В том случае если эмитентом Депозитарию была перечислена не вся сумма денежных средств, причитающаяся Депонентам, Депозитарий вправе перечислить полученную сумму денежных средств пропорционально количеству ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов.
Если на момент выплаты по ценным бумагам у Депонента отозвана банковская и/или лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, Депозитарий вправе возвратить эмитенту неперечисленные Депоненту денежные средства по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарном счете депо Депонента.
Депонентам, в отношении которых в соответствии с законодательством Российской Федерации Депозитарий обязан выполнять функции налогового агента, денежные средства будут перечисляться за вычетом удержанных налогов.
Порядок выплаты доходов по федеральным государственным ценным бумагам, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации, обращение которых регулируется Банком России, определяется нормативными актами Банка России.
В Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости), формируемую Депозитарием для передачи в Банк России, включается информация о банковских реквизитах счетов Депонентов, являющихся дилерами на ОРЦБ, открытых в РЦ ОРЦБ, зарегистрированных в Депозитарии в соответствии с подпунктом 3.4.2.2 Порядка по поручению депо Депонента на выполнение операции «Регистрация банковских реквизитов» (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 09). В случае отсутствия зарегистрированных в Депозитарии по поручению депо Депонента банковских реквизитов в Ведомость погашаемых облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) включается информация об открытых в РЦ ОРЦБ счетах Депонента, предоставленная в Депозитарий РЦ ОРЦБ.
Отчет Банка России о произведенных денежных выплатах предоставляется Депонентам в электронном виде в порядке, предусмотренном заключенным Депозитарием и Депонентом Договором об обмене электронными документами.
3.19.2.5 Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по ценным бумагам в иностранной валюте
Действия, необходимые для обеспечения получения Депонентом доходов по ценным бумагам в иностранной валюте, совершаются Депозитарием с учетом ограничений, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Для обеспечения получения доходов по ценным бумагам в иностранной валюте, Депонент должен в обязательном порядке зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым должны будут перечисляться денежные средства, предоставив поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06) в соответствии с подпунктом 3.4.2.1 Порядка. По результатам каждого перечисления доходов по ценным бумагам в иностранной валюте, Депоненту предоставляется Извещение о выплате и перечислении доходов по форме GSCUR.
В случае если платежное поручение Депозитария (с указанными в нем зарегистрированными в Депозитарии банковскими реквизитами Депонента) не принято банком к исполнению либо перечисленные Депозитарию в соответствии с зарегистрированными в Депозитарии банковскими реквизитами денежные средства были возвращены, Депозитарий вправе не перечислять доходы по ценным бумагам в соответствии с указанными банковскими реквизитами до урегулирования взаимоотношений с Депонентом и регистрации Депонентом в Депозитарии в установленном порядке уточненных банковских реквизитов.
3.19.3. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных событиях
Депозитарий не несет ответственности за не сообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, если эмитент (его уполномоченный представитель, регистратор или депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо), не предоставил эту информацию Депозитарию.
Уведомление Депонентов о проведении собраний акционеров и других корпоративных действиях и событиях, в том числе связанных с направлением добровольного или обязательного предложения владельцам ценных бумаг, рассылка информационных сообщений и бюллетеней для голосования, материалов к собраниям акционеров осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения этой информации и материалов от эмитента (регистратора, другого депозитария) путем размещения уведомлений и информации на сайте Депозитария по адресу: «www. *****» и на специальной доске объявлений в Депозитарии или у Представителя Депозитария. В том случае, если информация о корпоративном действии или корпоративном событии поступила в Депозитарий от международной расчетно-клиринговой организации или иностранного депозитария на иностранном языке, Депозитарий вправе направить эту информацию Депонентам также на иностранном языке. Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте Депозитария. Депозитарий несет ответственность за своевременное размещение вышеуказанной информации и материалов. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на доске объявлений и разделы на сайте Депозитария и передает, в случае необходимости, полученные уведомления, материалы и информацию своим клиентам (депонентам). Ответственность за получение упомянутых выше уведомлений, материалов и информации (также за ее направление, в случае необходимости, клиентам Депонента) лежит на Депоненте. В случае, если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на сайте Депозитария или на доске объявлений, невозможны, Депонент должен обратиться в Депозитарий любым доступным способом, зарегистрировать свое обращение и обеспечить получение необходимой информации иным способом: по почте, факсу, электронной почте, с использованием спецсвязи. Оплата доставки по почте или спецсвязью осуществляется за счет Депонента. Информация о корпоративных действиях и событиях также включается в бюллетень корпоративной информации, который направляется Депонентам, оформившим соответствующую подписку, по каналам электронной почты.
