«УТВЕРЖДЕНО»
Приказом № _________
Генерального директора
от «___» __________ 2011 г.
РЕГЛАМЕНТ
оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Общества с ограниченной ответственностью «АРГЕНТУМ»
г. Москва, 2011 г.
Содержание
I. Общие положения_ 4
1. Введение 4
2. Термины и определения. 5
3. Права и обязанности сторон_ 8
4. Понятие Инвестиционного счета_ 10
5. Документы, необходимые для открытия Инвестиционного счета_ 11
6. Порядок открытия Инвестиционного счета_ 13
7. Уполномоченные представители_ 13
II. Неторговые операции_ 14
8. Виды Поручений Клиента по неторговым операциям_ 14
9. Зачисление Активов на Инвестиционный счет_ 14
10. Вывод и перевод Активов_ 15
11. Учетные сроки_ 15
III. Торговые операции_ 16
12. Торговая процедура_ 16
13. Резервирование Активов_ 16
14. Виды Поручений Клиента по торговым операциям_ 17
IV. Особенности приема, исполнения Поручений, отчетность_ 17
15. Прием Поручений Клиентов_ 17
16. Исполнение Поручений Брокером_ 19
18. Отчетность_ 20
V. Оплата расходов и вознаграждения Брокера, налогообложение_ 21
19. Расходы и вознаграждение 21
20. Налогообложение физических лиц_ 22
VI. Ответственность сторон и защита информации_ 23
21. Ответственность сторон_ 23
22. Меры по защите информации при осуществлении Брокерского обслуживания 24
VII. Отдельные виды Брокерских услуг_ 24
23. Сделки РЕПО_ 24
24. Срочные сделки (контракты) 25
25. Маржинальные и Необеспеченные сделки_ 25
VIII. Прочие положения_ 31
26. Квалифицированный Инвестор. 31
27. Раскрытие информации_ 31
28. Предъявление претензий и разрешение споров_ 32
29. Изменение и дополнение настоящего Регламента_ 33
30. Список приложений_ 33
I. Общие положения
1. Введение
1.1. Настоящий Регламент Общества с ограниченной ответственность «АРГЕНТУМ» оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее по тексту – «Регламент») разработан в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и определяет общий порядок и условия предоставления Обществом с ограниченной ответственностью «АРГЕНТУМ» (далее по тексту – «Брокер») Брокерских услуг.
1.2. Брокер оказывает услуги российским и иностранным юридическим и физическим лицам, индивидуальным предпринимателям на основании заключаемых с ними Соглашений о Брокерском обслуживании, приложением к которым является настоящий Регламент. Дополнительные условия Брокерского обслуживания фиксируются в Заявлении Клиента, оформляемом в соответствии с Приложением № 4 к Регламенту и являющимся неотъемлемой частью Соглашения о Брокерском обслуживании (далее по тексту – «Заявление»).
1.3. Регламент находится в свободном доступе на WEB-сайте Брокера по интернет-адресу, указанному в п. 1.5.9. Регламента и предоставляется по запросам всех заинтересованных лиц по адресу местонахождения Брокера. Опубликование настоящего Регламента, включая распространение его текста в глобальной компьютерной сети Интернет на сайте Брокера, не должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) со стороны заключить Соглашение о Брокерском обслуживании, существенные условия которого зафиксированы в настоящем Регламенте.
1.4. Заключение Соглашения о Брокерском обслуживании производится на условиях, предусмотренных для договора присоединения в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации, т. е. путем присоединения к договору в целом, за исключением тех изъятий, условий или оговорок, которые изложены в тексте самого Регламента и ссылки на которые предусмотрены бланком Заявления. Акцепт будет считаться совершенным с момента регистрации указанного Заявления у Брокера.
