25.22. Исполнение расчетных фьючерсных контрактов в последний день обращения контрактов осуществляется в порядке, установленном в спецификации соответствующего срочного контракта без Поручения Клиента.
26. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК НА РЫНКЕ СТАНДАРТ ММВБ.
26.1. При совершении в интересах Клиента сделок на рынке Стандарт ММВБ Правила ТС применяются только в части, не противоречащей Регламенту.
26.2. Брокер вправе по своему усмотрению ограничить список ценных бумаг, с которыми Клиент имеет возможность совершать сделки на Стандарт ММВБ. В этом случае список бумаг, с которыми доступны сделки на Стандарт ММВБ публикуется компанией на Интернет-сайте по адресу www. ***** не позднее чем за 3 (Три) рабочих дня до вступления изменений/дополнений в список.
26.3. Брокер вправе по своему усмотрению отказать Клиенту в исполнении Поручения на сделку на Стандарт ММВБ, если в момент заключения сделки обязательства по сделке превышают оценку Текущей позиции Клиента с учетом выставленных заявок по соответствующему Активу.
26.4. До направления Поручения на совершение сделки на Стандарт ММВБ Клиент обязан обеспечивать, а Брокер вправе осуществить Блокирование на клиентском счете на Стандарт ММВБ суммы Денежных средств, которые являются достаточными для обеспечения исполнения Брокером любых обязательств Брокера или Клиента, возникающих из или в связи с заключенными сделками в ТС Стандарт ММВБ, включая, без ограничения, следующие обязательства:
- по внесению Гарантийного обеспечения;
- по уплате вариационной маржи / гарантийных переводов;
- по осуществлению расчетов;
- по уплате вознаграждения Брокера и комиссионного вознаграждения ФБ ММВБ, клирингового центра, Уполномоченного депозитария;
- компенсации понесенных Брокером расходов в связи с неисполнением/ненадлежащим исполнением Клиентом обязательств возникающих из или в связи с положениями настоящего пункта или заключенными сделками на Стандарт ММВБ.
26.5. Для открытия Позиции Клиент обеспечивает на клиентском счете Денежные средства/Ценные бумаги в размере Гарантийного обеспечения.
26.6. Если по результатам клиринга, проводимого клиринговым центром РТС в порядке, предусмотренном Документами ФБ ММВБ, у Клиента возникает обязанность по уплате/право на получение гарантийного перевода, соответствующая сумма Денежных средств списывается/зачисляется Брокером в безакцептном порядке с/на Клиентский счет на Стандарт ММВБ.
26.7. В случае полного или частичного неисполнения Клиентом любого, нескольких или всех из обязательств, перечисленных в п.26.4. Регламента, в отношении Сделок на Стандарт ММВБ Брокер вправе предпринять меры, направленные на полное или частичное принудительное закрытие Позиции путем заключения:
- сделки в Стандарт ММВБ, противоположной по отношению к первоначальной Сделке в Стандарт ММВБ, обязательства по которой не были исполнены надлежащим образом, но с иной датой расчетов и по цене, сложившейся на рынке в момент заключения Сделки;
- сделки в режиме переговорных сделок (РПС) в Стандарт ММВБ, противоположной по отношению к такой первоначальной сделке в Стандарт ММВБ с той же датой расчетов, но по цене Сделки, заключенной согласно предыдущего абзаца данного пункта Регламента;
- сделки РПС в ТС Стандарт ММВБ, противоположной по отношению к Сделке, заключенной согласно первого абзаца данного пункта Регламента с той же датой расчетов и по той же цене.
До принудительного закрытия Позиции Брокер вправе направить Клиенту требование о внесении дополнительных Денежных средств. Клиент обязан выполнить такое требование в указанные в нем сроки.