3.20. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа, принявшего решение об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (в случае если Депозитарий осуществляет централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг, по которым принято решение об объединении выпусков), регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, а также поручение депо, составленное Депозитарием. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
3.21. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)
Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является уведомление регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, а также поручение депо, составленное Депозитарием. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
3.22. Операции, осуществляемые в рамках взаимодействия Депозитария с депозитариями, с которыми Депозитарий заключил договоры о междепозитарных отношениях (по тексту Порядка -- «Расчетный депозитарий»[5])
Под взаимными междепозитарными счетами депо понимаются междепозитарные счета депо, один из которых открыт Депозитарию в Расчетном депозитарии, другой открыт Расчетному депозитарию в Депозитарии.
В рамках междепозитарного счета депо Расчетного депозитария открывается раздел «Блокировано для взаиморасчетов», используемый для блокирования ценных бумаг при проведении операций списания ценных бумаг Депонентов Депозитария в реестре на лицевой счет Расчетного депозитария как номинального держателя. Описание раздела «Блокировано для взаиморасчетов» дано в разделе 4 к настоящему Порядку.
Перечень выпусков ценных бумаг, которые могут учитываться на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария, определяется в Дополнительном соглашении, подписываемом между Депозитарием и Расчетным депозитарием, и в установленном порядке доводится до Депонентов.
Операции и процедуры, совершаемые в отношении ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария, открытом в Расчетном депозитарии, идентичны операциям и процедурам, описываемым далее и совершаемым в отношении ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария.
3.22.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из Расчетного депозитария
Содержание операции: зачисление на счет депо Депонента-получателя в Депозитарии ценных бумаг, списанных со счета депо Депонента-отправителя в Расчетном депозитарии, не дожидаясь завершения операции зачисления на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг (код операции – 37).
Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента-получателя производится при обязательном выполнении следующих условий:
· Наличие поручения депо Депонента–отправителя в Расчетном депозитарии на поставку ценных бумаг на счет Депонента–получателя в Депозитарии (подается Депонентом-отправителем в Расчетный депозитарий);
· Проведение Расчетным депозитарием операции списания со счета Депонента-отправителя и операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в Расчетном депозитарии с дальнейшим получением Депозитарием отчета.
Выполнение этой операции позволяет Депоненту снизить издержки проведения операции и сократить сроки получения ценных бумаг до «Т+1».
Поручения депо считаются принятыми в день «Т», если они поступили в Депозитарий до 18-25, и в день «Т+1», если они переданы в Депозитарий после 16-00.
Основание:
· Поручение депо Депонента-получателя Депозитария на зачисление ценных бумаг по форме MF035.
Исходящие документы:
· Отчет/выписка о выполненной операции – по форме MS035.
График исполнения:
· Получение от Депонента поручения депо – день «Т»;
· Передача поручения Депозитария на зачисление ценных бумаг на счет Депозитария в Расчетном депозитарии - день «Т»;
· Списание ценных бумаг со счета Депонента-отправителя в Расчетном депозитарии и зачисление на междепозитарный счет Депозитария в Расчетном депозитарии – день «Т» (при поступлении в Расчетный депозитарий поручения депо Депонента-отправителя до 18-15 в день «Т»);
· Получение Депозитарием отчета из Расчетного депозитария о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в Расчетном депозитарии – день «Т» (при проведении указанной операции Расчетным депозитарием в день «Т»);
· Зачисление на счет депо Депонента-получателя в Депозитарии– день «Т» (при исполнении предыдущей операции в день «Т»);
· Выдача отчета/выписки Депоненту о зачислении ценных бумаг на счет депо Депонента-получателя – не позднее дня «Т+1» (при исполнении операции в день «Т»).
Депонент согласен с тем, что операции урегулирования в соответствии с п. 3.22.3.3 настоящего Порядка и связанные с ними возможные операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета либо перемещения ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии, осуществляются на основании поручений Депозитария и Расчетного депозитария без предоставления дополнительных поручений Депонентом.
