Правила брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг (стр. 11 )

СЛУЖЕБНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ОПЕРАЦИЮ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ

к ДОГОВОРУ	№ / от / / г.
КОД / НАИМЕНОВАНИЕ КЛИЕНТА

Перевод денежных средств из Торговой Системы 1 в Торговую Систему 2

Торг. Система:

ММВБ

ММВБ ГКО-ОФЗ

FORTS

РТС-Кл.+ВБ

РТС-ФБ

СПВБ

Другое

Дополнительные указания: __________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

Сумма: __________________=_______(________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________) руб. _______ коп.

Платеж осуществляется безналичным путем

Распоряжение зарегистрировано за № _____________________ ЧЧ:ММ ДД. ММ. ГГГГ Подпись (Расшифровка подписи)

Служебные отметки:

Депар-тамент	Информация об исполнении поручения	Дата	Подпись	Расшифровка подписи
РМ	Подлежит исполнению	ч. м. / /200 г.
	Подлежит исполнению после переноса	ч. м. / /200 г.
	Не подлежит исполнению	ч. м. / /200 г.
	Причина неисполнения:
Казн	Принято, проведено	/ /200 г.
БО	Принято, проведено во внутреннем учете	/ /200 г.
Бух	Принято, проверено	/ /200 г.
	Исполнено	/ /200 г.
	Исполнение перенесено	/ /200 г.
	Аннулировано	/ /200 г.

ПРИЛОЖЕНИЕ 4А

Анкета получателя/отправителя платежа

(заполняется клиентом в случае, если получателем платежа не является лично Клиент, либо денежные средства поступили со счета третьего лица, не принадлежащего Клиенту)

Приложение к Распоряжению от _______________________

Для получателя/отправителя - юридического лица:

1.  Наименование _____________________________________________________________

2.  ИНН _________________________________ КПП _____________________________

3.  Регистрационный номер (ОГРН)_______________________

дата регистрации__________________

регистрирующий орган ________________________________________________________

4.  Адрес регистрации: ____________________________________________________

_____________________________________________________________________________

5.  Адрес места нахождения: ______________________________________________

______________________________________________________________________________

____________________________________

ФИО, подпись Клиента, предоставившего информацию

Дата заполнения анкеты ___________________________ М. П.

Для получателя/отправителя - физического лица:

1.  Фамилия, Имя, Отчество___________________________________________________________

2.  Документ, удостоверяющий личность ___________________ серия __________ № __________

дата выдачи _________________ срок действия (если есть) _______________________

кем выдан _________________________________________________________________

3.  Дата рождения _________________

4.  Гражданство________________________________________________________

5.  Адрес регистрации: ______________________________________________________

6.  Адрес места нахождения: ___________________________________________________

____________________________________

ФИО, подпись Клиента, предоставившего информацию

Дата заполнения анкеты ___________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ 5

Акт приема-передачи телефонного пароля.

Г. Санкт-Петербург «_____»_________________200__г.

В соответствии Договором на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ______________ от «______» __________200__г. «Энергокапитал», именуемое в дальнейшем Компания, в лице ______________________________________________, действующего на основании ________________________________, передает, а ______________________________________________, именуем______ в дальнейшем «Клиент», в лице ________________________, действующего на основании _______________________

принимает в запечатанном непрозрачном конверте телефонный пароль.

1.  Настоящим Клиент осознает свою ответственность и освобождает от ответственности Компании за передачу Клиентом телефонного пароля третьим лицам.

2.  Настоящим Клиент подтверждает, что передача Клиенту телефонного пароля проведена конфиденциально, третьи лица к переданным данным доступа не имели.

3.  Настоящим Клиент подтверждает, что до подписания настоящего акта информирован Компанией об основных требованиях к обмену сообщениями по телефону, о порядке внесения в них изменений и дополнений, зафиксированных в Правилах брокерского обслуживания, а также, об условиях, на которых Компания предоставляет Клиенту телефонный пароль для дистанционной подачи заявок и иных сообщений; согласен с ними и обязуется их выполнять.

4.  Телефонный пароль вводится в действие с момента подписания настоящего Акта и действует до его отмены и выдачи нового пароля по инициативе Клиента или Компании или до момента расторжения Сторонами Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг.

5.  Настоящий Акт составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, один из которых передается Клиенту, другой Компании.

От имени Компании _________ / _____________ / подпись Ф. И.О. м. п.

От имени Клиента _________ / _______________ / подпись Ф. И.О. м. п.

ПРИЛОЖЕНИЕ 6

АКТ приема-передачи имени пользователя, электронного пароля, Секретного ключа.

г. Санкт-Петербург «_____» ____________ 200__г.