1.5. Сведения о Брокере:
1.5.1. Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью ;
1.5.2. Сокращенное наименование: ;
1.5.3. Юридический адрес: Российская Федерация, корпус 5, офис 517;
1.5.4. Фактический и почтовый адрес: Российская Федерация, корпус 5, офис 517;
1.5.5. Данные о государственной регистрации и постановке на учет в налоговом органе:
a. ;
b. ИНН: ;
c. КПП: ;
d. дата внесения записи в ЕГРЮЛ: 20 апреля 2009;
e. орган, осуществивший государственную регистрацию: Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 46 по г. Москве;
f. дата постановки на учет в налоговом органе: 20 апреля 2009 г.;
g. наименование налогового органа: Инспекция Федеральной налоговой службы №27 по г. Москве.
1.5.6. Адрес электронной почты;
1.5.7. Номер телефона Брокера: +7 (4;
1.5.8. Номер факса Брокера: +7 (4;
1.5.9. Интернет сайт Брокера: www. *****.
1.6. Брокер самостоятельно совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги на следующих организованных рынках ценных бумаг и иных финансовых активов (в торговых системах), действующих на территории Российской Федерации:
1.6.1. в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» ( ММВБ») (фондовый рынок, срочный рынок) - акции, облигации и инвестиционные паи на условиях предварительного депонирования активов;
1.6.2. в системе электронных торгов Закрытого акционерного общества «Московская Межбанковская Валютная Биржа) () по сделкам с государственными ценными бумагами;
1.6.3. НП «Фондовая биржа РТС» (Внебиржевой) - классический рынок РТС;
1.6.4. в торговой системе секции срочных сделок Открытого акционерного общества «Фондовая биржа РТС» (FORTS)
1.6.5. биржа РТС» - торговля на условиях предварительного депонирования активов.
1.7. Брокер самостоятельно совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги на внебиржевом рынке.
1.8. Вышеприведенный перечень рынков, на которых Брокер совершает сделки самостоятельно, не является исчерпывающим и может быть дополнен.
1.9. Совершение сделок на указанных и иных рынках может производиться брокером с использованием агентов, порядок и условия привлечения которых согласуется Брокером и Клиентом дополнительно. В случае привлечения Брокером агента для оказания услуг, Клиент настоящим предоставляет агенту права, предоставленные Брокеру Клиентом в соответствии Соглашением о Брокерском обслуживании, заключенным Брокером и Клиентом, в том числе, дополнительными соглашениями и приложениями к нему, настоящим Регламентом и приложениями к нему.
1.10. Деятельность на рынке Ценных бумаг Брокер осуществляет на основании следующих лицензий:
1.10.1. Лицензия профессионального участника рынка Ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.2001 г., выдана Федеральной службой по финансовым рынкам Российской Федерации, без ограничения срока действия;
1.10.2. Лицензия профессионального участника рынка Ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 от 01.01.2001 г., выдана Федеральной службой по финансовым рынкам Российской Федерации, без ограничения срока действия;
1.10.3. Лицензия профессионального участника рынка Ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000 от 01.01.2001 г., выдана Федеральной службой по финансовым рынкам Российской Федерации, без ограничения срока действия;
2. Термины и определения.
2.1. Активы – Денежные средства, Ценные бумаги и производные Ценные бумаги (срочные контракты), находящиеся в ведении Брокера, т. е. активы учитываемые на Инвестиционном Счете Клиента.
Зарезервированные активы Клиента – Активы Клиента, необходимые для исполнения принятых Поручений. Зарезервированные Активы Клиент не может использовать в других торговых операциях, а также требовать их возврата.
Свободные активы Клиента – незарезервированные Активы Клиента, доступные для совершения торговых операций.
2.2. Денежные средства Клиента – наличные и/или безналичные денежные средства Клиента, находящиеся в кассе и/или на Специальном Брокерском счете Брокера, предназначенные для инвестирования в Ценные бумаги, производные Ценные бумаги и/или полученные в результате продажи и/или погашения Ценных бумаг и производных Ценных бумаг Клиента.