26.8. Для исполнения своих обязательств по ранее заключенным сделкам в Стандарт ММВБ Клиент обязан обеспечить до 14-00 и поддерживать до 19-00 рабочего дня, предшествующего рабочему дню исполнения обязательств Клиента по сделкам в Стандарт ММВБ:
- наличие на своем Клиентском счете в ФБ ММВБ, свободного остатка соответствующих ценных бумаг в количестве, достаточном для исполнения совокупных обязательств (нетто-обязательств) по поставке ценных бумаг;
- наличие на своих Клиентских счетах в ФБ ММВБ, свободного остатка денежных средств в размере, достаточном для исполнения совокупных обязательств (нетто-обязательств) по оплате ценных бумаг;
- наличие на своем Клиентском счете на FORTS МБ, открытых позиций по фьючерсному контракту (базовым активом по которому является ценная бумага, в отношении которой заключены сделки в Стандарт ММВБ) в объеме, достаточном для исполнения обязательств по сделкам в Стандарт ММВБ (далее – Открытые позиции по фьючерсному контракту) при условии экспирации такого контракта в день исполнения обязательств по сделкам в Стандарт ММВБ;
- в случае совершения клиентом Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, обеспечить поддержание уровня маржи на уровне, достаточном для блокирования соответствующих ценных бумаг или денежных средств, в объеме необходимом для исполнения обязательств клиента по сделкам в Стандарт ММВБ, и не уменьшения уровня маржи вследствие такого блокирования ниже Ограничительного уровня маржи.
26.9. В случае надлежащего исполнения Клиентом п.26.4. Регламента Брокер с 14-00 до 19-00 рабочего дня, предшествующего рабочему дню исполнения обязательств по заключенным сделкам в Стандарт ММВБ, осуществляет блокирование обеспеченных Клиентом ценных бумаг, денежных средств или открытых позиций по фьючерсным контрактам, в объеме, необходимом для исполнения обязательств Клиента по сделкам в Стандарт ММВБ, а в случае, если соответствующих ценных бумаг, денежных средств или открытых позиций по фьючерсным контрактам недостаточно для исполнения обязательств Клиента по сделкам в Стандарт ММВБ в полном объеме – в части остатка, учитывающегося на соответствующем Клиентском счете Клиента (в случаях, когда правилами ТС предусмотрена торговля ценным бумагами лотами – в части остатка кратного такому лоту).
26.10. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п.26.4. Регламента, настоящим Клиент дает Поручение Брокеру совершить в интересах Клиента в ходе вечерней сессии следующего Торгового дня (этого рабочего дня) сделки по переносу Обязательств Клиента по сделкам в Стандарт ММВБ на следующих условиях:
- первая сделка заключается на условиях расчета в день Т+4, по условиям сделки Клиент покупает ценные бумаги в количестве, необходимом для погашения необеспеченных свободным остатком ценных бумаг и открытыми позициями по фьючерсному контракту обязательств Клиента по Сделкам в Стандарт ММВБ и продает ценные бумаги в количестве необходимом для погашения необеспеченных свободным остатком денежных средств и открытыми позициями по фьючерсному контракту обязательств Клиента по сделкам в Стандарт ММВБ;
- вторая сделка заключается на условиях расчета в день Т+5, по условиям сделки Клиент продает ценные бумаги в количестве, равном количеству ценных бумаг в сделке T+4 покупки, и покупает ценные бумаги в количестве, равном количеству ценных бумаг в сделке Т+4 продажи;
- при невозможности покупки (продажи) ценных бумаг в количестве, необходимом для погашения необеспеченных свободными Активами и открытыми позициями по фьючерсному контракту обязательств Клиента по Сделкам Т+4 (например, в случаях, когда правилами ТС предусмотрена торговля данными ценным бумагами лотами) – ценные бумаги покупаются (продаются) в минимально допустимом количестве, превышающем количество ценных бумаг, необходимое для погашения таких обязательств Клиента по Сделкам Т+4;
- сделка Т+4 и сделка Т+5 заключаются по расчетной цене, определенной в ходе предшествующей заключению сделки клиринговой сессии ТС.
26.11. Заблокированные ценные бумаги и денежные средства исключаются из Текущей позиции Клиента.
26.12. Брокер оставляет за собой право отказать в приеме и исполнении Поручения на сделку продажи в Стандарт ММВБ, если в момент подачи или исполнения Поручения на Клиентском счете в ФБ ММВБ соответствующие ценные бумаги (с учетом прав требования и обязательств по поставке ценных бумаг по ранее заключенным на Стандарт ММВБ сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее момента расчетов по сделке в Стандарт ММВБ, для заключения которой подается Поручение) в необходимом количестве отсутствуют.
