a. для акций - 15% (Пятнадцать процентов);
b. для облигаций - 5% (Пять процентов);
c. для Ценных бумаг, являющихся предметом сделок РЕПО и сделок, совершаемых в режиме торгов «режим переговорных сделок» (РПС) - 20% (Двадцать процентов).
15.5.6. При получении Брокером Поручения Клиента на вывод Денежных средств в пользу третьих лиц, вывод Денежных средств производится Брокером только после получения оригинала Поручения на вывод Денежных средств, оригинала сопроводительного письма от имени Клиента с просьбой перечислить Денежные средства в пользу третьего лица и копии документа, являющегося основанием для платежа. При этом Брокер вправе запросить дополнительные документы у Клиента.
Брокер оставляет за собой право отказать в исполнении Поручения Клиента на вывод Денежных средств в пользу третьих лиц и обязан совершить все необходимые действия для уведомления Клиента об отказе в приеме Поручения с обоснованием отказа в день получения Поручения (в случае если Поручение получено до 17.00 рабочего дня по московскому времени) или не позднее следующего рабочего дня (в случае, если Поручение получено после 17.00 рабочего дня по московскому времени). Брокер осуществляет уведомление Клиента об отказе в приеме Поручения посредством телефонной связи, при этом Клиент обязан получить уведомление, оформленное Брокером в письменном виде, в офисе Брокера в течение 14 (Четырнадцати) календарных дней с даты соответствующего уведомления.
16. Исполнение Поручений Брокером
16.1. При приеме Поручения Клиента Брокер осуществляет проверку достаточности Свободных активов Клиента для исполнения Поручения.
16.2. Исполнение Поручения Клиента производится Брокером путем заключения одной или нескольких Сделок с Ценными бумагами в соответствии с условиями Поручения с последующим их исполнением, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом.
16.3. Брокер исполняет Поручение на организованном рынке в соответствии с требованиями, установленными внутренними документами Организатора торговли.
Исполнение Брокером Поручения на внебиржевом рынке производится путем заключения договора с третьим лицом (Контрагентом). При этом Брокер имеет право, если это не противоречит Поручениям Клиентов, заключить один договор с Контрагентом для одновременного исполнения двух или более Поручений, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.
16.4. Исполнение обязательств по Сделке в отношении поставки именных Ценных бумаг осуществляется Брокером со Счета депо в управлении, также как и принятие именных Ценных бумаг осуществляется им на Счет депо в управлении, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом. Если реквизиты счета поставки именных Ценных бумаг сторонами не согласованы, поставка осуществляется на любой Счет депо в управлении по усмотрению Брокера исходя из соображений наименьших издержек по перерегистрации именных Ценных бумаг в Сделке. Указанный в настоящем пункте порядок распространяется на Ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.
16.5. Исполнение обязательств по биржевым Сделкам с Ценными бумагами, указанными в п. 4.3.2. Регламента, а также внебиржевых Сделок с Ценными бумагами, указанными в п. 4.3.1. Регламента, в части осуществления необходимых действий по регистрации перехода права собственности в системе ведения реестра владельцев Ценных бумаг или Депозитария осуществляется Клиентом самостоятельно. По исполнении внебиржевых Сделок по продаже Ценных бумаг, указанных в п. 4.3.1. Регламента, Клиент обязан предоставить Брокеру документ из реестра владельцев Ценных бумаг/Депозитария, подтверждающий проведение операции по перерегистрации права собственности на Ценные бумаги, не позднее срока, указанного в договоре, заключенном Брокером по Поручению Клиента. При этом ответственность перед Брокером за исполнение Сделок, указанных в настоящем пункте, а также за достоверность сведений, предоставленных Брокеру, несет Клиент.
16.6. Исполнение обязательств по Сделке с документарными Ценными бумагами, указанными в п. 4.2.4. Регламента, осуществляется Брокером путем приема/передачи Ценных бумаг по актам приема-передачи или передачи Ценных бумаг на хранение в Депозитарий, оплаты Ценных бумаг в соответствии с условиями Сделки, а в случае совершения Сделки с векселями/депозитными сертификатами также путем совершения всех необходимых действий по подтверждению подлинности Ценных бумаг.
