25.5. Совершение Маржинальных сделок, Необеспеченных сделок, реализация Брокером Ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств Клиента, а также покупка Ценных бумаг за счет Денежных средств Клиента, составляющих обеспечение обязательств Клиента, с целью обращения Брокером взыскания на Денежные средства и/или Ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о Ценных бумагах, допускается исключительно через Организаторов торговли.
Требования настоящего пункта не распространяются на операции РЕПО, совершаемые Брокером при соблюдении следующих условий:
25.5.1. первая часть РЕПО исполняется в день совершения операции РЕПО;
25.5.2. совершение первой части РЕПО не приводит к уменьшению Уровня маржи;
25.5.3. в соответствии с первой частью РЕПО Клиент осуществляет поставку/оплату, а контрагент осуществляет оплату/поставку Ценных бумаг в количестве/сумме, достаточной для погашения задолженности Клиента перед Брокером по Денежным средствам/Ценным бумагам;
25.5.4. вторая часть РЕПО исполняется до начала торгов на Организаторе торговли, через которого осуществляется заключение Маржинальных/Необеспеченных сделок в интересах Клиента проводимых на следующий рабочий день после исполнения первой части РЕПО.
25.6. Брокер вправе исполнять Поручения Клиентов на совершение Маржинальных сделок и Необеспеченных сделок путем покупки только Ценных бумаг, допущенных к торгам хотя бы одного Организатора торговли.
Брокер вправе исполнять Поручения Клиентов на совершение Маржинальных сделок и Необеспеченных сделок путем продажи только Ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку Ценных бумаг Российской Федерации.
25.7. Брокер обязан ежедневно предоставлять Клиенту отчет, содержащий информацию о перерасчете Уровня маржи, если иное не предусмотрено отдельным заявлением Клиента. Информация о перерасчете Уровня маржи включается в отчеты Брокера, представляемые Клиенту в соответствии с п. 18.1. Регламента в порядке, установленном разделом 18 Регламента.
25.8. Величина обеспечения, предоставляемого Клиентом под обязательства по займу, возникшему в результате совершения Маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения Необеспеченных сделок в интересах Клиента, рассчитывается по формуле:
ВО = (ДСК + СЦБ), где
ДСК - сумма Денежных средств Клиента (за исключением денежных средств, направленных Клиентом для заключения срочных сделок на фондовой бирже), учитываемая по счету внутреннего учета расчетов к Клиентом по денежным средствам, а также денежных средств, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам;
СЦБ - рыночная стоимость Ценных бумаг Клиента, принимаемых Брокером в качестве обеспечения обязательств по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения Необеспеченных сделок в интересах Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, либо которые должны быть зачислены на счет депо Клиента, за вычетом рыночной стоимости Ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо Клиента по заключенным ранее сделкам.
25.9. В случаях, предусмотренных Регламентом, Брокер рассчитывает Уровень маржи:
где
ДСК - в соответствии с п. 25.8;
СЦБ - в соответствии с п. 25.8;
ЗКб - задолженность Клиента перед Брокером по займу, возникшая в результате совершения Брокером Маржинальных сделок и величина обязательств, возникших в результате заключения Необеспеченных сделок в интересах Клиента, для исполнения которых у Клиента недостаточно Денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента, с учетом требования, предъявляемых в настоящем пункте к расчету показателей ДСК и СЦБ.
Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.