2.3. Депозитарий – юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
2.4. Инвестиционный Счет – совокупность записей в учетной системе Брокера, отражающих информацию об остатках и движении Активов Клиента, а также иных Ценных бумаг в случаях, предусмотренных Регламентом.
2.5. Клиент – юридическое либо физическое лицо, выступающее в отношениях с Брокером от своего имени и действующее за свой счет либо за счет третьих лиц по Соглашению о брокерском обслуживании.
Уполномоченный представитель Клиента – лицо, имеющее полномочия (права) в силу закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. В тексте настоящего Регламента во всех случаях подразумевается, что любые действия от имени Клиента осуществляют только Клиент или его Уполномоченный представитель.
2.6. Контрагент – сторона по сделке, совершаемой Брокером по Поручению Клиента, либо сторона по самостоятельно совершаемой Клиентом сделке, влекущей переход прав на Ценные бумаги Клиента.
2.7. Маржинальная сделка – сделка, расчет по которой производится Брокером с использованием Денежных средств или Ценных бумаг, переданных Клиенту Брокером в заем.
Уровень маржи – величина, отражающая размер Денежных средств или стоимости Ценных бумаг, предоставленных Клиенту при совершении Маржинальных сделок, рассчитываемая в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку Ценных бумаг и настоящим Регламентом.
Категория Клиентов с повышенным уровнем риска – определенная категория Клиентов, к которой Брокер вправе отнести соответствующего Клиента при одновременном соблюдении условий, указанных в п. 25.16 Регламента, а также исключить Клиента из такой категории в случаях, указанных в п. п. 25.18, 25.20 Регламента.
Ограничительный уровень маржи – Уровень маржи, установленный в размере 50% (Пятьдесят процентов), если более высокий Уровень маржи не предусмотрен Соглашением. Для категории Клиентов с повышенным уровнем риска Ограничительный уровень маржи устанавливается согласно п. 25.17 Регламента.
Уровень маржи для направления требования – Уровень маржи, установленный в размере 35% (Тридцати пяти процентов), при котором Брокер направляет Клиенту требование о внесении Клиентом Денежных средств или Ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до Ограничительного уровня маржи, если более высокий уровень маржи для направления требования не предусмотрен Соглашением.
Для категории Клиентов с повышенным уровнем риска Уровень маржи для направления требования устанавливается согласно п. 25.17 Регламента.
Текущий уровень маржи – Уровень маржи, рассчитанный в любой момент срока действия Соглашения.
2.8. Место совершения сделки – организованный рынок (определенный Организатор торговли) либо внебиржевой рынок.
2.9. Необеспеченная сделка - сделка купли-продажи Ценных бумаг, (за исключением срочной сделки, заключенной на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:
§ совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;
§ в момент заключения сделки суммы денежных средств либо количества ценных бумаг, учитываемых на Счете Клиента у Брокера, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 «Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденных Приказом ФСФР России от 01.01.2001 №06-24/пз-н, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.
2.10. Операция по Инвестиционному счету – зачисление, списание Актива по Инвестиционному счету по основаниям, предусмотренным настоящим Регламентом.
2.11. Организатор торговли – фондовая биржа или иная организация, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке Ценных бумаг на основании лицензии, выданной в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку Ценных бумаг. Заключение сделок у организаторов торговли осуществляется по строго определенным процедурам, зафиксированным в правилах организаторов торговли.
2.12. Попечитель счета депо – юридическое лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, открытом на имя депонента. В качестве попечителя могут выступать только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
2.13. Портфель – совокупность Активов, учитываемых на Инвестиционном счете Клиента.
2.14. Поручение – документ, переданный Брокеру в установленном Регламентом порядке, содержащий распоряжение Клиента на совершение Сделки или операции с денежными средствами в интересах Клиента.
2.15. Рабочий день – рабочий день согласно действующему законодательству Российской Федерации, определяется по московскому времени.
2.16. Сделка – сделка купли-продажи или иная гражданско-правовая сделка с Ценными бумагами, а также Срочная сделка, совершаемая Брокером по Поручению Клиента на организованном рынке либо на внебиржевом рынке.
