Общие условия (стр. 6 )

(должность) (подпись) м. п. (ФИО)

Приложение 4г

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

Форма Отчета Доверительного управляющего о структуре активов ОФБУ

Отчет доверительного управляющего о структуре активов ОФБУ
Наименование ДУ: ОАО "АИКБ "ТАТФОНДБАНК"
Почтовый адрес:  Россия, Республика Татарстан, /2
ФОНД:
Отчетная дата:
Состав ценных бумаг по итогам операций
Валюта номинала: РУБЛЬ РФ
Наименование ценной бумаги	Текущий остаток, шт.	Текущая стоимость позиции в валюте номинала	Доля в портфеле, %
Стоимость ценных бумаг:
Исходящий денежный остаток:
Итого стоимость портфеля Фонда: Доверительный управляющий ______________ /___________________/ (должность) (подпись) м. п. (ФИО)

Приложение 5

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

СЕРТИФИКАТ № ____________

ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ В

ОБЩЕМ ФОНДЕ БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ

«ФОНД ЗОЛОЙ»

«Татфондбанк»  

г. Казань «_____»______________20____г.

Доверительный управляющий: ______________________________________

адрес: ____________________________________________________________

тел/факс __________________________________

регистрация Общих условий Фонда в Национальном банке Республики Татарстан ЦБ РФ

№ _______________ от «______» ___________________ 200 ____г.

Доля Учредителя управления, на момент внесения имущества в Фонд / внесения дополнительного имущества / после изъятия части имущества из Фонда, составляет ____________________________ руб., что соответствует ___________ Номинальным паям.

Сумма переданного Учредителем управления имущества в Фонд составляет _________ (_________________) рублей.

Текущий денежный эквивалент Номинального пая на момент внесения имущества в Фонд внесения дополнительного имущества / изъятия части имущества из Фонда, составляет __________________________ (______________________________________________________) рублей,

Дата внесения имущества/изъятия части имущества «____»_______________20__г.

Учредитель управления:

__________________________________________________________________________________________

(полное наименование (имя), юридический адрес и местонахождение)

__________________________________________________________________________________________

(для юридических лиц), паспортные данные (для физических лиц))

Выгодоприобретатель:

__________________________________________________________________________________________

(полное наименование (имя), юридический адрес и местонахождение)

__________________________________________________________________________________________

(для юридических лиц), паспортные данные (для физических лиц))

 _______________________/_______________________/

подпись руководителя или иного уполномоченного

лица Доверительного управляющего

 м. п.

 Приложение 6

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

ЗАЯВКА

на переоформление Сертификата долевого участия на третье лицо

Дата подачи Заявки “___” _____________20__ г.

Наименование фонда: _______________________________________________________

Заявитель (Учредитель управления)
Указывается полное наименование юридического лица или ф. и.о. физического лица полностью
Данные об уполномоченном лице Заявителя (для юридических лиц)
Указывается ф. и.о. уполномоченного лица полностью, № и дата документа, подтверждающего полномочия
Банковские реквизиты	Счет №________________________________________ В _____________________________________________ К/с ____________________________________________ БИК _________________________

Настоящим заявляю о передаче всех своих прав и обязанностей Учредителя управления Фонда следующему лицу:

____________________________________________________________________________________________________

(полное наименование, адрес, местонахождение, дата и номер свидетельства о гос. регистрации - для юридических лиц), (Ф. И.О. полностью,

__________________________________________________________________________________________________ _ паспортные данные - для физических лиц)

_______________________________________________________________________________

счет Выгодоприобретателя, имеет следующие реквизиты: р/с _______________________________ в ____________________________________________________________________________________ БИК _________________ к/с________________________________ ИНН ______________________

Основание:___________________________________________________________________________________

(указать основание перехода прав, н-р, договор об уступке прав требования)

_______________________/___________________/ «____»_________20__ г.

Настоящим лицо, принимающее на себя права и обязанности Учредителя управления в соответствии с настоящей Заявкой, добровольно заявляет:

·  О присоединении к Общим условиям Фонда ___________________________________________________ в полном объеме без дополнений и исключений;

_______________________/___________________/ «____»_________20__ г.

Регистрационный номер Заявки ________________ Дата регистрации «_____»____________20__г.

