Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 5 )

В случае выявления в ходе сверки поручений депо расхождений Депонентам предоставляется отчет по форме GS036 с указанием полей, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо.

3.5.4.3. Особенности переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки»

Исполнение нескольких операций перевода ценных бумаг одновременно (на условиях «поставка против поставки»), например, при обмене ценных бумаг одних выпусков на ценные бумаги других выпусков, осуществляется на основании встречных поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF010 (коды операций 16 и 16/1) при условии указания в соответствующих поручениях депо на то, что эти поручения депо входят в пакет поручений депо с заданным номером пакета. При этом под пакетом поручений депо понимается совокупность поручений депо Депонента, объединенных в пакет с единым номером, исполнение которых должно происходить одновременно.

Допускается исполнение переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки» с контролем расчетов по денежным средствам. В этом случае в пакет поручений депо Депонента-отправителя ценных бумаг и/или в пакет поручений депо Депонента-получателя ценных бумаг должно быть включено поручение депо на исполнение перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3). В пакет поручений депо может быть включено только одно поручение депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам.

В случае выявления в ходе сверки поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг, в том числе входящих в пакеты поручений депо, расхождений Депонентам предоставляется отчет по форме GS036 с указанием полей, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо, указав в нем номер пакета поручений депо, количество поручений депо в пакете и порядковый номер поручения депо в пакете, соответствующие данным, указанным в отмененном поручении депо.

3.5.5. Особенности переводов ценных бумаг при заключении и исполнении сделок расчетного РЕПО

Под сделками расчетного РЕПО понимаются сделки РЕПО, которые заключаются Депонентами с использованием информации, предоставляемой Депозитарием Депонентам по договору на оказание информационных услуг.

Депоненты, которые, в случае недостаточного количества ценных бумаг на счете депо, предполагают получить недостающее количество ценных бумаг путем заключения сделок расчетного РЕПО с использованием информационных услуг НРД, должны:

·  заключить с НРД договор на оказание информационных услуг и предоставить все предусмотренные указанным договором документы;

·  заключить с НРД соглашение № 2 к договору банковского счета об исполнении платежных поручений при оказании услуг по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам;

·  предоставить в Депозитарий доверенность, определяющую полномочия представителя Депонента-получателя ценных бумаг на подписание поручений депо и документов, связанных с распоряжением денежными средствами на открытых в НРД банковских счетах, указанных в доверенности. Форма доверенности приведена в приложении № 1 к настоящему Порядку;

·  проставить соответствующую отметку в поле «Расчетное РЕПО» в поручении депо на перевод ценных бумаг (коды операций - 10, 20, 16, 16/2) либо предоставить в Депозитарий соответствующий информационный запрос, предусмотренный договором на оказание информационных услуг.

Условия заключения и исполнения сделок расчетного РЕПО с использованием информации, предоставляемой Депозитарием Депонентам по договору на оказание информационных услуг, определяются соглашениями, заключаемыми участниками расчетного РЕПО.

Для проведения расчетов по денежным средствам при переводах ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам при заключении и исполнении сделок расчетного РЕПО Депонент также должен зарегистрировать банковские реквизиты, по которым будут производиться денежные расчеты, предоставив, в соответствии с п. п. 3.4.2. Порядка, уведомление о регистрации банковских реквизитов (код назначения - 11).

Для выделения (маркирования) ценных бумаг, которые могут быть использованы при заключении сделок в качестве расчетного актива и/или актива обеспечения по сделкам расчетного РЕПО, Депонент должен направить в Депозитарий с использованием ПО «Луч» анкету распределения ресурсов по форме, приведенной в приложении № 1 к Порядку, с указанием счета депо, раздела счета депо и/или конкретного выпуска ценных бумаг, которые Депонент предлагает использовать в качестве расчетного актива и/или актива обеспечения. Депонент уполномочивает Депозитарий передавать информацию о выделенных (маркированных) ценных бумагах, которые могут быть использованы в качестве расчетного актива и/или актива обеспечения другим Депонентам, заключившим с НРД договор на оказание информационных услуг.