26.13. Особенности обслуживания при «Беспоставочном режиме» в Стандарт ММВБ.
26.13.1. Для выбора/отказа от «Беспоставочного режима» Клиент подает Брокеру заявление по форме Приложения № 19 к Регламенту. «Беспоставочный режим» подключается/отключается с первого рабочего дня, следующего за месяцем, в котором Брокером было получено указанное в настоящем пункте заявление Клиента.
26.13.2. Выбирая «Беспоставочный режим» Клиент дает Поручение Брокеру на ежедневное совершение в интересах Клиента в ходе вечерней сессии Торгового дня Т сделок по переносу обязательств дня Т+3 (под обязательствами дня Т+3 понимаются обязательства Клиента осуществить расчеты в день Т+3, по ранее заключенным сделкам в Стандарт ММВБ), вне зависимости от факта наличия или отсутствия Активов на Клиентском счете Клиента на следующих условиях:
- первая сделка заключается на условиях расчета в день Т+3; по условиям сделки Клиент покупает (продает) ценные бумаги в количестве, необходимом для погашения обязательств дня Т+3;
- вторая сделка заключается на условиях расчета в день Т+4; по условиям сделки Клиент продает (покупает) ценные бумаги в количестве, равном количеству ценных бумаг в первой сделке покупки (продажи);
- первая и вторая сделки заключаются в адресном режиме по расчетной цене, определенной в ходе предшествующей заключению сделки клиринговой сессии ТС.
26.14. При операции по Переносу обязательств Клиента в случае, когда Клиент имеет обязательства по нескольким ценным бумагам и при этом Текущая позиция по денежным средствам, рассчитанная на момент исполнения этих обязательств недостаточна для исполнения всех обязательств в полном объеме Брокер по своему усмотрению выбирает ценные бумаги, являющиеся предметом сделок по Переносу необеспеченных обязательств Клиента.
27. ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ ПРИ ЗАКЛЮЧЕНИИ СДЕЛОК В РЕЖИМЕ Т+2
27.1. Общие положения
27.1.1. Брокер предоставляет Клиенту право подавать поручения на заключение Сделок с ЦБ в Режиме Т+2 на ФБ ММВБ без подачи Брокеру дополнительного Заявления об изменении условий обслуживания.
27.1.2. Взаимоотношения Клиента и Брокера при подаче поручений на заключение сделок с ценными бумагами и исполнения по ним обязательств в Режиме Т+2 регулируются настоящим Регламентом, Правилами торгов и Правилами Клиринга соответствующей ТС (далее Правила торгов и клиринга).
27.1.3. При заключении по поручению Клиента сделок в режиме Т+2 Брокер рассчитывает для каждого Клиента Уровень обеспечения (УрО) отдельно в разрезе каждого Договора, заключенного Брокером с Клиентом, а также по каждому Клиентскому счету по следующей формуле:
ДСК + Σ СЦК - ЗК
УрО = х 100%,
ДСК + Σ СЦК
где:
ДСК – совокупность денежных средств Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на внебиржевом рынке, а также сальдо денежных требований и обязательств Клиента по денежным средствам, возникших по совершенным ранее Сделкам с даты их заключения,
СЦК – рыночная стоимость ценных бумаг Клиента одного вида, категории (типа), выпуска, транша, серии (выпущенным одним эмитентом и дающим одинаковые права), принимаемых Брокером в качестве обеспечения сделок, совершаемых в Режиме Т+2, которые находятся на счете депо, по которому проводятся расчеты по сделкам, заключенным в интересах Клиента, а также сальдо требований Клиента к Брокеру и обязательств Клиента перед Брокером по ЦБ, возникающих в результате: (1) заключенных ранее Сделок, по которым не наступила дата, определенная моментом возникновения прав требований по исполнению таких Сделок; (2) иных расчетов между Клиентом и Брокером.
ЗК – задолженность Клиента перед Брокером по выплате вознаграждения и/или возмещению расходов и выплате иных предусмотренных Регламентом платежей
Уровень обеспечения рассчитывается с учетом всех сделок, заключенных до момента расчета, в том числе сделок, расчеты по которым должны быть осуществлены не позднее окончания текущего рабочего дня.