Уполномоченный сотрудник Банка ____________________

 Приложение 7

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

ЗАЯВКА

на восстановление Сертификата долевого участия

Дата подачи Заявки “___” _____________20__ г.

Наименование фонда: _______________________________________________________

Заявитель (Учредитель управления)
Указывается полное наименование юридического лица или ф. и.о. физического лица полностью
Данные об уполномоченном лице Заявителя (для юридических лиц)
Указывается ф. и.о. уполномоченного лица полностью, № и дата документа, подтверждающего полномочия
Банковские реквизиты	Счет №________________________________________ В _____________________________________________ К/с ____________________________________________ БИК _________________________

Настоящим прошу восстановить Сертификат № ____ от «___»___________ в связи с ____________________

_______________________/___________________/ «____»_________20__ г.

Регистрационный номер Заявки ________________ Дата регистрации «_____»____________20__г.

Уполномоченный сотрудник Банка _____________________

Приложение 8

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

ДЕКЛАРАЦИЯ (УВЕДОМЛЕНИЕ) О РИСКАХ

Цель настоящей Декларации – предоставить Учредителю управления информацию о рисках, связанных с передачей Имущества в доверительное управление, и предупредить его о возможных потерях при проведении операций.

Настоящей декларацией уведомляем Вас о том, что все сделки и операции с имуществом, переданным Учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений Учредителя управления.

Обращаем внимание на то, что настоящая Декларация не раскрывает информации обо всех рисках, возникающих при передаче денежных средств и/или ценных бумаг в доверительное управление.

Совершение операций с ценными бумагами является рискованным мероприятием, участие в котором может привести к значительным финансовым потерям. Результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем.

При принятии решения о передаче Имущества в доверительное управление Учредитель управления должен принимать во внимание следующие риски:

1. Системный риск, связанный с потенциальной неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится, в частности, риск банковской системы.

2. Рыночный риск. Стоимость ценных бумаг и других финансовых инструментов подвержена, среди прочего, влиянию таких неопределенных факторов, как возможность изменения государственной торговой, фискальной и монетарной политики, валютного регулирования, состояния финансовых рынков и соответствующих отраслей промышленности, политической, социальной и экономической нестабильности, а также прочих внешних факторов. Непредсказуемый характер указанных факторов не позволяет гарантировать Учредителю управления, что он не понесет значительные финансовые потери.

3. Кредитный риск эмитентов ценных бумаг. При инвестировании в ценные бумаги возникает риск невыполнения обязательств со стороны эмитентов; лиц, предоставляющих гарантию и/или обеспечение; а также прочих третьих лиц в отношении выплаты основной суммы долга, купонных выплат, выполнения обязательств по досрочному приобретению облигаций и по исполнению условий публичных оферт на приобретение облигаций. Данный риск относится как к государственным, региональным и муниципальным, так и к корпоративным и банковским бумагам.

Для акций акционерных обществ существует риск неполной или несвоевременной выплаты объявленных дивидендов.

4. Кредитный риск рыночных контрагентов. Доверительный управляющий не гарантирует благие намерения и способность в будущем выполнять принятые на себя финансовые обязательства со стороны рыночных контрагентов, брокеров, расчетных организаций, депозитариев, клиринговых систем, расчетных банков, платежных агентов, бирж и прочих третьих лиц, что может привести к потерям Учредителя управления, несмотря на предпринимаемые Доверительным управляющим усилия по добросовестному выбору вышеперечисленных структур.

5. Риск ликвидности. Существует вероятность существенного ухудшения рыночной ликвидности, что может повлечь необходимость совершения сделок в интересах Учредителя управления по неблагоприятным ценам. При определенных рыночных условиях ликвидировать позиции или оценить их рыночную стоимость может быть невозможно.

6. Операционный риск. Доверительный управляющий не гарантирует отсутствие сбоев и удовлетворительное функционирование программного обеспечения, каналов связи и компьютерного оборудования, а также ошибочных действий или бездействия персонала Доверительного управляющего и третьих лиц и мошеннических действий в процессе обработки транзакций; осуществления операций, связанных с хранением ценных бумаг и денежных средств; проведения расчетов и клиринга. К указанным третьим лицам, в частности, относятся: биржи, депозитарии, регистраторы, клиринговые и расчетные системы, компании, предоставляющие программное обеспечение и услуги передачи данных, и др. Кредитная организация - Доверительный управляющий должна принимать все необходимые меры для предотвращения финансовых потерь вследствие ошибок, мошенничества ее сотрудников, а также превышения дилерами или другими работниками своих полномочий или исполнения своих обязанностей с нарушением принятых стандартов деятельности, этических норм либо разумных пределов риска. Другие аспекты операционного риска включают существенные сбои в операционной системе, например, в случае пожара или стихийных бедствий.

7. Юридический и регуляционный риски. В некоторых случаях законы и прочие нормативные акты, связанные с финансовыми рынками, могут отсутствовать или допускать неоднозначное толкование. Учредитель управления несет риск, связанный с несовершенством действующего законодательства, а также риск изменения законодательства Российской Федерации и действия/бездействия государственных и иных органов, в том числе регулирующих рынок ценных бумаг. Управление имуществом, полученным в доверительное управление, связано с правовыми рисками. Они включают риск обесценения активов или увеличения обязательств по причине неадекватных или некорректных юридических советов либо неверно составленной документации вследствие как добросовестного заблуждения, так и злонамеренных действий.

8. Налоговые риски. При инвестировании средств Учредителю управления необходимо рассмотреть возможные налоговые последствия, связанные с операциями с ценными бумагами и другими инструментами финансовых рынков.

9. Страновой риск. Страновой риск включает возможность финансовых потерь (убытков) вследствие (а) дефолта или реструктуризации долговых обязательств государства–эмитента, включая государственные банки, (б) ухудшения экономического положения государства, в случае, если такое ухудшение повлекло за собой ухудшение кредитного рейтинга местных эмитентов, (в) введения ограничений на перевод средств за рубеж и/или конвертируемость национальной валюты, (г) падения курса национальной валюты.

10. Процентный риск. Процентный риск связан с влиянием на стоимость имущества, переданного в доверительное управление, неблагоприятного изменения рыночных процентных ставок. Этот риск находит свое отражение как в получаемых доходах, так и в стоимости активов, обязательств, отражаемых по счетам доверительного управления. При этом процентный риск включает:

а) риск переоценки, возникающий из-за разрыва в срочности активов и пассивов (при фиксированных ставках), а также из-за несимметричной переоценки при разных видах применяемой ставки (плавающей либо фиксированной) по активам банка, с одной стороны, и обязательствам - с другой;

б) риск, связанный с неверным прогнозом кривой доходности (ее наклона и формы);

в) базисный риск, связанный с несовершенной корреляцией при корректировке получаемых и уплачиваемых процентов, по ряду инструментов, которые при прочих равных условиях имеют сходные ценовые характеристики;

г) опционный риск, связанный с тем, что многие активы и обязательства прямо или косвенно включают возможность выбора одного из нескольких вариантов завершения операции;

11. Риск потери ликвидности. Риск потери ликвидности связан с возможным дефицитом ликвидных средств на счетах Доверительного управляющего для исполнения своих обязательств. По некоторым инструментам риск потери ликвидности может возникнуть вследствие несвоевременного или неполного исполнения контрагентами обязательств перед Доверительным управляющим.

