Регламент оказания брокерских услуг на финансовых рынках Кэпитал - Финансовые услуги» (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО

Приказом Генерального директора

Кэпитал - Финансовые услуги»

от №

ВВЕДЕНО В ДЕЙСТВИЕ

РЕГЛАМЕНТ

оказания брокерских услуг на финансовых рынках

Кэпитал - Финансовые услуги»

(версия 7.0)

Москва 2013

СОДЕРЖАНИЕ

1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА - 4

2. СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРЕ - 4

3. ПРИМЕНИМЫЕ НОРМЫ И ПРАВИЛА - 5

4. УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРОМ-- 5

5. Термины и определения - 6

Часть 2. СЧЕТА И УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ КЛИЕНТА И БРОКЕРА - 15

6. УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЧЕТОВ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ - 15

7. КЛИЕНТСКИЕ СЧЕТА - 16

8. УЧЕТ ДЕНЕЖНОГО ОСТАТКА И ДЕНЕЖНОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ - 17

9. ОСОБЕННОСТИ УЧЕТА ДЕНЕЖНОЙ ПОЗИЦИИ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ - 17

10. УЧЕТ ЦБ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ - 18

11. ОСОБЕННОСТИ УЧЕТА ПОЗИЦИИ ПО ЦБ НА КЛИЕНТСКОМ СЧЕТЕ - 18

12. СУБСЧЕТА КЛИЕНТА - 18

13. СЧЕТА ДЕПО-- 18

14. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ - 20

Часть 3. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ - 21

15. ПРИСОЕДИНЕНИЕ К РЕГЛАМЕНТУ (ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА) 21

16. РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА В ТОРГОВЫХ СИСТЕМАХ И ОТКРЫТИЕ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА - 21

17. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ - 22

18. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ - 23

Часть 4. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ - 25

19. ТОРГОВАЯ ПРОЦЕДУРА - 25

Поручение Клиента на сделку (заявка) 25

20. ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ БРОКЕРОМ-- 27

21. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И ПРОВЕДЕНИЯ РАСЧЕТОВ МЕЖДУ БРОКЕРОМ И КЛИЕНТОМ-- 30

22. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БРОКЕРОМ-- 32

23. ПРАВИЛА СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С МАРЖЕЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ - 37

24. СДЕЛКИ РЕПО ДЛЯ ПЕРЕНОСА КОРОТКОЙ ПОЗИЦИИ КЛИЕНТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ-- 41

26. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК НА РЫНКЕ СТАНДАРТ ММВБ. 44

27. ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ ПРИ ЗАКЛЮЧЕНИИ СДЕЛОК В РЕЖИМЕ Т+2- 46

28. ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ ММВБ - 50

Часть 5. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ - 51

29 . ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ - 51

30 АДМИНИСТРИРОВАНИЕ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА - 51

31. ЗАЧИСЛЕНИЕ/СПИСАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ/ЦЕННЫХ БУМАГ - 52

Часть 6. ПОРУЧЕНИЯ И СООБЩЕНИЯ - 56

32. СООБЩЕНИЯ - 56

33. ПОРУЧЕНИЯ - 57

34. ФОРМЫ И БЛАНКИ - 58

35. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ ПО ТЕЛЕФОНУ - 58

36. ОБМЕН ФАКСИМИЛЬНЫМИ КОПИЯМИ - 60

37. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ ПО СЕТИ ИНТЕРНЕТ - 61

38. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОДПИСИ - 61

39. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИТС «QUIK ВЕБ-БРОКЕР». ОСОБЕННОСТИ ПРИЕМА ПОРУЧЕНИЙ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ СВЯЗИ - 61

40. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННЫХ ПОРУЧЕНИЙ - 62

Часть 7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА - 63

48. ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ - 63

49. ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ - 64

Часть 8. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ - 65

Часть 9. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ КЛИЕНТАМ-- 66

Часть 10. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ - 68

83. ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ И ИСКЛЮЧЕНИЯ КЛИЕНТА К КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРАМ. 68

84. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ - 68

85. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ - 68

86. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ БРОКЕРА И КЛИЕНТА - 70

87. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ-- 71

88. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ - 71

89. ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ РЕГЛАМЕНТА - 72

90. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА - 72

91. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРА - 73

92. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КЛИЕНТА - 74

93. АГЕНТЫ-- 75

Особенности обслуживания Клиента с использованием услуг агентов. 75

94. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ - 76

Часть 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА

1.1.  Регламент оказания брокерских услуг на финансовых рынках Кэпитал – Финансовые услуги» (далее – Регламент) определяет условия, на которых Кэпитал – Финансовые услуги» (далее – Брокер) оказывает физическим и юридическим лицам, присоединившимся к Регламенту в порядке, определенном в разделе 15 настоящего Регламента, брокерские услуги на финансовых рынках, предусмотренные Федеральным Законом от 01.01.01 года «О рынке ценных бумаг», а также иные сопутствующие услуги.

1.2.  Опубликование текста Регламента, включая распространение его текста в глобальной компьютерной сети Интернет на сайте Брокера http://***** должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (публичная оферта) Брокера, адресованное любым юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, имеющим право в соответствии с законодательством Российской Федерации и иностранным правом, применимым к лицу, являющемуся нерезидентом Российской Федерации, на совершение сделок на финансовых рынках (далее – Заинтересованные лица) заключить Договор на брокерское обслуживание (далее по тексту – Договор) на условиях, зафиксированных в настоящем Регламенте.

1.3.  Подача Заинтересованным лицом оферты на присоединение к Регламенту означает полное и безусловное согласие Заинтересованного лица со всеми положениями Регламента. Все условия Регламента являются условиями Договора между Брокером и Клиентом.

1.4.  Заключение Договора с Брокером производится путем простого присоединения Клиента к условиям (акцепта) Регламента в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации в порядке, установленном в настоящем пункте. Для заключения Договора заинтересованные лица должны представить Брокеру «Заявление о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на финансовых рынках», составленное по форме, установленной в Приложениях №№1а,1б к Регламенту (далее – Заявление), и полный список документов, необходимых для заключения Договора, который зафиксирован в Приложении №4 к Регламенту. С Клиентами – физическими лицами Брокер заключает один Договор.

1.5.  Акцепт будет считаться совершенным с даты получения Брокером надлежащим образом оформленного Заявления Клиента.

1.6.  Обязательства, принимаемые на себя лицами, присоединившимися к Регламенту, равно как и обязательства, принимаемые на себя Брокером, в отношении этих лиц, будут считаться действительными исключительно в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации.

1.7.  Содержание Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.

1.8.  Стороны Регламента могут заключать двусторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных соглашений.

1.9.  Особенности оказания Брокером услуг в отношении отдельных ценных бумаг или эмитентов (дополнительные требования к Клиентам, порядок заключения и исполнения сделок, особые условия проведения расчетов и т. п.) могут определяться приложениями к Регламенту.

1.10.  Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.

2.  СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРЕ

Полное наименование Брокера:	Общество с ограниченной ответственностью «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги» (до 18 июля 2007 года – Открытое акционерное общество «УРАЛСИБ Веб-Брокер» (ОГРН свидетельство серия 77 №от 01.01.01г.))
Сокращенное наименование Брокера:	Кэпитал – Финансовые услуги»
Место нахождение Брокера:	ул. Ефремова, 8, г. Москва, Россия, 119048
Почтовый адрес Брокера:	ул. Ефремова, 8, г. Москва, Россия, 119048
Телефон: +7 (4	Факс: +7 (4
Адрес электронной почты:	*****@***ru
Web – сайт Брокера:	www. *****

Лицензии Брокера:

1.  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000, выдана 08.12.2009г. без ограничения срока действия.

2.  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000-127, выдана 08.12.2009г. без ограничения срока действия.

3.  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000, выдана 08.12.2009г. без ограничения срока действия.

4.  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000, выдана 21.10.2008г. без ограничения срока действия.

5.  Лицензия на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, № 000 от 01.01.2001 г. без ограничения срока действия.

