Правила брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг (стр. 2 )

·  Задолженность по счету Клиента – задолженность Клиента перед Компанией по ценным бумагам и/или денежным средствам, означает, что Клиент своевременно не обеспечил Компанию Активами в виде и количестве, необходимом для совершения расчетов и исполнения обязательств по сделкам, заключенным Компанией по Поручению Клиента. Под задолженностью по ценным бумагам понимается задолженность Клиента по каждому эмитенту, виду и типу ценных бумаг по каждому отдельному счету депо Клиента с учетом мест хранения ценных бумаг.

·  Текущая рыночная цена – наилучшие цены, доступные для Компании в торговой системе, на момент времени, когда наступила очередь исполнения Поручения Клиента. Наилучшими доступными Компании ценами считаются цены наилучших на данный момент встречных заявок в торговой системе с учетом количества ценных бумаг, указанных в Поручении Клиента.

·  Информационно-торговая система (ИТС) – совокупность программных средств, предназначенных для автоматического выставления заявок Клиентом непосредственно в торговые системы, а также для мониторинга состояния своего портфеля в режиме реального времени. Компания эксплуатирует следующие ИТС: NetInvestor, Quik, webOuik. Клиент имеет право выбрать ИТС для использования, путем проставления соответствующей отметки в Существенных условиях к Договору. Клиент имеет право заменить используемую ИТС на другую, но единовременно Клиент может использовать только одну ИТС.

·  Заявка - составленный и отправленный Клиентом в адрес Компании через ИТС электронный документ, содержащий все реквизиты Поручения, установленные Правилами.

Заявка частный случай Поручения на сделку.

·  Рабочее место Клиента – программно-аппаратный комплекс с установленной ИТС.

·  Сбой системы – невозможность, при разрешенном техническом доступе Клиента в информационно-торговую систему, передать или снять Заявку Клиента.

·  Каналы связи – электронная система (каналы) информационного обмена в сети Internet и/или Intranet с использованием специальных программно-аппаратных средств.

·  Несанкционированный доступ (НСД) - доступ к информации неуполномоченных на то Сторонами лиц.

·  Администратор системы – сотрудник Компании, уполномоченный, на совершение действий по управлению клиентской базой посредством ИТС.

·  Конфликтная ситуация - ситуация, связанная с необходимостью устранения разногласий между Сторонами по вопросу наличия, достоверности или целостности Заявок Клиента, оформленных в соответствии с Правилами.

·  Уполномоченный представитель Клиента – для Клиентов юридических лиц – сотрудник Клиента, имеющий полномочия подавать Заявки в Торговые системы для заключения сделок на покупку или продажу ценных бумаг от имени Клиента или совершать иные действия от имени Клиента, действующий на основании Устава или Доверенности; для Клиентов физических лиц – физическое лицо, действующее от имени Клиента на основании Доверенности.

При осуществлении брокерского и расчетного обслуживания на срочном рынке используются следующие термины:

·  Срочный рынок – совокупность организаторов торговли, ведущих организованную торговлю срочными инструментами, а также расчетных, клиринговых и депозитарных систем.

·  Расчетная фирма (брокер - участник торгов) – юридическое лицо, в соответствии с правилами организатора торговли допущенное к совершению срочных сделок и являющееся участником клиринга по совершенным на бирже срочным сделкам.

·  Расчетное обслуживание - совокупность действий компании, включающих: прием, возврат и учет денежных средств и иных активов Клиента, обеспечивающих проведение Клиентом операций на срочном рынке, предоставление Клиенту результатов клиринга, в части, касающейся Клиента, по итогам торговой сессии, контроль позиций, залогов и достаточности средств гарантийного обеспечения Клиента на срочном рынке.

·  Брокерская фирма - зарегистрированное в установленном на бирже порядке лицо, имеющее выданную в установленном порядке лицензию биржевого посредника на совершение фьючерсных и опционных сделок, как в своих интересах, так и в интересах своих клиентов.

·  Базовый актив срочного инструмента – ценные бумаги, валюта, индекс или товар в соответствии с законодательством Российской Федерации.

·  Вариационная маржа - денежная сумма, подлежащая начислению или списанию с клиентского счета по итогам клиринга согласно правилам организатора торговли в соответствии с открытыми позициями Клиента на срочном рынке. Вариационная маржа отражает изменение денежных обязательств Клиента при приведении цены заключения фьючерсного контракта или опционного контракта к расчетной цене текущего расчетного периода. Порядок расчета вариационной маржи определяется соответствующими нормативными документами организаторов торговли.

