Общие условия (стр. 2 )

2.3.2. В случае прекращения (приостановления) деятельности Фонда Учредители управления имеют право обменять имеющиеся у них Сертификаты долевого участия на денежные средства в размере существующей доли в составе управляемого имущества. Стоимость доли Учредителя управления при этом рассчитывается по результатам дня прекращения (приостановления) деятельности Фонда.

В случае недостаточности ликвидных средств Фонда при предъявлении для обмена Сертификатов долевого участия Доверительный управляющий обязан вернуть имущество в размере доли в составе управляемого имущества за свой счет с последующим возмещением стоимости этого имущества за счет средств Фонда.

3. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

3.1. Права и обязанности Учредителя управления и Выгодоприобретателя

3.1.1. Учредитель управления обязан:

·   передать Доверительному управляющему имущество, указанное в п. 1.7.2, в сроки, указанные в п. 2.1.10 настоящих Общих условий Фонда;

·    при присоединении к Фонду вместе с подачей Заявки на передачу имущества в Фонд Учредитель управления – физическое лицо обязан заполнить анкету Учредителя управления (Приложение 1б) и предоставить копию паспорта и его оригинал, а также копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе и его оригинал. Учредитель управления – юридическое лицо дополнительно к заполненной анкете (Приложение 1а) прикладывает следующий комплект документов:

-  копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним (удостоверенные нотариально или органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц);

-  копию Решения о создании юридического лица (удостоверенная Учредителем управления);

-  копии свидетельства о государственной регистрации юридического лица, свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г., свидетельств о внесении изменений в учредительные документы и свидетельств о внесении изменений в сведения о юридическом лице, не требующих внесения изменения в учредительные документы (удостоверенная нотариально);

-  карточку с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати, удостоверенная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

-  копии документов, подтверждающих назначение и полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей уполномоченных лиц (копии, удостоверенные Учредителем управления);

-  иные документы, которые Доверительный управляющий посчитает целесообразным потребовать.

Требования данного пункта не распространяются на юридические лица, имеющие открытые счета в «Татфондбанк» в случае предоставления ранее ими полного вышеуказанного комплекта документов со всеми изменениями.

·    в разумный срок сообщать Доверительному управляющему обо всех изменениях в своих учредительных документах, паспортных данных, места нахождения (жительства), платежных реквизитов и иных данных, указанных в анкете Учредителя управления (Приложения 1а и 1б в соответствии со статусом лица) или об изменениях таких данных у Выгодоприобретателя;

·  при изменениях в составе уполномоченных лиц, Учредитель управления обязан в разумный срок известить Доверительного управляющего о прекращении полномочий лиц, выбывших из состава уполномоченных, и предоставить Доверительному управляющему документы, подтверждающие полномочия новых уполномоченных лиц. При нарушении указанного порядка Учредитель управления несет полную ответственность за подписание/получение документов по настоящему Договору неуполномоченным лицом.

3.1.2. Учредитель управления имеет право:

·    делать дополнительные взносы в Фонд, в течение срока действия Договора присоединения на основании Заявок на передачу дополнительного имущества в Фонд (Приложение 2в). Порядок передачи дополнительного имущества аналогичен порядку передачи имущества при присоединении к Фонду. Минимальный размер дополнительного взноса –,00 (Десять тысяч) рублей.

·    изымать часть имущества, ранее переданного в Фонд на основании Заявок на возврат части имущества из Фонда (Приложение 3), при условии, что оставшаяся доля Учредителя управления будет не менее размера минимального взноса, определенного п. 1.7.2 настоящих Общих условий Фонда. Порядок возврата части имущества аналогичен порядку возврата имущества при прекращении Договора присоединения и выходе Учредителя управления из Фонда.