В соответствии Договором на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ______________ от «______» __________200__г. «Энергокапитал», именуемое в дальнейшем Компания, в лице __________________________________________, действующего на основании ________________________________, с одной стороны и ________________________________________, именуем______ в дальнейшем «Клиент», в лице _____________________________, действующего на основании __________________,

с другой стороны, составили настоящий Акт о нижеследующем:

1.  Компания и Клиент провели генерацию Секретного ключа в присутствии Уполномоченного представителя Клиента.

2.  Компания передала Клиенту:

·  Секретный ключ,

·  имя пользователя,

·  электронный пароль.

3.  Настоящим Клиент осознает свою ответственность и освобождает от ответственности Компанию за передачу Клиентом третьим лицам имени пользователя, и/или электронного пароля, и/или Секретного ключа для входа в торговую систему.

4.  Настоящим Клиент подтверждает, что передача Клиенту имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа проведена конфиденциально, третьи лица к переданным данным доступа не имели, все копии Секретного Ключа Клиента у Компании уничтожены.

5.  Секретный ключ вводится в действие с момента первичного успешного подключения к серверной части ИТС и действует до момента его замены в соответствии с заявлением Клиента или расторжения Сторонами Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг или письменного отказа Клиента от подачи Поручений (Заявок) с использованием ИТС.

6.  Настоящий Акт составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, один из которых передается Клиенту, другой Компании.

От имени Клиента _____________ / _____________ / От имени Компании __________ / ________________ /

подпись Ф. И.О. подпись Ф. И.О.

м. п. м. п.

м. п.

ПРИЛОЖЕНИЕ 7

ОБРАЗЕЦ

Доверенность.

«___»__________________20___г. г. Санкт-Петербург

Код ИНН (для юридических лиц) ___________________________________

Код ОКПО (для юридических лиц) __________________________________

Инвестор

(полное наименование Инвестора – юр. лица; ФИО, паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)

в лице (для юр лица) __________________, действующего на основании (для юр. лица) _______________________________

доверяет Закрытому акционерному обществу «Инвестиционной компании «Энергокапитал» (далее – Дилер), совершать от имени Инвестора следующие действия:

1.  Получать суммы погашения (погашения части) номинальной стоимости по принадлежащим Инвесторам Облигациям, обращающимся на ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.

2.  Получать суммы купонного дохода по принадлежащим Инвестору облигациям федеральных займов, обращающимся на ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.

3.  Дилер имеет право совершать все необходимые действия для выполнения поручений, указанных в п. п. 1 и 2 настоящей Доверенности.

Доверенность выдана сроком на 3 (Три) года с момента её выдачи.

________________________(подпись Доверителя)

М. П,

* для Инвесторов управляющих компаний НПФ и ПИФ необходимо указывать дополнительный реквизит «номер счета депо Инвестора»

ПРИЛОЖЕНИЕ 8

Заявление на экспирацию № ________ от _______________ 200__ года

В соответствии с Правилами совершения срочных сделок и Спецификациями опционных контрактов прошу исполнить опционы, находящиеся на моем клиентском счете №________________:

Дата экспирации	Вид опционного контракта	Количество	Тип PUT/CALL	Цена-страйк

От Клиента ________________ /________________/

м. п.

ПРИЛОЖЕНИЕ 9

У В Е Д О М Л Е Н И Е об исполнении фьючерсного контракта

Сообщаю, что обязательства по купле/продаже акций _______________________________

в торговой системе _____________________________________________________________

во исполнение фьючерсных контрактов на акции по позициям, заключенным на бирже ____________________________,

будут исполняться аккредитованным в торговой системе ________________________________

участником торговли _____________________________________ (рег. № _________________)

с использованием указанных в таблице открытых в данной системе торговых счетов:

Наименование лица, обязанного исполнить фьючерсные контракты	Номер счета на рынке фьючерсных контрактов	Номер счета депо на рынке ценных бумаг

От Клиента _________________ /________________/

м. п.

ПРИЛОЖЕНИЕ 10

Декларация (уведомление) о рисках,

связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.

Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.

Обращаем Ваше внимание на то, что настоящая Декларация не раскрывает информации обо всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.

Для целей настоящей Декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Клиента.

1. ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ О РИСКАХ ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Риски классифицируются по различным основаниям:

- По источникам рисков:

а) системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг. Ввиду взаимозависимости структурных элементов рынка ценных бумаг как системы, одной из особенностей системных рисков является то, что они не могут быть уменьшены путем диверсификации.

Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги.

б) несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг и пр. Основные несистемные риски, возникающие на рынке ценных бумаг, могут быть связаны с эмитентами ценных бумаг, регистраторами, а также всей отраслью в целом. Данный вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации, то есть распределения активов для создания различных механизмов управления инвестициями.

- По экономическим последствиям для Клиента:

а) риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций;

б) риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств;

в) риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму.

- По факторам риска:

а) экономический – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие: