Проспект ценных бумаг (стр. 12 )

з) Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям:

Способ обеспечения обязательства: Поручительство

Размер и условия предоставленного обеспечения:

Размер предоставляемого Поручителем обеспечения: общая номинальная стоимость Облигаций в размере Девятьсот миллионов) рублей (далее - "Предельная сумма").

Условия предоставленного обеспечения: В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям поручитель и эмитент несут солидарную ответственность.

Обязательства эмитента по облигациям: выплата номинальной стоимости Облигации в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Проспектом ценных бумаг и процента (купонного дохода) от номинальной стоимости по окончании каждого купонного периода, порядок определения которого указан в настоящем Проспекте ценных бумаг.

Иные условия поручительства:

Иных условий нет.

Порядок уведомления об изменении условий обеспечения исполнения обязательств по Облигациям с обеспечением (реорганизация, ликвидация или банкротство лица, предоставившего обеспечение, иное):

В случае изменения сведений о лице, предоставившем обеспечение по Облигациям выпуска, а также в случае изменения условий обеспечения исполнения обязательств по Облигациям по причинам, не зависящим от Эмитента или владельцев Облигаций с обеспечением, в том числе в связи с реорганизацией, ликвидацией или банкротством лица, предоставившего обеспечение, Эмитент публикует информацию об этом в следующие сроки с даты возникновения события:

- в ленте новостей - в течение 5 (пяти) дней;

- на странице в сети Интернет после публикации сообщения в ленте новостей.

Облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права, возникающие из такого обеспечения.

С переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения.

Передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.

Порядок предъявления требований к поручителю в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств перед владельцами облигаций: Поручитель обязуется солидарно с Эмитентом отвечать за исполнение Эмитентом Обязательств перед владельцами Облигаций в той части, в которой Эмитент не исполнил обязательства (далее - Объем Неисполненных Обязательств) в случае, если Эмитент не выплатил или выплатил не в полном объеме владельцам Облигаций основную сумму долга в виде номинальной стоимости Облигаций при их погашении в срок, определенный в соответствии с пунктом 9.2. Решения о выпуске ценных бумаг. (Далее именуется "Срок Исполнения Обязательств Эмитента").

Размер предоставляемого Поручителем обеспечения: общая номинальная стоимость Облигаций в размере Девятьсот миллионов) рублей (далее - "Предельная сумма").

Поручитель обязуется в соответствии с условиями Оферты отвечать за исполнение неисполненных Эмитентом Обязательств Эмитента в Объеме Неисполненных Обязательств и в пределах Предельной Суммы. Объем Неисполненных Обязательств определяется Поручителем в соответствии с полученными от владельцев Облигаций требованиями, соответствующими нижеуказанным условиям Оферты (далее - "Требованиями об Исполнении Обязательств").

Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено к Поручителю в письменной форме и подписано владельцем Облигаций (или его уполномоченными лицами).

В Требовании об Исполнении Обязательств должно содержаться заявление владельца Облигаций (далее - Владелец) о том, что сумма причитающихся ему выплат по Облигациям не была своевременно получена им от Эмитента в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг, а также должны быть указаны:

(а) полное наименование (Ф. И.О. - для физического лица) Владельца и лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям (в случае назначения такового);

(б) место нахождения и почтовый адрес (место жительства - для физического лица), контактные телефоны Владельца и лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям;

(в) для физического лица - серия и номер паспорта, дата выдачи и наименование выдавшего органа;

(г) идентификационные признаки Облигаций (форма, серия, тип, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации);

(д) сумма неисполненных (причитающихся Владельцу) обязательств Эмитента перед Владельцем;

(е) количество принадлежащих Владельцу Облигаций, по которым должны производиться выплаты;

(ж) налоговый статус лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством, нерезидент без постоянного представительства), указание страны, в которой данное лицо является налоговым резидентом;

(з) реквизиты банковского счета Владельца или лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям (ИНН и КПП Владельца или лица, уполномоченного получать выплаты, номер счета, наименование кредитной организации, номер корреспондентского счета кредитной организации в ЦБ РФ, БИК кредитной организации).

Если в качестве Владельца выступает юридическое лицо, Требование подписывается его руководителем, главным бухгалтером и скрепляется печатью владельца Облигаций. Если в качестве владельца Облигаций выступает физическое лицо, подлинность его подписи на Требовании подлежит нотариальному удостоверению.

От имени владельца Облигаций указанное требование может быть предъявлено номинальным держателем в случае, если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем и номинальный держатель уполномочен на получение суммы погашения по Облигациям и на предъявление требования Поручителю.