·    в одностороннем порядке досрочно расторгнуть Договор присоединения с Доверительным управляющим и получить денежный эквивалент стоимости своей доли в общем имуществе Фонда в порядке, изложенном в статье 2.2 настоящих Общих условий Фонда, за вычетом причитающегося Доверительному управляющему вознаграждения, предусмотренного разделом 7 настоящих Общих условий Фонда.

·  получать отчеты о деятельности Доверительного управляющего в сроки и порядке, предусмотренные в разделе 6 настоящих Общих условий Фонда.

3.1.3. Выгодоприобретатель имеет право:

·  на получение доходов (прибыли) от переданного в доверительное управление имущества, в порядке, установленном настоящими Общими условиями Фонда.

·  получать отчеты о деятельности Доверительного управляющего в сроки и порядке, предусмотренные в разделе 6 настоящих Общих условий Фонда.

3.2. Права и обязанности Доверительного управляющего

3.2.1. Доверительный управляющий обязан:

·  осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, строго в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, нормативных актов Банка России и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, настоящими Общими условиями, Инвестиционной Декларацией Фонда;

· принять имущество от Учредителей управления в порядке, предусмотренном настоящими Общими условиями и выдать на сумму внесенного имущества Сертификат долевого участия (Приложение 5);

· обеспечить отдельный персональный учёт имущества, переданного в Фонд, в соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством Российской Федерации;

·  указывать, что он действует в качестве Доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона предупреждена об их совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Доверительного управляющего сделана пометка “Д. У.”. При этом Доверительный управляющий имеет право предоставлять другим лицам информацию об Учредителях управления только в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

·  ежедневно определять текущую стоимость активов Фонда и размер доли каждого Учредителя управления в Фонде в соответствии с разделом 4 настоящих Общих условий Фонда;

· давать разъяснения и консультации Учредителю управления и Выгодоприобретателю по вопросам, связанным с выполнением Общих условий Фонда;

·  перечислять доходы (прибыль) от доверительного управления имуществом, за исключением вознаграждения Доверительного управляющего и сумм понесенных расходов по доверительному управлению имуществом, Выгодоприобретателю в соответствии с разделом 8 настоящих Общих условий Фонда;

·  осуществлять доверительное управление имуществом в интересах Учредителя управления и Выгодоприобретателя;

·  принимать необходимые меры для предотвращения возможного возникновения конфликта интересов;

·  в случаях, когда Доверительному управляющему станет известно о возможности возникновения конфликта интересов он обязан в разумный срок уведомить об этом Учредителя управления;

· отчитываться перед Учредителем управления в соответствии с разделом 6 настоящих Общих условий Фонда;

· заблаговременно уведомлять Учредителей управления об изменении своих реквизитов, размещая информацию на сайте www. *****

3.2.2. Доверительный управляющий имеет право:

·  осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом Фонда от своего имени;

· совершать любые сделки с имуществом, полученным в доверительное управление и определять конкретные объекты инвестирования в соответствии с Инвестиционной декларацией;

· осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, входящими в состав имущества Фонда;

· для защиты своих прав предъявлять иски об истребовании имущества из чужого незаконного владения, а также требовать устранения всяких нарушений его права, хотя бы эти нарушения и не были соединены с лишением владения от всех лиц, включая Учредителя управления, в соответствии с действующим гражданским законодательством Российской Федерации;

· получать вознаграждение в соответствии с разделом 7 настоящих Общих условий Фонда;

·  на возмещение необходимых расходов, произведенных при доверительном управлении имуществом за счет имущества, находящегося в доверительном управлении;

· использовать полученные от управления имуществом доходы (прибыль) для дальнейшей деятельности доверительного управления имущества в интересах Учредителя управления (Выгодоприобретателя);

· поручать другим лицам (в том числе путем назначения поверенных, агентов, брокеров и иных лиц) совершать от имени Доверительного управляющего любые действия, необходимые для осуществления полномочий и обязанностей Доверительного управляющего по Договору, при этом Доверительный управляющий отвечает за действия указанных лиц, как за свои собственные;