12. Инвестиционный риск. По объектам доверительного управления, не имеющим гарантированного дохода (например, акции обыкновенные) инвестиционным риском является недополучение прироста капитала или его снижение.

13. Иные существенные риски.

Обращаем Ваше внимание на то, что подписание Учредителем управления отчета, и непредставление Учредителем претензий по отчету, полученному от Доверительного управляющего, в течение 10 дней, в том числе без проверки отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий Управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете.

Если на момент осуществления оценки ценной бумаги, находящейся в составе имущества ОФБУ, информация о ее рыночных ценах раскрывается несколькими организаторами торговли, Доверительный управляющий производит денежную оценку такой ценной бумаги по рыночной цене того организатора торговли, где была приобретена данная ценная бумага, в ином случае, по рыночной цене, раскрытой биржа ММВБ».

Доводим до Вашего сведения, что информация о внебиржевых или адресных сделках, совершенных в процессе доверительного управления, а также информация о существенных фактах, произошедших в процессе доверительного управления, размещается Доверительным управляющим на Официальном сайте.

Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при передаче Имущества в доверительное управление, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей.

Учредитель управления: ____________/________________________/

«Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при передаче Имущества в доверительное управление». «___» __________ 20___ г.

Приложение 9

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

Информация о внебиржевых и адресных сделках, совершенных в процессе доверительного управления

Информация о внебиржевых сделках или биржевых сделках, заключенных на основании адресных заявок (далее - переговорная сделка), купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в доверительном управлении, на заведомо худших, по сравнению с рыночными, условиях, включает в себя информацию:

- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником торгов которого(ых) является Доверительный управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), на основании встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки;

- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), в случае заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;

- о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), в случае заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня.

Уведомление должно направляется не позднее окончания следующего рабочего дня за днем заключения внебиржевой/переговорной сделки, удовлетворяющей условиям, указанным в настоящем Приложении. Уведомление направляется Учредителям управления путем размещения сообщения о внебиржевых и адресных сделках на Официальном сайте.

Требования настоящего Приложения не применяются в случаях отсутствия у организатора(ов) торговли, участником торгов которого(ых) является Доверительный управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего), информации о ценах закрытия по ценным бумагам, с которыми Доверительный управляющий совершал внебиржевые сделки, а также информации о встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ах) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки.

Уведомление Учредителей управления Доверительным управляющим направляется по следующей форме:

Уведомление о внебиржевых сделках и адресных сделках купли/продажи ценных бумаг, на заведомо худших, по сравнению с рыночными, условиях.

«___» _________ 20__ г.

Дата заключения сделки	Портфель	Рынок	Вид сделки (внебиржевая/адресная)	Наименование ценной бумаги	тип сделки	Цена сделки	Количество	Валюта сделки	Сумма сделки	Валюта платежа	Контрагент	НКД	Тариф брокера	Бирж. сбор(прочие расходы)	Цена ЦБ закр-я тек./предш. торг. дня у орг-ров торговли	Средн-я. цена у орг-ров торговли	Перерегистрация План/факт	Оплата план/факт	Примечание
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20

Доверительный управляющий ________________ /___________________/

(должность) (подпись) м. п. (ФИО)

Приложение 10

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

Информация о существенных фактах, произошедших в процессе доверительного управления

Информация о существенных фактах, произошедших в процессе доверительного управления, включает в себя:

- информацию об уменьшении стоимости Номинального пая на 20% и более, по сравнению со стоимостью Номинального пая, в соответствии с последним Отчетом, предоставленным Доверительным управляющим Учредителям управления (без учета средств, возвращенных Учредителям управления по их требованию, и средств, внесенных Учредителями управления, с даты предоставления Учредителям управления последнего Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения. Текущий денежный эквивалент Номинального пая является Расчетной единицей, служащей показателем снижения стоимости имущества Учредителей управления ОФБУ.