3.22.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Расчетный депозитарий
Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента-отправителя в Депозитарии и зачисление этих же ценных бумаг на счет депо Депонента-получателя в Расчетном депозитарии, не дожидаясь завершения проведения операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре (код операций – 38 и 38/1).
При этом списываемые ценные бумаги переводятся на специальный раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в Депозитарии. Списание ценных бумаг со счета депо Депонента-отправителя производится при обязательном выполнении следующих условий:
· Наличие поручения депо Депонента–получателя в Расчетном депозитарии на зачисление ценных бумаг на его счет в Расчетном депозитарии (подается Депонентом-получателем в Расчетный депозитарий);
· Наличие поручения Расчетного депозитария на зачисление ценных бумаг на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в Депозитарии, сформированном в соответствии с поручением Депонента-получателя.
Поручения депо считаются принятыми в день «Т», если они поступили в Депозитарий до 18-25, и в день «Т+1», если они переданы в Депозитарий после 16-00.
Основание:
· Поручение депо Депонента-отправителя на списание ценных бумаг со счета депо в Депозитарии – по форме MF036;
· Поручение депо Расчетного депозитария на зачисление ценных бумаг на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» по форме MF036.
Исходящие документы:
· Отчет Депоненту-отправителю о снятии ценных бумаг с хранения и/или учета – по форме MS036;
· Отчет Расчетному депозитарию о выполненной операции – по форме MS036.
График исполнения:
· Получение Депозитарием поручения депо от Депонента-отправителя - до 18-15 в день «Т»;
· Получение Депозитарием поручения депо от Расчетного депозитария - до 18-25 в день «Т» (при поступлении поручения депо Депонента-получателя в Расчетный депозитарий до 18-15 в день «Т»);
· Списание ценных бумаг со счета Депонента-отправителя в Депозитарии и зачисление на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в Депозитарий - в день «Т» (при условии получения поручения от Депозитария до 18-25 в день «Т» и наличия по состоянию на 18-15 дня «Т» на указанном Депонентом разделе необходимого количества не заблокированных ценных бумаг, предназначенных для списания). В том случае если ценные бумаги, предназначенные для списания, были зачислены на указанный Депонентом раздел счета депо в Депозитарии из Расчетного депозитария после 16-00 дня «Т», то операция списания по этим ценным бумагам будет исполнена в день «Т+1»;
· Выдача отчета Депоненту – не позднее дня «Т+1» (при исполнении операции в день «Т»);
· Выдача отчета Расчетному депозитарию – по окончании текущего операционного дня Т (при исполнении операции зачисления на раздел «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в Депозитарии в день «Т»).
Операция снятия ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 38) с раздела «Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в валюте РФ» счета депо Депонента исполняется в день «Т» при условии, что наряду с поступлением поручений Депонента и Расчетного депозитария в сроки, предусмотренные вышеприведенным графиком исполнения операции, до 18-35 в соответствии с Правилами клиринга НКЦ было получено уведомление НКЦ о возможности исполнения поручения на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета.
Депонент согласен с тем, что операции урегулирования в соответствии с п.3.22.3.3 настоящего Порядка и связанные с ними возможные операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета либо перемещения ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии, осуществляются на основании поручений Депозитария и Расчетного депозитария без предоставления дополнительных поручений Депонентом.
3.22.3. Дополнительные операции, осуществляемые по взаимным междепозитарным счетам депозитариев
3.22.3.1. Процедура установления лимитов величины денежной оценки остатков ценных бумаг
Депозитарий устанавливает в отношении Расчетного депозитария величину предельного значения денежной оценки остатков ценных бумаг (далее – лимит), учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии. Лимит отражает значение, достижение которого означает необходимость перерегистрации части или всех ценных бумаг в реестре на лицевой счет Депозитария как номинального держателя.
Депозитарий самостоятельно в одностороннем порядке устанавливает в отношении Расчетного депозитария лимит ценных бумаг.
При установлении и изменении лимита, Депозитарий передает Расчетному депозитарию соответствующее уведомление.
Измененная величина лимита вступает в силу на следующий операционный день после получения Депозитарием официального уведомления об изменении лимитов.
В отношении Депозитария Расчетный депозитарий также устанавливает величину лимита денежной оценки остатков ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария.
3.22.3.2. Процедура сверки
Ежедневно по рабочим дням до 19-00 Депозитарий и Расчетный депозитарий предоставляют друг другу отчеты о проведенных операциях и выписки о состоянии междепозитарного счета депо (раздела «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета) за текущий операционный день.