· отказаться от заключения Договора присоединения, в случае если его заключение повлечет превышение предельного стоимостного объема Фонда или стоимость передаваемого имущества меньше, чем сумма минимального взноса, указанная в пункте 1.7.2 настоящих Общих условий Фонда;

· осуществлять иные права, вытекающие из владения имуществом, входящим в состав Фонда и исполнять обязанности, возникшие в результате действий по доверительному управлению Фондом, за счет имущества Фонда;

3.2.3.    Доверительный управляющий не имеет права:

·  приобретать объекты, не указанные в Инвестиционной декларации Фонда;

· совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования действующего законодательства РФ;

·  безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;

·  отвечать по своим долгам имуществом, находящимся у него в доверительном управлении;

·  использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц;

·  приобретать ценные бумаги, эмитированные зависимыми от него организациями, а также дочерними организациями от зависимых от него организаций;

·  инвестировать под условия гарантий Доверительного управляющего и взаимосвязанных с ним юридических лиц средства, полученные в доверительное управление;

·  выдавать кредиты (займы) за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, а также получать кредиты (займы) в качестве Доверительного управляющего;

·  совершать иные действия, запрещенные настоящими Общими условиями Фонда и действующим законодательством Российской Федерации.

 3.3. Ответственность сторон

3.3.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в рамках настоящих Общих условий Фонда, Доверительный управляющий и Учредители управления несут ответственность, предусмотренную действующим законодательством РФ.

3.3.2. Доверительный управляющий и Учредитель управления обязуются предпринимать необходимые действия для урегулирования всех спорных вопросов к взаимному согласию. Неурегулированные споры, возникающие при исполнении настоящих Общих условий Фонда, разрешаются в судебном порядке.

3.3.3. Должной заботливостью об интересах Учредителей управления Фонда при доверительном управлении имуществом ОФБУ является соблюдение Доверительным управляющим Инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящих Общих условий Фонда. Учредители управления осознают, что ценные бумаги, перечисленные в Инвестиционной декларации, могут быть подвержены естественному обесценению в процессе рыночного ценообразования. Доверительный управляющий в процессе управления не в состоянии предотвратить возможное обесценение ценных бумаг.

4. УЧЕТ ДОЛЕЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ

4.1. Организация учета долей Доверительным управляющим

4.1.1. Доверительный управляющий ведет учет долей Учредителей управления в общем имуществе и доходах (прибыли) Фонда в соответствии с процедурами и принципами, изложенными в настоящем разделе и внутренними положениями Доверительного управляющего.

4.1.2. Для ведения учета переданного имущества Доверительный управляющий открывает каждому Учредителю управления персональный лицевой счет во внутреннем реестре Доверительного управляющего. Каждый Учредитель управления может иметь только один лицевой счет.

4.1.3. Доля каждого Учредителя управления учитывается в учетных единицах - Номинальных паях

Доля Учредителя управления может выражаться любым, в том числе дробным, числом Номинальных паев с точностью до пятого знака после запятой.

Количество Номинальных паев учитывается Доверительным управляющим за Учредителем управления во внутреннем реестре, а также отражается в Сертификате долевого участия (Приложение 5), выдаваемом Учредителю управления в соответствии с разделом 5 настоящих Общих условий Фонда.

4.2. Методика определения доли одного Учредителя управления

4.2.1. Количество Номинальных паев Учредителя управления определяется в момент передачи им имущества в Фонд и пересчитывается всякий раз при передаче указанным Учредителем управления дополнительного имущества в Фонд и при изъятии Учредителем управления части имущества из Фонда.

4.2.2. Количество Номинальных паев Учредителя управления определяется как отношение суммы передаваемого в Фонд имущества, выраженного в валюте Российской Федерации к текущей стоимости Номинального пая на момент передачи имущества, выраженного в валюте Российской Федерации.