По Поручению Клиента Брокер может осуществлять прием/передачу документарных Ценных бумаг по Сделкам, совершенным Клиентом самостоятельно, а также предъявление векселей и депозитных сертификатов к платежу векселедателю либо кредитной организации, выдавшей сертификат, соответственно.
16.7. Рыночные Поручения исполняются Брокером путем акцепта лучших заявок участников торгов, доступных для Брокера в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения.
16.8. При получении лимитированных Поручений Брокер, в зависимости от текущего состояния рынка Ценных бумаг, действует по одному из следующих вариантов:
16.8.1. исполняет Поручение путем акцепта заявки участника торгов;
16.8.2. выставляет собственную заявку.
16.9. Клиент вправе в течение всего срока исполнения Поручения запрашивать у Брокера информацию о ходе исполнения такого Поручения.
16.10.Брокер уведомляет Клиента об исполнении Поручения по запросу Клиента, а также путем предоставления отчетных документов в порядке, предусмотренном разделом 17 Регламента.
16.11.В случае невозможности исполнения Поручения, возникшей не по вине Брокера, Брокер незамедлительно предпринимает все необходимые меры для уведомления Клиента с указанием причин такой невозможности. В указанном случае Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручения. Брокер также может уведомить Клиента о случаях, когда дальнейшее исполнение Поручения, по мнению Брокера, не соответствует интересам Клиента.
16.12.Брокер представляет по запросу Клиента информацию о любом из принятых от Клиента Поручений.
17. Основания для отказа в приеме Поручений
17.1. Основаниями для отказа в приеме Поручения являются:
17.1.1. отсутствие у Брокера доверенности на лицо, подавшее или подписавшее Поручение, отзыв или окончание срока действия такой доверенности;
17.1.2. возникновение у Брокера сомнений в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и/или оттиску печати Клиента, указанным в Анкете Клиента (Приложение к Регламенту);
17.1.3. отсутствие у Клиента идентификационной информации;
17.1.4. Поручение подано с нарушением сроков, порядка подачи (приема) Поручений;
17.1.5. Свободных активов Клиента не достаточно для полного исполнения Поручения (кроме случаев, указанных в п. 22 Регламента);
17.1.6. количество Свободных Активов Клиента, учитываемых на Инвестиционном счете, достаточно для исполнения Сделки на установленных Клиентом условиях, но они не зарезервированы к торгам у указанного Организатора торговли;
17.1.7. Клиент некорректно и/или ошибочно указал реквизиты для перечисления Активов;
17.1.8. отсутствие или окончание срока действия у Брокера доверенности на осуществление полномочий попечителя счета депо, в случае назначения Брокера попечителем счета депо Клиента.
18. Отчетность
18.1. Брокер предоставляет Клиенту следующие Отчетные документы:
18.1.1. Отчеты по сделкам и операциям с Ценными бумагами, по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в течение дня, содержащие информацию о перерасчете уровня маржи (Ежедневные Отчетные документы);
18.1.2. Отчеты о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с Ценными бумагами, по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал), содержащие информацию о перерасчете уровня маржи (Ежемесячные/Ежеквартальные Отчетные документы).
18.2. Указанные в п. 18.1 Отчетные документы предоставляются Брокером по требованию Клиента способом, выбранным Клиентом в Заявлении. В случае если Клиентом является профессиональный участник рынка Ценных бумаг, Клиенту направляются Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, в обязательном порядке.
18.3. Отчеты, указанные в п. 18.1. настоящего Регламента, должны содержать сведения, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку Ценных бумаг.
18.4. В случае составления Отчета на бумажном носителе, такой Отчет оформляется в 1 (Одном) экземпляре, если иное не предусмотрено соглашением с Клиентом, и заверяется печатью Брокера, подписывается Генеральным директором Брокера или сотрудником Брокера, уполномоченным на подписание Отчета, а также сотрудником Брокера, ответственным за ведение внутреннего учета Брокера.
18.5. Отчеты по сделкам и операциям с Ценными бумагами, по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах Клиента в течение дня, предоставляются по требованию Клиента. Если иное не установлено Соглашением с Клиентом, указанные Отчеты предоставляются Клиенту в электронной форме и направляются Клиенту Брокером не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем способом, выбранным Клиентом в Заявлении.