На основании данных Расчетного депозитария, Депозитарий до 19-10 осуществляет сверку остатков ценных бумаг, указанных в выписке, с остатками ценных бумаг на счете места хранения внутреннего учета Депозитария, отражающем состояние междепозитарного счета Депозитария в Расчетном депозитарии.
В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных, Депозитарий и Расчетный депозитарий выясняют причины выявленных расхождений и устраняют их. После устранения расхождений составляется акт о причинах расхождений и их устранении.
3.22.3.3.Операция урегулирования по междепозитарным счетам
Содержание операции: осуществление одновременного и равного уменьшения остатков ценных бумаг конкретного выпуска на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария и на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии в результате взаимозачета встречных обязательств по перерегистрации данных ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг (код операции - 85).
Размер встречных обязательств определяется как величина меньшего остатка ценных бумаг при сравнении остатков ценных бумаг конкретного выпуска на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария и на междепозитарном счете депо Депозитария в Расчетном депозитарии.
Операция урегулирования осуществляется ежедневно после проведения процедуры сверки.
Операция урегулирования не осуществляется в случае, если в течение текущего дня операции по разделу «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Депозитария и по междепозитарному счету депо Депозитария в Расчетном депозитарии в отношении одного и того же выпуска ценных бумаг не осуществлялись.
Основание:
· Поручение депо Расчетного депозитария на проведение операции урегулирования по междепозитарным счетам по форме MF030.
Исходящие документы:
· Отчет/выписка Депозитарию по форме МS030.
График исполнения:
· Получение от Депозитария поручения депо и передача в Расчетный депозитарий поручения депо Депозитария на урегулирование по междепозитарным счетам, - ежедневно до 19-10;
· Списание Депозитарием ценных бумаг, указанных в поручении депо Расчетного депозитария, с раздела «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария в корреспонденции со счетом депо места хранения, отражающим состояние междепозитарного счета депо Депозитария в Расчетном депозитарии (списание осуществляется в случае совпадения указанного в поручении количества ценных бумаг с величиной остатков ценных бумаг на указанном счете депо места хранения) - до 17-50;
· Списание расчетным депозитарием ценных бумаг, указанных в поручении Депозитария, с междепозитарного счета депо Депозитария в Расчетном депозитарии – до 19-20;
· Выдача отчета/выписки Расчетному депозитарию – по окончании текущего операционного дня Т;
· Получение отчета/выписки от Расчетного депозитария – по окончании текущего операционного дня Т.
3.22.3.4. Процедура сверки остатков ценных бумаг с лимитами
Ежедневно после проведения операции урегулирования Депозитарий осуществляет сравнение величины остатка ценных бумаг на счете места хранения «Междепозитарный счет депо Депозитария в Расчетном депозитарии» с размером лимита, установленным Расчетному депозитарию в соответствии с п. 3.22.3.1. В случае если указанная величина превышает размер лимита, Депозитарий направляет Расчетному депозитарию поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета.
3.22.3.5. Особенности проведения операции снятия с хранения и/или учета ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов»
Расчетный депозитарий направляет в Депозитарий поручение депо на снятие с хранения и/или учета ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария, после проведения операции урегулирования, в том числе в случае, если Расчетный депозитарий выявляет превышение лимитов, установленных в отношении Депозитария (величины предельного значения разницы остатков ценных бумаг, учитываемых на разделе «Блокировано для взаиморасчетов» междепозитарного счета депо Расчетного депозитария и ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете Депозитария в Расчетном депозитарии).
3.22.3.6. Особенности обеспечения проведения корпоративных действий эмитентов в отношении междепозитарных счетов Депозитариев
Перед осуществлением операций, связанных с проведением корпоративных действий эмитентов, требующих формирования и передачи эмитенту списка владельцев ценных бумаг, Депозитарием производится процедура урегулирования в отношении ценных бумаг, учитываемых на всех разделах междепозитарного счета депо Расчетного депозитария.
В отличие от операции урегулирования, процедура урегулирования заключается в исчислении нетто-обязательств стороны в результате взаимозачета встречных обязательств Депозитария и Расчетного депозитария, и не приводит к изменению остатков ценных бумаг на междепозитарных счетах. На исчисленную величину нетто-обязательств, сторона по запросу другой стороны формирует список лиц, имеющих право (заявивших о желании) на участие в корпоративном событии.
