Регламент оказания брокерских услуг на финансовых рынках Кэпитал - Финансовые услуги» (стр. 4 )

18.2.  Под резервированием ценных бумаг для совершения сделок в ТС понимается депонирование ценных бумаг соответствующего выпуска на специальном счете (разделе счета) в организации, осуществляющей расчеты по сделкам в ТС в соответствии с Правилами ТС.

18.3.  Учетная операция по зачислению ценных бумаг Клиента для участия в торгах производится Брокером на основании информации Депозитария Брокера о проведенных операциях и на основании Поручений на распоряжение активами Клиента на перевод на торговый раздел, либо при учете ценных бумаг не в Депозитарии Брокера или при наличии двух и более клиентских счетов у Брокера - при подаче Поручений на распоряжение активами (по форме Приложения №8 к Регламенту) с одновременным представлением копии документа (выписки/уведомления о проведенной операции из иного депозитария), подтверждающего факт такого движения ценных бумаг, в срок, не позднее дня, следующего за днем подачи Поручения на распоряжение активами по субсчетам (по форме Приложения №8 к Регламенту). Поручение на ввод/вывод ЦБ по субсчетам (по форме Приложения №8 к Регламенту) предоставляется Клиентом также в случае перечисления ценных бумаг по Клиентским счетам, не сопровождаемого движением ценных бумаг по счетам депо Клиента (перевод ЦБ между субсчетами).

18.4.  Во всех случаях перевод ценных бумаг осуществляется в соответствии с правилами Уполномоченных депозитариев ТС.

18.5.  Для зачисления на Клиентский счет Клиента ЦБ предварительно депонируются на специальном счете (разделе счета) депо Депозитария в Уполномоченных депозитариях ТС.

18.6.  При зачислении ЦБ на свой Клиентский счет Клиент - физическое лицо предоставляет документы, подтверждающие дату и цену приобретения зачисляемых ЦБ. При отсутствии указанных документов на момент продажи переведенных ЦБ Брокер вправе удерживать налог на доход с полной суммы, полученной от продажи данных ЦБ. В данном случае при предоставлении Клиентом документов, подтверждающих дату и цену приобретения ЦБ, после их продажи, возврат излишне удержанного налога производится налоговым органом после подачи Клиентом налоговой декларации.

18.7.  Ценные бумаги, зачисляются на счет депо по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), в отсутствие Поручений Клиента на распоряжение активами автоматически резервируются Брокером для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.

18.8.  Внесение акций, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения по срочным сделкам

18.8.1.  Порядок внесения и определения стоимости акций, принимаемых в качестве ГО по срочным сделкам, устанавливается правилами ТС. При этом в отдельных случаях Клиент должен предоставить Брокеру копии документов, подтверждающих внесение акций в ТС.

18.8.2.  Список ценных бумаг, которые могут приниматься Брокером в качестве гарантийных активов публикуются на Интернет-сайте Брокера. В случае изменения Брокером списка “гарантийных активов”, такие изменения считаются вступившим в силу в день (Т+1) от дня (Т) объявления Брокером изменений. Клиент предварительно согласовывает с Брокером перечень ценных бумаг, которые могут быть использованы в качестве средств гарантийного обеспечения, их количество и коэффициент ликвидности с целью определения количества ценных бумаг возможных к принятию в качестве средств гарантийного обеспечения. По результатам согласования Брокер информирует Клиента о количестве и перечне ценных бумаг, которые могут быть приняты в качестве средств гарантийного обеспечения. Ценные бумаги, принятые Брокером в качестве средств гарантийного обеспечения, исключаются из расчета уровня маржи с момента их принятия (в случае если ценные бумаги ранее использовались Брокером при расчете уровня маржи и были переведены с биржевого рынка ФБ ММВБ). Брокер предъявляет требования к ценным бумагам, которые могут вноситься Клиентом в качестве гарантийного обеспечения с учетом п.25.4. настоящего Регламента

Внимание!