При расчете уровня обеспечения расчетная рыночная стоимость каждой ЦБ Клиента принимается равной цене последней на момент расчета уровня обеспечения сделки купли-продажи такой же ЦБ, зафиксированной в любой ТС по усмотрению Брокера.
27.1.4. Актуальный список ценных бумаг, принимаемых в качестве обеспечения сделок с отложенными обязательствами, устанавливается и изменяется Брокером в одностороннем порядке с соблюдением обязательной процедуры публикации изменений на Интернет-сайте Брокера по адресу: www. ***** не менее чем за 3 (Три) рабочих дня до вступления таких изменений в силу.
27.1.5. Брокер устанавливает следующие требования к величине Уровня обеспечения:
- Ограничительный уровень обеспечения - 15%
- Ликвидационный уровень обеспечения - 10%
Клиентам, не выбравшим маржинальный режим заключения Сделок, Брокер устанавливает значение Ограничительного уровня равным 100%.
27.1.6. Брокер вправе в одностороннем порядке увеличить ограничительный уровень обеспечения или отказать Клиенту в исполнении поручения на сделку, в результате которой снизится значение Ограничительного Уровня Обеспечения. В случае изменения ограничительного уровня УрО Брокер уведомляет Клиента способом, определенным как основной способ обмена сообщениями за 3 (Три) рабочих дня до вступления изменений в силу.
27.1.7. Клиент обязан самостоятельно контролировать Уровень обеспечения по каждому Клиентскому счету на ФБ ММВБ с учетом всех активов, обязательств, а так же заключенных, но не исполненных сделок. Клиент обязан не допускать нарушения Уровней обеспечения, установленных в настоящем разделе Регламента.
27.1.8. Клиент вправе в любой момент времени подать Брокеру Заявление об изменении условий обслуживания с отметкой «Включить» в графе «Изменение уровня плеча в режиме Т+2» и указанием заявленного плеча в режиме Т+2. Указанный сервис не предоставляется Клиентам, не выбравшим маржинальный режим заключения сделок. На следующий рабочий день после подачи Клиентом такого Заявления, Брокер предоставляет Клиенту указанное в Заявлении плечо.
27.1.9. В случае, если Клиент выбирает показатель плеча, отличный от размера 5.66, то Брокер устанавливает следующие значения Уровня обеспечения:
- Ограничительный уровень – рассчитывается по формуле:
100+плечо
[ ], где
(Плечо +1)
Плечо – показатель плеча, указанный Клиентом в Заявлении на изменение уровня плеча в режиме Т+2
Значение выражения [f] – целая часть числа
- Ликвидационный уровень обеспечения - 10%.
27.2. Порядок заключения сделок в Режиме Т+2
27.2.1. Брокер принимает и исполняет Поручение Клиента в общем порядке, определенном в разделе 19 настоящего Регламента, приводящее к заключению Сделки при условии, что на момент выставления заявки на заключение сделки в ТС (с учетом прав требований и обязательств, которые возникнут после полного исполнения такой заявки) Уровень обеспечения составит величину не меньшую, чем Ограничительный уровень обеспечения.
27.2.2. Если Уровень обеспечения ниже, чем объявленное Брокером значение Ограничительного уровня обеспечения, Брокер принимает и исполняет Поручение Клиента, приводящее к заключению Сделки при условии, что на момент выставления заявки на заключение Сделки в ТС (с учетом прав требований и обязательств, которые возникнут после полного исполнения такой заявки) значение Уровня обеспечения увеличивается, за исключением:
- совершения сделок купли-продажи РПС с ЦК в соответствии с поручением, поданным в п. 27.2.6 Регламента;
- расчетов по ранее заключенным сделкам;
- удержания Брокером вознаграждения и понесенных в связи с исполнением Договора расходов;
- удержания Брокером налоговых обязательств Клиента.
27.2.3. Брокер имеет право в любой момент времени потребовать увеличить Уровень обеспечения на Клиентском счете до определенного уровня (указанного в требовании). Клиент обязан исполнить требование Брокера не позднее конца рабочего дня, следующего за днем направления Брокером требования, если иной срок не предусмотрен таким требованием.