Процедура исполнения операций, связанных с обеспечением проведения корпоративных действий эмитентов, осуществляется в соответствии с настоящим Порядком.
3.23. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в иностранных депозитариях и международных расчетно-клиринговых организациях
Особенности обслуживания Депозитарием ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в иностранных депозитариях и/или международных расчетно-клиринговых организациях, определяются нормами применимого иностранного права, правилами осуществления депозитарной деятельности иностранных депозитариев или международных расчетно-клиринговых организаций, в которых открыт Депозитарию счет, предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария (далее – иностранный депозитарий). Особенности обслуживания ценных бумаг иностранных эмитентов также определяются требованиями федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в конкретных иностранных депозитариях приведены на сайте Депозитария по адресу: www. *****.
Ценные бумаги иностранных эмитентов могут учитываться в Депозитарии на счетах депо владельца, счетах депо доверительного управляющего, междепозитарных счетах депо, если это не противоречит правилам осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария. В частности, ценные бумаги белорусских эмитентов, за исключением облигаций, которые размещаются вне территории Республики Беларусь, могут учитываться только на счетах депо владельца в Депозитарии.
В случае учета ценных бумаг иностранных эмитентов в Депозитарии на междепозитарных счетах депо Депонентов, и в связи с необходимостью (в соответствии с правилами осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария для обеспечения реализации прав владельцев ценных бумаг или в иных случаях) предоставления информации о владельцах ценных бумаг в соответствующий иностранный депозитарий в ограниченные сроки, ценные бумаги иностранных эмитентов клиентов Депонентов могут учитываться только на разделах «Основной клиентский» (код типа раздела - 70), которые открываются по поручению депо Депонента на междепозитарном счете депо для каждого клиента с обязательным предоставлением анкеты юридического или физического лица клиента Депонента. В анкете клиента Депонента должны быть заполнены все поля, обязательные для заполнения в анкетах Депонентов. Если анкета клиента была предоставлена Депонентом при открытии другого раздела, но в анкете не были заполнены все обязательные для заполнения поля, Депонент должен внести изменения в ранее предоставленную анкету этого клиента.
Все инвентарные операции с ценными бумагами иностранных эмитентов с местом расчетов по ценным бумагам «иностранный депозитарий» исполняются с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле, применимым правом, а также правилами осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария. В том случае, если для исполнения депозитарной операции Депозитарию в соответствии с правилами осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария необходимо произвести дополнительные действия либо получить дополнительные документы и/или информацию, Депозитарий вправе увеличить время исполнения операции на период проведения указанных действий.
Депонент согласен с тем, что конфиденциальная информация о нем и его клиентах в случаях, предусмотренных применимым правом и правилами осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария, будет передаваться эмитенту, регистратору, иностранному депозитарию или иному уполномоченному органу/лицу без дополнительного согласия Депонента на основании данных депозитарного учета Депозитария, в том числе, информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов Депонентов. Депонент несет ответственность за достоверность указанной информации и ее своевременное обновление. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условие о согласии последних на раскрытие информации о них вышеуказанным лицам.
Получение Депонентом доходов по ценным бумагам иностранных эмитентов обеспечивается Депозитарием с учетом ограничений, введенных в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Для обеспечения получения доходов по ценным бумагам иностранных эмитентов Депонент должен в обязательном порядке зарегистрировать банковские реквизиты, в соответствии с которыми будут перечисляться денежные средства, предоставив поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06). С ценными бумагами могут осуществляться все операции, предусмотренные условиями выпуска и обращения указанных ценных бумаг. Оказание услуг, связанных с выплатой доходов по ценным бумагам иностранных эмитентов, осуществляется в порядке, предусмотренном подпунктом 3.19.2.5 Порядка.
3.23.1. Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций
Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций могут исполняться:
· на условиях «Free of Payment settlement» (далее - на условиях FOP);
· на условиях «Delivery Versus Payment (DVP) settlement» (далее – на условиях DVP).
Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях FOP исполняются по поручению депо Депонента по форме MF035 (код операции - 37) в соответствии с подпунктом 3.8.2 Порядка. Операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях FOP исполняются по поручению депо Депонента по форме MF036 (код операции - 36) в соответствии с подпунктом 3.9 Порядка. Особенности заполнения поручений депо при исполнении указанных операций приведены в приложении 1 к Порядку.