В период с момента направления Депозитарием Депоненту в соответствии с договором на оказание информационных услуг информационных отчетов, сформированных на основании информационных запросов Депонента либо на основании поручения депо с отметкой в поле «Расчетное РЕПО», до исполнения поручений депо на переводы ценных бумаг, поданных для исполнения обязательств клиента по сделке расчетного РЕПО, сформированных на основании информационных отчетов, либо при неполучении до истечения 30 минут с момента направления Депоненту информационных отчетов соответствующего поручения депо Депонента, Депонент не вправе осуществлять операции с ценными бумагами, информация о которых содержится в информационных отчетах.

В том случае если при исполнении сделок расчетного РЕПО, заключенных на основании указанных информационных отчетов, предоставленных Депоненту в рамках договора на оказание информационных услуг, ценные бумаги должны быть переведены с торговых разделов во время торгов, допускается списание ценных бумаг с торговых разделов, при условии получения распоряжения клиринговой организации на разблокировку торговых разделов.

3.6. Арест и снятие ареста ценных бумаг

В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный орган): определения, акта ареста, протокола и т. п. (далее – акт) ценные бумаги блокируются путем перевода на раздел «Блокировано по аресту» счета депо владельца Депонента на основании служебного поручения депо Депозитария. В основании поручения депо указывается данный акт. В зависимости от причины наложения ареста на ценные бумаги в рамках данного типа раздела могут быть открыты следующие виды разделов:

-  предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест, связанный с обращением взыскания на имущество должника (код раздела – );

-  предназначенные для учета ценных бумаг, на которые наложен арест в целях обеспечения иска, а также в иных целях (код раздела – ).

Депозитарий не совершает операции, связанные с осуществлением Депонентом-должником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в отношении указанных ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом уполномоченного органа.

Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено Депозитарию), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается действующим законодательством Российской Федерации.

При снятии ареста (отмене запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами) ценные бумаги разблокируются на основании служебного поручения депо Депозитария, составленного на основании соответствующего акта уполномоченного органа и переводятся на те разделы счета депо Депонента, с которых ценные бумаги были переведены на раздел «Блокировано по аресту» при наложении ареста.

3.7. Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом

3.7.1. Общие положения Регистрация обременения ценных бумаг залогом

При оказании услуг по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия Сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.

Регистрация обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, по поручению депо Депонента-залогодателя на раздел «Блокировано в залоге» счета депо Депонента-залогодателя, если предметом залога являются федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России, либо на раздел «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» счета депо Депонента-залогодателя, если предметом залога являются корпоративные ценные бумаги, субфедеральные или муниципальные облигационные займы, прочие ценные бумаги (код операции - 20/2).

Факт наличия у Депонента-залогодержателя прав на формирование и подписание поручений депо к соответствующему залоговому разделу на счете депо Депонента-залогодателя фиксируется Депонентом-залогодателем в поручении на регистрацию обременения ценных бумаг залогом посредством указания в поле «Раздел счета депо» залогового раздела присвоенного Депозитарием кода Депонента-залогодержателя либо залогодержасимволы).

В коде указанных залоговых разделов в поручении депо Депонента-залогодателя указывается депозитарный код залогодержателя, который является оператором залогового раздела. В случае если залогодержатель не является депонентом Депозитария, до подачи поручения депо на регистрацию обременения ценных бумаг залогом Депонент-залогодатель должен предварительно зарегистрировать залогодержателя в Депозитарии и предоставить в Депозитарий, оформленные залогодержателем в надлежащем порядке анкету юридического лица, нотариально заверенную банковскую карточку либо карточку распорядителя залогового раздела, доверенность залогодержателя на распорядителя залогового раздела; доверенность, определяющую полномочия представителей залогодержателя на передачу поручений депо и получение отчетов на бумажном носителе, и другие необходимые документы для подтверждения полномочий залогодержателя.