В случае если Брокер осуществляет Сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника рынка Ценных бумаг в порядке перепоручения (субкомиссии), то такому Клиенту направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером получен от другого профессионального участника рынка Ценных бумаг отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения Сделки.
Кроме Отчетов, указанных в п. 18.1. настоящего Регламента, Клиентам предоставляются дополнительные документы:
18.5.1. для юридических лиц – счета фактуры на все суммы, удержанные Брокером согласно тарифным планам Брокера и тарифам, взимаемым третьими лицами при совершении Брокером сделок по Поручению Клиента;
18.5.2. для физических лиц – справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы по окончании налогового периода.
18.6. Отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с Ценными бумагами за месяц (квартал), а также отчет о состоянии счетов Клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал) направляется Клиенту в течение первых 5 (Пяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным.
Отчет о состоянии счетов Клиента предоставляется при условии ненулевого сальдо на счете Клиента:
18.6.1. не реже одного раза в 3 (Три) месяца в случае, если по Инвестиционному счету Клиента в течение этого срока не проводились операции с Денежными средствами или Ценными бумагами, фьючерсными контрактами и опционами;
18.6.2. не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету, расчетов с данным Клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;
18.6.3. по распоряжению Клиента.
18.7. Отчетность предоставляется Клиенту Брокером способом, выбранным Клиентом в Заявлении об условиях брокерского обслуживания (Приложение к Регламенту).
18.8. В случае наличия возражений к представленному Брокером Отчету, Клиент обязуется сообщить о таких возражениях Брокеру в письменном виде в течение 5 (Пяти) календарных дней с даты получения соответствующего Отчета. По истечении срока, предусмотренного настоящим пунктом Регламента, Отчет считается принятым Клиентом.
18.9. Иные формы отчетности, отличные от предусмотренных настоящим разделом Регламента, предоставляются Брокером только на основании двусторонних соглашений с клиентом.
V. Оплата расходов и вознаграждения Брокера, налогообложение
19. Расходы и вознаграждение
19.1. Размер вознаграждения Брокера за услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении, определяется Тарифами Брокерского обслуживания в соответствии с Приложением № 1 к Регламенту. Изменение и дополнение тарифов производится Брокером в одностороннем порядке. При этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в настоящий Регламент по инициативе Брокера.
Клиент обязан оплатить Брокеру вознаграждение за оказанные услуги, а также сумму произведенных расходов, связанных с исполнением его Поручений. Под произведенными расходами, оплачиваемыми Клиентом, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые третьими лицами в связи с совершением Сделок и иных операций, совершенных в интересах Клиента.
19.2. В случае установления Брокером нескольких тарифных планов, сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с одним из тарифных планов в соответствии с Заявлением Клиента. Клиент вправе в любое время избрать иной тарифный план, направив Брокеру новое Заявление с указанием выбранного тарифного плана не позднее, чем за 3 (Три) рабочих дня до окончания текущего месяца.
Тарифный план, избранный Клиентом, применяется, начиная с первого числа месяца, следующего за месяцем подачи Заявления Брокеру.
19.3. Вознаграждение Брокера взимается за каждую совершенную по поручению Клиента Сделку. При этом, если одно Поручение исполняется путем совершения нескольких Сделок, то вознаграждение Брокера взимается за каждую такую Сделку.
19.4. В состав расходов, оплата которых производится за счет Клиента, включаются следующие виды сборов:
19.4.1. вознаграждения (комиссии), взимаемые Организаторами торговли, через которые заключаются Сделки по Поручению Клиента, включая комиссионные вознаграждения клиринговых центров Организаторов торговли - в соответствии с тарифами Организаторов торговли и обслуживающих их расчетных организаций;
19.4.2. сборы за зачисление и списание Ценных бумаг, взимаемые Депозитариями и реестродержателями (в случае если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих Депозитариях или у этих реестродержателей) - взимаются в соответствии с тарифами сторонних Депозитариев (реестродержателей);
19.4.3. оплата услуг Депозитария;
19.4.4. расходы по оплате услуг обслуживающих специальные брокерские счета Брокера банков, в том числе по выдаче наличных денежных средств;
19.4.5. прочие обязательные расходы при условии, если они непосредственно связаны со Сделкой (иной операцией), проведенной Брокером по Поручению Клиента.