2.17. Сделка (операция) РЕПО - две заключаемые одновременно взаимосвязанные сделки по реализации и последующему приобретению эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве, осуществляемые по ценам, установленным соответствующим договором РЕПО.
Договором РЕПО признается договор, по которому одна сторона (продавец по договору РЕПО) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору РЕПО) ценные бумаги, а покупатель по договору РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора РЕПО) и по которому покупатель по договору РЕПО обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору РЕПО, а продавец по договору РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора РЕПО).
Договор РЕПО, подлежащий исполнению за счет физического лица, может быть заключен, если одной из сторон по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, клиринговая организация или кредитная организация либо если указанный договор РЕПО заключен брокером за счет такого физического лица.
2.18. Сделка с неполным покрытием – маржинальная или необеспеченная сделка.
2.19. Соглашение – соглашение о Брокерском обслуживании, заключенное между Брокером и Клиентом, представляющее собой договор комиссии либо договор поручения, либо агентский договор.
2.20. Специальный Брокерский счет – отдельный банковский счет Брокера, предназначенный для учета Денежных средств Клиента.
2.21. Срочная сделка - сделка, предполагающая поставку товаров (выполнение работ, оказание услуг) по истечении установленного договором (контрактом) срока по указанной непосредственно в этом договоре или контракте цене.
2.22. Счет депо в управлении (СДУ) – счет депо Клиента либо третьих лиц, от имени и за счет которых Клиент действует в депозитариях, право распоряжения (управления) которым Клиент либо третьи лица в установленном порядке передали Брокеру, назначив его Попечителем этого счета.
2.23. Существенные условия Сделки – наименование эмитента/лица, выдавшего (выпустившего) ценную бумагу; цена, количество, тип, вид, номинальная стоимость Ценных бумаг; государственный регистрационный номер выпуска/серия и номер Ценных бумаг, дата составления и срок платежа по векселю/депозитному сертификату, содержание операции с Ценными бумагами; Место совершения Сделки, иные условия.
2.24. Торговая сессия – период времени, в течение которого осуществляются торги (заключаются сделки) у соответствующего Организатора торговли.
2.25. Ценные бумаги - эмиссионные (акции, облигации и др.) и неэмиссионные (векселя, депозитные сертификаты и др.) Ценные бумаги, признаваемые таковыми в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
2.26. Ценные бумаги Клиента – Ценные бумаги, переданные Клиентом Брокеру в целях дальнейшей продажи или приобретенные в результате инвестирования Денежных средств Клиента, находящиеся в ведении Брокера, т. е. учитываемые на СДУ Клиента или указанных им третьих лиц, а также Срочные контракты и иные Ценные бумаги, Сделки с которыми совершает Брокер по Поручению Клиента.
2.27. Производный финансовый инструмент - договор, за исключением договора (сделки) РЕПО, предусматривающий одну или несколько из следующих обязанностей:
§ обязанность сторон или стороны договора периодически или единовременно уплачивать денежные суммы, в том числе в случае предъявления требований другой стороной, в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции, значений, рассчитываемых на основании цен производных финансовых инструментов, значений показателей, составляющих официальную статистическую информацию, значений физических, биологических и (или) химических показателей состояния окружающей среды, от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязанностей (за исключением договора поручительства и договора страхования), либо иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом или нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, а также от изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности нескольких указанных в настоящем пункте показателей. При этом такой договор может также предусматривать обязанность сторон или стороны договора передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту либо обязанность заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;
§ обязанность сторон или стороны на условиях, определенных при заключении договора, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар либо заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом;
§ обязанность одной стороны передать ценные бумаги, валюту или товар в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить указанное имущество и указание на то, что такой договор является производным финансовым инструментом.
Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а при отсутствии – в значении, придаваемом таким терминам в практике работы на рынке Ценных бумаг Российской Федерации.