-  Клиенту, изъявившему желание учитывать свои ценные бумаги в качестве средств гарантийного обеспечения, необходимо подать Брокеру Заявление об изменении условий обслуживания (Приложение к Регламенту), указав в разделе 5 «Дополнительные услуги» следующий текст:

«Предоставить возможность использовать ЦБ в качестве ГО при совершении сделок на FORTS МБ в рамках субсчета SPBFUT______»

и указав в разделе 6 «Иное» следующий текст:

«Прошу в Депозитарии по счету депо № ____________ открыть раздел для учета и хранения ценных бумаг в расчетный депозитарий, принятых в качестве ГО на FORTS МБ»

-  Клиент, при условии отсутствия неисполненных обязательств по сделкам на FORTS МБ, вправе отказаться от предоставления своих ценных бумаг в качестве средств гарантийного обеспечения. Для этого необходимо подать Брокеру Заявление об изменении условий обслуживания (Приложение к Регламенту), указав в разделе 5 «Дополнительные услуги» следующий текст:

«Отключить возможность использовать ЦБ в качестве ГО при совершении сделок на FORTS МБ в рамках субсчета SPBFUT______»

18.8.3.  Клиент должен поддерживать установленный уровень ликвидности ГО. Коэффициент ликвидности ГО должен быть не менее 50 %. Снижение коэффициента ликвидности ниже 50% расценивается Брокером как задолженность Клиента по гарантийному обеспечению.

18.8.4.  Брокер вправе изменить коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения. Такие изменения вступают в силу в соответствии с разделом 81 Регламента.

18.8.5.  Ценные бумаги, принимаемые Брокером в качестве ГО, учитываются с дисконтом от рыночной стоимости ценных бумаг (с ежедневной переоценкой). Размер дисконта публикуется на Интернет-сайте Брокера.

18.8.6.  Ценные бумаги, принимаемые Брокером в качестве ГО, учитываются в Депозитарии Брокера на отдельном разделе счета депо, открытом на имя Клиента. Такие Ценные бумаги должны быть задепонированы на Счете депо Клиента в Депозитарии Брокера не позднее, чем за 3 (три) рабочих дня до дня начала действия Поручения на срочную сделку.

18.8.7.  C целью получения ежедневного отчета, в т. ч. в случае отсутствия сделок, Клиенту необходимо предоставить Брокеру Заявление об изменении условий обслуживания (Приложение к Регламенту), указав в разделе 5 «Дополнительные услуги» следующий текст:

«Прошу предоставлять ежедневный брокерский отчет»

Часть 4. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

19.  ТОРГОВАЯ ПРОЦЕДУРА

19.1.Если иное не установлено двухсторонними соглашениями, совершение Брокером сделок с ценными бумагами и срочных сделок по поручению Клиента производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:

19.1.1.  резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам;

19.1.2.  подача Клиентом Поручения на сделку (заявки) и прием Поручения Брокером;

19.1.3.  заключение Брокером сделки в соответствии с Поручением на сделку;

19.1.4.  исполнение сделки Брокером и проведение расчетов между Брокером и Клиентом;

19.1.5.  подготовка и предоставление Брокером отчета Клиенту.

19.2.Особенности торговых процедур, выполняемых Брокером при совершении сделок в различных ТС, определяются Правилами этих ТС.

19.3.Все Поручения на сделку, принятые Брокером, исполняются с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов перед интересами самого Брокера при совершении сделок на рынке ценных бумаг и срочном рынке.

Поручение Клиента на сделку (заявка)

19.4.Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Брокером и Клиентом, то Клиент вправе направлять Брокеру Поручения на сделку (далее – Поручение) следующих типов:

19.4.1.  «купить/продать по наилучшей доступной цене» - рыночное поручение, т. е. поручения, в которых не указана цена исполнения, либо цена исполнения обозначена как “рыночная” (“биржевая”, “текущая” и т. п.), то есть поручения, которые исполняются по текущей рыночной цене;

19.4.2.  «купить/продать по фиксированной цене» - лимитированное поручение, т. е. поручения, в которых указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (в рублях Российской Федерации, процентных долях или иных единицах);

19.4.3.  «купить/продать по фиксированной цене при условии, что цена на рынке перед этим достигла определенного значения» - стоп-лимитированное поручение;

19.4.4.  «купить/продать по наилучшей доступной цене, при условии, что цена на рынке достигла определенного значения» - стоп-рыночное поручение.

Помимо перечисленных Поручений Клиент может отдавать Брокеру любые другие разумные Поручения, которые могут быть однозначно истолкованы обеими Сторонами и исполнены Брокером в рамках Регламента. В случае, если Поручение Клиента имеет более одного толкования, ответственность за неправильное исполнение этого Поручения лежит на Клиенте.