4.2.3. В течение срока «первичного присоединения» к Фонду число Номинальных паев Учредителя управления Фонда определяется как отношение суммы передаваемого в Фонд имущества, выраженного в валюте Российской Федерации, к начальному денежному эквиваленту Номинального Пая.

4.3. Расчет денежного эквивалента Номинального пая

4.3.1.Начальный денежный эквивалент Номинального пая установлен в размере 1.000,00 (Одна тысяча) рублей и остается неизменным в течение срока «первичного присоединения», предусмотренного в п. 2.1.8 Общих условий Фонда.

4.3.2. Текущий денежный эквивалент Номинального пая рассчитывается Доверительным управляющим как отношение текущей стоимости чистых активов Фонда, определяемой в соответствии с правилами раздела 9 настоящих Общих условий Фонда, к суммарному количеству Номинальных паев, учтенных за всеми Учредителями управления Фонда в реестре на окончание текущего рабочего дня.

Рассчитанный таким образом текущий денежный эквивалент Номинального пая используется при расчете размера доли каждого Учредителя управления в Фонде, при возврате имущества (части имущества) Учредителю управления, а также при расчете доли вновь присоединившихся Учредителей управления в течение следующего рабочего дня. Размер доли Учредителя управления определяется, как произведение количества Номинальных паев, принадлежащих Учредителю управления, на текущий денежный эквивалент Номинального пая.

5. СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ

5.1. Предназначение Сертификата долевого участия

5.1.1. Сертификат долевого участия (далее – Сертификат) - документ, свидетельствующий факт передачи имущества в доверительное управление и размер доли Учредителя управления в составе Фонда. Сертификат не является имуществом и не может быть предметом договоров купли - продажи и иных сделок.

В подтверждение факта передачи имущества в Фонд, а также величины доли Учредителя управления в имуществе Фонда, Доверительный управляющий предоставляет каждому Учредителю управления именной Сертификат.

5.2. Сроки и форма выдачи Сертификата

5.2.1 Сертификат выдается Доверительным управляющим, начиная с 3 (третьего) рабочего дня от даты фактической передачи Имущества в Фонд. При передаче дополнительного имущества в Фонд и при частичном изъятии имущества из Фонда Учредителю управления Фонда выдается новый Сертификат. При этом предыдущий Сертификат считается утратившим силу на основании Заявки на передачу дополнительного имущества в Фонд или Заявки на возврат части имущества из Фонда.

5.2.2. Сертификат выписывается в соответствии с утвержденной типовой формой (Приложение 5), являющейся неотъемлемой частью настоящих Общих условий Фонда и выдается в месте приема Заявки.

5.2.3. В случае назначения Учредителем управления более одного Выгодоприобретателя, Учредителю управления выдаются Сертификаты в количестве, равном количеству назначенных Выгодоприобретателей, с указанием доли в общем имуществе, в отношении которой назначен каждый Выгодоприобретатель.

5.3. Переоформление Сертификата на другое лицо. Восстановление Сертификата

5.3.1. Сертификат может быть переоформлен на другое лицо (группу лиц) на основании соответствующей Заявки (Приложение 6) в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения Доверительным управляющим указанной Заявки. В этом случае лицо (группа лиц), на которое (на которые) переоформляется Сертификат, приобретает (приобретают) права и обязанности Учредителя управления в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Общими условиями Фонда.

5.3.2.Сертификат может быть восстановлен на основании соответствующей Заявки (Приложение 7) в течение 5 (пяти) рабочих дней от даты получения Управляющим указанной Заявки в случае утраты Сертификата. При восстановлении Сертификата Доверительный управляющий взимает плату в размере 100,00 (Сто) рублей.

6. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

И РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ФОНДЕ

6.1. Форма, сроки и способы предоставления отчетов Учредителям управления (Выгодоприобретателям)

6.1.1. По результатам доверительного управления имуществом Фонда за каждый календарный год Доверительный управляющий предоставляет каждому Учредителю управления (и Выгодоприобретателю – в случае заключения договора в пользу третьего лица) отчет единой установленной формы (Приложение 4а) не позднее 1 марта следующего календарного года. Для целей составления Отчета началом отчетного периода является 1 января каждого отчетного календарного года, концом отчетного периода – дата, предшествующая дате составления Отчета.

Отчет Доверительного управляющего по результатам операций с ценными бумагами (Приложение 4б) и Отчет Доверительного управляющего по результатам операций с имуществом Учредителя управления (Приложение 4в) (далее – Отчеты) содержат информацию обо всех сделках, совершенных Доверительным управляющим с имуществом ОФБУ, а также информацию о передаче и возврате имущества Учредителя управления за отчетный период, о доле Учредителя управления и ее оценочной стоимости. Отчеты предоставляются ежеквартально не позднее 10 (Десяти) рабочих дней после окончания отчетного квартала, а также при выводе имущества Учредителя управления из ОФБУ.

Отчеты Доверительного управляющего предоставляются каждому Учредителю управления Фонда также в следующих случаях:

- по запросу Учредителя управления Фонда по состоянию на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана – на дату получения запроса Доверительным управляющим не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения запроса Доверительным управляющим;

- по прекращении деятельности Фонда в срок не позднее 180 (Ста восьмидесяти) дней с момента прекращения деятельности Фонда.

6.1.2. Отчеты Доверительного управляющего Учредителям управления (Выгодоприобретателям) или их уполномоченным представителям направляются Учредителям управления способом, указанным в Заявке на передачу имущества в ОФБУ, в сроки, указанные в п.6.1.1. настоящих Общих Условий Фонда.

6.2. Раскрытие информации

6.2.1. Доверительный управляющий обеспечивает раскрытие для сведения всех заинтересованных лиц без ограничений информации на Официальном сайте Доверительного управляющего www. ***** в течение всего срока действия ОФБУ.

6.2.2. Информация об Общих условиях, Инвестиционная декларация, Порядок возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после прекращения деятельности ОФБУ, Декларация (уведомление) о рисках, информация о стоимости номинального пая и стоимости чистых активов, количестве номинальных паев, Отчет о структуре активов ОФБУ, Отчет Доверительного управляющего по результатам операций с ценными бумагами размещаются в свободном доступе на Официальном сайте.

6.2.3. Доверительный управляющий обязан ознакомить Учредителя управления с Проспектом Доверительного управляющего – Приложение 8 Порядка раскрытия информации о деятельности по доверительному управлению общими фондами банковского управления «Татфондбанк» и Декларацией (уведомлением) о рисках – Приложение 8 Общих условий под роспись при заключении Договора присоединения.

6.2.4. Порядок возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после прекращения деятельности ОФБУ – Приложение 12 Общих условий предоставляется Доверительным управляющим для ознакомления по требованию Учредителя управления.

6.2.5. Обновление информации о стоимости чистых активов, количестве номинальных паев и стоимости номинального пая происходит ежедневно, кроме выходных и праздничных дней, до 17 часов 00 по Московскому времени на Официальном сайте.

6.2.6. Обновление информации, содержащейся в Отчете о структуре активов ОФБУ (Приложение 4г), осуществляется в соответствии с Общими условиями и действующими законодательством не реже 1 раза в месяц на Официальном сайте.

6.2.7. Раскрытие информации о существенных фактах, произошедших в процессе доверительного управления, – Приложение 11 Общих условий и информации о внебиржевых или адресных сделках, совершенных в процессе доверительного управления, – Приложение 10 Общих условий осуществляется в случае наступления события (по факту совершения сделки) в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее событие, на Официальном сайте.

6.2.8. Методика распределения ценных бумаг/денежных средств между Учредителями управления, полученных в результате совершения сделки – Приложение 16 Общих условий предоставляется Доверительным управляющим Учредителю управления по требованию Учредителя управления.