3. Права и обязанности сторон
3.1. Клиент обязан:
3.1.1. Неукоснительно соблюдать все условия Брокерского обслуживания, предусмотренные настоящим Регламентом и Соглашением, включая порядок передачи Поручений, совершения операций, предоставления и получения информации и документов.
3.1.2. В установленные сроки оплачивать услуги, оказанные в рамках Соглашения и настоящего Регламента, и расходы Брокера, в соответствии с настоящим Регламентом.
3.1.3. Предоставлять Брокеру документы и информацию, предусмотренные настоящим Регламентом.
3.1.4. Одновременно с подписанием Соглашения подписать Декларацию о рисках (Приложение к Регламенту), Уведомление об использовании специального Брокерского счета (Приложение к Регламенту), Уведомление о правах и гарантиях Клиента (Приложение к Регламенту), а при работе на срочном рынке – Уведомление о рисках, связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов (Приложение к Регламенту).
3.1.5. Не реже одного раза в календарный квартал самостоятельно или через Уполномоченного представителя обращаться к Брокеру за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте.
3.1.6. Уведомлять Брокера об изменении своих анкетных данных, об изменениях в учредительных документах (для юридических лиц), об аннулировании доверенностей на Уполномоченных представителей Клиента, а также об изменении иных реквизитов, необходимых для работы Брокера в рамках Соглашения и настоящего Регламента. Данное уведомление Клиент обязан осуществить в виде предоставления Брокеру новой Анкеты, не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с момента вступления в силу соответствующих изменений. Одновременно с новой Анкетой Клиент обязан предоставить Брокеру подтверждающие документы, заверенные в порядке, установленном настоящим Регламентом. В целях исполнения условий настоящего Регламента указанные изменения вступают в силу для Брокера не ранее даты предоставления подтверждающих документов. При наличии выгодоприобретателей Клиента, незамедлительно уведомлять Брокера об изменении данных выгодоприобретателя Клиента в порядке, установленном для анкетных и других данных Клиента, предусмотренных п. 3.1.6 настоящего Регламента.
3.1.7. Ежегодно представлять Брокеру, в соответствии с Регламентом, обновленную Анкету.
3.1.8. Не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента получения уведомления от Брокера или с момента направления Клиентом уведомления Брокеру о расторжении Соглашения, Клиент обязан предоставить реквизиты для возврата активов и погасить все обязательства перед Брокером и третьими лицами, возникшие в результате исполнения Брокером настоящего Регламента и Соглашения. В случае не предоставления Клиентом реквизитов для возврата активов, Брокер вправе осуществить возврат по реквизитам, указанным в Анкете Клиента, либо сообщенным Клиентом дополнительно.
3.1.9. Проинформировать Брокера не позднее 1 (Одного) рабочего дня, следующего за днем совершения сделки (сделок) о неполучении отчета или о претензиях по содержанию отчета.
3.1.10. Самостоятельно (несмотря на то, что Брокер осуществляет контроль за значениями Уровня Маржи Клиента и Задолженностью Клиента перед Брокером) на основании полученных от Брокера подтверждений о сделках или отчетов и переданных Клиентом Поручений, рассчитывать объем собственных обязательств, контролировать остатки на своих счетах и значения Уровня Маржи Клиента и Уровня Задолженности Клиента перед Брокером.
3.1.11. Поддерживать необходимый для надлежащего выполнения Сторонами условий настоящего Регламента уровень Активов и пополнять их в разумный срок по первому требованию Брокера. При этом Клиент несет риск убытков, связанных с не пополнением или несвоевременным пополнением уровня Активов, что влечет за собой невозможность исполнения настоящего Регламента Брокером.
3.1.12. Незамедлительно (не более, чем в течение 5 (Пяти) рабочих дней) уведомлять Брокера об ошибках, неточностях, иных несоответствиях, содержащихся в отчетах Брокера, предоставленных Клиенту.