19.5. Вознаграждение Брокера, Депозитария и необходимые расходы возмещаются Брокером из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на Инвестиционный счет Клиента в соответствии с Регламентом. Брокер осуществляет такое возмещение самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента.
19.6. Вознаграждение и произведенные расходы удерживаются Брокером ежемесячно, за исключением комиссионного вознаграждения по внебиржевым Сделкам, которое удерживается в день исполнения обязательств по оплате по каждой совершенной по Поручению Клиента Сделки, и комиссионного вознаграждения Организаторов торговли/Клиринговых центров, которое удерживается в день совершения Сделки и расчетов по ней. Удержание вознаграждения по Сделкам, расчеты по которым осуществляются в иностранной валюте, производится в течение 2 (Двух) рабочих дней с даты оплаты по таким Сделкам.
19.7. В случае отсутствия на Инвестиционном счете Клиента средств, достаточных для исполнения обязательств по оплате вознаграждения Брокера и произведенных расходов, Брокер имеет право приостановить выполнение любых Поручений Клиента. При возникновении задолженности Клиента перед Брокером по оплате вознаграждения и произведенных расходов, Клиент обязан ликвидировать указанную задолженность в течение 5 (Пяти) календарных дней с даты получения отчета по Инвестиционному счету, направленного Брокером (в противном случае возникает просроченная задолженность Клиента перед Брокером).
19.8. Брокер, по требованию Клиента, предоставляет документальные подтверждения понесенных расходов не позднее 2 (Двух) рабочих дней с момента получения такого требования. В качестве подтверждения, в частности, могут быть использованы копии счетов и других документов, выставляемых на имя Брокера третьими лицами, заверенные Брокером в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
19.9. Денежные обязательства Клиента, указанные в п.19.1. Регламента, считаются исполненными в момент зачисления денежных средств на Специальный Брокерский счет при безналичных расчетах или с момента внесения соответствующей суммы денежных средств наличными в кассу Брокера.
19.10.В случае возникновения просроченной задолженности Клиента перед Брокером, последний вправе приостановить исполнение Поручений Клиента до выполнения Клиентом своих обязательств.
20. Налогообложение физических лиц
20.1. В соответствии с гл. 23 Налогового Кодекса Российской Федерации (часть вторая) от 01.01.2001 г. , Брокер является налоговым агентом в целях определения налоговой базы, исчисления и уплаты налога на доходы физических лиц по операциям с Ценными бумагами и срочными контрактами, базисным активом по которым являются Ценные бумаги. Исчисление и уплата налога на доходы физических лиц производится при получении Поручения на вывод Денежных средств от Клиента и по истечении налогового периода (признаваемый равным календарному году).
20.2. При невозможности удержать у Клиента исчисленную сумму налога, Брокер обязан в течение 1 (Одного) месяца с момента возникновения соответствующих обстоятельств, письменно сообщить в налоговый орган по месту своего учета о невозможности удержать налог и сумме задолженности Клиента. В этом случае Клиент обязан самостоятельно представить в налоговый орган по месту своего учета соответствующую налоговую декларацию и самостоятельно уплатить подлежащую уплате сумму налога.
20.3. Для правильного исчисления налога на доходы физических лиц Клиент предоставляет Брокеру документы, подтверждающие фактически произведенные Клиентом расходы на приобретение и хранение Ценных бумаг, при зачислении Ценных бумаг на Инвестиционный счет в соответствии с п. п. 9.3., 9.4. Регламента.
20.4. Если в Соглашении не предусмотрено иное, то Клиент соглашается с тем, что при ведении налогового учета доходов и удержании суммы исчисленных налогов на доходы Клиентов Брокером, расчет налогооблагаемой базы осуществляется по методу ФИФО, при котором учетная стоимость продаваемых Клиентом Ценных бумаг принимается в сумме, равной учетной стоимости первых приобретенных им аналогичных Ценных бумаг.
VI. Ответственность сторон и защита информации
21. Ответственность сторон
21.1. Брокер не отвечает перед Клиентом за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение третьим лицом сделки, заключенной Брокером по Поручению Клиента, в том числе Депозитария, клирингового центра, контрагента по исполняемой Сделке и др.