19.5.Брокер также может принимать Поручения на сделку с иными дополнительными условиями, в том числе и с запретом на частичное исполнение Поручения.

19.6.Дополнительные условия Поручения на сделку фиксируются Клиентом в графе «Дополнительная информация» Поручения на сделку.

19.7.Поручения на сделку, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по предварительному согласованию с Брокером. В случае нарушения Клиентом настоящего условия Брокер не гарантирует прием и исполнение таких Поручений на сделку.

19.8.Брокер интерпретирует любое Поручение как «Стоп-Заявку», если она сопровождается примечанием типа «Исполнить при достижении цены» и указанием конкретной цены условия (далее по тексту - «Стоп цена»). Брокер исполняет такое Поручение как Рыночную или Лимитированную Заявку в зависимости от способа указания цены исполнения.

Внимание!

Клиент, который намеривается использовать «Стоп-Заявку», подтверждает свое согласие с тем, что Брокер не несет ответственности за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с применением «Стоп-Заявок».

19.9.В любом поданном Поручении должны быть указаны все существенные условия сделки, предусмотренные Правилами соответствующей ТС.

19.10.  Обязательными реквизитами любого Поручения на сделку с ценными бумагами являются:

-  наименование или уникальный код Клиента;

-  номер Договора;

-  дату и время (с указанием часов и минут) получения Поручения;

-  тип сделки (покупка или продажа);

-  наименование финансового инструмента, являющегося предметом сделки: для ЦБ - эмитент, вид, тип ЦБ, номер выпуска, иная информация, однозначно идентифицирующая ценную бумагу;

-  торговая система, в которой должна быть совершена сделка;

-  «цена исполнения», т. е. цена, по которой Брокер должен совершить сделку, или условия ее определения;

-  количество ценных бумаг или условия его определения;

-  срок действия поручения;

-  подпись Клиента или иное установленное обозначение (индекс, условное наименование), приравниваемое к подписи Клиента. Если Брокер самостоятельно заполняет поля поручения Клиента, подпись Клиента проставляется на экземпляре поручения в бумажной форме не позднее чем через месяц после получения поручения Брокером;

-  в случае, если подается Поручение с целью совершения сделки РЕПО с ценными бумагами, поручение должно содержать указание на совершение сделки РЕПО;

-  в случае, если Поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, - указание, что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если Клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо клиента, или часть денежных средств клиента, переданных клиентом брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых Брокер осуществляет маржинальную сделку.

-  в случае отсутствия в Поручении указанной информации исполнение Брокером Поручения не является обязательным.

19.11.  Брокер рассматривает Поручение Клиента как Поручение на совершение срочной сделки, если в тексте Поручения содержатся ниже перечисленные реквизиты:

-  наименование или уникальный код Клиента;

-  номер Договора;

-  вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);

-  тип срочной сделки (покупка/продажа);

-  наименование (обозначение), фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке;

-  цена одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону) или однозначные условия ее определения;

-  цена исполнения опциона;

-  количество фьючерсных контрактов, опционов или однозначные условия его определения;

-  срок действия поручения;

-  дополнительная информация.

19.12.  Любое Поручение Клиента на сделку считается выданным на условиях «действительно до конца текущего торгового дня», если иное не будет согласовано Сторонами дополнительно.

19.13.  Поручения, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в течение которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для исполнения на стандартных условиях.

19.14.  Клиент вправе аннулировать (отменить) любое Поручение на сделку до истечения срока действия, установленного в момент его подачи. Поручения на сделку, частично исполненные Брокером к моменту отмены, будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части.

19.15.  Поручение на сделку не может быть отменено Клиентом с момента фактического заключения Брокером соответствующей сделки, даже, если уведомление о совершении такой сделки не было получено Клиентом.

19.16.  Поручения на сделку Клиента, направленные Брокеру по телефону или факсу, должны быть впоследствии продублированы Клиентом путем предоставления на бумажном носителе или подписаны с использованием ЭП в течении 5 (пяти) дней со дня подачи Поручения. В случае неполучения от Клиента подписанного экземпляра Поручения в установленный срок, Брокер оставляет за собой право по своему усмотрению до устранения Клиентом указанного нарушения: прекратить прием устных Поручений/Электронных поручений через ИТС «QUIK Веб-брокер» на покупку и продажу Клиентом ЦБ или прекратить прием любых Поручений Клиента, в том числе письменных Поручений на заключение Сделок.