27.2.4. Для исполнения обязательств по ранее заключенным сделкам, Клиент обязуется обеспечить до 18:50 по московскому времени рабочего дня, предшествующего дню исполнения указанных обязательств:
- наличие на Клиентском счете свободного остатка соответствующих ценных бумаг в количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке ценных бумаг в полном объеме;
- наличие на Клиентском счете свободного остатка денежных средств (с учетом денежных средств, которые должны поступить на указанный Клиентский счет) в размере, достаточном для исполнения обязательств по оплате ценных бумаг в полном объеме.
27.2.5. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п. 27.2.4 Регламента Брокер для проведения урегулирования обязательств Клиента по заключенным Сделкам вправе по своему усмотрению:
- осуществить в день, предшествующий исполнению Обязательств, перенос обязательств Клиента по Сделкам в порядке, определенном Регламентом в объёме неисполненных обязательств Клиента;
- осуществить расчет сделок, предоставив Клиенту заем денежными средствами или ценными бумагами, в порядке, аналогичном определенному Регламентом для совершения маржинальных сделок.
27.2.6. В целях п.27.2.5. настоящего Регламента под переносом Обязательств Клиента понимается заключение Брокером за счет Клиента двух специальных сделок купли-продажи ЦБ. При этом Клиент дает Брокеру Условное Поручение совершить в интересах Клиента одну или несколько специальных сделок купли/продажи РПС в режиме Т+2 по переносу Обязательств Клиента на Клиентском счете на торговой площадке ФБ ММВБ на следующих условиях ( далее - «Специальные сделки переноса»):
Первая Специальная сделка переноса /первая часть специальной сделки переноса РЕПО:
- вид сделки – покупка;
- место заключения - ФБ ММВБ;
- наименование эмитента – соответствует эмитенту ЦБ, в отношении которой у Клиента есть Обязательства по поставке и для исполнения которых у Клиента полностью или частично недостаточно Активов;
- вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации ценных бумаг, сделки с которыми могут заключаться в Режиме Т+2, в отношении которых у Клиента есть обязательства по поставке и для исполнения которых у Клиента полностью или частично недостаточно Активов;
- количество – соответствует количеству ЦБ, необходимому для исполнения Обязательств по поставке, по Сделке заключенной в режиме Т+2. Для специальных сделок купли-продажи РПС в режиме Т+2 количество ЦБ кратно размеру стандартного лота как лот определен Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ММВБ;
- цена одной ценной бумаги – цена последней сделки соответствующей ценной бумаги в день совершения первой Специальной сделки переноса, зафиксированной в ТС ФБ ММВБ в Режиме основных торгов;
- дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом Договора на брокерское обслуживание;
- исполнение сделки - следующий рабочий день (Т+1), за днем совершения данной Специальной сделки переноса (Т);
- срок действия Поручения – в течение срока действия Договора на брокерское обслуживание;
- срок исполнения Поручения – до конца рабочего дня.
Вторая Специальная сделка переноса/вторая часть специальной сделки переноса РЕПО:
- вид сделки – продажа
- место заключения - ФБ ММВБ;
- наименование эмитента – соответствует эмитенту ЦБ, в отношении которой у Клиента есть Обязательства по поставке и для исполнения которых у Клиента полностью или частично недостаточно Активов;
- вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации ЦБ, сделки с которыми могут заключаться в режиме Т+2, в отношении которых у Клиента есть Обязательства по поставке и для исполнения которых у Клиента полностью или частично недостаточно Активов;
- количество – соответствует количеству ЦБ, необходимому для исполнения обязательств по поставке, по сделке заключенной в режиме Т+2. Для специальных сделок купли-продажи РПС в режиме Т+2 количество ЦБ кратно размеру стандартного лота как лот определен Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ММВБ;
- цена одной ценной бумаги – отличается от цены первой Специальной сделки переноса (сделка покупки) не более чем на 3 (Три) % годовых;
- дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом Договора на брокерское обслуживание;
- исполнение сделки - следующий рабочий день (Т+2) после исполнения первой Специальной сделки купли-продажи (Т+1);
- срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское обслуживание;
- срок исполнения поручения – до конца рабочего дня.