6.  Адрес лицензирующего органа: Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации

ГСП-1, г. Москва В-49, Ленинский проспект,.

Телефон: (4Факс: (4

Информация об имеющихся у Брокера лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения Регламента и может измениться. О таких изменениях Брокер информирует Клиента дополнительно, способом, аналогичным используемому для раскрытия информации при внесении изменений в Регламент п.81.9. настоящего Регламента.

Специальный брокерский счет Брокера:

Наименование кредитной организации	Открытое акционерное общество «БАНК УРАЛСИБ»
Расчетный счет Брокера
Корреспондентский счет кредитной организации	в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России г. Москва
БИК кредитной организации

Внимание!

Брокер совмещает брокерскую деятельность с дилерской деятельностью, а также c деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами, а также с депозитарной деятельностью.

3.  ПРИМЕНИМЫЕ НОРМЫ И ПРАВИЛА

Брокер в своей деятельности руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации, стандартами и правилами саморегулируемых организаций, в которых состоит Брокер, правилами организаторов торговли на финансовых рынках, обычаями делового оборота и настоящим Регламентом.

Проведение и учет операций Клиентов осуществляется в соответствии с валютным законодательством РФ, настоящим Регламентом и дополнительными соглашениями к нему.

Любые документы и Сообщения, переданные Сторонами во исполнение Регламента, составляются на русском языке и могут дублироваться на английском языке. В случае расхождения текстов в русском и иноязычном варианте, приоритетным является текст на русском языке.

4.  УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРОМ

4.1.  В соответствии с Регламентом Брокер принимает на себя обязательства оказывать Клиенту за вознаграждение следующие услуги, в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренных Регламентом:

-  проводить за счет и в интересах Клиентов Торговые операции в порядке, установленном Регламентом, т. е. заключать в интересах, за счет и по поручениям Клиентов сделки купли-продажи ценных бумаг и срочные сделки в Торговых системах (далее – ТС). При совершении Торговых операций Брокер действует в соответствии с поручениями Клиентов от своего имени и за счет Клиентов либо от имени и за счет Клиентов в качестве поверенного;

-  обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручениям Клиентов (производить урегулирование сделок), путем реализации прав и исполнения обязательств по таким сделкам и совершать в связи с этим необходимые юридические и фактические действия, за исключением случаев, когда в соответствии с Регламентом и/или Правилами ТС, обязанность по урегулированию сделок возложена на Клиента;

-  открывать Клиентский счет, для отражения операций с ценными бумагами и срочными инструментами и расчетов по операциям с ценными бумагами и операциям со срочными инструментами;

-  открывать по поручению Клиента счета депо в Уполномоченных депозитариях ТС, необходимые для совершения операций по сделкам с ценными бумагами в рамках настоящего Регламента;

-  осуществлять необходимые действия для оформления перехода прав собственности на ценные бумаги (перерегистрация ценных бумаг);

-  оказывать услуги, связанные с совершением Клиентом сделок в режиме совершения сделок с использованием маржинального кредитования и необеспеченных сделок;оказывать услуги по совершению сделок по покупке и продаже иностранной валюты (Конверсионных сделок),по поручению Клиента от своего имени и за счет Клиента;

-  оказывать дополнительные услуги, связанные с информационно-аналитической, информационно-технологической и консультационной поддержкой;

-  совершать при наличии возможности иные юридические действия на рынке ценных бумаг и срочном рынке в интересах Клиентов (неторговые операции);

-  предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами и срочными инструментами, в том числе обеспечивать программными средствами для дистанционного запроса котировок, подачи поручений на сделки и формирования отчетов.