21.2. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Брокера, обоснованно полагавшегося на Поручения Клиента и его уполномоченных представителей, а также за информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Брокера. Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, направленных Брокеру с нарушением сроков и процедур, предусмотренных настоящим Регламентом.
21.3. Брокер не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, если такое неисполнение стало следствием аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема Поручений или обеспечения иных процедур торговли Ценными бумагами, а также действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых организаторах торговли.
21.4. Брокер не несет ответственности за сохранность денежных средств и Ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) организаторов торговли, включая банкротство организаций, обеспечивающих депозитарные и Расчетно-клиринговые процедуры, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения Ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения Поручений Клиента и предусмотрено законодательством Российской Федерации.
21.5. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Брокером. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.
21.6. Брокер несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации за ущерб, понесенный Клиентом в результате неправомерного использования Брокером доверенностей, предоставленных Клиентом в соответствии с Регламентом. Под неправомерным использованием доверенностей понимается их использование Брокером в целях, не предусмотренных настоящим Регламентом.
21.7. Брокер несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации за ущерб, понесенный Клиентом по вине Брокера, то есть в результате подделки, подлога документов или грубой ошибки, вина за которые лежит на работниках Брокера, результатом которых стало любое неисполнение Брокером обязательств, предусмотренных Регламентом. Во всех иных случаях убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки, подлога документов, будут возмещены за счет Клиента.
21.8. Клиент несет ответственность перед Брокером в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации за убытки, причиненные Брокеру по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых предусмотрено настоящим Регламентом, а также соответствующими актами федерального органа исполнительной власти по рынку Ценных бумаг, а также за ущерб, причиненный Брокеру в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах.
21.9. В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств по уплате вознаграждения Брокеру и/или расходов Брокера, предусмотренных настоящим Регламентом, Клиент по требованию Брокера уплачивает Брокеру неустойку в виде пени в размере одной трехсотой удвоенной действующей ставки рефинансирования Банка России от суммы задолженности за каждый календарный день просрочки.
21.10.Брокер вправе приостановить исполнение обязательств, принятых на себя в соответствии с настоящим Регламентом, либо отказаться от исполнения этих обязательств и потребовать возмещения убытков, в случае непредставления Клиентом обусловленного настоящим Регламентом исполнения обязательства либо наличия обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет произведено Клиентом в установленный срок.
21.11.Иные случаи ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение Сторонами своих обязательств, предусмотренных Соглашением и/или Регламентом, могут быть установлены Сторонами в дополнительном соглашении Сторон.
22. Меры по защите информации при осуществлении Брокерского обслуживания
22.1. Брокер ограничивает количество своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте, числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.
22.2. Брокер принимает все необходимые меры по обеспечению конфиденциальности информации, полученной в связи с исполнением обязательств по Соглашению с Клиентом, в порядке, предусмотренном Регламентом. Брокер обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Поручение, а также в случаях обязательного предоставления такой информации уполномоченным государственным органам и иным лицам, в том числе обязательного раскрытия информации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку Ценных бумаг.
22.3. В соответствии с законодательством Российской Федерации с целью защиты прав и свобод человека и гражданина, при обработке его персональных данных, Клиент, при подписании Соглашения, подписывает и передает Брокеру Соглашение субъекта персональных данных на обработку персональных данных (Приложение к Регламенту).
22.4. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Брокера любые сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением положений настоящего Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательство Российской Федерации порядке.
22.5. Кроме того, Клиент обязуется не разглашать информацию о номерах и состоянии своих счетов. Если у Клиента появились подозрения о том, что данная информация стала известна неуполномоченным на то в рамках настоящего Регламента третьим лицам, Клиент обязан немедленно связаться с Брокером для блокировки операций по счетам и замены номеров счетов. Клиент самостоятельно несет риски убытков, вызванных неисполнением требований настоящего пункта.
VII. Отдельные виды Брокерских услуг
23. Сделки РЕПО
23.1. Заключение сделок РЕПО с Ценными бумагами производится как на организованном рынке в соответствии с Правилами Организаторов торговли, так и на внебиржевом рынке. Заключение сделок РЕПО с Ценными бумагами на внебиржевом рынке производится Брокером на основании дополнительного соглашения, заключаемого с Клиентом. Брокер вправе отказать Клиенту в заключении указанного дополнительного соглашения без объяснения причин.