25.9.1. ЗКб увеличивается на сумму, равную:
сумме Денежных средств, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица на специальный Брокерский счет Брокера или на собственный банковский счет Брокера, если право использования денежных средств Клиента Брокером предусмотрено Соглашением. Требования настоящего абзаца не применяются в случаях, когда третье лицо (плательщик):
§ является физическим лицом или
§ перечисляет денежные средства во исполнение операции РЕПО, заключенной в соответствии с абзацем вторым пункта 25.5. Регламента, или
§ является профессиональным участником рынка Ценных бумаг, оказывающим Клиенту Брокерские услуги, и/или услуги по управлению Ценными бумагами в соответствии с лицензией, при условии, что с момента предыдущего перечисления данным профессиональным участником рынка Ценных бумаг (плательщиком) денежных средств для Клиента прошло не менее 90 (Девяносто) календарных дней. В качестве подтверждения факта оказания Клиенту Брокерских услуг и/или услуг по управлению Ценными бумагами Брокер требует у Клиента копию договора на оказание соответствующих услуг;
сумме Денежных средств, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица, в случае, если денежные средства третьего лица, подлежащие передаче Клиенту, находятся на специальном Брокерском счете Брокера или на собственном банковском счете Брокера. Требования настоящего абзаца не применяются в случаях, когда третье лицо перечисляет денежные средства во исполнение операции РЕПО, заключенной в соответствии с абзацем вторым пункта 25.5. Регламента;
сумме Денежных средств и/или стоимости Ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица во исполнение договора о предоставлении займа Клиенту третьим лицом, если Брокер является стороной по такому договору;
сумме Денежных средств и/или стоимости Ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица, если Брокер передает любую информацию о Денежных средствах и/или Ценных бумагах Клиента, находящихся у Брокера, этому третьему лицу, за исключением передачи информации, необходимой для выплаты Клиенту дохода по таким Ценным бумагам, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
ЗКб уменьшается на сумму Денежных средств/стоимость Ценных бумаг, возвращенных третьему лицу, от которого Клиенту поступили Денежные средства/Ценные бумаги в соответствии с абзацами вторым, третьим, четвертым настоящего подпункта, при условии, что возвращаемые Денежные средства были перечислены на банковский счет этого третьего лица, а Ценные бумаги были переведены со счета депо Клиента на счет депо третьего лица.
Требования настоящего подпункта не распространяются на случаи поступления Денежных средств и/или Ценных бумаг в результате расчетов по сделкам, заключенным Брокером в интересах Клиента.
25.9.2. Кроме случаев, указанных в пункте 25.9.1. Регламента, ЗКб также увеличивается на сумму, равную сумме Денежных средств, которые должны поступить Клиенту или должны быть выплачены Клиентом по сделке купли/продажи Ценных бумаг, при совершении которой оплата Ценных бумаг и их поставка происходят не одновременно (операции с Ценными бумагами и Денежными средствами, проводимые в результате совершения сделки, не отражаются одновременно по счетам внутреннего учета).
ЗКб увеличивается в момент исполнения хотя бы одной стороной такой сделки полностью или частично своих обязательств (при частичном исполнении обязательств по такой сделке одной из ее сторон досрочно ЗКб увеличивается на сумму, равную сумме исполненного обязательства) и уменьшается на сумму, установленную абзацем первым настоящего пункта, в момент полного исполнения обязательств по такой сделке обеими сторонами.
25.10.С целью управления возникающими рисками Брокер рассчитывает величину обеспечения и Уровень маржи в отношении Клиента:
25.10.1. при заключении Сделки в интересах Клиента;
25.10.2. по истечении часа после открытия торгового дня Организатора торговли;
25.10.3. в случае существенного (на 2 (Два) и более процентов) отклонения цены Ценной бумаги, принимаемой Брокером в обеспечение выполнения обязательств по займу, возникшему в результате совершения Маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств Клиента, возникших в результате заключения Необеспеченных сделок, на момент совершения Брокером сделки от цены последней на момент расчета Уровня маржи сделки купли-продажи такой же Ценной бумаги, зафиксированной в системе Организатора торговли, участником торгов в которой является Брокер (за исключением случаев, когда такое отклонение цены Ценной бумаги произошло после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня);
25.10.4. на момент завершения основной торговой сессии текущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которые совершаются сделки в интересах Клиента;
25.10.5. при совершении операции с Денежными средствами, приводящей к изменению остатка по счету внутреннего учета Денежных средств Клиента, а также счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Денежным средствам (кроме осуществления расчетов по результатам клиринга);
25.10.6. при совершении операции с Ценными бумагами, приводящей к изменению остатка по счету внутреннего учета Ценных бумаг Клиента, а также по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Ценным бумагам (кроме осуществления расчетов по результатам клиринга).
