Регламент оказания брокерских услуг на финансовых рынках Кэпитал - Финансовые услуги» (стр. 2 )

Коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения – отношение денежной части гарантийного обеспечения к общей величине ГО.

Коэффициент клиентского гарантийного обеспечения – коэффициент, используемый ТС и Брокером, при определении размера гарантийных активов, зарезервированных Клиентом в соответствии с Регламентом в качестве обеспечения исполнения обязательств, возникающих при совершении сделок со срочными инструментами и сделок на Стандарт ММВБ.

Ключ (криптографический ключ) Клиента – ключ зарегистрированного Пользователя Рабочего места, позволяющий идентифицировать Пользователя Рабочего места, создать защищенный канал передачи данных между Клиентом и Брокером и подписывать ЭП электронные документы.

Курс конверсии валюты - официальный курс Центрального банка РФ, установленный на Дату оплаты, или на дату, установленную условиями проведения расчетов по Сделкам, заключенным на соответствующих ТС. Брокер имеет право устанавливать иной Курс конверсии валюты.

Ликвидационный уровень маржи - Уровень маржи, при достижении которого Брокер производит принудительную реализацию Приемлемых ЦБ из состава Активов Клиента для погашения обязательств Клиента перед Брокером.

Ликвидные ценные бумаги - ценные бумаги, по которым Клиент может иметь необеспеченную позицию, и которые в соответствии с правилами Брокера могут быть проданы Клиентом в порядке, предусмотренном Регламентом. Список таких ценных бумаг определяется Брокером на основе устанавливаемых и пересматриваемых уполномоченным государственным органом показателям ликвидности.

Маржинальное кредитование ДС – предоставление Брокером возможности совершать сделку покупки ценных бумаг Клиентом, необеспеченную достаточным количеством денежных средств на Клиентском счете.

Маржинальное кредитование ЦБ – предоставление Брокером возможности совершать сделку продажи ценных бумаг Клиентом, необеспеченную достаточным количеством ценных бумаг на счете Клиента.

Маржинальная сделка (сделка с Маржей) – сделка (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), исполнение обязательств по которой производится с использованием денежных средств и\или ценных бумаг, предоставленных Брокером в заем Клиенту.

Маржинальные требования - предусмотренная действующим законодательством Российской Федерации и Регламентом обязанность Клиента поддерживать уровень Текущей маржи не ниже Требуемого уровня маржи.

Маржин кол (margin call) – специальное сообщение, направляемое Брокером Клиенту и содержащее требование к определенному сроку предоставить Брокеру ценные бумаги или денежные средства для проведения расчетов по сделкам, ранее заключенным Брокером по поручению Клиента.

Менеджер Клиента - сотрудник Брокера, уполномоченный Брокером осуществлять обслуживание Клиента, включая получение устных Поручений и их оформление.

Минимальный уровень маржи - предельный допустимый Уровень маржи, ниже которого Брокер предъявляет Клиенту требования по погашению обязательств Клиента перед Брокером.

Необеспеченная денежная позиция – отрицательное сальдо Денежной позиции, т. е. превышение денежных обязательств Клиента по совершенным Брокером сделкам и иным расчетам между Клиентом и Брокером над денежными требованиями Клиента к Брокеру.

Необеспеченная позиция по ЦБ – отрицательное сальдо Позиции по ЦБ, т. е. превышение обязательств Клиента перед Брокером над требованиями Клиента к Брокеру по ЦБ одного вида, возникающее в связи с заключенными сделками и иными расчетами между Клиентом и Брокером.

Необеспеченная сделка - сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:

-  совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;

-  в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, на сумму которых увеличивается ЗК, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.

Необходимые расходы – расходы, необходимые для исполнения обязательств Брокера, возникающих в связи с исполнением Договора, понесенные Брокером: (i) в процессе исполнения Поручений и Сделок, включая сборы и платежи, взимаемые ТС, Депозитарием, Уполномоченными депозитариями, банками, клиринговыми агентами, держателями реестров владельцев ценных бумаг эмитентов, и иными третьими лицами; (ii) в процессе исполнения Поручений на распоряжение активами Клиента, включая сборы и платежи, взимаемые депозитариями, банками, держателями реестров владельцев ценных бумаг эмитентов, и иными третьими лицами; (iii) регулярные сборы и платежи, включая сборы и платежи, взимаемые ТС, Депозитарием, Уполномоченными депозитариями, банками, держателями реестров владельцев ценных бумаг эмитентов, и иными третьими лицами на еженедельной, ежемесячной или иной регулярной основе.