В ходе исполнения операции регистрации обременения ценных бумаг залогом открывается соответствующий залоговый раздел и осуществляется перевод ценных бумаг, являющихся предметом залога, в этот раздел.

Документы, которые должны быть предоставлены Депонентом залогодателем и залогодержателем при регистрации (прекращении) обременения ценных бумаг залогом, инструкции по их заполнению, коды выполняемых операций приведены в приложении № 1 к настоящему Порядку. Отчеты о выполненных операциях по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом предоставляются Депоненту-залогодателю и залогодержателю.

При формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг для осуществления прав по ценным бумагам в список будут включаться Депоненты-залогодатели. Выплаты доходов по заложенным ценным бумагам и денежных средств от погашения облигаций, являющихся предметом залога, а также иные выплаты осуществляются Депоненту-залогодателю. Порядок выплаты доходов и денежных средств от погашения ценных бумаг определен в пункте 3.19.2 настоящего Порядка.

3.7.2. Списание ценных бумаг из залоговых разделов

Прекращение регистрации обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг из залогового раздела на основной или торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя на основании поручения депо залогодержателя (код операции - 20).

Списание ценных бумаг из залогового раздела счета депо Депонента-залогодателя на другой счет депо, открытый в Депозитарии, в реестр владельцев именных ценных бумаг или реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или в другой депозитарий может быть осуществлено:

·  либо на основании поручения депо, подписанного Депонентом-залогодателем и залогодержателем и заверенного их печатями, на бумажном носителе;

·  либо на основании поручения депо Депонента-залогодателя ценные бумаги сначала должны быть переведены на раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел» счета депо Депонента-залогодателя (код операции - 20), а затем с раздела «Блокировано в залоге. Специальный раздел» списаны на основании поручения депо Депонента-залогодержателя/залогодержателя (код которого указан Депонентом-залогодателем в залоговом разделе в поручении депо на регистрацию обременения ценных бумаг залогом) на другой счет депо, открытый в Депозитарии, в реестр владельцев именных ценных бумаг или реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или в другой депозитарий. В таких случаях поручения депо могут предоставляться Депонентами-залогодержателями в Депозитарий как на бумажном носителе, так и в виде электронных документов, а залогодержателями - только на бумажном носителе.

Для реализации заложенных федеральных государственных ценных бумаг через Торговую систему указанные ценные бумаги должны быть переведены на раздел «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг» (код операции -20) на основании поручения депо :

·  Депонента-залогодержателя или залогодержателя, если регистрация обременения ценных бумаг залогом осуществляется в Депозитарии, с раздела «Блокировано в залоге» счета депо Депонента-залогодателя;

·  Депонента междепозитарного счета депо, в депозитарии которого открыт счет депо залогодателя, если регистрация указанных ценных бумаг осуществляется в депозитарии этого Депонента из раздела с «Основной» междепозитарного счета депо. Ответственность за совершение операций с ценными бумагами, переданными в залог, несет Депонент междепозитарного счета депо.

3.7.3. Замена предмета залога

Замена предмета залога на залоговом разделе может быть произведена на основании поручений депо Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя на зачисление новых ценных бумаг на залоговый раздел (код операции - 20/2) и на списание заменяемых ценных бумаг из того залогового раздела, на который были зачислены новые ценные бумаги (код операции - 20). Указанные поручения депо должны быть предоставлены в Депозитарий на бумажном носителе за двумя подписями- Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя (залогодержателя) и заверенные их подписями.

При оказании услуг по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия Сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.

Регистрация обременения ценных бумаг залогом в Депозитарии может осуществляться без расчетов по денежным средствам либо с расчетами по денежным средствам через банковские счета, открытые в Депозитарии, который в данном случае выполняет также функции кредитной организации. Поручения депо на регистрацию (прекращение) обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам исполняются только при условии исполнения платежного поручения плательщика.