4.2.  Брокер совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги на следующих организованных рынках ценных бумаг и срочном рынке (в Торговых системах), действующих на территории Российской Федерации:

-  в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», фондовый рынок, сектор рынка - Основной рынок (далее - ФБ ММВБ), в том числе в режиме торгов с частичным обеспечением и отложенным исполнением сделок на условиях Т+ (далее - Режим Т+2);в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», сектор рынка – Standard (далее – Стандарт ММВБ);

-  в торговой системе Открытого акционерного общества Московская Биржа, рынок фьючерсов и опционов FORTS (далее - FORTS МБ)

-  ;

-  в торговой системе Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа» торги ценными бумагами (далее - ФБ СПБ);

-  в торговой системе Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа», срочный рынок (далее – СС СПБ);

-  в торговой системе Открытого акционерного общества Московская Биржа, сектор валютного рынка (далее - ВР ММВБ).

4.3.  Выбор ТС осуществляется Клиентом путем указания наименования соответствующей ТС в «Заявлении о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на финансовых рынках Кэпитал – Финансовые услуги»» (Приложения №№1а, 1б к Регламенту) или в «Заявлении об изменении условий обслуживания». (Приложения №3 к Регламенту).

4.4.  Возможность заключения сделок с ценными бумагами, входящими в котировальный список «И» торговых систем, предоставляется в соответствии с правилами соответствующих ТС, только после ознакомления, подписания и предоставления Клиентом Брокеру декларации о рисках, связанных с операциями с ценными бумагами, входящих в котировальный список «И», утвержденной соответствующей ТС.

4.5.  Совершение сделок на иных рынках может производиться Брокером с использованием агентов, порядок и условия привлечения которых, согласуется Брокером и Клиентом дополнительно.

4.6.  В ходе исполнения своих обязательств в рамках настоящего Регламента Брокер может совершать торговые и неторговые операции за счет и в интересах Клиента как самостоятельно, так и с использованием услуг третьих лиц. Брокер самостоятельно выбирает таких третьих лиц и несет перед Клиентом ответственность за их действия, как за свои собственные, если только Брокер не действует в качестве поверенного и кандидатура третьего лица не была согласована с Клиентом посредством заключения дополнительного письменного соглашения к Регламенту.

4.7.  Приведенный в настоящем разделе список услуг Брокера, оказываемых Клиентам, не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Правилами ТС или дополнительным соглашением Сторон, Брокер осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов.

5.  Термины и определения

Применяемые в тексте Регламента следующие термины используются в нижеприведенных значениях:

Активы Клиента – денежные средства и/или ценные бумаги Клиента, учитываемые на Клиентском счете, за счет которых в текущий момент могут быть произведены расчеты по сделкам в ТС, а также для обеспечения исполнения обязательств по Открытым позициям по срочным контрактам. Активы Клиента определяются и ведутся в разрезе Договоров, а также ТС (Активы Клиента в ТС), видов ценных бумаг (Активы Клиента в ценной бумаге), денежных средств (Денежный остаток); типов срочных контрактов (Активы Клиента в срочном инструменте).

Аналитический счет Клиента (далее - Аналитический счет) – структурная единица внутреннего учета Брокера, являющаяся составной частью Инвестиционного счета Клиента и/или Субсчета Клиента (в случае его наличия) и предназначенная для группировки и хранения данных об Активах и Обязательствах Клиента в конкретной ТС посредством учета информации о сделках и операциях с ценными бумагами, денежными средствами, Срочными контрактами и Конверсионными сделками Клиента в конкретной ТС или внебиржевом рынке. В рамках одного Инвестиционного счета Клиента для каждой ТС и внебиржевого рынка ведется отдельный Аналитический счет. Несколько Аналитических счетов могут быть объединены. Под объединением в целях настоящего Регламента понимается объединение активов в части денежных средств Клиента. Для объединенных Аналитических счетов в настоящем Регламенте, если нет специальных оговорок, также используется термин «Аналитический счет».

Базовый актив – эмиссионные ценные бумаги, иностранная валюта, фондовые индексы и иные виды базового актива Срочных контрактов, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) осуществляется исполнение обязательств по Срочным контрактам.

Банк – Открытое акционерное общество «БАНК УРАЛСИБ» ().

Банковский (расчетный) счет Клиента– счет, открываемый Банком в качестве лицензированной кредитной организации Клиенту на основании договора банковского счета, в соответствии с нормами, предусмотренными главой 45 ГК Российской Федерации.