Неторговые операции – совершение от своего имени Брокером юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках настоящего Регламента.

Обязательства Клиента – значение обязательства Клиента перед какой-либо ТС, Брокером или на внебиржевом рынке, по поставке ценной бумаги или денежных средств, при оплате приобретенных ценных бумаг или/и поставке проданных ценных бумаг и оплате расходов по тарифам Брокера, тарифам третьих лиц, иных расходов, непосредственно вытекающих из сделок, заключенных Брокером по поручению Клиента за счет собственных средств (активов) Клиента, а также обязательства по поддержанию уровня маржи и по предоставленным займам. Обязательство Клиента по какой-либо ценной бумаге (денежным средствам) означает, что для расчета по сделкам, заключенным Брокером по поручению Клиента, последний должен предоставить Брокеру в порядке и в срок, установленный Регламентом, соответствующее количество ценных бумаг (денежных средств).

Опцион (опционный контракт) – стандартный контракт, покупатель которого приобретает право в течение установленного в Спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый актив по установленной при совершении Срочной сделки цене.

Открытая позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения сделок купли продажи ценных бумаг или фьючерсных (опционных) контрактов. Открытая позиция аннулируется (закрывается) при заключении сделок, противоположных имеющейся открытой позиции, а также при исполнении контрактов.

Отчет – сводный отчет Брокера по сделкам, совершенным в течение дня, и отчет Брокера по сделкам, совершенным в течение месяца, содержащий информацию об Активах Клиента, о сделках, о состоянии требований и обязательств Сторон.

Основная торговая сессия - установленный правилами торговой системы (рынка) период, в течение которого в торговой системе (на рынке) осуществляется прием безадресных заявок участников и производится регистрация сделок на основании таких заявок, за исключением особых периодов, в течение которых регистрация сделок в торговой системе (на рынке) производится по единой цене.

Офсетная сделка – срочная сделка, влекущая за собой прекращение прав и обязанностей по ранее открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же срочному контракту на одном и том же Клиентском счете.

Плановая денежная позиция - сальдо денежных требований Клиента к Брокеру и денежных обязательств Клиента перед Брокером, возникающих по совершенным Сделкам с даты их заключения, и иным расчетам между Клиентом и Брокером с даты их возникновения.

Плановая позиция по ЦБ – сальдо требований Клиента к Брокеру и обязательств Клиента перед Брокером по ЦБ одного вида (выпущенным одним эмитентом и дающим одинаковые права), возникающих по совершенным Сделкам с даты их заключения, и иным расчетам между Клиентом и Брокером с даты их возникновения.

Плановая позиция по срочным контрактам – учетная запись на Клиентском счете Клиента, отражающая обязательства или права Клиента, возникшие в результате всех уже совершенных им Срочных сделок, а также будущие обязательства или права, которые возникнут у Клиента в результате возможного исполнения всех или части активных заявок Клиента в ТС на момент расчета.

Позиция по ЦБ – сальдо требований Клиента к Брокеру и обязательств Клиента перед Брокером по ЦБ одного вида (выпущенным одним эмитентом и дающим одинаковые права), возникающих в результате: (1) заключенных Сделок, по которым наступила Дата оплаты или Дата поставки, или дата, определенная моментом возникновения прав требований по исполнению таких Сделок; (2) иных расчетов между Клиентом и Брокером.

Позиция Клиента (Текущая позиция) – совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на внебиржевом рынке или открытие и/или удержание открытых ранее позиций по срочным инструментам, а также сальдо требований и обязательств Клиента по денежным средствам, возникших в связи с совершенными Брокером в интересах Клиента сделками с ценными бумагами и Срочными сделками.

Пользователь Рабочего места – физическое лицо, уполномоченное Клиентом использовать зарегистрированный на его имя Ключ Клиента и работать на Рабочем месте Клиента в соответствии с объемом прав, предоставленных ему Клиентом. Все действия Пользователя Рабочего места при работе на Рабочем месте считаются совершенными от имени Клиента на основании выданной Клиентом доверенности.

