру Поручения на совершение сделок на организованном рынке Клиент обязан зарезервировать необходимое количество Активов в учетной системе того Организатора торговли, через которого планируется проведение Сделок.
13.3. Если Свободных активов Клиента недостаточно для проведения планируемых им Сделок, Клиент зачисляет Активы на соответствующие счета, а также выдает Брокеру Поручение о переводе необходимой суммы Денежных средств Клиента на Специальный Брокерский счет Брокера в соответствующем уполномоченном банке и/или о переводе необходимого количества Ценных бумаг на торговый раздел счета депо Брокера или Клиента в соответствующем уполномоченном депозитарии (согласно Правилам торгов соответствующего Организатора торговли).
13.4. Зачисление Ценных бумаг на счета депо Клиента, открытые в Депозитарии, осуществляется в сроки и в порядке, предусмотренными Регламентом депозитарного обслуживания Депозитария. Зачисление Ценных бумаг на счет депо/разделы счета депо Клиента, открытые непосредственно в расчетных депозитариях Организаторов торговли, осуществляются в порядке, предусмотренном регламентами соответствующих депозитариев.
13.5. Ценные бумаги, зачисленные на счет депо/разделы счета депо Клиента непосредственно в расчетных депозитариях торговых систем, в отсутствие Поручений Клиента резервируются для совершения Сделок через Организатора торговли.
13.6. В случаях совершения Сделок, не являющихся Маржинальными или Необеспеченными, до направления Брокеру Поручения на покупку Ценных бумаг, Клиент обязан зарезервировать на Инвестиционном счете Активы в размере, достаточном для проведения расчетов по Сделке.
13.7. При зачислении Денежных средств на Специальный Брокерский счет Брокера, указанный в Уведомлении об открытии счета, резервирование Денежных средств Клиента производится для совершения операций на внебиржевом рынке при отсутствии иных Поручений Клиента. При этом указанные Денежные средства резервируются не позднее 2 (Второго) рабочего дня с момента их получения.
14. Виды Поручений Клиента по торговым операциям
14.1. Различаются следующие Поручения по торговым операциям (Приложение к Регламенту):
14.1.1. на совершение сделки с Ценными бумагами/инвестиционными паями;
14.1.2. на совершение срочной сделки с Ценными бумагами/инвестиционными паями;
14.1.3. консолидированное Поручение на совершение сделок с Ценными бумагами, инвестиционными паями, а также на совершение срочных сделок.
14.2. Брокер принимает к исполнению Поручения Клиента по торговым операциям, если в тексте Поручения указаны все Существенные условия Сделки, предусмотренные настоящим Регламентом. Клиент также вправе указать в Поручении дополнительные условия Сделки.
14.3. Брокер принимает Поручения по торговым операциям Клиентов следующих видов:
14.3.1. лимитированное Поручение - покупка/продажа Ценных бумаг (фьючерсных контрактов, опционов) по фиксированной цене;
14.3.2. рыночное Поручение - покупка/продажа Ценных бумаг (фьючерсных контрактов, опционов) по рыночной цене.
14.4. Если иное не указано в Поручении, любое Поручение считается действительным до конца текущего Торговой сессии (на внебиржевом рынке – до конца текущего рабочего дня) и может быть исполнено по частям.
14.5. Клиент вправе отменить Поручение в том случае, если Брокер к моменту получения Уведомления об отмене Поручения не заключил Сделку во исполнение поданного Поручения. Возможность отмены Поручения, частично исполненного Брокером, рассматривается индивидуально в каждом конкретном случае.
14.6. Поручение не может быть отменено Клиентом с момента заключения соответствующей Сделки (под заключением Сделки понимается согласование всех существенных условий сделки с контрагентом), за исключением случая, когда Поручение может быть отменено Клиентом при взаимном согласии сторон Сделки.
14.7. Поручения, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с сотрудником Брокера, осуществляющим прием Поручений Клиента, способом, обеспечивающим подтверждение согласия Брокера на прием такого Поручения. В случае нарушения настоящего условия Клиентом, Брокер не гарантирует прием и исполнение Поручений, содержащих дополнительные условия.
14.8. Клиент вправе подавать Брокеру Поручения в течение Торговой сессии в любой рабочий день в порядке, предусмотренном Регламентом.
14.9. Клиент передает Брокеру Поручения по торговым операциям:
14.9.1. путем вручения письменного Поручения уполномоченному сотруднику Брокера;
14.9.2. путем передачи письменного Поручения посредством факсимильной связи по номеру факса Брокера, предусмотренному п. 1.5.8 настоящего Регламента.
Клиент самостоятельно выбирает конкретный способ предоставления Поручений.
IV. Особенности приема, исполнения Поручений, отчетность
15. Прием Поручений Клиентов
15.1. Поручения на перевод Денежных средств с Инвестиционного счета принимаются Брокером по рабочим дням с 9-30 до 17-45 по московскому времени. Если Поручение на перевод Денежных средств получено Брокером позднее 17-45 московского времени, то Брокер имеет право считать его принятым следующим рабочим днем. Если самим Поручением на перевод Денежных средств не предусмотрено иное, то такое Поручение, принятое Брокером по рабочим дням с 9-30 до 17-45 по московскому времени действительно для принятия Брокером к исполнению в течение текущего рабочего дня, а Поручение на перевод Денежных средств, полученное Брокером позднее 17-45 московского времени, считается действительным для принятия Брокером к исполнению до окончания рабочего дня, следующего за днем принятия Поручения на перевод Денежных средств с Инвестиционного счета.
