Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 13 )

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг
Код раздела	1-2 символы: ММ 3-9 символы: 1-7 символы кода участника Торговой системы (дилера), от имени которого заключаются сделки купли-продажи с ценными бумагами, учитываемыми на разделе; 10-14 символы: 00нолей) - при открытии раздела на счете депо владельца или доверительного управляющего дилера или иные символы, которые Депонент может использовать для идентификации Инвесторов, группы Инвесторов, или всех своих Инвесторов при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента для заключения сделок с Облигациями за счет и по поручению Инвесторов, если в соответствии с настоящим Порядком не предусмотрен иной порядок кодирования раздела. В частности при совершении сделок с Банком России код Инвестора должен быть сформирован в точном соответствии с Положением Банка России -П; 15 символ: F – при открытии раздела на счете депо владельца, междепозитарном счете депо или счете депо доверительного управляющего Депонента-Дилера А – при открытии торгового раздела на междепозитарном счете депо Депонента, не являющегося Дилером, для учета данных о ценных бумагах, принадлежащих Дилерам, от имени и за счет которых совершаются сделки; В – при открытии торгового раздела на междепозитарном счете депо Депонента, не являющегося Дилером, для учета данных о ценных бумагах Инвесторов, сделки с которыми совершаются от имени Дилеров за счет и по поручению Инвесторов; С - при открытии торгового раздела на междепозитарном счете депо Депонента, не являющегося Дилером, для учета данных о ценных бумагах, переданных в доверительное управление Дилерам, от имени и за счет которых совершаются сделки; N – при открытии торгового раздела на счете депо владельца или счете депо доверительного управляющего Инвестора. 16-17 символы – свободные.
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, зарезервированных для расчетов по сделкам, совершенным через Торговую систему.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего и/или междепозитарный счет депо Депонента
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Ценные бумаги, сделки с которыми совершаются через Торговую систему.
Условия открытия раздела	Разделы открываются на основании поручения депо Депонента (код операции – 90) после регистрации Депонента как участника Торговой системы, а также информации о присвоении Торговой системой соответствующих торговых идентификаторов дилерам. Депонент должен предоставить доверенность на Торговую систему. На счете депо может быть открыто множество разделов типа «Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг».
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно
Лицо, назначенное оператором раздела	Торговая система. Полномочия Торговой системы определяются доверенностью.
Период действия полномочий оператора раздела	С момента передачи Торговой системе информации, необходимой для начала торгов (аукциона) и передаваемой до их начала, и до получения распоряжения Торговой системы на разблокировку торговых разделов после завершения расчетов по результатам торгов. В период действия полномочий Торговой системы поручения депо Депонента исполняются в соответствии с правилами торгов Торговой системы.
Виды разрешенных депозитарных операций	·  Переводы ценных бумаг на основании сводного поручения Торговой системы (код операции – 14) - во время проведения расчетов по результатам торгов. ·  Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3). ·  Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20). ·  Регистрация обременения ценных бумаг залогом (код операции – 20/2).

Блокировано для торгов на ММВБ. ГКО-ОФЗ

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано для торгов на ММВБ. ГКО-ОФЗ
Код раздела	11 (1-2 символы) + Код участника Торговой системы ММВБ дилера (3-14 символы) + 0 (ноль, 15 символ) + свободные (16-17 символы)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг на счете депо владельца, которые могут быть отчуждены во время проведения торгов на ММВБ.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца или счет депо доверительного управляющего.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России.
Условия открытия раздела	Раздел открывается по поручению депо Депонента (код операции -90) при наличии в Депозитарии уведомления о том, что Депонент, выполняющий функции Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, зарегистрирован в качестве участника Торговой системы и сведений о присвоенных ему торговых идентификаторах. Допускается открытие множества разделов указанного типа на одном счете депо.
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно
Лицо, назначенное оператором раздела	ММВБ, действующая в качестве Торговой системы.
Период действия полномочий оператора	С момента передачи Торговой системе информации, необходимой для начала торгов (аукциона) и передаваемой до их начала, и до получения распоряжения ММВБ на разблокировку торговых разделов после завершения расчетов по результатам торгов. В период действия полномочий ММВБ поручения депо на переводы ценных бумаг Депонента исполняются в соответствии с действующим Регламентом проведения операций в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами.
Виды разрешенных депозитарных операций	·  Переводы ценных бумаг на счета депо других лиц с указанного раздела или со счетов депо других лиц на указанный раздел (осуществляется в период, действия полномочий ММВБ). ·  Перевод ценных бумаг на другие разделы этого же счета депо (осуществляется в иное время в течение операционного дня, кроме периода действий полномочий ММВБ).

Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг Сокращенное наименование типа раздела, которое указывается в документах: «Блокировано для торгов на ММВБ. Иные цб обращ. на рынке ГЦБ»
Код раздела	1-2 символы: 1F 3-9 символы: 1-7 символы кода участника Торговой системы ММВБ, от имени которого заключаются сделки купли-продажи с ценными бумагами, учитываемыми на разделе; 10-14 символы: 00000 (5 нолей) – при открытии раздела на счете депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ, либо на междепозитарном счете депо Специализированного депозитария клиенту Специализированного депозитария, являющемуся участником Торговой системы ММВБ; код клиента Депонента - при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента для заключения сделок купли-продажи за счет и по поручению клиента, не являющегося участником Торговой системы ММВБ (если клиентом является инвестор на ОРЦБ, 10-14 символы должны совпадать с 8-12 символами кода инвестора, присвоенного этому инвестору дилером); 15 символ: 0 (ноль) – при открытии раздела на счете депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ, для заключения сделок купли-продажи от имени и за счет Депонента; S – при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ, для заключения сделок купли-продажи за счет и по поручению клиента-владельца ценных бумаг; D – при открытии раздела на междепозитарном счете депо Депонента, являющегося участником Торговой системы ММВБ, для заключения сделок купли-продажи за счет и по поручению клиента-доверительного управляющего; U – при открытии раздела на междепозитарном счете депо Специализированного депозитария для заключения сделок за счет средств пенсионных накоплений, переданных клиенту Специализированного депозитария, являющемуся участником Торговой системы ММВБ, в доверительное управление в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации; W - при открытии раздела на междепозитарном счете депо Специализированного депозитария для заключения сделок за счет средств пенсионных накоплений, переданных клиенту Специализированного депозитария, не являющемуся Участником Торговой системы, в доверительное управление в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации; 16-17 символы – свободные.
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, зарезервированных для расчетов по сделкам, совершенным через Торговую систему ММВБ в соответствии с Правилами (за исключением ГКО-ОФЗ).
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего и/или междепозитарный счет депо Депонента, являющегося дилером или допущенного в соответствии с Правилами к торгам в Торговой системе ММВБ, либо междепозитарный счет депо Специализированного депозитария.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Ценные бумаги, сделки с которыми в соответствии с Правилами совершаются через Торговую систему ММВБ (за исключением ГКО-ОФЗ).
Условия открытия раздела	Разделы открываются на основании поручения депо Депонента (код операции – 90) после регистрации Депонента как участника Торговой системы ММВБ, а также информации о присвоении ММВБ соответствующих торговых идентификаторов; либо при наличии в Депозитарии информации о том, что Депонент является Специализированным депозитарием, и о торговых идентификаторах, присвоенных ММВБ участникам торгов, обслуживающих клиентов Специализированного депозитария. Депонент должен предоставить доверенность на Торговую систему ММВБ. На счете депо владельца или доверительного управляющего может быть открыто множество разделов типа «Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг» (код типа раздела – 1F). На междепозитарном счете депо может быть открыт только один раздел «Блокировано для торгов на ММВБ. Иные ценные бумаги, обращающиеся на рынке гос. ценных бумаг» (код типа раздела 1F) на один код анкеты одного лица, являющегося владельцем ценных бумаг или доверительным управляющим. В поле «Код анкеты» поручения депо на открытие раздела на междепозитарном счете депо в обязательном порядке должен быть указан код анкеты клиента Депонента, присвоенный при открытии этому клиенту других разделов на междепозитарном счете депо (и удовлетворяющий правилам формирования депозитарного кода клиента Депонента, изложенным в порядке заполнения поля «Депозитарный код» анкеты клиента Депонента) либо при техническом отражении открытия счета депо клиенту Депонента как инвестору на ОРЦБ в Субдепозитарии Дилера. В остальных случаях при открытии раздела к поручению депо на открытие раздела в обязательном порядке прикладывается анкета клиента Депонента и поле «Код анкеты» не заполняется..
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно
Лицо, назначенное оператором раздела	ММВБ, действующая в качестве Торговой системы. Полномочия ММВБ определяются доверенностью.
Период действия полномочий оператора раздела	С момента передачи Торговой системе информации, необходимой для начала торгов (аукциона) и передаваемой до их начала, и до получения распоряжения ММВБ на разблокировку торговых разделов после завершения расчетов по результатам торгов. В период действия полномочий ММВБ поручения депо Депонента исполняются в соответствии с правилами торгов на ММВБ.
Виды разрешенных депозитарных операций	·  Переводы ценных бумаг на основании сводного поручения ММВБ (код операции – 14) - во время проведения расчетов по результатам торгов. ·  Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3). ·  Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20). ·  Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 37). ·  Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 36). ·  Регистрация обременения ценных бумаг залогом (коды операций – 20/2, 17/0, 17/1, 17/2, 17/3).

Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг
Код раздел а	12 (1-2 символы) + Код участника Торговой системы (дилера), осуществляющего реализацию заложенных ценных бумаг (3-14 символы) + идентификатор договора залога (15-17 символы)
Назначение раздела	Для реализации заложенных ценных бумаг, раздел соответствует типу раздела «Блокировано в залоге».
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца или междепозитарный счет депо Депонента, в депозитарии которого открыт счет депо владельца - залогодателя.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России.
Условия открытия раздела	Раздел открывается на основании поручения депо залогодержателя при переводе ценных бумаг на раздел «Блокировано для реализации заложенных ценных бумаг» из раздела «Блокировано в залоге» счета депо владельца Депонента-залогодателя либо из раздела «Основной» междепозитарного счета депо Депонента, в депозитарии которого открыт счет депо владельца - залогодателя.
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно
Лица, которые вправе подавать поручения депо к разделу	Торговая система. Залогодержатель соответствующего данному реализационному разделу раздела «Блокировано в залоге» на счете депо владельца Депонента-залогодателя или Депонент междепозитарного счета депо, в депозитарии которого осуществлена регистрации обременения федеральных государственных ценных бумаг залогом.
Период действия полномочий оператора	Торговая система - с момента передачи информации Торговой системе, необходимой для начала торгов и передаваемой до их начала, до исполнения поручения депо Торговой системы, составленного на перевод ценных бумаг с данного раздела по итогам торгов. Залогодержатель – в иное время в течение операционного дня
Виды разрешенных депозитарных операций	·  Перевод ценных бумаг по результатам торгов, в ходе которых была осуществлена реализация заложенных ценных бумаг (код операции – 14, осуществляется в период действия полномочий Торговой системы) ·  Перевод ценных бумаг на «Основной» раздел этого же счета депо (код операции –20 – осуществляется в период действия полномочий залогодержателя).

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг
Код раздела	12 (1-2 символы) + Код участника Торговой системы ММВБ дилера-Залогодержасимволы) + договор (15-17 символы)
Назначение раздела	Для реализации заложенных ценных бумаг и соответствующий типу раздела «Блокировано в залоге» того счета депо, на котором открыт данный раздел.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России.
Условия открытия раздела	раздел открывается на основании поручения залогодержателя при переводе ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге».
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно
Лицо, назначенное оператором раздела	ММВБ, действующая в качестве Торговой системы. Залогодержатель, открытого в рамках типа раздела «Блокировано в залоге» который соответствует данному разделу.
Период действия полномочий оператора	ММВБ - с момента передачи информации Торговой системе, необходимой для начала торгов и передаваемой до их начала, до исполнения поручения депо Торговой системы, составленного на перевод ценных бумаг с данного раздела по итогам торгов. Залогодержатель – в иное время в течение операционного дня
Виды разрешенных депозитарных операций	·  Перевод ценных бумаг на счета депо других лиц в результате реализации заложенных ценных бумаг (код операции – 14, осуществляется в период действия полномочий ММВБ) ·  Перевод ценных бумаг на «Основной» раздел этого же счета депо (код операции –20 – осуществляется в период действия полномочий Залогодержателя).

Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России