Попечитель счета депо (попечитель) – юридическое лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, открытом на имя депонента. В качестве попечителя могут выступать только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

Поручение (заявка) - устное или письменное твердое (однозначное) предложение Клиента купить или продать ЦБ или совершить срочную сделку на определенных в Поручении условиях.

Поручение на распоряжение активами - поручение Клиента Брокеру на совершение операций с Активами Клиента, не вытекающих из исполнения Сделок. Формы Поручений на распоряжение активами приведены в Приложении 8 к Регламенту.

Поручение на вывод активов - Поручение на распоряжение активами, предусматривающее перевод ЦБ Клиента со Счетов депо в иные депозитарии или вывод денежных средств Клиента на его банковский счет.

Поставочный контракт - срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому предусматривают поставку-приемку базового актива в натуральной форме в порядке, установленном в Спецификации.

Правила ТС - правила торговли и расчетов, которые действуют при заключении и исполнении Сделок в ТС.

Премия (опционная премия) – оговариваемая участниками торгов при совершении сделки купли-продажи сумма средств, подлежащая перечислению продавцу покупателем опциона.

Приемлемые ЦБ - устанавливаемый и пересматриваемый уполномоченным государственным органом перечень ЦБ, используемых при определении Текущей маржи. Брокер вправе изменить список Приемлемых ЦБ.

Принудительное закрытие позиции на срочном рынке - осуществление Брокером, в предусмотренных Регламентом случаях, Закрытие позиций Клиента без поручения Клиента.

Прочие расходы - иные расходы Брокера, не входящие в состав Необходимых расходов, и согласованные Сторонами при приеме Поручений.

Пункты продаж – подразделения Банка, уполномоченные заключать с Клиентами Договоры, с правом принятия и регистрации Заявлений, Анкет клиентов и иных документов в соответствии с Приложением № 4.

Пункты обслуживания - подразделения Брокера, уполномоченные осуществлять комплексное обслуживание Клиентов, в том числе заключать Договоры, получать поручения на совершение Торговых и Неторговых операций, а также выдавать Клиентам Отчеты Брокера и прочие документы, предусмотренные Регламентом.

Рабочий день - период времени с 10-00 по 19-00 московского времени в дни, являющимися рабочими в соответствии с законодательством Российской Федерации. В применении к ИТС Рабочие дни для Брокера могут быть изменены Брокером в случае определения иного времени торговли по Правилам ИТС.

Рабочее место Клиента – компьютер Клиента с совокупностью программно-технических средств, включающих ИТС «QUIK Веб-брокер», которые используются Клиентом для подачи Электронных поручений и получения финансовой информации. Клиент может иметь несколько Рабочих мест.

Расчетная дата - дата исполнения обязательств по оплате и поставке ЦБ по сделке, указываемая в Отчете в случае одновременного исполнения этих обязательств. Расчетная дата зависит от условий расчетов на ТС и от иных условий заключения сделки.

Расчетный контракт – срочный контракт, исполнение которого не предусматривает поставку-приемку базового актива.

Расчетная (котировальная) цена - цена, принимаемая в качестве базового показателя для клиринговых расчетов, определяемая в соответствии с правилами совершения Срочных сделок ТС.

Режимы Клиентского счета - устанавливаемый Брокером в соответствии с положениями Регламента режим Клиентского счета, определяющий возможные типы Сделок и иных операций с Активами Клиента.

Режим совершения сделок с использованием маржинального кредитования – данный режим сделок по счету Клиента означает, что Брокер в соответствии с Регламентом принимает поручения Клиента на сделку без предварительного 100% резервирования ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчетов по сделке на счете Клиента.

Режим совершения сделок без использования маржинального кредитования - данный режим сделок по счету Клиента означает, что Брокер принимает поручения Клиента на сделку только при условии предварительного резервирования Клиентом на Клиентском счете 100% ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчетов по сделке.

Стандарт ММВБ – режим биржевой торговли в ММВБ», предусматривающий подачу безадресных заявок на покупку (продажу) ценных бумаг с расчетами Т+4, а также адресных заявок на покупку (продажу) ценных бумаг с расчетами Т+N, где

Т – день принятия Брокером Поручения на совершение сделки на Стандарт ММВБ;

N – срок исполнения обязательств по сделке на Стандарт ММВБ, который исчисляется в рабочих днях и может быть равен 0, 1, 2, 3 или 4.