3.1.13. Выполнять иные обязанности, предусмотренные законодательством Российской Федерации, настоящим Регламентом и Соглашением.
3.2. Брокер обязан:
3.2.1. Соблюдать требования законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку Ценных бумаг.
3.2.2. Выполнять свои обязательства по настоящему Регламенту и Соглашению, действуя добросовестно и исключительно в интересах Клиента.
3.2.3. Доводить до сведения Клиента всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по настоящему Регламенту.
3.2.4. Не осуществлять манипулирования ценами на рынке Ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже Ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о Ценных бумагах, эмитентах Ценных бумаг, ценах на Ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
3.2.5. В случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением Брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять Клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента.
3.2.6. Совершать сделки купли - продажи Ценных бумаг по поручению Клиента в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам Брокера.
3.2.7. Исполнять поручения Клиента в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах Клиента, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений Клиентов в соответствии с условиями поручений.
3.2.8. Уведомить под роспись Клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке Ценных бумаг (приложение № 7 к Регламенту) и на рынке фьючерсных контрактов и опционов (Приложение к Регламенту), об использовании специального Брокерского счета (Приложение к Регламенту).
3.2.9. Ознакомить под роспись Клиента о правах и гарантиях, предоставляемых Клиенту (Приложение и № 12 к Регламенту).
3.2.10. Предоставлять Клиенту отчетность и информацию, предусмотренную действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку Ценных бумаг и Регламентом в сроки, установленные Регламентом.
3.2.11. Принимать меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) Клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением Соглашения, за исключением информации, подлежащей представлению в Федеральный орган исполнительной власти по рынку Ценных бумаг и иные органы в пределах их компетенции, установленной законодательством Российской Федерации.
3.2.12. Обеспечить сохранность и отдельный учет Активов Клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку Ценных бумаг.
3.3. Клиент вправе:
3.3.1. Получать Отчеты и информацию, предусмотренные настоящим Регламентом и Соглашением.
3.3.2. Требовать от Брокера надлежащего выполнения условий Соглашения и настоящего Регламента.
3.3.3. Подавать Брокеру поручения, в форме и порядке, предусмотренном настоящим Регламентом и Соглашением.
3.3.4. Расторгнуть Соглашение в любое время, письменно уведомив об этом Брокера не позднее, чем за 30 (Тридцать) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения, при этом такое уведомление может быть предоставлено Брокером одним из следующих способов: лично Клиентом, курьером или почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
3.3.5. Осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
3.4. Брокер вправе:
3.4.1. Требовать от Клиента своевременного предоставления документов и информации, предусмотренной настоящим Регламентом, Соглашением и законодательством Российской Федерации.
3.4.2. Безакцептно удерживать из денежных средств Клиента сумму вознаграждения и расходов Брокера в соответствии с условиями настоящего Регламента и Тарифами (Приложение к Регламенту).
3.4.3. Привлекать третьих лиц (включая субброкеров) для исполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом и Соглашением, оставаясь ответственным за действия указанных третьих лиц перед Клиентом.
3.4.4. Не принимать к исполнению поручения Клиента, в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, Соглашением и законодательством Российской Федерации.
3.4.5. В одностороннем порядке изменять Тарифы на Брокерское обслуживание, предусмотренные Регламентом.
3.4.6. Запрашивать у Клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед Клиентами.
3.4.7. Удерживать денежные средства Клиента до тех пор, пока все обязательства Клиента перед Брокером и третьими лицами, возникшие в ходе исполнения настоящего Регламента, не будут исполнены.
3.4.8. Расторгнуть Соглашение с Клиентом, путем направления письменного уведомления Клиенту не менее чем за 30 (Тридцать) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения. Уведомление направляется Клиенту по почте заказным письмом с уведомлением о получении по адресу, указанному в Анкете Клиента. В случае отсутствия у Брокера информации об изменении адреса Клиента, уведомление о расторжении Договора считается направленным надлежащим образом, если оно направлено по адресу, содержащемуся в Анкете (последней редакции Анкеты).