7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И КОМПЕНСАЦИЯ РАСХОДОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

7.1. Виды, сроки и способы взимания вознаграждения

7.1.1. Вознаграждение Доверительного управляющего складывается из основного вознаграждения и дополнительного вознаграждения:

-  основное вознаграждение Доверительного управляющего составляет 1 (Один) процент годовых от стоимости чистых активов Фонда, которое начисляется ежедневно (в размере одного процента от 1/365 (1/366 в високосном году), от стоимости чистых активов) и удерживается ежемесячно из средств Фонда, в первый рабочий день месяца, следующего за месяцем, в котором оно было начислено;

-  дополнительное вознаграждение Доверительного управляющего взимается при выходе из Фонда Учредителя управления в одностороннем порядке или при частичном изъятии Учредителем управления имущества из Фонда в соответствии с абзацами 3 и 4 п. 3.1.2 настоящих Общих условий Фонда в течение первых 182 (Ста восьмидесяти двух) дней, с даты заключения Договора присоединения, устанавливаемой в соответствии с п. 2.1.8 настоящих Общих условий Фонда. Размер дополнительного вознаграждения составляет 2 (два) процента от суммы причитающихся Учредителю управления денежных средств.

- премия Доверительного управляющего составляет 15 (Пятнадцать) процентов от прироста стоимости чистых активов Фонда, приходящегося на долю (количество Номинальных паев) каждого отдельного Учредителя управления в составе имущества Фонда. Премия взимается за счет прибыли Фонда 4 (Четыре) раза в год по итогам каждого квартала в первый рабочий день месяца, следующего за отчетным кварталом. Под кварталами для целей расчета премии понимаются периоды времени, заканчивающиеся 31 марта, 30 июня, 30 сентября и 31 декабря соответственно. В случае полного или частичного возврата имущества из Фонда премия Доверительного управляющего рассчитывается по итогам дня, предшествующего дате подачи Заявки на возврат имущества из Фонда, и взимается из суммы причитающихся Учредителю управления денежных средств.

7.1.2. Основное вознаграждение взимается путем самостоятельного удержания Доверительным управляющим соответствующих сумм из имущества Фонда. Дополнительное вознаграждение взимается путем самостоятельного удержания Доверительным управляющим соответствующих сумм из денежных средств, причитающихся Учредителю управления. Суммы вознаграждений, удерживаемых Доверительным управляющим, включают в себя налог на добавленную стоимость.

7.2. Компенсация расходов Доверительного управляющего

7.2.1. За счет имущества, составляющего Фонд, Доверительный управляющий компенсирует следующие расходы:

-  вознаграждения сторонних биржевых и иных торговых, депозитарных и расчетных систем, посредников, используемых для приобретения (продажи) или хранения имущества Фонда;

-  комиссии сторонних банков, связанные с обслуживанием операций Фонда;

-  вознаграждение, взимаемое реестродержателями и трансфер-агентами при перерегистрации ценных бумаг, составляющих имущество Фонда;

-  вознаграждения и комиссии, уплачиваемые поверенным, агентам, брокерам и иным лицам, назначаемым Доверительным управляющим в соответствии с настоящими Общими условиями для обеспечения осуществления операций доверительного управления имуществом Фонда;

-  издержки, связанные с осуществлением документооборота и информационного обмена в связи с исполнением Доверительным управляющим своих обязательств по доверительному управлению, в том числе издержки связанные с рассылкой отчетов Доверительного управляющего в соответствии с разделом 6 настоящих Общих условий Фонда;

-  расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в связи с судебными разбирательствами по поводу имущества Фонда;

-  налоги, которыми может облагаться имущество Фонда, или которые могут выплачиваться за счет имущества Фонда, или любые другие налоги, пошлины и сборы, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства РФ;

-  иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащие возмещению за счет этого имущества в соответствии с действующим законодательством.