25.11.При расчете величины обеспечения, Уровня маржи и задолженности Клиента перед Брокером рыночная стоимость каждого вида (типа) Ценных бумаг Клиента принимается равной цене последней на момент расчета Уровня маржи Сделки купли-продажи такого же вида (типа) Ценных бумаг, зафиксированной в системе Организатора торговли, участником торгов в которой является Брокер.
При расчете величины обеспечения и Уровня маржи на момент завершения расчетов на всех Организаторах торговли, через которых осуществляются Сделки в интересах Клиента, в отношении которого производится расчет Уровня маржи, рыночная стоимость Ценных бумаг принимается равной цене последней сделки купли-продажи такого же вида (типа) Ценных бумаг, зафиксированной в системе Организатора торговли.
При совершении Маржинальных сделок и/или Необеспеченных сделок через двух или более Организаторов торговли Брокер вправе самостоятельно определить того Организатора торговли, регистрируемые в торговой системе сделки с Ценными бумагами которого принимаются Брокером при указанных в настоящем пункте расчетах.
25.12.Брокер не вправе:
25.12.1. заключить Сделку, вследствие которой Уровень маржи уменьшится ниже Ограничительного уровня маржи, а также Сделку, приводящую к уменьшению Уровня маржи, в случае, если Уровень маржи ниже Ограничительного уровня маржи, за исключением совершения операции РЕПО, предусмотренной абзацем вторым пункта 25.5. Регламента, а также второй части операции РЕПО, совершаемой на Организаторе торговли;
25.12.2. совершать операцию с Денежными средствами и/или Ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета Денежных средств и/или Ценных бумаг, и/или по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Денежным средствам и/или Ценных бумаг, вследствие которой Уровень маржи уменьшится ниже Ограничительного уровня маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам;
25.12.3. совершать операцию с Денежными средствами и/или Ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета Денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Денежным средствам и/или Ценных бумаг, приводящую к уменьшению Уровня маржи, в случае, если Уровень маржи ниже Ограничительного уровня маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
Требования п. п. 25.12.2., 25.12.3. не распространяются при удержании Брокером из средств Клиента, причитающегося Брокеру в соответствии с Соглашением вознаграждения и понесенных в связи с исполнением Соглашения расходов.
25.13.Брокер не вправе совершить Маржинальную и Необеспеченную сделку продажи Ценных бумаг по цене на 5 (Пять) процентов ниже цены закрытия предыдущей торговой сессии, установленной Организатором торговли на такую же Ценную бумагу.
25.14.Уровень маржи для направления требования не может быть ниже устанавливаемого Брокером размера Скидки и выше Ограничительного уровня маржи.
При первом в течение торговой сессии уменьшении Уровня маржи ниже Уровня маржи для направления требования Брокер должен направить Клиенту требование о внесении средств. При повторном в течение данной торговой сессии уменьшении Уровня маржи ниже Уровня маржи для направления требования Брокер вправе не направлять повторного требования Клиенту о внесении средств.
Брокер обязан направлять Клиенту требования о внесении в обеспечение обязательств Клиента Денежных средств и/или Ценных бумаг в письменной форме либо посредством электронной, факсимильной и иной связи, включая телефонную связь с учетом положений п. 15 Регламента. При отправке требования о внесении средств сотрудник Брокера фиксирует дату и время направления требования.
25.15.Если величина обеспечения становится меньше суммы предоставленного Брокером займа Клиенту, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о Ценных бумагах, Брокер осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту Ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку Ценных бумаг за счет Денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, предоставленного Клиенту/части обязательств по Необеспеченным сделкам. Уровень маржи после погашения части займа/части обязательств по Необеспеченным сделкам должен быть равен Уровню маржи для направления требования либо, в случае невозможности восстановления Уровня маржи до значения, равного Уровню маржи для направления требования, - минимальному значению, превышающему Уровень маржи для направления требования, до которого Уровень маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту Ценных бумаг либо приобретения на Денежные средства Клиента соответствующих Ценных бумаг.