В случае, если у Клиента есть обязательства по оплате ценных бумаг (покупка ЦБ)
Первая специальная сделка переноса /первая часть специальной сделки переноса РЕПО:
- вид сделки – продажа;
- место заключения – ФБ ММВБ;
- наименование эмитента – соответствует эмитенту ЦБ, сделки с которой могут заключаться в режиме Т+2, учитываемой на Клиентском счете Клиента на торговой площадке ФБ ММВБ ;
- вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации ЦБ, сделки с которыми могут заключаться в режиме Т+2, учитываемых на Клиентском счете Клиента на торговой площадке ФБ ММВБ ;
- количество – соответствует количеству ЦБ, сделки с которыми могут заключаться в режиме Т+2, учитываемых на Клиентском счете на торговой площадке ФБ ММВБ Клиента; но не более необходимого для исполнения Обязательств по оплате на Клиентском счете Клиента на торговой площадке ФБ ММВБ (с учетом цены Поручения и расходов на его исполнение). Для специальных сделок купли-продажи РПС в режиме Т+2 количество ЦБ кратно размеру стандартного лота как лот определен Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ММВБ;
- цена одной ценной бумаги – цена последней сделки соответствующей ЦБ в день совершения Специальной сделки переноса, зафиксированной в ТС ФБ ММВБ в Режиме основных торгов;
- дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом Договора на брокерское обслуживание;
- исполнение сделки - следующий рабочий день (Т+1), за днем совершения данной Специальной сделки переноса (Т);
- срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское обслуживание;
- срок исполнения поручения – до конца рабочего дня.
Вторая специальная сделка переноса /вторая часть специальной сделки переноса РЕПО:
- вид сделки – покупка;
- место заключения - ФБ ММВБ;
- наименование эмитента – соответствует эмитенту ЦБ, сделки с которой могут заключаться в режиме Т+2, учитываемой на Клиентском счете Клиента на торговой площадке ФБ ММВБ ;
- вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации ЦБ, сделки с которыми могут заключаться в режиме Т+2, учитываемых на Клиентском счете Клиента на торговой площадке ФБ ММВБ ;
- количество – соответствует количеству ЦБ, сделки с которыми могут заключаться в режиме Т+2, учитываемых на Клиентском счете Клиента на торговой площадке ФБ ММВБ; но не более необходимого для исполнения обязательств по оплате на Клиентском счете Клиента на торговой площадке ФБ ММВБ (с учетом цены поручения и расходов на его исполнение);
- цена одной ценной бумаги – отличается от цены первой Специальной сделки переноса (сделка продажи) не более чем на 3 (Три) % годовых;
- дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом Договора на брокерское обслуживание;
- исполнение сделки - следующий рабочий день (Т+2); после исполнения первой Специальной сделки переноса (Т+1);
- срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское обслуживание;
- срок исполнения поручения – до конца рабочего дня;
27.2.7. При заключении Специальных сделок переноса в случае, когда Клиент имеет Обязательства по нескольким ЦБ и при этом позиция по денежным средствам, рассчитанная на момент исполнения этих Обязательств, недостаточна для исполнения всех Обязательств в полном объеме, Брокер по своему усмотрению выбирает ЦБ, являющиеся предметом Специальных сделок переноса Обязательств Клиента.
27.2.8. Брокер, в случае невозможности совершения покупки/продажи ЦБ по Специальным сделкам переноса Обязательств в количестве, необходимом для исполнения Обязательств по Сделкам, заключенным Клиентом в режиме Т+2, имеет право купить/продать ЦБ в количестве, превышающем количество ЦБ, необходимое для исполнения Обязательств.
27.2.9. Специальные сделки переноса могут быть заключены как на организованном рынке, так и на внебиржевом рынке.