Сделки с отложенным исполнением – в целях настоящего Регламента сделки, которые в соответствии с правилами соответствующих ТС заключаются без полного обеспечения возникших обязательств в момент заключения сделки и исполнение таких сделок предусматривается в день, отличный от дня заключения сделки.

Режим совершения сделок с частичным обеспечением - режим сделок по счету Клиента, в рамках которого Брокер принимает поручения Клиента на сделку без предварительного 100% резервирования ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчетов по сделке на счете Клиента.

Счет_FX – обособленный Аналитический счет, открываемый Брокером Клиенту в рамках Клиентского счета с целью учета денежных средств Клиента, предназначенных для обеспечения расчетов по заключенным по поручению Клиента сделкам с валютными инструментами.

Рыночная стоимость необеспеченной позиции по ЦБ - денежная оценка Необеспеченной позиции по ЦБ. Денежная оценка производится по цене последней сделки купли-продажи такой же ЦБ в системе организатора торгов, зафиксированной на момент расчета Необеспеченной позиции по ЦБ. На момент закрытия торговой сессии используется цена закрытия торговой сессии, устанавливаемой организатором торгов на такую же ЦБ. При отсутствии данных о последней сделке купли-продажи/цены закрытия такой ЦБ в системе организатора торгов, Брокер использует иные доступные данные о ценах, как за текущие, так и за предыдущие дни.

Рыночная стоимость Приемлемых ЦБ – денежная оценка Приемлемых ЦБ Клиента, рассчитываемая Брокером в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Рыночная стоимость Приемлемых ЦБ – денежная оценка Приемлемых ЦБ Клиента. Денежная оценка производится по цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной на момент расчета уровня маржи в ТС, участником торгов в которой является Брокер. На момент закрытия торговой сессии используется цена закрытия торговой сессии, устанавливаемой ТС на такую же ценную бумагу. Выражается в валюте Российской Федерации. Цены, установленные в иных валютах, пересчитываются в валюту Российской Федерации по курсу ЦБ Российской Федерации на текущую дату.

Сбой системы - ситуация, при которой сбой аппаратно-программных средств Брокера, Клиента, ТС или Каналов электронной связи приводит при разрешенном техническом доступе Клиента в ИТС «QUIK Веб-брокер» к невозможности корректно передать и/или снять Электронное поручение с помощью Рабочего места Клиента.

Свободный остаток средств гарантийного обеспечения (Свободные средства) – средства, незарезервированные в качестве Гарантийного обеспечения по Открытым позициям.

Сделка - любая отдельная сделка купли-продажи ЦБ, Срочная сделка, заключаемая в рамках Регламента: (i) Брокером, выступающим в качестве комиссионера, с третьим лицом от своего имени по Поручениям и за счет Клиента, выступающего в качестве комитента, за вознаграждение в соответствии с Тарифами; (ii) Брокером на основании доверенности Клиента от имени и в интересах Клиента.

Сделка РЕПО - договор, по которому одна сторона (Продавец по Сделке РЕПО) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (Покупателю по Сделке РЕПО) ценные бумаги, а Покупатель по Сделке РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть Сделки РЕПО) и по которому Покупатель по Сделке РЕПО обязуется в согласованный сторонами срок передать ценные бумаги в собственность Продавца по Сделке РЕПО, а Продавец по Сделке РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть Сделки РЕПО).

Сделка РЕПО для переноса Короткой позиции по ценным бумагам - сделка РЕПО, совершаемая Брокером для погашения задолженности Клиента перед Брокером по ценным бумагам.

Собственные средства - сумма Денежного остатка и Рыночной стоимости Приемлемых ЦБ Клиента, уменьшенная на величину Денежной задолженности, Задолженности по поставке ЦБ. Выражаются в рублях Российской Федерации.