23.2. Сделка РЕПО состоит из двух частей. Обе части РЕПО рассматриваются как части единой сделки РЕПО.
23.3. Первая часть сделки РЕПО - сделка по приобретению/отчуждению Ценных бумаг на основании Поручения Клиента. Вторая часть сделки РЕПО - сделка, предметом которой являются те же/аналогичные Ценные бумаги в том же количестве, что и в первой части сделки РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом.
23.4. Брокер осуществляет сделки РЕПО на основании Поручения Клиента, который должен указать на особенность сделки (пометка «РЕПО»). Также в Поручении на сделку РЕПО Клиент указывает:
23.4.1. экономическая направленность Поручения (Поручение на покупку или на продажу по первой части сделки РЕПО);
23.4.2. наименование Ценной бумаги;
23.4.3. количество Ценных бумаг, выраженное в штуках;
23.4.4. цену за одну Ценную бумагу по первой части сделки РЕПО;
23.4.5. ставку РЕПО (положительная или отрицательная величина, выраженная в процентах, используемая для расчета цены второй части сделки РЕПО) или цену за одну Ценную бумагу по второй части РЕПО;
23.4.6. срок исполнения второй части сделки РЕПО.
Для выполнения второй части сделки РЕПО Клиент не направляет Брокеру Поручение. Расчеты по второй части сделки РЕПО осуществляются на основании уже принятого Поручения на сделку РЕПО. Клиент не вправе отменять и изменять поданное Поручение на сделку РЕПО после заключения сделки РЕПО.
24. Срочные сделки (контракты)
24.1. Исполнение Поручений Клиента на площадках Организаторов торговли осуществляется Брокером в соответствии с Правилами Организаторов торговли.
24.2. Брокер открывает у Организатора торговли и ведет для Клиента счет, предназначенный для учета обязательств по Денежным средствам, Ценным бумагам и срочным контрактам. На основании обязательств, учитываемых на счете Клиента, производятся денежные перечисления и переводы Ценных бумаг и срочных контрактов, связанные с взаиморасчетами Брокера, Клиента и Организатора торговли.
24.3. В целях обеспечения достаточности средств Клиента для исполнения открытых позиций по срочным контрактам Правилами Организаторов торговли предусмотрена система управления рисками: система финансовых и организационных гарантий, которые предусматривают правила отчисления Клиентом гарантийного обеспечения (начальной маржи) и вариационной маржи.
Начальная маржа - сумма средств в денежном выражении, которая автоматически списывается с Инвестиционного счета Клиента на счет клиринговой организации для открытия позиции по срочным контрактам. Начальная маржа выполняет функцию гарантии исполнения обязательств по открытым позициям.
Для обеспечения поставки базового актива при исполнении срочных контрактов Организатор торговли в установленные сроки вправе увеличить требования к базовому размеру начальной маржи и потребовать от участников внести дополнительное гарантийное обеспечение своих позиций. Данный механизм применяется для контрактов, до исполнения которых остается 5 (Пять) банковских дней, или в случае длительного отсутствия торговых сессий (более 2 (Двух) банковских дней подряд). Базовый размер начальной маржи напрямую зависит от лимитов колебаний цен сделок на рынке и устанавливается спецификацией срочной сделки в соответствии с Правилами Организатора торговли.
Вариационная маржа - денежные средства, обязанность уплаты которых возникает у одной из сторон срочного контракта в результате изменения текущей рыночной цены базисного актива или цены фьючерсного контракта (опциона). Расчет и начисление вариационной маржи осуществляется в соответствии с Условиями осуществления клиринговой деятельности организации, осуществляющей клиринг по фьючерсным контрактам и опционам. В отличие от гарантийного обеспечения, которое вносится при заключении каждого контракта (при открытии позиции) и возвращается после его закрытия на Инвестиционный счет Клиента противоположной сделкой или идет в уплату поставки актива по фьючерсному контракту (опциону), вариационная маржа вносится только при неблагоприятном изменении цен. В случае благоприятного изменения цен происходит автоматическое зачисление вариационной маржи на Инвестиционный счет Клиента, т. е. обеспечивается соответствие размера внесенного гарантийного обеспечения новой стоимости контракта после изменения цен.