27.2.10. При снижении значения Уровня Обеспечения ниже Ликвидационного уровня Клиент обязан совершить действия, необходимые и достаточные для увеличения значения Уровня Обеспечения до Ограничительного уровня, в срок не позднее дня, следующего за днем снижения значения Уровня Обеспечения
27.2.11. В случае снижения значения Уровня Обеспечения по Клиентскому счету Клиента ниже Ликвидационного уровня и/или неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п.27.2.3. Регламента, настоящим Клиент дает Условное Поручение Брокеру совершить в интересах Клиента одну или несколько сделок, как с условием полного обеспечения, так и частичного обеспечения, как с условием исполнения обязательств сторон/одной из сторон в день заключения сделки, так и в последующие дни, далее – Сделка(Сделки) закрытия позиций - направленных на увеличение значения Уровня Обеспечения не ниже Ограничительного, вплоть до 100% по усмотрению Брокера, на следующих условиях:
- вид сделки – продажа/покупка;
- ТС – ФБ ММВБ;
- вид, категория (тип), выпуск, наименование эмитента – соответствует виду, категории (типу), выпуску, наименованию эмитента ЦБ, которая учитывается на Клиентском счете Клиента или является предметом права требования по ранее заключенным в интересах Клиента Сделкам или является предметом Обязательства по ранее заключенным в интересах Клиента Сделкам;
- количество – соответствует количеству ЦБ необходимому для увеличения Уровня Обеспечения до значения не ниже Ограничительного;
- цена одной ценной бумаги – текущая рыночная цена на момент исполнения данного Поручения;
- срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское обслуживание;
- срок исполнения Поручения – в течение 5 рабочих дней с даты наступления одного или нескольких событий, предусмотренных настоящим пунктом или до даты прекращения такого(-их) событий, в зависимости от того, какая дата наступит раньше.
27.2.12. В случае снижения Уровня Обеспечения до значения 15% или ниже, Брокер вправе по своему усмотрению дополнительно уведомить об этом Клиента, путем направления уведомления Клиенту одним из способов, описанных в Регламенте
27.2.13. Настоящим Клиент подтверждает, что Брокер не обязан уведомлять Клиента о снижении уровня обеспечения, в том числе, до значения 15% или ниже, и не несет ответственности за ненаправление уведомления Клиенту о снижении уровня обеспечения.
27.2.14. В случае снижения значения Уровня Обеспечения ниже значения Ликвидационного уровня обеспечения Брокер осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту ЦБ, составляющих обеспечение, или покупку ЦБ за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение путем заключения сделок купли/продажи в режиме Т+ или ином организаторе торговли на рынке ценных бумаг, исполнение которых повлечет увеличение значения Уровня Обеспечения не ниже Ограничительного уровня ( далее - Сделка закрытия позиции).
27.2.15. Брокер вправе самостоятельно определить ценные бумаги, подлежащие отчуждению по Сделке закрытия позиций, в том числе, среди ценных бумаг, не включенных в текущий список ЦБ, указанный в п.27.1.4. Регламента, среди ЦБ, не зарезервированных для совершения сделок с ценными бумагами на ФБ ММВБ. Количество ЦБ по сделке продажи ЦБ, заключаемой на организованном рынке, необходимое для обеспечения повышения значения Уровня обеспечения не ниже Ограничительного уровня, определяется с учетом стандартного лота определенных Брокером ЦБ и спроса на рынке на соответствующее количество ЦБ. Количество ЦБ по сделке продажи ЦБ, заключаемой на внебиржевом рынке, необходимое для обеспечения повышения значения Уровня обеспечения не ниже Ограничительного уровня, определяется с учетом спроса на рынке на соответствующее количество ЦБ.
27.2.16. Брокер в случае невозможности совершения сделки купли-продажи ЦБ в количестве, необходимом для обеспечения повышения значения Уровня обеспечения не ниже Ограничительного уровня, имеет право купить/продать ЦБ в количестве, превышающем необходимое количество ЦБ.
27.2.17. Брокер вправе совершить одну или несколько Сделок закрытия позиций на условиях, предусмотренных п.27.3.1., также в случае:
- если Брокеру поступило Заявление об изменении условий обслуживания, в котором отсутствует оговорка о совершении сделок в торговой системе ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок);
- если Брокеру поступило уведомление о расторжении Договора на брокерское обслуживание со стороны Клиента, либо Брокер направил Клиенту уведомление о расторжении Договора на брокерское обслуживание;
- если Брокеру поступило уведомление, сообщение, свидетельствующее о смерти или признании безвестно отсутствующим или недееспособным Клиента, являющегося физическим лицом, уведомление о начале/проведении процедуры банкротства, ликвидации Клиента, являющегося юридическим лицом.
28. ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ ММВБ
28.1 При совершении сделок на валютном рынке Стороны руководствуются законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле, Правилами ТС, настоящим Регламентом, дополнениями и приложениями к нему и иными документами, регламентирующими сделки с валютными инструментами.
28.2 Порядок и условия заключения, исполнения и расчетов сделок с валютными инструментами, заключаемых Брокером по поручению Клиента, установлены в Дополнительном соглашении об обслуживании на валютном рынке к Договору на брокерское обслуживание (далее – Дополнительное соглашение).
28.3 Клиент, заключив Дополнительное соглашение, и подавая Поручение на совершение сделок с валютными инструментами тем самым подтверждает факт своего ознакомления с действующими Правилами ТС. Клиент выражает свое согласие с данными документами, обязуется самостоятельно отслеживать их изменения и принимает на себя все риски, связанные с совершением операций на валютном рынке.
Часть 5. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
29 . ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ
29.1. Кроме совершения торговых операций с ценными бумагами и прочих вышеописанных операций, Брокер проводит в интересах Клиента иные операции, не связанные прямо с совершением сделок Неторговые операции, в том числе:
- зачисление денежных средств, поступивших от Клиента;
- списание денежных средств по поручению Клиента без совершения сделки;
- зачисление доходов от ценных бумаг Клиента, в том числе зачисление сумм от погашения облигаций, дивидендов по акциям и сумм процентного (купонного) дохода по облигациям;
- зачисление ценных бумаг (в т. ч. полученных в качестве дохода);
- списание ценных бумаг;
- администрирование клиентского счета;
- перевод денежных средств и ценных бумаг между ТС;
- иные операции.
30 АДМИНИСТРИРОВАНИЕ КЛИЕНТСКОГО СЧЕТА
30.1. Клиент сохраняет за собой право в любое время после открытия Клиентского счета потребовать от Брокера изменения условий Договора в пределах, установленных Регламентом. Такое изменение условий Договора может быть осуществлено только путем включения в текст акцепта условий Регламента, какой – либо оговорки, предусмотренной стандартным бланком Заявления на изменение условий обслуживания по форме Приложения № 3 к Регламенту.
30.2. Клиент также имеет право в любое время потребовать от Брокера зарегистрировать изменения в составе сведений о владельце (владельцах) счетов, включенных в состав Клиентского счета, включая сведения об Уполномоченных представителях, выгодоприобретателях, а также иные сведения, зарегистрированные и подтвержденные Брокером в Анкете Клиента (Приложения №№ 2а,2б к Регламенту).
30.3. В случае изменения данных, содержащихся в представленных Брокеру документах, включая сведения об Уполномоченном представителе, реквизитах и иные сведения, имеющие значение для проведения операций, Клиент обязан в течение 3 (три) дней в письменном виде уведомить Брокера о таком изменении с последующим предоставлением, в срок не позднее 10 (десять) дней с момента изменения, комплекта документов, подтверждающих произошедшие изменения.
30.4. Клиент единолично несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного информирования Брокера об обстоятельствах, связанных с Клиентом, существенных при проведении операций с ценными бумагами.
30.5. Требование Клиента о регистрации изменений сведений о владельце счетов удовлетворяется Брокером при условии, что оно не противоречит действующему законодательству Российской Федерации.
30.6. Изменение реквизитов Анкеты Клиента, касающиеся владельца Клиентского счета, либо его уполномоченных представителей, либо изменение иных данных, указываемых в Анкете Клиента, производится путем подачи Клиентом Брокеру новой Анкеты Клиента с внесенными изменениями.
30.7. Одновременно с подачей новой Анкеты Клиента предоставляются оригиналы или нотариально заверенные копии документов, подтверждающих внесенные изменения.
30.8. Данные изменения вступают в силу с момента регистрации Брокером новой Анкеты Клиента с внесенными изменениями. Регистрация осуществляются после проверки предоставленных документов.
30.9. Договор будет считаться измененным после регистрации Заявления на предоставления услуг по форме Приложения №3 в Пунктах обслуживания Брокера, адреса которых опубликованы Брокером на своей www-странице.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 |