При регистрации обременения ценных бумаг залогом ценные бумаги, являющиеся предметом залога, должны быть переведены на раздел «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги», если предметом залога являются корпоративные ценные бумаги, субфедеральные или муниципальные облигационные займы, прочие ценные бумаги, либо на раздел «Блокировано в залоге», если предметом залога являются федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России.

Основанием для регистрации обременения ценных бумаг залогом могут являться одностороннее поручение депо Депонента-залогодателя или встречные поручения Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя. Депозитарные операции на основании встречных поручений исполняются только при условии полного совпадения полей, заполненных в строгом соответствии с инструкцией по заполнению поручений депо, приведенной в приложении №1 к настоящему Порядку, во встречных поручениях Депонента-залогодателя и Депонента-залогодержателя, за исключением поля «Инициатор поручения», которое должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении. Если Депонентом-залогодателем или Депонентом-залогодержателем на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений депо с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Контрагент», «Сделка №», «Дата заключения сделки» исполнению подлежит поручение депо, у которого более ранняя дата и время регистрации. Отмена поручений депо Депонентом-залогодателем и Депонентом-Залогодержателем допускается до момента завершения сверки указанных выше поручений.

В ходе исполнения операции регистрации обременения ценных бумаг залогом открывается соответствующий залоговый раздел и осуществляется перевод ценных бумаг, являющихся предметом залога, в этот раздел. Списание ценных бумаг из залогового раздела может быть осуществлено на основании поручения залогодержателя либо на основании встречных поручений залогодержателя и Депонента-залогодателя, за исключением случаев, специально оговоренных в настоящем Порядке. Факт наличия у Депонента-залогодержателя прав на формирование и подписание поручений депо к соответствующему залоговому разделу на счете депо Депонента-залогодателя фиксируется Депонентом-залогодателем в поручении на регистрацию обременения ценных бумаг залогом посредством указания в поле «Раздел счета депо» залогового раздела присвоенного Депозитарием кода Депонента-залогодержасимволы).

Документы, которые должны быть предоставлены Депонентами при регистрации (прекращении) обременения ценных бумаг залогом, инструкции по их заполнению, коды выполняемых операций приведены в приложении № 1 к настоящему Порядку. Отчеты о выполненных операциях по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом предоставляются Депоненту-залогодателю и залогодержателю. Депоненту-залогодателю и Депоненту-залогодержателю также ежедневно предоставляются уведомления о сквитованных/несквитованных встречных поручениях депо по форме GS116 при регистрации обременения залогом на основании встречных поручений залогодателя и залогодержателя.

При формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг для осуществления прав по ценным бумагам в список будут включаться Депоненты-залогодатели. Выплаты доходов по заложенным ценным бумагам и денежных средств от погашения облигаций, являющихся предметом залога, а также иные выплаты осуществляются Депоненту-залогодателю. Порядок выплаты доходов и денежных средств от погашения ценных бумаг определен в пункте 3.19.2 настоящего Порядка.

3.7.2. Особенности регистрации/прекращения обременения федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, залогом без расчетов по денежным средствам

Регистрация обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, по поручению Депонента - на раздел «Блокировано в залоге» счета депо залогодателя («код операции 20/2»). Залогодателями и залогодержателями могут выступать как Депоненты Депозитария, являющиеся дилерами на рынке ГКО-ОФЗ, так и инвесторы. Оператором раздела «Блокировано в залоге» при переводе ценных бумаг является залогодержатель, депозитарный код которого должен быть указан в коде залогового раздела в поручении на перевод ценных бумаг в залоговый раздел. Предоставления отдельного поручения на назначение оператора не требуется.

Списание ценных бумаг из залогового раздела может осуществляться только на основании поручения депо залогодержателя. Факт наличия у Депонента-залогодержателя прав на формирование и подписание поручений депо к соответствующему залоговому разделу на счете депо Депонента-залогодателя фиксируется Депонентом-залогодателем в поручении на регистрацию обременения ценных бумаг залогом посредством указания в поле «Раздел счета депо» залогового раздела присвоенного Депозитарием кода Депонента-залогодержасимволы).