К Требованию об Исполнении Обязательств должны быть приложены:

- подтверждающая права владельца Облигаций на его Облигации выписка со счета депо в Депозитарии или Депозитариях по состоянию на Дату составления Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для целей погашения Облигаций, определяемую в соответствии с пунктами 9.2., 9.4. Решения о выпуске ценных бумаг. В случае предъявления Облигаций к погашению также предоставляется заверенная депозитарием копия отчета НДЦ о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования при погашении;

- для Владельца - юридического лица - нотариально заверенные копии учредительных документов, и документов, подтверждающих полномочия лица, подписавшего требование;

- для Владельца - физического лица - копия паспорта, заверенная подписью Владельца;

- в случае предъявления требования представителем Владельца, - оформленные в соответствии с действующим законодательством РФ документы, подтверждающие полномочия лица, предъявившего требование от имени Владельца.

Поручитель также принимает документы, подтверждающие наличие у тех или иных Владельцев налоговых льгот, позволяющих не производить при осуществлении платежей по Облигациям удержание налогов полностью или частично.

Документы, выданные за пределами РФ, должны представляться легализованными или с проставлением на них апостиля в установленном порядке, с их нотариально заверенным переводом на русский язык.

Требование об Исполнении Обязательств и приложенные к нему документы должны быть направлены к Поручителю по месту его нахождения лично, заказным письмом, курьерской почтой или экспресс почтой.

Требование об Исполнении Обязательств может быть предъявлено к Поручителю не позднее 30 (Тридцати) дней со дня наступления соответствующего Срока Исполнения Обязательств Эмитента в отношении владельца Облигаций, направляющего данное Требование об Исполнении Обязательств. Датой предъявления требования считается дата получения требования Поручителем.

Поручитель, получивший Требование об Исполнении Обязательств, рассматривает его в течение 14 (Четырнадцати) дней со дня окончания срока в 30 (Тридцать) дней со дня наступления соответствующего Срока Исполнения Обязательств Эмитента в отношении владельца Облигаций, направляющего данное Требование об Исполнении Обязательств.

При этом Поручитель вправе выдвигать против Требования об Исполнении Обязательств любые возражения, которые мог бы представить Эмитент, и не теряет право на эти возражения даже в том случае, если Эмитент от них отказался или признал свой долг.

Не рассматриваются Требования об Исполнении Обязательств, предъявленные к Поручителю позднее 30 (Тридцати) дней со дня наступления соответствующего Срока Исполнения Обязательств Эмитента, в отношении владельцев Облигаций, направивших данное Требование об Исполнении Обязательств.

В случае удовлетворения Поручителем Требования об Исполнении Обязательств, Поручитель уведомляет об этом владельца Облигаций и в течение 30 (Тридцати) дней со дня истечения вышеуказанного срока рассмотрения Требования об Исполнении Обязательств производит платеж в соответствии с условиями Оферты на банковский счет владельца Облигаций, реквизиты которого указаны в Требовании об Исполнении Обязательств. В случае удовлетворения Требования о погашении Облигаций в уведомлении Поручитель также указывает реквизиты своего счета депо, на который владелец должен перевести Облигации.

После получения платежа от Поручителя владелец облигаций подает поручение на перевод Облигаций, в отношении которых было подано требование о погашении, со своего счета депо на счет депо Поручителя в соответствии с реквизитами, указанными в Уведомлении об удовлетворении требования.

В случае, если количество Облигаций, указанное в Требовании, больше количества Облигаций, указанного в соответствующей копии отчета НДЦ о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования при погашении, Требование удовлетворяется в части количества Облигаций, указанного в соответствующей выписке.

В случае, если количество Облигаций, указанное в Требовании, меньше количества Облигаций, указанного в соответствующей копии отчета НДЦ о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования при погашении, Требование удовлетворяется в части количества Облигаций, указанного в Требовании об исполнении обязательств.

Поручитель, получивший Требование об Исполнении Обязательств, не осуществляет выплат в отношении направившего его Владельца:

- если Владелец при подаче Требования об Исполнении Обязательств нарушил установленный Офертой порядок предъявления Требования;

- в случае получения от Эмитента подтверждения осуществления им выплат по Облигациям соответствующего Владельца путем предъявления Эмитентом заверенных Эмитентом копий соответствующих платежных документов, при условии, что обязательства Эмитента будут считаться надлежащим образом исполненными по законодательству РФ.

К Поручителю, исполнившему свои обязательства по Договору поручительства, переходят права требования к Эмитенту по тем Облигациям, по которым Поручитель удовлетворил Требования, и в том объеме, в котором Поручитель удовлетворил Требования.

Предусмотренное Офертой поручительство Общества вступает в силу с момента заключения приобретателем Облигаций договора поручительства с Поручителем в соответствии с условиями Оферты.

Договор поручительства прекращает свое действие:

- по истечении 30 (Тридцати) дней со дня наступления Срока Исполнения Обязательств Эмитента, если в течение этого срока не будет предъявлено ни одного Требования об Исполнении Обязательств в порядке, предусмотренном Офертой;

- надлежащим исполнением Поручителем своих обязательств, установленных Офертой, перед владельцами Облигаций, предъявившими свои Требования об Исполнении Обязательств в порядке и сроки, установленные Офертой;

- по иным основаниям, установленным действующим законодательством Российской Федерации.

Все вопросы отношений Поручителя и владельцев Облигаций, касающиеся Облигаций и не урегулированные Офертой, регулируются Решением о выпуске ценных бумаг, понимаются и толкуются в соответствии с ними.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязательств по Оферте Поручитель несёт ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Споры в связи с Офертой и заключенным на ее основании Договором поручительства подлежат рассмотрению в Арбитражном суде или суде общей юрисдикции по месту нахождения ответчика.

Оферта составлена в трех экземплярах, один из которых находится у Поручителя, второй хранится у Депозитария по месту их нахождения, третий - передается в регистрирующий орган вместе с Решением о выпуске ценных бумаг на государственную регистрацию выпуска Облигаций. В случае расхождения между текстами вышеперечисленных экземпляров Оферты, приоритет при толковании и применении Оферты должен отдаваться экземпляру Оферты, переданному в орган, уполномоченный осуществлять государственную регистрацию выпуска Облигаций, вместе с Решением о выпуске ценных бумаг.

В случае невозможности получения владельцами Облигаций, обеспеченных поручительством, удовлетворения требований по принадлежащим им Облигациям, предъявленных Эмитенту и/или Поручителю, владельцы Облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к Эмитенту и/или Поручителю.

Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации, при этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.

9.1.3. Дополнительные сведения о конвертируемых ценных бумагах

Данный пункт не заполняется, поскольку Облигации настоящего выпуска являются неконвертируемыми ценными бумагами.

9.1.4. Дополнительные сведения о размещаемых опционах эмитента

Данный пункт не заполняется, поскольку осуществляется размещение облигаций.

9.1.5. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях с ипотечным покрытием

Данный пункт не заполняется, поскольку осуществляется размещение облигаций, исполнение обязательств по которым не обеспечивается залогом ипотечного покрытия.

9.2. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумаг

Цена размещения Облигаций определена общим собранием участников в размере 100 (Сто) процентов от номинальной стоимости Облигаций - 1000 (Одна тысяча) рублей за одну облигацию.

Начиная со второго дня размещения Облигаций, покупатель при совершении сделки купли-продажи Облигаций уплачивает накопленный купонный доход по Облигациям (НКД), определяемый по следующей формуле:

НКД = Nom * C * ((T - T0) / 365)/ 100%, где

НКД - накопленный купонный доход, руб.

Nom - номинальная стоимость одной Облигации, руб.;

С - размер процентной ставки первого купонного периода, в процентах годовых;

T - дата размещения Облигаций;

T0 - дата начала размещения Облигаций.

Величина накопленного купонного дохода в расчете на одну облигацию рассчитывается с точностью до одной копейки.

Округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если следующая за округляемой цифра меньше 5, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра больше или равна 5.

При размещении ценных бумаг не предоставляется преимущественное право приобретения ценных бумаг.

9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Преимущественное право приобретения в отношении размещаемых ценных бумаг не предусмотрено.

9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Эмитент является обществом с ограниченной ответственностью.

Ограничений, предусмотренных уставом Эмитента и законодательством Российской Федерации, для потенциальных приобретателей Облигаций – нерезидентов, нет. Ограничений на размер доли участия иностранных лиц в уставном капитале Эмитента нет.

В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» запрещается:

– обращение ценных бумаг до полной их оплаты и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска или после предоставления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска, если в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами эмиссия Облигаций осуществляется без государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

– рекламировать и/или предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Иных ограничений, установленных законодательством Российской Федерации, учредительными документами Эмитента, на обращение размещаемых ценных бумаг нет.