·  Гарантийное обеспечение - сумма средств, подлежащих внесению Клиентом в соответствии с правилами торгов в качестве обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям Клиента на срочном рынке и для регистрации заявок.

·  Длинная позиция - совокупность прав и обязанностей, возникающих в результате покупки одного срочного инструмента.

·  Единовременная маржа по опционному контракту - уплачиваемая при совершении сделки купли - продажи опционного контракта сумма средств, подлежащая перечислению со счета покупателя опциона на счет продавца опциона.

·  Исполнение - стандартная процедура прекращения прав и обязанностей, определенная в спецификации контракта.

·  Клиентский счет на срочном рынке - совокупность записей, учитывающих сделки и открытые позиции Клиента, а также денежные средства и иные активы, переданные Клиентом в обеспечение своих обязательств на срочном рынке. Клиентский счет состоит из трех субсчетов:

·  a. Денежный - для отражения денежных средств клиента;

·  b. Депо - для отражения переданного Клиентом в залог движимого имущества;

·  c. Позиционный - для отражения позиций, открытых в результате совершенных по поручению Клиента срочных сделок.

·  Короткая позиция - совокупность прав и обязанностей, возникающих в результате продажи одного срочного инструмента.

·  Расчетная цена сессии – цена принимаемая в качестве базовой для клиринговых расчетов и рассчитываемая в соответствии с нормативными документами организаторов торговли.

·  Коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения - отношение денежной части гарантийного обеспечения к его общей величине.

·  Купить или продать контракт - принять на себя обязательство исполнить условия, оговоренные в спецификации контракта, на дату исполнения контракта по цене, установленной в ходе торговой сессии.

·  Открытая позиция - совокупность прав и обязанностей Клиента, возникающих в результате совершения сделок купли-продажи фьючерсных (опционных) контрактов. Открытая позиция аннулируется (закрывается) при заключении контрактов, противоположных имеющейся открытой позиции, а также при исполнении контрактов.

·  Свободные денежные средства - средства Клиента, не зарезервированные в качестве денежной части гарантийного обеспечения по открытым позициям Клиента.

·  Свободные неденежные средства - средства Клиента, не зарезервированные в качестве неденежной части гарантийного обеспечения по открытым позициям Клиента.

·  Свободный остаток средств гарантийного обеспечения - средства, учтенные на клиентском счете, не зарезервированные в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям.

·  Средства гарантийного обеспечения - денежные средства, а также переданное в залог движимое имущество, внесенное Клиентом в обеспечение обязательств Клиента, возникающих из совершенных им срочных сделок, а также зарегистрированных в ТС заявок.

·  Срочный инструмент - фьючерсный или опционный контракт, допущенный в установленном биржей порядке к обращению на срочном рынке организатора торговли.

·  Опционный контракт (опцион) - контракт, покупатель которого приобретает право в течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый актив по установленной при совершении сделки цене исполнения.

·  Маржируемый опционный контракт (маржируемый опцион) – опцион, спецификация которого подразумевает возникновение обязательств по вариационной марже.

·  Фьючерсный контракт (фьючерс) - заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами торгов и спецификацией данного фьючерсного контракта.

·  Экспирация (исполнение опциона) - определенная нормативными документами организатора торговли и спецификацией опционного контракта процедура исполнения обязательств Продавца, проводимая при истребовании прав Покупателем опциона или при принудительном закрытии позиции.

·  Исполнение фьючерса - процедура исполнения обязательств покупателей и продавцов фьючерсов, проводимая в соответствии нормативными документами организатора торговли и спецификацией фьючерсного контракта с данным базовым активом.

·  «Закрытие позиции (аннулирование позиции)» - прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции в результате исполнения срочного контракта, или совершения срочной сделки, влекущей за собой прекращение прав и обязанностей по ранее открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же срочному контракту на одном и том же разделе регистра учета позиций, или иных действий, предусмотренных нормативными документами организатора торговли и спецификацией срочного контракта.

Термины, употребляемые в Правилах и не указанные в настоящем разделе, имеют значения, которые установлены Федеральными законами, нормативными актами Федеральной Службы по финансовым рынкам и иными действующими Правилами и Регламентами торговых систем, а также текстом Правил.