После окончания основной торговой сессии текущего торгового дня Брокер вправе совершить действия, предусмотренные пунктами 25.14. и 25.15. Регламента, только в случае расчета уровня маржи или величины обеспечения, произведенного при заключении после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня сделки в интересах Клиента, которая привела к уменьшению уровня маржи.
25.16.При совершении Брокером по поручению Клиентов Маржинальных и Необеспеченных сделок Брокер вправе отнести Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска при соблюдении одновременно следующих условий:
25.16.1. Соглашение предусматривает совершение Брокером в интересах этого Клиента Маржинальных сделок с ограничениями, предусмотренными п.25.17.
25.16.2. до момента отнесения Брокером Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска Клиент должен пользоваться Брокерскими услугами на рынке Ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Брокером решения об отнесении Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Брокером решения об отнесении Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого Клиента совершались Маржинальные и/или Необеспеченные сделки;
25.16.3. сумма Денежных средств Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Денежным средствам, и рыночной стоимости Ценных бумаг Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, соответствующих критериям ликвидности Ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку Ценных бумаг, должна быть не менее Шестисот тысяч) рублей.
Брокер вправе отказать Клиенту в отнесении его к категории Клиентов с повышенным риском без объяснения причин.
25.17.Брокер вправе установить в Соглашении с Клиентом с повышенным уровнем риска следующие ограничения:
25.17.1. Ограничительный уровень маржи не менее 25% (Двадцати пяти процентов);
25.17.2. Уровень маржи для направления требования не менее 20% (Двадцати процентов).
25.18.Брокер вправе исключить Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска по требованию самого Клиента, поданному в письменном виде. Исключение из категории Клиентов с повышенным уровнем риска происходит не позднее рабочего дня, следующего за днем получения оригинала или факсимильной копии требования;
В случае исключения Брокером Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска по указанному основанию, повторное отнесение Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска возможно, но не ранее окончания рабочего дня, в который произошло исключение Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска.
25.19.В случае если сумма Денежных средств Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Денежным средствам, и рыночной стоимости Ценных бумаг Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, соответствующих критериям ликвидности Ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку Ценных бумаг, становится менее 600 000 (Шестисот тысяч) рублей, Брокер не вправе:
25.19.1. заключать сделку, а также совершать операцию с Денежными средствами и/или Ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета Денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по Денежным средствам и/или Ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50% (Пятидесяти процентов), а также приводящую к уменьшению Уровня маржи, в случае, если Уровень маржи ниже 50% (Пятидесяти процентов), если более высокий Ограничительный уровень маржи не предусмотрен в Соглашении, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
25.20.Брокер обязан исключить Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска со следующего рабочего дня, следующего за днем, когда он в соответствии с законодательством Российской Федерации о Ценных бумагах произвел реализацию принадлежащих Клиенту Ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку Ценных бумаг за счет Денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, без соответствующего поручения со стороны Клиента, и не вправе применять к такому Клиенту Уровни маржи, предусмотренный в п. 25.17.
В случае исключения Брокером Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска по указанному основанию, повторное отнесение Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска возможно, но не ранее 15 (Пятнадцати) рабочих дней, следующих за днем исключения Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска.
В случае если Клиент совершает операции, в результате которых Уровень маржи становится более 50% (Пятидесяти процентов) и не снижается в течение 5 (Пяти) рабочих дней, отнесение Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска возможно через 5 (Пять) рабочих дней после исключения.
25.21.Не позднее окончания рабочего дня, следующего за рабочим днем, когда Брокером было принято решение об отнесении/исключении Клиента к/из категории Клиентов с повышенным уровнем риска, Брокер направляет Клиенту в письменном виде по почте, по факсу и электронной почте уведомление об отнесении/исключении. При этом в случае исключения Брокер в уведомлении указывает причину принятия решения об исключении.