- информацию об уменьшении стоимости Номинального пая на 50% и более, по сравнению со стоимостью Номинального пая, в соответствии с последним Отчетом, предоставленным Доверительный управляющим Учредителям управления (без учета средств, возвращенных Учредителям управления по их требованию, и средств, внесенных Учредителями управления, с даты предоставления Учредителям управления последнего Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения.

Доверительный управляющий уведомляет Учредителей управления об уменьшении стоимости Номинального пая, не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение.

Уведомление Учредителей управления Доверительным управляющим направляется по следующей форме:

Уведомление о существенных фактах, произошедших в процессе доверительного управления

«___» _________ 20__ г.

Настоящим «Татфондбанк» - Доверительный управляющий Общего фонда банковского управления ________________________ уведомляет Учредителей управления о снижении стоимости номинального пая ОФБУ ________________________ на 20% (50%) и более, по сравнению со стоимостью номинального пая в соответствии с последним Отчетом Доверительного управляющего от «__» __________ 20___ г. по причине

____________________________________________________________________________________

Стоимость номинального пая на «___» _________ 20__ г. составляет ____ руб. __ коп.

Стоимость номинального пая в соответствии с Отчетом Доверительного управляющего от «___» _________ 20__ г. составляет ____ руб. __ коп.

Снижение стоимости номинального пая составило _____ %.

Доверительный управляющий ________________ /___________________/

(должность) (подпись) м. п. (ФИО)

Приложение 11

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

Порядок возврата Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после прекращения деятельности ОФБУ

1.  Настоящий Порядок разработан в соответствии с Порядком осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР от 3.04.2007 г. № 07-37/пз-н.

2.  Настоящий Порядок определяет основания, условия и порядок действий Доверительного управляющего при возврате Учредителям управления денежных средств, поступивших на счета Доверительного управления (далее – ДУ) и/или ценных бумаг, поступивших на счета депо Доверительного управляющего (после реализации поступивших ценных бумаг) после прекращения деятельности ОФБУ.

3.  При поступлении на счета ДУ денежных средств после прекращения деятельности ОФБУ, Доверительный управляющий не позднее конца следующего рабочего дня после фактического поступления Имущества направляет Учредителям управления письменные уведомления (по форме Приложения11 к Порядку).

4.  При поступлении на счета депо Доверительного управляющего ценных бумаг после прекращения деятельности ОФБУ, Доверительный управляющий реализует данные ценные бумаги через организатора торгов, а, в случае невозможности продажи через организатора торгов, Доверительный управляющий предпринимает все возможные действия для реализации данных ценных бумаг путем заключения внебиржевых или адресных сделок. После реализации ценных бумаг Доверительный управляющий не позднее конца следующего рабочего дня после фактического поступления денежных средств от реализации ценных бумаг направляет Учредителям управления письменные уведомления (по форме Приложения11 к Порядку).

5.  Письменные уведомления направляются только тем Учредителям управления, которые являлись владельцами Номинальных паев в соответствии с п. 16 настоящего Приложения.

6.  Уведомление направляется путем передачи оригинала на бумажном носителе лично, либо по почте по адресу, известному Доверительному управляющему на момент поступления на счета ДУ и/или счета депо ДУ Доверительного управляющего денежных средств и/или ценных бумаг Учредителям управления.

7.  В течение 3-х рабочих дней после получения Уведомления, указанного в п. п. 3, 4 и 6 настоящего Порядка Учредитель управления должен направить Доверительному управляющему лично или по почте Уведомление о возврате денежных средств (по форме Приложения12 Порядку). Если Учредитель управления не предоставит в указанный срок Уведомление о возврате ценных бумаг и/или денежных средств Доверительному управляющему, уведомление Учредителя управления о своем намерении осуществить вывод Имущества из Доверительного управления считается принятым.