Сообщения – любые распорядительные и/или информационные сообщения, направляемые Брокером и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента. В тексте Регламента любые способы обмена Сообщениями, за исключением обмена Сообщений в форме оригиналов на бумажных носителях по адресу Пункта обслуживания Брокера, упоминаются как дистанционные способы обмена Сообщениями. Под распорядительными Сообщениями понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением общих принципов и правил обмена Сообщениями, содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме, и с учетом ограничений, установленных Регламентом. Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, принимаются Брокером как информационные Сообщения.

Специальный брокерский счет – открытый Брокером в кредитной организации банковский счет, предназначенный для учета денежных средств Клиентов, переданных ими Брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежных средств, полученные Брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) Брокером в соответствии с Регламентом.

Спецификация (спецификация срочного контракта) – совокупность всех существенных условий срочного контракта, в том числе, порядок исполнения обязательств участников сделки со срочным контрактом.

Срок действия опциона - установленный в Спецификации период времени, в течение которого держатель опциона вправе требовать исполнения обязательств в соответствии со своими правами по опциону.

Срочная сделка - заключение Брокером в соответствии с Поручением на совершение срочной сделки фьючерсного контракта или покупка/продажа Опциона.

Срочный контракт/Строчный инструмент – стандартный фьючерсный контракт (фьючерс) или опционный контракт (опцион), допущенные в установленном Правилами ТС порядке к обращению на биржевом срочном рынке.

Срочный рынок – ТС, ведущие организованную торговлю срочными инструментами.

Стоимость необеспеченной позиции Клиента – сумма Необеспеченной денежной позиции и Рыночной стоимости необеспеченных позиций по ЦБ.

Стороны - Брокер и Клиент.

Стандартный лот - установленное Торговой системой количество размещенных одним эмитентом ценных бумаг одного вида (категории, типа), с которыми могут заключаться сделки.

Счета депо - счета депо в Уполномоченных депозитариях или счета депо Клиента в Депозитарии Брокера, попечителем которых назначен Брокер, предназначенные для учета и фиксации прав на ценные бумаги Клиента (Депонента).

Тарифы - ставки вознаграждения Брокера, определенные в Приложении №9 к Регламенту.

Текущая вариационная маржа - сумма денежных средств, которая подлежала бы начислению или списанию на/(со) Брокерский счет для срочных сделок по итогам Клирингового сеанса по всем Открытым позициям, если в качестве расчетных цен фьючерсных контрактов были бы использованы их текущие Рыночные цены. Текущая вариационная маржа рассчитывается Фондовой биржей.

Текущий результат сделок с опционами - сумма денежных средств, подлежащая по состоянию на определенный момент времени в течение Торговой сессии начислению или списанию на/с Клиентский счет для срочных сделок в результате совершения сделок по приобретению и отчуждению Опционов. Текущий результат от сделок с опционами рассчитывается Фондовой биржей.

Торговая сессия – период времени, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта Регламента под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т. п.), предусмотренные Правилами ряда ТС, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.

Торговая система (ТС) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг по определенным процедурам, установленным в Правилах этих ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС.

Примечание - Все операции, совершаемые в соответствии с Регламентом, в которых задействованы ТС, осуществляются в соответствии с Правилами ТС, регламентирующими порядок проведения таких операций. В понятие ТС также включаются организации, выполняющие функции клиринговых депозитарных и расчетных систем данной ТС (далее по тексту – Уполномоченные депозитарии и Расчетные системы) при совершении сделок в ТС, а правила и процедуры данных организаций понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС

Торговый день (день Т) - день, в который Брокер заключил сделку в соответствии с поручением Клиента.

Торговые операции – сделки купли-продажи ценных бумаг и срочные сделки, совершаемые Брокером в интересах Клиента от имени и за счет Клиента, а также от своего имени и за счет Клиента в порядке, установленном Регламентом.

Требуемый уровень маржи - Уровень маржи, выше которого сделки исполняются Брокером без ограничений. Брокер не исполняет Поручения и не заключает сделки, вследствие которых уровень маржи уменьшится ниже Требуемого уровня маржи.

Текущий уровень маржи – расчетный показатель, применяемый Брокером для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства по расчетам по заключенным сделкам, расчеты по которым не осуществлены, и предоставленным займам. Текущий уровень маржи отражает степень покрытия сальдо по текущим обязательствам Клиента, в том числе обязательств по оплате приобретенных ценных бумаг, по поставке проданных ценных бумаг и оплате расходов по тарифам Брокера и тарифам третьих лиц Собственными средствами (активами) Клиента.