25.22.Брокер ведет Реестр Клиентов с повышенным уровнем риска. По письменному запросу Клиента с повышенным уровнем риска Брокер предоставляет в течение 1 (Одного) рабочего дня выписку из Реестра Клиентов с повышенным уровнем риска, содержащую следующую информацию:
25.22.1. фамилию, имя, отчество для физического лица или полное наименование для юридического лица;
25.22.2. код Клиента;
25.22.3. номер и дата Соглашения;
25.22.4. дата внесения записи о Клиенте с повышенным уровнем риска в Реестр;
25.22.5. дата исключения Клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
25.22.6. причина исключения Клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
25.22.7. дата повторного включения Клиента с повышенным уровнем риска в Реестр;
25.22.8. причина повторного включения Клиента с повышенным уровнем риска в Реестр.
VIII. Прочие положения
26. Квалифицированный Инвестор.
26.1. Клиент, не являющийся Квалифицированным инвестором в силу законодательства Российской Федерации, может быть признан Квалифицированным инвестором по заявлению этого Клиента в соответствии с Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами .
26.2. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов Ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
26.3. Исключение Брокером квалифицированного инвестора из реестра осуществляется по его заявлению в соответствии с Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами , либо в случае несоблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
26.4. Не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента принятия Брокером решения об отнесении/исключении Клиента к/из категории Квалифицированных Инвесторов, Брокер направляет Клиенту уведомление об отнесении/исключении. Указанное уведомление направляется Клиенту в форме, указанной в заявлении о признании лица квалифицированным инвестором.
26.5. В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, Брокер ведет реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку Ценных бумаг и внутренними документами.
26.6. Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами предоставляется всем заинтересованным лицам путем опубликования его на Интернет-сайте Брокера.
27. Раскрытие информации
27.1. В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации Брокер раскрывает для всех заинтересованных лиц, включая Клиента, информацию о своей деятельности в качестве профессионального участника рынка Ценных бумаг путем предоставления информации по запросу Клиента и/или опубликования на Интернет сайте Брокера, указанном в п.1.5. Регламента.
27.2. В соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Брокер обязан предоставить по требованию Клиента следующую информацию и документы:
§ копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
§ копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
§ сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
§ сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.
27.3. Кроме этого, по запросу Клиента Брокер раскрывает иную информацию, предусмотренную Федеральным законом от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
27.4. Брокер не вправе отказать Клиенту в предоставлении информации (материалов), предоставление которой предусмотрено законодательством Российской Федерации.
27.5. За предоставление информации (материалов) Брокер взимает плату в размере фактических затрат на подготовку такой информации (материалов).
27.6. Плата за предоставление информационных материалов, перечисленных в п. п. 27.2. и 27.3. не взимается.
27.7. Заключение Соглашения в соответствии с условиями настоящего Регламента означает, что Клиент уведомлен о правах и гарантиях, предусмотренных Федеральным законом от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
27.8. В случае изменения любых сведений о Брокере, указанных в документах, предоставляемых Клиенту в соответствии с настоящим Регламентом, приложениями к Регламенту, дополнительными соглашениями, заключенными с Клиентом, а также в Регламенте, приложениях к Регламенту, дополнительных соглашениях, заключенных с Клиентом, включая сведения об адресах, реквизитах расчетных счетов Брокера, Брокер вправе уведомить Клиента об указанных изменениях путем направления Клиенту сообщения в виде оригинала письменного документа, либо по телефону, либо по электронной почте, либо с использованием факсимильной связи, либо путем размещения сообщения на Интернет - странице Брокера, с соблюдением порядка и условий использования указанных способов обмена сообщениями, установленных Регламентом и соответствующими приложениями к Регламенту.
28. Предъявление претензий и разрешение споров
28.1. Все споры и разногласия между Брокером и Клиентом по поводу предоставления Брокером услуг, предусмотренных настоящим Регламентом, разрешаются путем переговоров.
28.2. Стороны принимают друг от друга претензии в письменном виде.
28.3. В претензии (жалобе) указывается: требования заявителя; сумма претензии и ее обоснованный расчет, если претензия подлежит денежной оценке; обстоятельства на которых основываются требования и доказательства подтверждающие их; перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, заверенные заявителем; иные сведения необходимые для урегулирования спора.