19.17.  Поручения, указанные в п. 19.16. Регламента, подписанные с использованием ЭП или составленные на бумажном носителе, должны быть получены Брокером не позднее пятого календарного дня с даты совершения сделки.

19.18.  Поручения на сделки, переданные по ИТС «QUIK Веб-брокер» с использованием ЭП, на бумажных носителях Клиентом не предоставляются.

19.19.  В случае неполучения от Клиента документов, подписанных ЭП, или оригиналов документов до установленной даты, Брокер приостанавливает прием любых поручений до получения от Клиента всех документов, оформленных надлежащим образом.

19.20.  Если иное не согласовано в дополнительном соглашении сторон, то Брокер осуществляет прием Поручений на сделки только при условии, что они направляются Клиентом дистанционным способом обмена посредством ИТС «QUIK Веб-брокер».

19.21.  Кроме способа, оговоренного в п.19.20. Регламента, Брокер принимает Поручения на сделку в виде письменного Сообщения, в виде кодированного Сообщения, направленного по сети Интернет при помощи специализированных программных средств, предоставленных Брокером, либо направленного иным способом. Исчерпывающий перечень способов для направления Брокеру Поручений на сделку и иных поручений зафиксированы в Разделе 6 Регламента. Использование Клиентом для подачи Поручений на сделку способов и средств коммуникации, не предусмотренных Регламентом, может производиться только на основании отдельного соглашения с Брокером.

19.22.  Поручения на сделку, направленные Брокеру в письменной форме, принимаются Брокером при условии, что они получены не позднее, чем за 1 час до окончания их срока действия.

19.23.  Брокер осуществляет прием Поручения на сделку только при условии, что они передаются Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания торговой сессии, за исключением Поручений, направляемых через систему ИТС «QUIK Веб-брокер». Подача Поручений менее чем за 15 минут до окончания торговой сессии может производиться Клиентом только по согласованию с уполномоченным сотрудником Брокера, осуществляющим прием Поручений.

19.24.  Поручение Клиента на сделку, подаваемые в соответствии с настоящим Регламентом на бумажном носителе, должны быть оформлены в соответствии с типовой формой, предусмотренной в Приложении № 7а к Регламенту для Поручений на совершение сделки с ценными бумагами, и типовой формой, предусмотренной в Приложении №7б к Регламенту, для Поручения на срочную сделку. В случаях, когда выпуском Ценных бумаг и/или решением органов управления эмитента предусмотрено право досрочного погашения, обмена, конвертации, совершения иных действий по распоряжению Ценными бумагами, осуществляемых путем акцепта публичной оферты, Клиент вправе подать Брокеру поручение на совершение таких действий в интересах Клиента путем подачи Заявления на оферту (Приложение в к Регламенту). Брокер не принимает Заявления на оферту (Приложение г к Регламенту), поданное посредством телефонной связи или Программного обеспечения. Брокер имеет право отказать в приеме Заявления на оферту (Приложение а к Регламенту), если оно подано позже, чем за 2 (два) рабочих дня до дня окончания приема заявлений Агентом/Эмитентом, указанного в соответствующем решении о выпуске. При этом Брокер вправе потребовать от Клиента оформления отдельной Доверенности, оговаривающей полномочия Брокера при выполнении данного Заявления.

19.25.  Заявление на оферту, направленное Брокеру, принимается Брокером только в письменной форме.

Поручение Клиента для организации исполнения Брокером необходимых действий в соответствии с условиями оферты должно быть оформлено в соответствии с типовой формой, предусмотренной в Приложении №7в к Регламенту.

19.26.  Клиент может отменить поданное ранее Заявление на оферту путем подачи Уведомления об отмене Заявления на оферту (Приложение в к Регламенту). Брокер имеет право отказать в приеме такого Уведомления если оно подано позже, чем за 2 (два) рабочих дня до дня окончания приема заявлений Агентом/Эмитентом, указанного в соответствующем решении о выпуске.