Перечень международных расчетно-клиринговых организаций, с использованием услуг которых исполняются операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP (в целях настоящего Порядка указанные операции именуются как «прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP» и «снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP»), приведен на сайте Депозитария по адресу: «www. *****.».
Для исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, Депонент должен открыть в НРД банковский счет, через который будут осуществляться расчеты по денежным средствам (далее – банковский счет) и зарегистрировать в порядке, предусмотренном подпунктом 3.4.2 настоящего Порядка (код операции - 07, код назначения банковских реквизитов – 10), банковские реквизиты. При осуществлении операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP денежные средства будут перечисляться с/на банковский счет Депонента в НРД в соответствии с условиями договора банковского счета, заключенного с Депонентом. Операции приема ценных бумаг на хранение и/или на условиях DVP исполняются при соблюдении, в том числе, следующих условий:
· Подачи Депонентом в Депозитарий поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035 (код операции – 37) с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация» символов DVP. Если получателем ценных бумаг является лицо, не являющееся депонентом Депозитария, в интересах которого действует Депонент (в целях настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный получатель»), в обязательном порядке также должен быть заполнен блок «Клиент получателя». Если отправителем ценных бумаг является лицо, не являющееся клиентом международной расчетно-клиринговой организации, в интересах которого действует клиент международной расчетно-клиринговой организации (в целях настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный отправитель»), в обязательном порядке также должен быть заполнен блок «Клиент отправителя»;
· наличия на указанную в поручении депо дату расчетов необходимой суммы денежных средств на банковском счете Депонента;
· предоставления в Депозитарий всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля);
· резервирования необходимой для исполнения операции суммы денежных средств;
· получения Депозитарием отчета международной расчетно-клиринговой организации об исполнении соответствующей операции по счету Депозитария.
Операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP исполняются при соблюдении, в том числе, следующих условий:
· подачи Депонентом поручения депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме MF036 (код операции – 36) с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация» символов DVP. Если отправителем ценных бумаг является лицо, не являющееся депонентом Депозитария, в интересах которого действует Депонент (в целях настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный отправитель»), в обязательном порядке также должен быть заполнен блок «Клиент отправителя». Если получателем ценных бумаг является лицо, не являющееся клиентом международной расчетно-клиринговой организации, в интересах которого действует клиент международной расчетно-клиринговой организации (в целях настоящего Порядка указанное лицо именуется «конечный получатель»), в обязательном порядке также должен быть заполнен блок «Клиент получателя»
· наличия достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента в Депозитарии;
· своевременной подачи поручения получателем ценных бумаг международной расчетно-клиринговой организации;
· наличия на указанную в поручении депо Депонента дату расчетов достаточной для расчетов по сделке суммы денежных средств на счете получателя ценных бумаг в международной расчетно-клиринговой организации;
· получения Депозитарием отчета международной расчетно-клиринговой организации об исполнении соответствующей операции по счету Депозитария;
· предоставления в Депозитарий всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля).
Особенности расчетов, связанных с компенсацией доходов в соответствии с правилами международной расчетно-клиринговой организации или иностранного депозитария, по ценным бумагам, учитываемым на счете Депозитария в международных расчетно-клиринговых организациях и иностранных депозитариях, и счетах депо Депонентов в Депозитарии, определены в дополнительных соглашениях к договорам банковского счета, заключенных между НРД и Депонентами, а также приведены на сайте Депозитария по адресу: www. *****. При этом под компенсацией доходов понимается перераспределение сумм дохода по ценным бумагам в соответствии с правилами осуществления компенсации доходов международной расчетно-клиринговой организации, иностранного депозитария и/или на локальных рынках при расчетах по ценным бумагам на условиях DVP. Депозитарий оставляет за собой право в случае каких-либо расхождений данных Депозитария с данными международных расчетно-клиринговых организаций и иностранных депозитариев не производить выплаты доходов по ценным бумагам и/или компенсаций доходов по ценным бумагам до полного урегулирования расхождений, а также списывать сумму компенсации по получении соответствующего уведомления международной расчетно-клиринговой организации или иностранного депозитария с банковского счета Депонента, открытого в НРД.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 |