28.4. Претензия отправляется посредством почты заказным или ценным письмом с уведомлением и описью вложений, по телеграфу, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование ее отправления (включая использование средств факсимильной связи), либо вручается под расписку полномочному сотруднику Брокера. Претензия рассматривается в течение 30 (Тридцати) календарных дней со дня получения. Ответ на претензию направляется посредством почты заказным или ценным письмом с уведомлением и описью вложений, по телеграфу, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование ее отправления (включая использование средств факсимильной связи), либо вручается под расписку полномочному сотруднику Брокера.
28.5. Претензионный порядок считается соблюденным в случае неполучения Клиентом ответа на претензию в течение 40 (Сорока) календарных дней с момента получения претензии Брокером.
28.6. Предоставление отчетности может осуществляться не только путем выдачи Клиенту оригинала отчета, но и путем рассылки, в соответствии с реквизитами, представленными Клиентом Брокеру, отчета средствами электронной доставки, включая факс, электронную почту и иными способами, используемыми Брокером в соответствии с настоящим Регламентом.
28.7. Брокер оставляет за собой право в случае возникновения спорных претензионных ситуаций в зависимости от существа спора заблокировать полностью или частично операции по счетам Клиента до разрешения данных спорных ситуаций, либо до достижения сторонами промежуточного соглашения.
28.8. Если иное не предусмотрено правилами Организатора торговли, то в случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, предмет спора должен быть передан на рассмотрение в соответствующие суды города Москвы в соответствии с законодательством Российской Федерации.
28.9. Если это предусмотрено Правилами Организатора торговли в отношении какого-либо конкретного предмета спора, то такой спор должен быть передан на рассмотрение в суд, определенный соответствующими Правилами.
29. Изменение и дополнение настоящего Регламента
29.1. Изменения и/или дополнения, вносимые Брокером в настоящий Регламент в связи с изменением законодательства Российской Федерации, а также правил и регламентов Организаторов торговли, вступают в силу одновременно со вступлением в силу указанных актов.
29.2. Внесение изменений и/или дополнений в настоящий Регламент, в том числе в Тарифы Брокерского обслуживания, производится Брокером в одностороннем порядке. Для вступления в силу изменений и/или дополнений в Регламент, вносимых Брокером, Брокер соблюдает обязательную процедуру по раскрытию информации. Раскрытие информации о внесении изменений и/или дополнений в Регламент осуществляется Брокером не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до вступления в силу изменений и/или дополнений.
29.3. Изменение и/или дополнение в Регламент вступает в силу по истечении 10 (Десяти) рабочих дней с даты их размещения на Интернет сайте Брокера, адрес которого указан в п. 1.5. Регламента.
29.4. Любые изменения и/или дополнения к Регламенту с момента вступления в силу, с соблюдением процедур настоящего раздела, в равной мере распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент Брокером, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Соглашение в порядке, предусмотренном п. 6. Соглашения.
29.5. Продолжение передачи Клиентом поручений Брокеру после вступления в силу изменений или дополнений Регламента считается согласием Клиента с новыми условиями Регламента.
30. Список приложений
Приложение : Тарифы Общества с ограниченной ответственностью «АРГЕНТУМ» оказания Брокерских услуг на рынке ценных бумаг;
Приложение .1: Формы Поручений по неторговым операциям;
Приложение .2: Формы Поручений по торговым операциям;
Приложение .1: Форма анкеты юридического лица;
Приложение .2: Форма анкеты физического лица;
Приложение : Форма заявления Клиента об условиях брокерского обслуживания;
Приложение : Форма уведомления об открытии инвестиционного счета;
Приложение : Список ликвидных ценных бумаг;
Приложение : Декларация о рисках Общества с ограниченной ответственностью «АРГЕНТУМ»;
Приложение : Уведомление о рисках, связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов;
Приложение : Уведомление об использовании специального брокерского счета;
Приложение : Уведомление о правах и гарантиях Клиента;
Приложение .1: Форма доверенности для клиента, являющегося физическим лицом;
Приложение .2: Форма доверенности для клиента, являющегося юридическим лицом.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