7.2.2. Компенсация производится в размере фактических затрат по мере расходования средств. Если соответствующие счета на оплату расходов или сборов, возникших в рамках Договора присоединения, не будут получены Доверительным управляющим до прекращения действия Договора присоединения, Доверительный управляющий оставляет за собой право на свое усмотрение:

-  произвести списание причитающихся сумм компенсации после получения соответствующих счетов по мере расходования средств, пропорционально доли Учредителя управления в Фонде на момент возврата имущества с любых счетов Учредителя управления, открытых у Доверительного управляющего;

-  произвести удержание суммы, необходимой для дальнейшей оплаты предполагаемых расходов, но не более 1 (Одного) процента от стоимости имущества на момент его возврата Учредителю управления, из сумм, причитающихся к возврату. Если реальные расходы окажутся меньше удержанной суммы, Доверительный управляющий обязан возвратить остаток средств Учредителю управления, если больше, то Учредитель управления обязан возместить Доверительному управляющему недостающую сумму в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента выставления счета-фактуры.

8. ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ

ДОХОДОВ (ПРИБЫЛИ) ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯМ

8.1. Под доходами, причитающимися Выгодоприобретателю в соответствии с настоящими Общими условиями Фонда, понимается разница между текущим денежным эквивалентом Номинальных паев, принадлежащих соответствующему Учредителю управления и денежным эквивалентом доли Учредителя управления, указанным в Сертификате долевого участия.

8.2. Выплата соответствующих доходов производится только одновременно с возвратом имущества Учредителю управления. При частичном изъятии Учредителем управления имущества Доверительный управляющий осуществляет выплату доходов (прибыли) причитающихся на долю изымаемого имущества.

При этом соблюдаются следующие особенности:

·  Учредителям управления, одновременно являющимся Выгодоприобретателями, полный или частичный возврат имущества производится одновременно с выплатой дохода (прибыли);

·  если Учредитель управления назначил Выгодоприобретателем (Выгодоприобретателями) третье лицо (третьих лиц), то полный или частичный возврат имущества производится самому Учредителю управления Фонда, а выплата соответствующего дохода (прибыли) от участия в Фонде производится лицам, зарегистрированным в качестве Выгодоприобретателей, в сумме, равной сумме дохода, приходящегося на долю, изымаемую Учредителем управления.

8.3. Во всех случаях возврат имущества и выплата доходов от участия в Фонде производятся Доверительным управляющим только путем возврата денежного эквивалента принадлежащей Учредителю управления доли в имуществе Фонда и/или причитающейся Выгодоприобретателю доли в доходе Фонда, безотносительно к фактической структуре имущества Фонда.

8.4. Перечисление (выплата) причитающихся сумм дохода Учредителю управления или Выгодоприобретателю производится в безналичном порядке в сроки, установленные пунктом 2.2.5 настоящих Общих условий Фонда.

9. ОЦЕНКА ИМУЩЕСТВА

9.1. Оценка текущей стоимости активов Фонда производится Доверительным управляющим ежедневно в рублях Российской Федерации.

При оценке текущей стоимости активов Фонда в состав его активов включаются:

·  финансовые вложения (портфель ценных бумаг Фонда, вложения в драгоценные металлы);

·  расчеты с дебиторами (должниками) Фонда;

·  денежные средства на счетах и в кассе Фонда;

·  вариационная маржа по фьючерсам и премии по опционам;

·  финансовый результат от переоценки форвардных контрактов в зависимости от рыночной цены базисного актива;

·  денежные средства, размещенные в банковские депозиты;

·  начисленный процентный доход по банковским депозитам.

Стоимость активов Фонда, полученная путем суммирования вышеуказанных активов, уменьшается на величину всех текущих обязательств Фонда, за исключением обязательств перед Учредителями управления Фонда. Полученная таким образом разность используется Доверительным управляющим в расчетах как текущая стоимость чистых активов Фонда.