15.2. Поручения на перевод Ценных бумаг с Инвестиционного счета принимаются Брокером по рабочим дням с 9-30 до 17-30 по московскому времени любого рабочего дня. Если Поручение на перевод Ценных бумаг получено Брокером позднее 17-30 по московскому времени, то Брокер вправе считать такое Поручение принятым следующим рабочим днем. Если самим Поручением на перевод Ценных бумаг не предусмотрено иное, то такое Поручение, принятое Брокером по рабочим дням с 9-30 до 17-30 действительно для принятия Брокером к исполнению в течение текущего рабочего дня, а Поручение на перевод Ценных бумаг, полученное Брокером позднее 17-30 по московскому времени, считается действительным для принятия Брокером к исполнению до окончания рабочего дня, следующего за днем принятия Поручения на перевод Ценных бумаг с Инвестиционного счета.
15.3. Правила, применяемые Брокером к приему письменных Поручений Клиента:
15.3.1. Прием письменных Поручений осуществляется уполномоченным сотрудником Брокера по фактическому адресу Брокера, указанному в п. 1.5.4 настоящего Регламента;
15.3.2. Прием письменного Поручения посредством факсимильной связи считается принятым при условии соответствия полученной факсимильной копии Поручения минимальным требованиям качества. Факсимильное Поручение считается соответствующим минимальным требованиям качества, если оно позволяет определить содержание Поручения и необходимые реквизиты оригинального документа, в том числе подписи и печати.
15.3.3. Предоставление оригинала Поручения по торговым операциям необязательно в случае, если передача факсимильного Поручения происходит с факса, номер которого указан в Анкете Клиента. В остальных случаях Клиент обязан предоставить оригинал Поручения в указанные в п. 15.5.2 настоящего Регламента сроки.
15.4. Правила, применяемые Брокером к приему Поручений Клиента посредством телефонной связи:
15.4.1. Брокер принимает Поручения лично от Клиента либо от Уполномоченных представителей Клиента, ранее зарегистрированных Клиентом у Брокера.
15.4.2. Стороны соглашаются, что они вправе вести автоматическую аудиозапись телефонных переговоров между представителями сторон по вопросам согласования условий Сделок и передачи Поручений. Брокер вправе ссылаться в дальнейшем на такую запись как на основание заключения соответствующих Сделок во исполнение Поручения.
15.4.3. Стороны соглашаются, что ни одна из сторон не будет выдвигать возражений или иным образом препятствовать использованию такой аудиозаписи при дальнейшем рассмотрении спора в суде в качестве объективного доказательства позиций сторон в таком споре или разногласии.
15.4.4. Прием Поручения посредством телефонной связи будет считаться состоявшимся при соблюдении следующих условий:
a. передаче Поручения предшествует процедура идентификации Клиента, включающая сообщение Клиентом ФИО или наименования Клиента - юридического лица и его уникального кода;
b. существенные условия Поручения повторены (произнесены вслух) сотрудником Брокера вслед за Клиентом;
c. Клиент сразу после повтора существенных условий сотрудником Брокера подтвердил Поручение путем произнесения любого из следующих слов: “Да”, “Подтверждаю” или иного слова, однозначно подтверждающего согласие.
15.4.5. Поручение считается принятым Брокером, а подтверждение полученным Клиентом в момент произнесения подтверждающего слова Клиентом.
15.5. Особенности приема Поручений
15.5.1. В случае если форма подачи Клиентом Поручений не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель в момент подачи Поручения Клиентом, Брокер заполняет соответствующие поля Поручения в электронной форме и/или на бумажном носителе в течение рабочего дня, следующего за датой подачи Поручения Клиентом.
В этом случае Клиент обязан подписать предоставленные Брокером экземпляры Поручений по неторговым операциям в бумажной форме, составленным по форме, предусмотренной в Приложении № 2 к настоящему Регламенту, не позднее, чем через месяц после получения Брокером указанных Поручений, и передать Брокеру подписанные экземпляры Поручений в бумажной форме не позднее 5 (Пяти) календарных дней с момента их подписания.
По торговым операциям Клиент подписывает Консолидированное Поручение не позднее, чем через месяц после получения Брокером Поручений, в соответствии с Приложением № 2 к настоящему Регламенту, и передает Брокеру подписанный экземпляр Консолидированного Поручения не позднее 5 (Пяти) календарных дней с момента их подписания.
15.5.2. Оригиналы Поручений, поданных Клиентом посредством факсимильной связи, должны быть переданы Брокеру не позднее 15 (Пятнадцати) календарных дней с даты подачи соответствующего Поручения Клиентом Брокеру.
15.5.3. В случае неполучения от Клиента оригиналов документов до установленной даты, Брокер вправе приостановить прием любых Поручений от Клиента до получения от Клиента оригиналов всех Поручений, поданных Брокеру до момента приостановки приема Поручений от Клиента.
15.5.4. Поручения могут передаваться посредством электронной почты, подписанные электронной цифровой подписью (ЭЦП), в случае если между Клиентом и Брокером подписано соответствующее дополнительное соглашение.
15.5.5. В целях предотвращения возможности манипулирования Клиентом ценами на рынке Ценных бумаг, Брокер осуществляет систему контроля за подачей Поручений, регистрируемых в торговой системе соответствующего Организатора торговли, путем введения предельных лимитов отклонения цен по Ценной бумаге в ходе торговой сессии от текущих рыночных цен по Ценной бумаге, при нарушении которых Поручения Клиента будут автоматически отклоняться. Предельные лимиты установлены в следующих размерах:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