Текущая вариационная маржа - сумма денежных средств, которая подлежала бы начислению или списанию на/(со) Клиентского счета для срочных сделок по итогам Клирингового сеанса по всем Открытым позициям, если в качестве расчетных цен фьючерсных контрактов были бы использованы их текущие Рыночные цены. Текущая вариационная маржа рассчитывается ТС.

Текущий результат сделок с опционами - сумма денежных средств, подлежащая по состоянию на определенный момент времени в течение Торговой сессии начислению или списанию на/с Брокерский счет для срочных сделок в результате совершения сделок по приобретению и отчуждению Опционов. Текущий результат от сделок с опционами рассчитывается ТС.

Уполномоченный представитель (поверенный) – физическое лицо, которое имеет полномочия совершать от имени Клиента действия, предусмотренные Регламентом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только уполномоченные представители, т. е. представители Клиента, имеющие необходимый объем полномочий.

Уполномоченные депозитарии – сторонние Депозитарии (не Депозитарий Брокера) в которых открыты счета депо Клиенту в соответствии с действующим законодательством или междепозитарные счета депо, открываемые Депозитарием Брокера с целью учета и фиксации прав на ценные бумаги Клиента для обеспечения возможности торговли в некоторых ТС.

Урегулирование сделки (исполнение сделки) – процедура исполнения обязательств по заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, а также оплату необходимых расходов (комиссионное вознаграждение Компании как брокера, комиссия ТС, Депозитария Брокера и расходы на оплату услуг третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки). Дата урегулирования определяется как Т+n (дней), где n – число дней между датой заключения сделки и датой урегулирования сделки.

Уровни маржи - Требуемый, Минимальный и Ликвидационный уровни маржи, устанавливаемые уполномоченным государственным органом или Брокером.

Условное поручение – подаваемое Клиентом в момент заключения Договора на брокерское

обслуживание, поручение на заключение сделки и/или на неторговую операцию, отвечающее всем требованиям законодательства Российской Федерации и содержащееся в тексте Регламента. Условное поручение исполняется Брокером только при выполнении всех условий, предусмотренных Условным поручением.

ФБ ММВБ – закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ».

Фьючерсный контракт (фьючерс) – заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами ТС.

ЦБ - ценные бумаги, зарегистрированные и допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Цена исполнения опциона (цена-страйк) - определенная при заключении Срочной сделки цена Базового актива, по которой лицо, купившее Опцион, имеет право купить или продать лежащий в основе опциона Базовый актив.

Экспирация – определенная Правилами ТС и Спецификацией процедура исполнения Опционного контракта, проводимая при истребовании покупателем опциона или при Принудительном закрытии позиции.

Электронное поручение – Поручение Клиента Брокеру купить или продать ценные бумаги, либо на совершение операций с Активами Клиента, сформированное с Рабочего места Клиента и подписанное ЭП, переданное Брокеру по Каналам связи для исполнения в ТС и зафиксированное в ИТС «QUIK Веб-брокер».

www-страница Брокера (сайт Брокера) - специализированная страница Брокера в глобальной компьютерной сети Интернет, на которой Брокер размещает информацию об услугах на рынках ценных бумаг, включая информацию о любых изменениях в тексте Регламента, действующих тарифах на услуги, уполномоченных представителях Брокера и любую иную информацию, раскрытие которой предусмотрено Регламентом.

Иные термины, специально не определенные Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также обычаями делового оборота.

Часть 2. СЧЕТА И УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ КЛИЕНТА И БРОКЕРА

6.  УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЧЕТОВ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ

6.1.  Условия и порядок использования счетов в кредитных организациях для учета денежных средств Клиентов определяется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

6.2.  Настоящей главой устанавливаются общие принципы, а также права и обязанности Брокера и Клиентов при использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств Клиентов Брокера.

6.3.  В целях разделения собственных денежных средств и денежных средств Клиентов при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг и срочном рынке Брокер зачисляет денежные средства, полученные от Клиентов для инвестирования в ценные бумаги и операции со срочными контрактами, а также полученные для Клиентов по заключенным в их интересах сделкам, (в том числе в случае проведения расчетов через кредитные организации по результатам клиринга сделок, заключенных Брокером от своего имени и за счет Клиентов, клиринговой организацией) на отдельные банковские счета, открытые Брокером в кредитных организациях для учета денежных средств, принадлежащих Клиентам (специальные брокерские счета).