Брокер самостоятельно, без предварительного уведомления Клиента, производит за счет средств Клиента все необходимые расчеты, связанные с перечислением гарантийного обеспечения, вариационной маржи, уплатой биржевого сбора и других сборов, а также с оплатой услуг Брокера.
24.4. В случае если у Клиента на момент закрытия торговой сессии возникла задолженность перед Брокером, Клиент обязан не позднее 12:00 следующего торгового дня погасить такую задолженность путем зачисления на Инвестиционный счет необходимой суммы денежных средств или путем совершения срочных сделок, приводящих к высвобождению денежных средств из гарантийного обеспечения в размере, достаточном для погашения задолженности.
24.5. В случае если требования пункта 24.4 Регламента не выполнены, Брокер оставляет за собой право в данной торговой сессии принудительно закрыть позиции Клиента, по которым Клиент не восполнил гарантийное обеспечение до уровня, определяемого Организатором торговли. В этом случае Брокеру предоставляется право выбора контракта для принудительного закрытия позиций Клиента. Принудительное закрытие позиций Клиента производится по текущим рыночным ценам у соответствующего Организатора торговли. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.
25. Маржинальные и Необеспеченные сделки
25.1. Брокер вправе совершать Маржинальную и/или Необеспеченную сделку, если это предусмотрено Соглашением и отдельным заявлением Клиента, при условии:
25.1.1. предоставления Клиентом в обеспечение выполнения обязательств Клиента по займу, возникшему в результате заключения Маржинальной сделки, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения Необеспеченной сделки в интересах Клиента, Ценных бумаг, принадлежащих Клиенту и/или приобретаемых Брокером для Клиента в результате совершения соответствующей Маржинальной или Необеспеченной сделки;
25.1.2. предоставления Клиентом в обеспечение выполнения обязательств Клиента по займу, возникшему в результате заключения соответствующей Маржинальной сделки, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения в интересах Клиента Необеспеченной сделки, Денежных средств, принадлежащих Клиенту и/или получаемых в результате совершения Маржинальной и Необеспеченной сделки.
При этом документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества Ценных бумаг, признается отчет Брокера о совершенных Сделках, включающий информацию обо всех совершенных Маржинальных и Необеспеченных сделках в интересах Клиента.
25.2. Маржинальные и Необеспеченные сделки совершаются Брокером за вознаграждение, размер которого устанавливается в Приложении № 1 к настоящему Регламенту или дополнительным соглашением к Соглашению о Брокерском обслуживании.
25.3. Величина обеспечения, предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств по займу, возникшему в результате совершения Маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения Необеспеченных сделок в интересах Клиента, рассчитывается Брокером по формуле, указанной в п. 25.8. Регламента, с учетом всех заключенных и не исполненных до момента расчета величины обеспечения сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.
25.4. В качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным Брокером займам и Необеспеченным сделкам могут приниматься только Денежные средства, а также Ценные бумаги, являющиеся Активами Клиента и соответствующие критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку Ценных бумаг. Список ликвидных Ценных бумаг составляется фондовой биржей ежеквартально и размещается на WEB-сайте фондовой биржи не позднее 5 (Пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
В случае изменения списка ликвидных Ценных бумаг в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку Ценных бумаг, Брокер обязуется не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения списка ликвидных Ценных бумаг на WEB-сайте фондовой биржи, уведомить Клиента о таких изменениях, а также о последствиях этих изменений для Клиента путем рассылки по электронной почте.
Брокер вправе установить иной список ликвидных Ценных бумаг, принимаемых в качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным Брокером займам и Необеспеченным сделкам, а также Ценных бумаг, с которыми Брокер может совершать Маржинальные и Необеспеченные сделки (Приложение к настоящему Регламенту) в сторону сокращения списка ликвидных Ценных бумаг, установленного фондовой биржей, о чем уведомляет Клиента путем размещения информации на WEB-сайте Брокера и рассылки по электронной почте. Брокер также уведомляет Клиента об изменениях данного списка и о последствиях этих изменений для Клиента не позднее 10 (Десяти) рабочих дней до вступления изменений в силу путем размещения информации на WEB-сайте Брокера и рассылки по электронной почте.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