3.4.9. В одностороннем порядке установить размер минимального первоначального взноса на Инвестиционный счет для лиц, выразивших желание заключить Соглашение.
3.4.10. Предоставлять Клиенту в заем денежные средства и/или Ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи Ценных бумаг при условии предоставления Клиентом обеспечения, в случае, если это предусмотрено соответствующим заявлением Клиента.
3.4.11. Предоставлять необходимую информацию о Клиенте и совершаемых им операциях с Ценными бумагами уполномоченным участникам рынка Ценных бумаг с целью осуществления ими контрольных и учетных функций в соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними нормативными документами соответствующего участника рынка Ценных бумаг.
3.4.12. Использовать в своих интересах денежные средства Клиента, находящиеся на специальном Брокерском счете в случае и в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку Ценных бумаг, а также Соглашением о брокерском обслуживании с Клиентом. Проценты за пользования денежными средствами Клиента, предусмотренными п. 3.4.12 настоящего Регламента, при этом не начисляются.
3.4.13. Осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
4. Понятие Инвестиционного счета
4.1. При регистрации Клиента Брокер открывает Инвестиционный счет Клиента.
4.1.1. Для совершения Сделок, в соответствии с настоящим Регламентом, Клиент обязан обеспечить Брокеру возможность распоряжаться Активами для исполнения своих обязательств по Сделкам, совершаемым по Поручению Клиента, если иное не предусмотрено Регламентом.
4.1.2. Для учета информации об остатках и движении Активов Клиента отдельно от Активов других Клиентов в рамках внутреннего учета Брокер ведет Инвестиционный счет Клиента. Данный Инвестиционный счет является идентификатором Клиента при любых операциях, проводимых им с Брокером в рамках настоящего Регламента.
4.2. На Инвестиционном счете Брокер учитывает Активы Клиента, находящиеся в ведении Брокера:
4.2.1. Денежные средства Клиента, находящиеся на Специальном Брокерском счете и/или в кассе Брокера;
4.2.2. Ценные бумаги Клиента, права на которые учитываются на Счете депо в управлении;
4.2.3. Фьючерсные и опционные контракты Клиента, приобретенные по Поручению Клиента;
4.2.4. Документарные Ценные бумаги Клиента, права на которые не учитываются на Счете депо в управлении, переданные Брокеру по акту приема-передачи Ценных бумаг.
4.3. В случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, Брокер вправе учитывать на Инвестиционном счете не являющиеся Активами Клиента следующие Ценные бумаги:
4.3.1. Акции, права на которые учитываются в системе ведения реестра владельцев Ценных бумаг эмитента, для совершения Сделок на внебиржевом рынке;
4.3.2. Ценные бумаги, представляющие собой имущество, в которое размещены пенсионные резервы, а также пенсионные накопления негосударственных пенсионных фондов.
5. Документы, необходимые для открытия Инвестиционного счета (все документы, предусмотренные настоящим пунктом, обязательны для предоставления Брокеру до момента подписания Соглашения)
5.1. Клиент передает Брокеру следующие документы:
5.1.1. заверенные в установленном действующим законодательством Российской Федерации порядке доверенности на Уполномоченных представителей Клиента (форма доверенности предусмотрена Приложением № 11 к настоящему Регламенту);
5.1.2. Анкету Клиента в соответствии с Приложением № 3 к настоящему Регламенту;
5.1.3. В случае назначения Уполномоченных представителей Клиента, предоставить Брокеру Анкету (форма анкеты предусмотрена Приложением № 3 к настоящему Регламенту) на каждого Уполномоченного представителя Клиента. Брокер вправе затребовать документы, являющиеся основанием для назначения Уполномоченного представителя Клиента. При получении такого требования Клиент обязан предоставить Брокеру такие документы в срок, установленный в требовании (запросе) Брокера.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