ГЛАВА II. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.

7.  Перечень документов, предоставляемых Клиентом Компании при заключении Договора.

7.1. Клиент - физическое лицо - резидент предъявляет паспорт либо заменяющий его документ и Анкету Клиента – физического лица (Приложение 1.1). Если от имени Клиента действует по доверенности другое физическое лицо, то должна быть представлена нотариально заверенная копия доверенности, за исключением случаев оформления доверенности по форме Компании в присутствии уполномоченного представителя Компании.

7.2. Клиент - физическое лицо – нерезидент Российской Федерации предъявляет паспорт либо заменяющий его документ и Анкету Клиента – физического лица (Приложение 1.1). В случае выдачи доверенности за пределами Российской Федерации доверенность должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей, посредством проставления апостиля в соответствии с требованиями Гаагской конвенции (с нотариально заверенным переводом), если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором была выдана доверенность.

7.3. Клиент - юридическое лицо-резидент предоставляет следующий комплект документов:

Нотариально заверенные копии следующих документов:

·  Устав, Учредительный договор с зарегистрированными изменениями и дополнениями.

·  Свидетельство о государственной регистрации.

·  Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц.

·  Свидетельство о постановке на налоговый учет.

·  Банковская карточка с образцами оттиска печати и подписей сотрудников, имеющих право подписывать поручения и иные документы на основании Устава или доверенности.

·  Паспорта руководителя

·  Для банков: Согласование руководителя банка ЦБ РФ.

·  Для банков: Лицензия Банка России на осуществление банковской деятельности.

·  Для профессиональных участников рынка ценных бумаг - Лицензия Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Копии, заверенные печатью и подписью руководителя:

·  Копия документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенностей.

·  Доверенность на имя лица, уполномоченного совершать сделки от имени Клиента.

Оригинал:

·  Анкета Клиента – юридического лица (Приложение 1.2).

  7.4. Клиент - юридическое лицо – нерезидент предоставляет следующий стандартный комплект документов (легализованных в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей посредством проставления апостиля в соответствии с требованиями Гаагской конвенции, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором создано юридическое лицо):

Заверенные надлежащим образом и легализованные копии (с нотариально заверенным переводом) следующих документов:

·  Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой создано юридическое лицо: выписка из торгового реестра, сертификат об инкорпорации.

·  Учредительные документы.

·  Документ о назначении руководителя юридического лица, имеющего право на подписание договоров и иных документов, связанных с совершением сделок на рынке ценных бумаг, либо доверенность на совершение указанных действий.

Нотариально заверенные копии следующих документов:

·  Банковская карточка. При невозможности предоставить копию банковской карточки уполномоченные представители Клиента проставляют свою подпись и печать юридического лица в Анкете Клиента – юридического лица в присутствии уполномоченного представителя Компании.

·  Паспорта руководителя

·  Свидетельство об учете в налоговом органе РФ (при наличии).

Оригинал:

·  Анкету клиента – юридического лица (Приложение 1.2).

  7.5. Дополнительно для работы в отдельных ТС предоставляются следующие документы:

ФС СПВБ - Анкета, оформленная по форме ЗАО "Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр",

Рынок ГЦБ ММВБ – Доверенность, оформленная по форме Центрального Банка РФ (Приложение 7).

  7.6. Если для исполнения Поручения Клиента у Компании возникнет необходимость получить от Клиента документы, необходимые для выполнения этого Поручения, включая соответствующую доверенность на имя Компании либо указанного Компанией лица, то Клиент обязан предоставить такие документы в разумный срок, если конкретный срок предоставления не будет установлен Компанией при предъявлении требования о предоставлении документов. Компания вправе не исполнять Поручения Клиента до предоставления всех необходимых документов.

8.  Права и обязанности Компании

8.1. Компания обязана:

  8.1.1. В установленном порядке зарегистрировать Клиента в торговых системах организаторов торговли, в которых Клиент желает совершать сделки и операции с ценными бумагами. Наименование торговой системы организаторов торгов, в которой Клиент желает совершать сделки и операции с ценными бумагами, Клиент указывает в Существенных условиях к Договору.