В зависимости от того, кто выступает залогодателем и залогодержателем - дилер или инвестор, в поручениях депо должен быть указан код раздела «Блокировано в залоге», сформированный в соответствии со следующими правилами:

Залогодатель	Залогодержатель	Код раздела «Блокировано в залоге»
Код типа раздела (2 символа)	Идентификатор раздела
Код залогодержасимволов)	Договор (3 символа)[1]
Залогодатель и залогодержатель – Депоненты одного депозитария
Дилер 1	Дилер 2	01	Депозитарный код Дилера 2-залогодержателя (залог регистрируется в Депозитарии)	15-17 символы - идентификатор договора
Инвестор А-1	Инвестор В-1	01	Депозитарный код Инвестора В-1-залогодержателя (Залог регистрируется в Субдепозитарии)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Залогодатель и залогодержатель – Депоненты разных депозитариев
Дилер 1	Инвестор В-1 в Суб-депозитарии Дилера 1-залогодателя	01	Депозитарный код Дилера 1 (Залог регистрируется в Депозитарии)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Дилер 1	Инвестор В-2 в дру-гом Субдепозитарии	01	Депозитарный код Дилера 2 (Залог регистрируется в Депозитарии)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Инвестор А-1	Дилер 1, в Суб-депозитарии которого открыт счет Инвестора А-1 –залогодателя	01	Депозитарный код Дилера 1 (Залог регистрируется в Субдепозитарии)	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1	Дилер 2 другого Субдепозитария	01	Депозитарный код Дилера 2 (Залог регистрируется с Субдепозитарии)	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1 в одном Субде-позитарии	Инвестор В-2 в другом Субде-позитарии	01	Депозитарный код Дилера 2 (Залог регистрируется в Субдепозитарии)	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора

Прекращение регистрации обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» на основной или торговый раздел счета депо залогодателя на основании поручения депо (технического приказа) дилера-залогодержателя или дилера, в Субдепозитарии которого открыт счет депо инвестора-залогодержателя.

Для реализации заложенных ценных бумаг дилер-залогодержатель или дилер, в Субдепозитарии которого открыт счет депо инвестора-залогодержателя, должен дать поручение депо (технический приказ) на перевод заложенных ценных бумаг в раздел «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг».

В поручениях депо (технических приказах) код раздела «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг» должен быть сформирован в соответствии со следующими правилами:

Залогодатель	Залогодержатель	Код раздела «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг»
Код типа раздела (2 символа)	Идентификатор раздела
Код залогодержателя (12 символов)	Договор [2] (3 символа)
Залогодатель и залогодержатель – Депоненты одного депозитария
Дилер 1	Дилер 2	12	Код участника Торговой системы Дилера 2-залогодержателя (залог регистрируется в Депозитарии )	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1	Инвестор В-1	12	Код участника Торговой системы Дилера 1 (залог регистрируется в Субдепозитарии )	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Залогодатель и залогодержатель – Депоненты разных депозитариев
Дилер 1	Инвестор В-1 в Суб-депозитарии Ди-лера-залогодателя	12	Код участника Торговой системы Дилера 1 (залог регистрируется в Депозитарии )	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Дилер 1	Инвестор В-2 в дру-гом Субдепозитарии	12	Код участника Торговой системы Дилера 2 (залог регистрируется в Депозитарии )	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора
Инвестор А-1	Дилер 1, в Суб-депозитарии которо-го открыт счет Инвестора А-1 – залогодателя	12	Код участника Торговой системы Дилера 1 (залог регистрируется в Субдепозитарии)	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1	Дилер 2 другого Субдепозитария	12	Код участника Торговой системы Дилера 2 (залог регистрируется в Субдепозитарии)	15-17 символы-идентификатор договора
Инвестор А-1 в одном Суб-депозитарии	Инвестор В-2 в другом Субдепозитарии	12	Код участника Торговой системы Дилера 2 (залог регистрируется в Субдепозитарии )	15-й символ – «I» 16-17 символы- идентификатор договора