8.  Возврат денежных средств осуществляется Доверительным управляющим согласно реквизитам, указанным в уведомлении о возврате Имущества Учредителю управления в течение 10 рабочих дней с даты их поступления на счета ДУ, если Учредитель управления своевременно осуществит действия, указанные в пунктах 6,7 настоящего Порядка.

9.  Доверительный управляющий вправе, предварительно уведомив Учредителя управления, увеличить срок возврата денежных средств, вырученных в результате продажи не более чем на 10 рабочих дней, если низколиквидный характер ценных бумаг, по оценке Доверительного управляющего, потребует этого.

10.  Не допускается перечисление денежных средств, принадлежащих Учредителю управления на счета третьих лиц.

11.  Доверительный управляющий вправе удержать из денежных средств, подлежащих возврату суммы возмещения затрат, понесенных в связи с получением и дальнейшей передачей денежных средств Учредителю управления. В случае недостатка денежных средств или их отсутствия, Доверительный управляющий имеет право продать поступившие ценные бумаги в целях возмещения понесенных им расходов.

12.  Учредитель управления обязан возместить Доверительному управляющему затраты, понесенные в связи с получением ценных бумаг и дальнейшей передачей денежных средств Учредителю управления.

13.  При возврате денежных средств Учредителям управления – физическим лицам Доверительный управляющий является налоговым агентом и обязан осуществить расчет и уплатить налог на доходы физических лиц, в соответствии со ст. 214.1 НК РФ.

14.  Факт возврата денежных средств и/или ценных бумаг подтверждается Актом приема-передачи (по форме Приложения 13 к Порядку), который подписывается Доверительным управляющим и Учредителем управления по результатам операции. Если Учредитель управления не подписал Акт приема-передачи в течение 10 рабочих дней с момента поступления денежных средств на счет Учредителя управления, Акт приема – передачи считается подписанным и возражения со стороны Учредителя управления не принимаются.

15.  Доверительный управляющий в случае отсутствия указаний Учредителя управления об Имуществе, поступившем после прекращения деятельности ОФБУ, вправе перевести поступившие денежные средства за вычетом суммы возмещения понесенных затрат на счет клиента, открытый у Доверительного управляющего по своему усмотрению (или в другой кредитной организации, в случае указания Учредителем управления соответствующих реквизитов при прекращении Договора присоединения), а также в депозит нотариуса. Внесение денежных средств в депозит нотариуса считается исполнением обязательств Доверительного управляющего перед Учредителем управления в соответствии со ст.327 ГК РФ. Перечисление денежных средств на счет, открытый у Доверительного управляющего или другой кредитной организации, считается исполнением обязательств Доверительного управляющего перед Учредителем управления.

16.  Денежные средства, поступившие на счета Доверительного управляющего и денежные средства от продажи ценных бумаг, поступивших на счета депо Доверительного управляющего, после прекращения деятельности ОФБУ распределяются пропорционально доли каждого Учредителя управления в совокупном имуществе ОФБУ, являющегося таковым:

а) по состоянию на дату фиксации прав по ценным бумагам, по результатам которых осуществилась выплата доходов (например, на дату составления реестра акционеров по решению общего собрания акционеров для выплаты дивидендов, на дату составления списка владельцев облигаций для выплаты процентных (купонных) доходов);

б) по состоянию на дату прекращения ОФБУ, если дата фиксации прав по ценным бумагам, по результатам которых осуществилась выплата доходов, не определена.

17.  В случае полного изъятия учредителем управления имущества из ОФБУ, имущество, поступающее в ОФБУ в процессе доверительного управления после прекращения Договора присоединения с этим Учредителем управления, распределяется между остальными учредителями управления, Договоры присоединения с которыми действуют на момент фактического поступления имущества. В соответствии с Общими условиями возврат средств и/или ценных бумаг Учредителю управления, полученных Доверительным управляющим после прекращения действия с ним Договора присоединения, не предусмотрен.