19.27.  В случае неисполнения Эмитентом своих обязательств по оферте, в отношении которой Брокер ранее получал Заявление на оферту (Приложение а к Регламенту), в установленную условиями оферты дату, Брокер обязан письменно уведомить об этом Клиента не позднее следующего рабочего дня, направив Уведомление о неисполнении обязательств по оферте (Приложение б к Регламенту) по адресу электронной почты, указанному в Анкете Клиента. При этом Брокер вправе не принимать повторно поданные Клиентом Заявления на оферту (Приложение а к Регламенту) по Ценным бумагами Эмитентов, не исполнивших свои обязательства.

20.  ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ БРОКЕРОМ

20.1.  Если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, Правилами ТС или поручением Клиента, то при исполнении поручений Клиента на совершении сделок Брокер действует в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента. В этом случае на действия Брокера и Клиента распространяются требования действующего законодательства Российской Федерации, относящиеся к договору комиссии, в том числе следующие требования:

-  поручение должно быть выполнено Брокером на наиболее выгодных условиях для Клиента;

40.  ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего;

-  Брокер не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента;

-  в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Брокер обязан незамедлительно известить об этом Клиента.

20.2.По сроку действия все Поручения на сделку считаются действительными до:

-  наступления оговоренных в Поручении условий сделки;

-  для поручений на сделку на биржевом рынке, за исключением «Стоп-заявок» - до окончания Торговой сессии в соответствующей Торговой системе. По окончании Торговой сессии такое Поручение на сделку считается аннулированным;

-  для «Стоп-заявок» – до окончания указанного в поручении срока действия или, если такой срок не указан – до окончания Торговой сессии в соответствующей Торговой системе;

-  отмены Клиентом ранее поданного Поручения в пределах Торговой сессии.

20.3.В отсутствие прямых инструкций Клиента Брокер вправе самостоятельно принимать решения о наилучшем порядке и способе исполнения принятого поручения Клиента в соответствии с Правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке.

20.4.Все Поручения на сделку исполняются Брокером в порядке их поступления от Клиентов.

20.5.Исполнение поручений на сделки в торговой системе производится Брокером в порядке, предусмотренном Правилами этой ТС. Исполнение заявок на сделки вне торговых систем производится Брокером в соответствии с принятыми на рынке обычаями делового оборота.

20.6.Брокер также имеет право исполнить любое Поручение на сделку путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самом Поручении.

20.7.Поручения на сделку, в тексте которых не содержится указания на определенную торговую систему, могут быть исполнены Брокером путем совершения сделок в любой доступной Брокеру торговой системе или внебиржевом рынке.

20.8.До исполнения Поручения Клиента на сделку Брокер имеет право оценить текущую способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы зарезервированных денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах Клиента. Такая проверка проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными программными средствами Брокера. При приеме Поручения на сделку по телефону, результат проверки сообщается сотрудником Брокера Клиенту при подаче Поручения на сделку. При приеме Поручения на сделку через систему ИТС «QUIK Веб-брокер» проверка осуществляется автоматически.

20.9.Брокер исполняет поручения Клиента на совершение сделки при условии наличия на счете Клиента обеспечения:

-  при приобретении ценных бумаг (за исключением случаев совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок, в том числе сделок в Стандарт ММВБ) – при наличии денежных средств, в сумме, достаточной для полной оплаты суммы сделки и расходов, связанных с исполнением сделки;

-  при продаже ценных бумаг (за исключением случаев совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок, в том числе сделок в Стандарт ММВБ) – при наличии ценных бумаг в количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке ценных бумаг в полном объеме;

-  для операций со срочными инструментами – при наличии денежных средств или ценных бумаг, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения, в размере, достаточном для полного исполнения обязательств по внесению ГО и текущего значения вариационной маржи, если в момент получения Брокером поручения на совершение торговой операции текущее значение вариационной маржи отрицательно.

20.10.  Использование Брокером собственной системы контроля счетов Клиента не означает принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с Поручением на сделку Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Брокера отчетов и выставленных заявках, рассчитывать объем собственных сделок/срочных сделок. Любой ущерб, который может возникнуть от исполнения Брокером Поручения на сделку Клиента, обязательства по которой Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за счет Клиента.

20.11.  Брокер вправе, по собственному усмотрению, ограничить перечень срочных контрактов, в отношении которых Брокер принимает от Клиентов поручения на срочные сделки.

20.12.  Брокер вправе, не принимать от Клиента поручения на совершение сделок, связанных, по мнению Брокера, с высоким уровнем риска, в том числе сделок по продаже опционов или иных операций, за исключением офсетных сделок.