9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги эмитента

Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги эмитента того же вида, что и размещаемые ценные бумаги, допущенные к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг, по каждому кварталу, в течение которого через организатора торговли на рынке ценных бумаг совершалось не менее 10 сделок с такими ценными бумагами, но не более чем за 5 последних завершенных лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет:

Сведения не приводятся, так как на дату утверждения Проспекта ценных бумаг допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг эмиссионных ценных бумаг Эмитента того же вида, что и размещаемые ценные бумаги, нет.

9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещению эмиссионных ценных бумаг

Размещение Облигаций осуществляется Эмитентом с привлечением профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающих Эмитенту услуги по размещению ценных бумаг (выше и далее – «Посредник при размещении», «Андеррайтер»).

Сведения об Андеррайтере:

Полное фирменное наименование: открытое акционерное общество «Краснодарский краевой инвестиционный банк»

Сокращенное наименование:

Место нахождения: Российская Федерация, Краснодарский край, город Краснодар, улица Мира, дом 34

Данные о лицензии на осуществление брокерской деятельности:

Номер лицензии: 00000

Дата выдачи лицензии: 22.12.2005

Срок действия лицензии: Без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам

Основные функции данного лица:

- разработка параметров выпуска и схемы первичного размещения Облигаций;

- консультирование в процессе заключения договоров с инфраструктурными организациями рынка ценных бумаг;

- подготовка текста информационного меморандума - документа, содержащего аналитический обзор сведений об Эмитенте и краткую информацию об условиях и структуре выпусков Облигаций;

- поиск потенциальных инвесторов и осуществляет переговоры с потенциальными инвесторами по вопросу приобретения Облигаций;

- размещение Облигаций от своего имени и за счет Эмитента в соответствии с процедурой, установленной Решением о выпуске и Проспектом ценных бумаг, зарегистрированными уполномоченным органом, в соответствии с требованиями действующего законодательства и правилами проведения торгов соответствующей торговой системы;

- информирование Эмитента о совершенных сделках по продаже Облигаций их первым приобретателям и о размере полученных от продажи Облигаций денежных средств посредством направления Эмитенту письменного уведомления (отчета);

- перечисление денежных средств от продажи Облигаций на расчетный счет Эмитента в течение одного банковского дня с даты их поступления на счет Организатора (в течение всего периода размещения Облигаций).

наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок ценных бумаг, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество ценных бумаг отсутствует.

наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера: отсутствует.

наличие у такого лица права на приобретение дополнительного количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества ценных бумаг отсутствует.

размер вознаграждения лица, оказывающего услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг, а если такое вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер такого вознаграждения: 0,01 процента от общей номинальной суммы выпуска.

Одновременно с размещением ценных бумаг предложить к приобретению, в том числе за пределами Российской Федерации посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг, ранее размещенные (находящиеся в обращении) ценные бумаги эмитента того же вида, категории (типа) не планируется.

9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг

Облигации размещаются путем открытой подписки. Ограничений на круг потенциальных приобретателей размещаемых Облигаций не устанавливается.

9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Облигации размещаются посредством подписки путем проведения торгов, организатором которых является фондовая биржа. Сведения о фондовой бирже:

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»,

Сокращенное фирменное наименование: ММВБ»;

Место нахождения: г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13;

Номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию: Лицензия фондовой биржи № 000 от 01.01.01 г., без ограничения срока действия, выдана ФСФР России.

Эмитент предполагает обратиться к ММВБ» для допуска размещаемых Облигаций к обращению через ММВБ». Предполагаемый срок обращения Облигаций Эмитента: 5 лет.

9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг

Данный пункт не заполняется, поскольку Эмитент является обществом с ограниченной ответственностью.

9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг

В соответствии с прогнозами расходы Эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг, будут равны:

Общий размер расходов эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг: не более 630 тыс. руб., что составляет 0,07% от объема эмиссии ценных бумаг по номинальной стоимости.

Сумма уплаченной (уплачиваемой) государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в ходе эмиссии ценных бумаг: 112 тыс. руб., что составляет 0,012% от объема эмиссии ценных бумаг по номинальной стоимости.

Размер расходов эмитента, связанных с оплатой услуг консультантов, принимающих (принимавших) участие в подготовке и проведении эмиссии ценных бумаг, а также лиц, оказывающих эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг: не более 90 тыс. руб., что составляет 0,01% от объема эмиссии ценных бумаг по номинальной стоимости.