6.4.  В целях обособления денежных средств Клиента от денежных средств других Клиентов, находящихся на брокерском обслуживании, Брокер может по заявлению Клиента открыть для него отдельный специальный брокерский счет, при этом с Клиента взимается вознаграждение в соответствии с Тарифами Брокера (Приложение к Регламенту).

6.5.  Денежные средства клиентов, полученные по сделкам, совершенным Брокером на основании Договоров с клиентами, а также полученные для клиентов дивиденды и иные доходы по ценным бумагам, зачисляются исключительно на специальный брокерский счет (счета), а в случае получения ценных бумаг в качестве дохода – на торговый раздел счета депо Клиента.

6.6.  Клиент предоставляет Брокеру право безвозмездно использовать денежные средства Клиента в своих интересах. При этом Брокер гарантирует клиенту исполнение его Поручений за счет указанных денежных средств. Прибыль, полученная Брокером в результате использования денежных средств Клиента, остается у Брокера в полном объеме, если иное не определено дополнительными соглашениями.

6.7.  Брокер обеспечивает раздельный учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) и/или на собственном счете Брокера.

6.8.  При использовании денежных средств Клиента в собственных интересах Брокер, вправе:

6.8.1.  Безвозмездно использовать денежные средства клиентов в соответствии с условиями Регламента.

6.8.2.  Зачислять денежные средства Клиента со специального брокерского счета на собственный счет Брокера. При этом при поступлении от Клиента поручения на покупку ценных бумаг или поручения на срочную сделку Брокер вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение указанного поручения Клиента, с собственного счета Брокера без предварительного перечисления денежных средств Клиента на специальный брокерский счет.

6.9.  Вне зависимости от выбранного Клиентом режима счета Брокер вправе из суммы денежных средств Клиента, находящихся на специальном брокерском счете или на собственном счете Брокера, удерживать в соответствии со ст. 410 и 997 ГК Российской Федерации следующие суммы:

-  причитающееся Брокеру в соответствии с условиями Регламента вознаграждение;

-  расходы, связанные с исполнением условий Регламента;

-  сумму процентов по предоставленным Брокером Клиенту займам для совершения сделок с использованием маржинального кредитования в соответствии с Приложением № 9 к Регламенту «Тарифы на услуги Кэпитал – Финансовые услуги»»;

-  сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение Клиентом обязанностей перед Брокером.

6.10.  Брокер вправе зачислять денежные средства с собственного счета Брокера на специальный брокерский счет (счета) в следующих случаях:

-  предоставление займа Клиенту для совершения сделок с использованием маржинального кредитования;

-  возврат Клиенту денежных средств, которые Брокер использовал в своих интересах;

-  возврат Клиенту разницы между суммой, полученной Брокером в результате реализации ценных бумаг Клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером по предоставленным для совершения сделок с использованием маржинального кредитования займам, и суммой задолженности Клиента по указанным займам;

-  возврат Клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет Брокера;

-  возврат Клиенту сумм, ошибочно удержанных Брокером.

6.11.  Клиент обязан перечислять денежные средства, передаваемые Брокеру для инвестирования в ценные бумаги и операции со срочными контрактами, на специальный брокерский счет, указанный в Регламенте.

6.12.  Брокер имеет право в одностороннем порядке устанавливать размер минимального первоначального взноса (суммы денежных средств и/или суммарной рыночной стоимости ценных бумаг) на Клиентский счет (субсчет) для лиц, желающих присоединиться к Регламенту. Информация об установленном значении первоначального взноса объявляется Брокером путем размещения в Интернет на сайте Брокера.

6.13.  Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств с учетом ограничений, установленных п. 28.6 Регламента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) или на собственном счете Брокера. Брокер обязан исполнить перевод в сроки, предусмотренные Регламентом, но не позднее 3-го рабочего дня, следующего за днем получения поручения Клиента на вывод денежных средств, на собственный банковский счет Клиента, указанный в Анкете Клиента.