20.13.  Все Поручения на сделку одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются Брокером в порядке поступления, при этом Поручения на сделку одного типа, поступившие от разных Клиентов до открытия торговой сессии, считаются поступившими одновременно. Такие Поручения на сделку исполняются Брокером единым пакетом, а если Правилами ТС пакетное исполнение заявок не предусмотрено - в очередности, определяемой Брокером по собственному усмотрению.

20.14.  Рыночные Поручения на сделку начинают исполняться Брокером по очереди сразу после начала торговой сессии.

20.15.  Если на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Брокер вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных заявок на срок до 30 минут. Брокер не вправе задерживать исполнение указанных заявок, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении. Кроме этого в такой ситуации Поручения на сделки по текущей рыночной цене будут исполнены по лучшей цене противоположной заявки, которая может оказаться значительно хуже цены, ожидаемой Клиентом.

20.16.  Рыночные Поручения на сделку исполняются Брокером только путем акцепта лучшей твердой котировки другого участника рынка, доступной для Брокера в торговой системе, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этой заявки. Наилучшей доступной Брокеру ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной торговой системе.

20.17.  Лимитированные Поручения на сделки исполняются Брокером в зависимости от текущего состояния рынка по одному из следующих вариантов:

-  путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;

-  путем выставления Брокером собственной твердой котировки;

-  путем регулярного мониторинга рынка в поисках твердой котировки, удовлетворяющей условию Поручения.

20.18.  Исполнение лимитированного Поручения на сделку гарантируется Брокером только при условии ее соответствия ценовым условиям рынка. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Брокер имеет право исполнить Лимитированное Поручение частично.

20.19.  Стоп-лимитированные Поручения на сделку исполняются Брокером в порядке, предусмотренном для лимитированных Поручений «по цене исполнения», указанной Клиентом в Поручении. Брокер приступает к исполнению такого Поручения только после достижения рынком «цены условия» указанного в стоп заявке.

20.20.  Стоп-рыночные Поручения на сделку исполняются Брокером в порядке, предусмотренном для рыночных заявок по наилучшей цене встречной заявки в данной торговой системе на момент достижения рынком «цены условия», указанного в стоп заявке. При этом «достижением рынком указанной цены» считается момент получения информации от торговой системы о совершении по данной цене хотя бы одной сделки.

20.21.  Заявки, поданные для исполнения на торгах, проводимых по типу аукциона, или на специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.

20.22.  Если Клиентом не установлено иное в тексте Поручения, Брокер вправе исполнить Поручение частично, независимо от типа поданного поручения.

20.23.  Брокер вправе привлечь для выполнения Поручения на сделку третьих лиц, включая передоверие совершения сделки другому брокеру, при соблюдении законодательства Российской Федерации и положений Регламента.

20.24.  До направления Брокеру каких–либо заявок на совершение срочных сделок Клиент должен обеспечить резервирование гарантийных активов под обеспечение обязательств по операциям на FORTS МБ в размере, необходимом для открытия и удержания открытых позиций по срочным инструментам.

20.25.  Гарантийные активы, которые могут быть использованы под обеспечение операций Клиента на срочном рынке, делятся на:

-  Денежные средства.

-  Ценные бумаги, принимаемые Брокером в качестве ГО.

20.26.  Доля текущей оценочной стоимости ценных бумаг в составе гарантийных активов (коэффициент ликвидности) не может превышать размер нормативного значения, устанавливаемого Брокером.

20.27.  В случае, если на момент подачи Поручения на совершение срочной сделки свободных денежных средств не достаточно для соблюдения требований к размеру ГО Брокер не принимает Поручение к исполнению.

20.28.  Брокер принимает к исполнению Поручения Клиента на сделки по приобретению ценных бумаг (иных финансовых инструментов), предназначенных для квалифицированных инвесторов, только при условии, что Клиент является квалифицированным инвестором.

20.29.  Брокер вправе не принимать к исполнению заявки Клиента на совершение сделок на Стандарт ММВБ по продаже ценных бумаг в случае отсутствия таких ценных бумаг на Клиентском счете Клиента, открытом для отражения операций на торгах в ФБ ММВБ, на момент подачи заявки Брокеру.