Размер расходов эмитента, связанных с допуском ценных бумаг эмитента к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе включением ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи (листингом ценных бумаг): 168 тыс. руб., что составляет 0,018% от объема эмиссии ценных бумаг по номинальной стоимости.

Размер расходов эмитента, связанных с раскрытием информации в ходе эмиссии ценных бумаг, в том числе расходов по изготовлению брошюр или иной печатной продукции, связанной с проведением эмиссии ценных бумаг: 40 тыс. руб., что составляет 0,004% от объема эмиссии ценных бумаг по номинальной стоимости.

Размер расходов эмитента, связанных с рекламой размещаемых ценных бумаг, проведением исследования рынка (маркетинга) ценных бумаг, организацией и проведением встреч с инвесторами, презентацией размещаемых ценных бумаг (road-show): отсутствуют.

Иные расходы Эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг: отсутствуют.

9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации

В случае признания выпуска Облигаций несостоявшимся или недействительным денежные средства подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном Положением о порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным, утв. Постановлением ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. № 36.

Эмитент обязан в срок, не позднее 5 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, создать комиссию по организации изъятия ценных бумаг из обращения и возврату средств инвестирования владельцам таких ценных бумаг (далее – Комиссия).

Комиссия осуществляет свою деятельность на весь период до окончания всех процедур, связанных с возвратом средств инвестирования.

Количество членов Комиссии не должно быть меньше трех. Члены Комиссии назначаются приказом директора Эмитента. В состав Комиссии не могут быть назначены лица, владеющие ценными бумагами, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

По требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в соответствии с решением которого выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся, в состав Комиссии должен быть включен представитель федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Комиссия:

– обеспечивает изъятие ценных бумаг из обращения, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным;

– осуществляет уведомление владельцев ценных бумаг о порядке возврата средств инвестирования;

– организует возврат средств инвестирования владельцам ценных бумаг;

– определяет размер возвращаемых каждому владельцу ценных бумаг средств инвестирования;

– составляет ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования;

– осуществляет иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Комиссия в срок, не позднее 45 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее – «Ведомость»). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.

Комиссия в срок, не позднее 10 дней с момента ее создания, обязана направить номинальным держателям ценных бумаг уведомление о необходимости предоставления информации о владельцах ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.

Такое уведомление должно предусматривать вид, категорию (тип), серию, дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.

В срок, не позднее 5 дней с даты получения уведомления, номинальные держатели обязаны предоставить эмитенту следующую информацию о владельцах ценных бумаг:

– фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг, его почтовый адрес или место жительства;

– количество ценных бумаг, принадлежащих каждому владельцу, с указанием категории (типа), серии, даты государственной регистрации и государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.

В случае предоставления неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, номинальные держатели ценных бумаг несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) Эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после ее утверждения.

Возврат средств инвестирования осуществляется в размере оплаты в соответствии с данными бухгалтерского учета и данными депозитарного учета.

В случае недостаточности денежных средств Эмитент обязан реализовать принадлежащее ему имущество или предпринять иные меры, направленные на своевременный возврат средств инвестирования.

Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее - Уведомление). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения:

– полное фирменное наименование эмитента ценных бумаг;

– наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

– наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу;

– вид, категорию (тип), серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным;

– дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

– фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;

– место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;

– категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель);

– количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, категории (типа), серии;

– размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг;

– порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования;

– указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

– адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны эмитента.

Уведомление должно быть подписано одним из членов Комиссии и заверено печатью Эмитента.

К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования.

Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования. Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании, доступном большинству владельцев ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, а также в "Приложении к Вестнику ФСФР России".

Если иное не установлено актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, изъятие ценных бумаг из обращения (включая возврат сертификатов ценных бумаг) должно быть осуществлено в срок, не позднее 4 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Ценная бумага считается изъятой из обращения в момент ее аннулирования.

Бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования, прилагаемый к Уведомлению, должен содержать следующие сведения:

- фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;

- место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;

- сумму средств инвестирования в рублях, подлежащую возврату владельцу ценных бумаг.

Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения ценных бумаг или его представителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца ценных бумаг должны быть приложены документы, подтверждающие его полномочия.

Заявление о возврате средств инвестирования должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения ценных бумаг эмитенту в срок, не позднее 10 дней с даты получения владельцем ценных бумаг Уведомления.

Владелец ценных бумаг в случае несогласия с размером возвращаемых средств инвестирования, которые указаны в Уведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить эмитенту соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца ценных бумаг, а также документы, подтверждающие его доводы.