Брокер – Общество с ограниченной ответственностью Кэпитал – Финансовые услуги» ( Кэпитал – Финансовые услуги»).

Вариационная маржа – денежная сумма, подлежащая начислению или списанию с Клиентского счета Клиента по итогам каждой торговой сессии в соответствии с Открытыми позициями Клиента по фьючерсным контрактам на срочном рынке. Обязанность уплатить вариационную маржу возникает в результате изменения текущей рыночной цены базового актива или цены фьючерсного контракта.

Вознаграждение – денежные средства, которые Клиент обязан оплатить за услуги, предоставленные Брокером. Вознаграждение состоит из Основного вознаграждения и Дополнительного вознаграждения. Основное вознаграждение выплачивается за совершенные во исполнение Поручений Клиента сделки. Дополнительное вознаграждение выплачивается в случаях, предусмотренных разделом 46 Регламента. Основное и дополнительное вознаграждение рассчитываются в соответствии с Тарифами.

Гарантийные активы – денежные средства и ценные бумаги, которые могут быть приняты в соответствии с Регламентом в качестве обеспечения обязательств Клиента, возникающих при совершении Срочных сделок и сделок на Стандарт ММВБ.

Гарантийное обеспечение (ГО) – денежный эквивалент оценки гарантийных активов, зарезервированных Клиентом в соответствии с Регламентом в качестве обеспечения исполнения обязательств, возникающих при совершении сделок со срочными инструментами и сделок на Стандарт ММВБ. ГО рассчитывается с учетом установленного Брокером для каждого Срочного контракта (с данным базовым активом и датой исполнения) и инструмента по Сделке на Стандарт ММВБ размера средств, необходимых для обеспечения исполнения обязательств по данному контракту.

Гарантийный перевод – сумма в денежном выражении, подлежащая начислению или списанию с Клиентского счета Клиента, рассчитанная в ходе клирингового сеанса и определяющая изменение размера обязательств Клиента по сделкам на Стандарт ММВБ. Гарантийный перевод отражает изменение денежных обязательств Клиента при приведении цены заключения сделки на Стандарт ММВБ к расчетной цене текущего торгового дня. Все уплаченные (начисленные) Клиентом (Клиенту) суммы Гарантийных переводов подлежат возврату Клиенту (списанию у Клиента) в дату исполнения обязательств по сделкам на Стандарт ММВБ.

Дата оплаты – дата, при наступлении которой, обязательства по оплате ЦБ, возникающие в результате заключения Сделки, должны быть исполнены. Дата оплаты зависит от условий расчетов на Биржевых площадках и от иных условий заключения Сделки.

Дата поставки – дата, при наступлении которой, обязательства по поставке ЦБ, возникающие в результате заключения Сделки, должны быть исполнены. Дата поставки зависит от условий расчетов на Биржевых площадках и от иных условий заключения Сделки.

Денежная позиция – сальдо денежных требований Клиента к Брокеру и денежных обязательств Клиента перед Брокером, возникающих в результате: (1) денежных расчетов по заключенным Сделкам, по которым наступила Дата оплаты или Дата поставки, или дата, определенная моментом возникновения прав требований по исполнению таких Сделок; (2) иных расчетов между Клиентом и Брокером.

Денежная задолженность - абсолютная величина отрицательного сальдо денежных средств на Клиентском счете. Выражает денежные обязательства Клиента перед Брокером, возникшие в связи с денежными расчетами по заключенным сделкам и иными обязательствами, по которым наступила Расчетная Дата или Дата оплаты. Денежная задолженность выражается в рублях Российской Федерации.

Денежный остаток – сальдо денежных средств Клиента, отраженное на Клиентском счете в результате исполнения Сделок и иных денежных расчетов.

Депозитарий (Депозитарий Брокера) – , осуществляющее депозитарную деятельность на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Депозитарий, уполномоченный проводить блокировку гарантийных активов (уполномоченный Депозитарий) – -депозитарная компания» (для акций ) и -Клиринговая Компания» (для остальных акций), осуществляющие блокировку ЦБ, являющихся гарантийным обеспечением по Срочным сделкам.

Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.

Дефицит свободных средств - ситуация, когда Свободные средства Клиента, в случае уменьшения их на сумму подлежащего оплате Вознаграждения Брокера, имеют отрицательное значение.

Договор – Договор на брокерское обслуживание, соглашение об акцепте условий Регламента, которое заключается путем направления Клиентом Брокеру Заявления. Условия Договора содержатся в Регламенте и приложениях к нему.

Задолженность по поставке ЦБ (задолженность Клиента перед Брокерам по ценным бумагам)- денежная оценка обязательств Клиента перед Брокером по поставке ЦБ по тем сделкам, дата расчетов или дата поставки по которым наступила. Денежная оценка производится по принципам ценообразования, которые используются для оценки Рыночной стоимости Приемлемых ЦБ. Цены, установленные в иных валютах, пересчитываются в валюту Российской Федерации по курсу ЦБ Российской Федерации на текущую дату.

Задолженность по поставке - денежная оценка обязательств Клиента перед Брокером по тем срочным сделкам, срок исполнения обязательств по которым просрочен.

Задолженность Клиента по средствам гарантийного обеспечения - отрицательное сальдо между денежным эквивалентом оценки гарантийных активов Клиента на срочном рынке и гарантийным обеспечением по открытым позициям.

Закрытие позиции - прекращение всех прав и обязанностей по Открытой позиции в результате исполнения Срочного контракта, или совершения Офсетной сделки, или совершения иных действий, предусмотренных Регламентом и/или Спецификацией срочного контракта;

Заявление – специальное письменное «Заявление о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на финансовых рынках», составленное по форме, предусмотренной Приложениями №№ 1а,1б к Регламенту. Бланк Заявления включает в себя текст декларации об акцепте Регламента.

Инструменты - финансовые инструменты, т. е. ценные бумаги или срочные контракты, которые могут являться предметом сделок купли-продажи в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Информационные провайдеры - третьи лица, предоставляющие информацию, передаваемую по Каналам связи на Рабочее место Клиента.

Информационно-торговая система «QUIK Веб-брокер» (ИТС «QUIK Веб-брокер») – специализированный программно-технический комплекс, посредством которого Клиент имеет возможность обмениваться сообщениями с Брокером через глобальную компьютерную сеть Интернет в соответствии с условиями, описанными в разделе № 35 Регламента. Система ИТС «QUIK Веб-брокер» позволяет Клиенту получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию с рынков, направлять Брокеру поручения и иные Сообщения, получать от Брокера отчеты с использованием ЭП.

Исполнение срочного контракта – исполнение обязательств и реализация прав, предусмотренных Спецификацией фьючерсного или опционного контракта.

Каналы электронной связи - технические каналы связи, по которым происходит обмен данными между Клиентом, Брокером и/или Организаторами торговли.

Квалифицированный инвестор – юридическое лицо, являющееся таковым в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также юридическое и/или физическое лицо, признанное Брокером квалифицированным инвестором в порядке, установленном Приказом ФСФР РФ -12/пз-н «Об утверждении Положения о признании лиц квалифицированными инвесторами» и Положением о признании о признании лиц квалифицированными инвесторами в Кэпитал – Финансовые услуги».

Клиент - Сторона Договора, обслуживание которой осуществляется Брокером в рамках Договора.

Клиентский счет (Инвестиционный счет) - совокупность учетных регистров в системе внутреннего учета Брокера, на которых обособленно учитываются Активы Клиента и их движение, а также обязательства Клиента перед Брокером и требования Клиента к Брокеру.

Клиринговый сеанс - перечень процедур, установленных клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по результатам торгов в ТС в целях исполнения обязательств, предусмотренных заключенными Срочными контрактами и договорами об осуществлении клирингового обслуживания.

Короткая Позиция – количество ценных бумаг определенного вида, недостающих для урегулирования сделок по продаже ценных бумаг данного вида в данной ТС.