Приложение 12

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

УВЕДОМЛЕНИЕ

Настоящим Открытое акционерное общество «Акционерный инвестиционный коммерческий Банк «Татфондбанк» (далее Доверительный управляющий) уведомляет ______________________________________ о том, что после прекращения деятельности ОФБУ «_______________________________», зарегистрированного НБ РТ ЦБ РФ от «____»__________________, за регистрационным номером ______ на счета ДУ и счета – депо ДУ Доверительного управляющего поступили следующие денежные средства и ценные бумаги:

1.  Денежные средства в размере ____________________________________________________________ рублей

2.  Ценные бумаги:

Вид ценных бумаг
Эмитент ценных бумаг
Регистрационный код
Номинальная стоимость, руб.
Количество, шт.
Место хранения

Доля _________________________ на период, по результатам которого поступили денежные средства и/или ценные бумаги составляет __________________ рублей.

Для получения денежных средств и средств от реализации ценных бумаг Вы должны осуществить следующие действия:

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Доверительный управляющий __________/_________________/

Приложение 13

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

УВЕДОМЛЕНИЕ

О ВОЗВРАТЕ ИМУЩЕСТВА УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ

г. Казань «____» ______________ 20__ г.

Настоящим _____________________________________________________________________________

Наименование для юридического лица, Ф. И. О. для физического лица

в лице _____________________________________________________________________,

действующего на основании ________________________________

основание полномочий

уведомляет о своем намерении осуществить вывод следующего Имущества:

Денежные средства в сумме _________________ (_________________________________

_____________________________________________________________________) рублей РФ.

По следующим реквизитам:

Получатель ___________________________________________________________________

ИНН _________________________________

Наименование банка _____________________________________________________________

Город банка. _________________________ Р/с (л/с)___________________________________

К/с _____________________________________________БИК __________________________

Учредитель управления: _______________/_______________ Дата: «____» __________ 20__ г.

Принято: «____»_______20__г.

Доверительный управляющий _________/_______________/

Приложение 14

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ИМУЩЕСТВА

г. Казань « » ________20__ г.

Открытое акционерное общество «Акционерный инвестиционный коммерческий Банк «Татфондбанк», именуемое в дальнейшем «Доверительный управляющий», в лице ____________________________________, действующего на основании ____________________, с одной стороны и ________________________, именуемое в дальнейшем «Учредитель управления», в лице __________________________________________________, действующего на основании ____________________________________________________________, с другой стороны составили настоящий Акт приема-передачи имущества (далее – Акт) о нижеследующем:

1. Доверительный управляющий передал, а Учредитель управления принял следующее Имущество, поступившее на счета Доверительного управляющего после прекращения деятельности ОФБУ «_____________», зарегистрированного НБ РТ ЦБ РФ от «____»____________20___, за регистрационным номером ______:

Денежные средства:

В сумме ____________________________________________________________________.

Прием-передача денежных средств осуществляется на основании следующих документов: __________________________________________________________________

(указываются реквизиты документов, подтверждающих списание денежных

______________________________________________________________________________________

средств со специального счета Доверительного управляющего)

Доверительный управляющий: ___________________/ _____________/	Учредитель управления: _____________/__________________________/
М. П.	М. П.

Приложение 15

к Общим условиям создания

и доверительного управления

Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД СТАБИЛЬНОГО ДОХОДА»

Татфондбанк» 

Методика распределения ценных бумаг/денежных средств между учредителями управления, полученных в результате совершения сделки.

Все активы (ценные бумаги и денежные средства), поступающие от сделок, заключенных Доверительным управляющим с имуществом ОФБУ за счет средств всех Учредителей управления, распределяются пропорционально доли каждого Учредителя управления в совокупном имуществе ОФБУ на момент заключения сделки и учитываются при расчете стоимости чистых активов ОФБУ.