20.30.  В целях соблюдения законодательства РФ, направленных на предотвращение манипулирования рынком и использования инсайдерской информации Брокер, имеющий основания полагать, что в результате исполнения Поручения Клиента будет осуществлена операция с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) данная операция будет являться манипулированием рынком, обязан уведомить федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о такой операции. Порядок уведомления, сроки направления уведомления и содержание уведомления определяются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

21.  УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И ПРОВЕДЕНИЯ РАСЧЕТОВ МЕЖДУ БРОКЕРОМ И КЛИЕНТОМ

21.1.  Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любое Поручение на сделку во всех случаях является поручением Брокеру провести исполнение сделки за счет Клиента в соответствии с положениями Регламента.

21.2.Исполнение Брокером сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами этой ТС.

21.3.Если в процессе урегулирования сделки у Брокера возникает необходимость получить от Клиента дополнительные документы, последний обязан предоставить оригиналы, либо надлежащим образом оформленные копии таких документов в течение 1 (Одного) дня с момента предъявления Брокером соответствующего требования. Такое требование Брокера направляется Клиенту одним из Способов обмена сообщениями, предусмотренными в разделе 6 Регламента. Брокер вправе не осуществлять никаких действий по урегулированию сделки до предоставления Клиентом указанных в настоящем пункте документов. Если в результате несвоевременного предоставления указанных документов Брокер понесет ущерб, Клиент обязан возместить его в полном объеме.

21.4.По всем сделкам, Поручения на совершение которых предусмотрены Регламентом, Брокер вправе совершать действия с ценными бумагами Клиента в порядке и на условиях, предусмотренных заключенным между Клиентом и Депозитарием депозитарным договором и Распоряжением о назначении Брокера попечителем счета депо Клиента. В случае назначения Брокера попечителем счета депо Клиента в Депозитарии, Брокер в соответствии с предоставленными полномочиями подает поручения на проведение инвентарных операций (операций, связанных с изменением остатка на депо счете) при осуществлении урегулирования сделок, при выполнении поручений Клиента на перевод активов и на иных основаниях, вытекающих из реализации прав и исполнения обязательств Сторон.

21.5.Дополнительного поручения для Брокера от Клиента для проведения операций, связанных с урегулированием сделок, проведенных в соответствии с Регламентом, не требуется.

21.6.Для урегулирования сделок Брокер реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие в результате заключения сделки, перед контрагентом (торговой системой) и иными третьими лицами, обеспечивающими сделку (депозитариями, реестрами и проч.) в результате сделок/срочных сделок, совершенных по Поручению, в том числе:

-  поставку/прием ценных бумаг в депозитариях в соответствии с имеющимися полномочиями;

-  перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;

-  оплату тарифов и сборов ТС, клиринговых организаций, Уполномоченных депозитариев;

-  исполнение срочных контрактов;

-  иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.

21.7.Исполнение сделки, совершенной по Поручению Клиента в какой либо торговой системе, производится Брокером за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на Клиентский счет и предварительно зарезервированных для совершения сделок в данной торговой системе.

21.8.Если иное не установлено Регламентом, то расчеты по сделкам между Брокером и Клиентом производятся не позднее дня, в течение которого производилось урегулирование сделки с контрагентом (Торговой системой).

21.9.Если Правилами ТС или условиями договора с контрагентом предусмотрено, что поставка и оплата ценных бумаг производится в разные сроки (не на условиях “поставка против платежа”), то расчеты по сделкам проводятся в следующем порядке:

-  в день получения от контрагента/поставки контрагенту ценных бумаг, являющихся предметом сделки, Брокер автоматически отражает зачисление/списание этих ценных бумаг по соответствующему Клиентскому счету Клиента;

-  в день перечисления контрагенту/получения от контрагента суммы оплаты сделки и списания расходов по тарифам третьих лиц Брокер автоматически отражает списание или зачисление эквивалентной суммы по клиентскому счету Клиента.

21.10.  Присоединяясь к Регламенту, Клиент полностью соглашается с тем, что Брокер при заключении сделок, осуществляемых в рамках Регламента за счет Клиента, имеет право, действуя исключительно по своему усмотрению, осуществлять зачет встречных требований и обязательств с третьими лицами по сделкам, осуществляемым в рамках Регламента за счет Клиента. При этом Брокер обязуется по требованию Клиента предоставлять последнему всю необходимую информацию о проведении зачета встречных требований по сделкам с третьими лицами, заключаемым в рамках Регламента за счет Клиента.