Бухгалтерский учет операций с имуществом Фонда ведется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

9.2. Показатель стоимости чистых активов, рассчитанный по результатам дня, используется Доверительным управляющим для расчета текущего денежного эквивалента Номинального пая, действительного в течение следующего рабочего дня.

9.3. Доверительный управляющий раскрывает сведения о текущей стоимости чистых активов и текущем денежном эквиваленте Номинального пая в порядке, изложенном в п. 6.2 настоящих Общих условий Фонда.

9.4. Оценка стоимости активов Фонда, представленных ценными бумагами, производится Доверительным управляющим по публикуемым Организатором торговли “рыночным ценам”. Доверительный управляющий рассматривает котировки в качестве “рыночных” в соответствии с принципами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Если торги на дату оценки не осуществлялись, то используются данные на последний торговый день, предшествующий дате оценки. В случае, если торги по данной ценной бумаге осуществлялись, но отсутствует рыночная цена, то оценка производится по котировке на покупку на закрытие.

Если торги не осуществлялись или не существовала котировка на покупку на закрытие на дату оценки, то используются данные на последний торговый день, предшествующий дате оценки, когда существовала котировка на покупку на закрытие.

В случае, если в течение последних 6 (шести) месяцев сделки с ценными бумагами не зарегистрированы ни в одной их торговых систем (или внебиржевых торговых площадок), такие ценные бумаги оцениваются по фактическим затратам на их приобретение.

Купонный доход по облигациям начисляется каждый календарный день. При оценке облигаций используется значение начисленного купонного дохода на дату оценки.

При оценке срочных контрактов, векселей и иных активов Доверительный управляющий применяет следующие специальные способы оценки:

·  оценка срочных контрактов, обращающихся в биржевых торговых системах, которые Доверительный управляющий приобрел через эти биржевые торговые системы, производится по цене последних торгов в соответствии с официальной биржевой сводкой, согласно действующему законодательству;

·  оценка внебиржевых срочных контрактов производится по сумме гарантийного обеспечения (депозита и т. д.) по контракту;

·  оценка ценных бумаг и иных активов Фонда, не имеющих рыночных котировок, производится по цене их приобретения;

·  оценка векселей производится с учетом дисконта либо процента за период владения по цене приобретения до момента их погашения или продажи;

·  активы, номинированные в иностранной валюте, либо средства в расчетах в иностранной валюте оцениваются по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на день, предшествующий дате оценки;

·  в случае, если какой-то конкретный актив котируется более чем на одной торговой площадке, Доверительный управляющий может по собственному усмотрению выбрать торговую площадку, наиболее подходящую для целей определения стоимости данного актива;

·  оценка активов вложений в драгоценные металлы производится по учетной цене Центрального банка Российской Федерации;

·  оценка рыночной стоимости облигаций, по которым исполнены обязательства по выплате суммы основного долга, признается равной нулю с момента поступления в состав портфеля Фонда денежных средств или иного имущественного эквивалента в счет погашения указанных облигаций. В случае неисполнения предусмотренного облигацией обязательства по выплате суммы основного долга рыночная стоимость таких облигаций по истечении 7 дней с даты окончания срока исполнения указанного обязательства определяется по формуле:

S = max[0; ((0,7 - (i - 7) x 0,03) x Р x Q)],

где:

S - рыночная стоимость облигаций на дату расчета рыночной стоимости активов, составляющих портфель Фонда;

Р - рыночная цена указанных облигаций на дату истечения предусмотренного ими срока исполнения обязательств по выплате суммы основного долга;

Q - количество указанных облигаций в инвестиционном портфеле;

i - количество полных календарных дней, прошедших с даты окончания срока исполнения обязательств по выплате суммы основного долга, предусмотренной указанными облигациями.

В случае опубликования в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений о признании эмитента ценных бумаг банкротом рыночная стоимость акций и облигаций (а также сумма накопленного купонного дохода) такого эмитента с даты опубликования указанных сведений признается равной нулю.