  8.1.2. Для учета операций Клиента и средств, являющихся обеспечением обязательств Клиента по сделкам совершенным по поручениям Клиента, открыть ему необходимые счета и обслуживать их в соответствии с законодательством РФ, Правилами торгов, договорами между Участником торгов и организатором торговли, Правилами и Договором. Если Клиент подал поручение на совершение сделки со срочным инструментом (FORTS) при том, что он не указал возможность совершения сделок со срочными инструментами в Существенных условиях к Договору, Компания может исполнить такое поручение, открыв ему соответствующий счет с возложением расходов по его ведению на Клиента.

  8.1.3. Присвоить Клиенту идентификационный код (номер).

  8.1.4. Добросовестно и в соответствии с Правилами и Договором исполнять Поручения Клиента на операции с фондовыми инструментами. Передача и подтверждение приема Поручения осуществляются способами, указанными в Правилах. Стороны могут путем заключения письменного соглашения предусмотреть особенности передачи Поручений и подтверждения их приема.

  8.1.5. Ставить Клиента в известность обо всех требованиях организаторов торговли к участникам торгов и их изменениях.

  8.1.6. Предоставить Клиенту копии лицензий на осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, копию документа о государственной регистрации Компании путем публикации указанных документов на сайте Компании http://www. *****/.

  8.1.7. Предоставить Клиенту по его требованию дополнительную информацию в соответствии с пунктами 2011660Правил.

8.2.Компания вправе:

  8.2.1. Осуществлять все действия, предусмотренные Правилами и Договором, для исполнения Поручений Клиента.

  8.2.2. Отказаться от приема к исполнению Поручения Клиента в случаях, предусмотренных Правилами и Договором.

  8.2.3. Не осуществлять исполнение Поручений Клиента, не соответствующих требованиям Правил и Договора.

  8.2.4. Отказаться от исполнения Поручения Клиента в случае, если считает, что контрагент, предлагающий соответствующие Поручению условия сделки, не сможет выполнить данные условия в срок или в полном объеме. О наступлении таких обстоятельств Компания уведомляет Клиента в течение 1 (Одного) рабочего дня после наступления таких обстоятельств.

  8.2.5. Отступить от условий Поручения Клиента, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах Клиента и Компания не могла предварительно запросить Клиента либо не был получен в разумный срок ответ на свой запрос. Компания уведомляет Клиента о допущенных отступлениях в течение 1 (Одного) рабочего дня после наступления таких обстоятельств.

  8.2.6. Отказаться от приема к исполнению Поручения Клиента на продажу ценных бумаг, если Клиент не открыл счет депо в депозитарии Компании и/или не назначил Компанию оператором этого счета депо, а также, если ценные бумаги Клиента учитываются на счете депо в стороннем депозитарии, и Клиент не назначил Компанию попечителем своего счета депо и/или не заключил с Компанией договор попечителя счета.

  8.2.7. Отказаться от приема к исполнению Поручения на покупку ценных бумаг, если Клиент не обеспечил наличие на счете Клиента в Компании суммы денежных средств, достаточной для исполнения Поручения, включая вознаграждение Компании и иные расходы, связанные с исполнением такого Поручения.

  8.2.8. Без согласования с Клиентом удержать из денежных средств Клиента, находящихся на счете Компании, суммы затрат на оплату услуг торговых систем, депозитариев, реестродержателей, иных сторонних организаций, а также суммы штрафов, пени и иных задолженностей, подлежащих уплате в соответствии с Договором и Правилами.

  8.2.9. Отказать Клиенту в заключении Договора в случае отказа Клиента от заключения Депозитарного договора.

  8.2.10. Потребовать от Клиента за предоставленную ему в письменной форме дополнительную информацию, указанную в пунктах 9.1.3.-9.1.5 Правил, плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

  8.2.11. В случае неисполнения Клиентом п. 9.2.5. Правил использовать активы Клиента для снижения размера задолженности по счету Клиента в порядке, оговоренном разделом 19 Правил. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.

  8.2.12. Запрашивать у клиентов в устной или письменной форме сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, письменные разъяснения, касающиеся обстоятельств заключения отдельных сделок и их ценообразования, а также сведения об аффилированности с Компанией.

   

9.  Права и обязанности Клиента.

9.1. Клиент имеет право:

  9.1.1.Подавать Поручения на сделки и на операции с ценными бумагами Компании в соответствии с Правилами и Договором.

  9.1.2.Передавать Компании Распоряжения на проведение операции с денежными средствами в соответствии с Правилами и Договором.

  9.1.3.Запрашивать у Компании копии лицензий на осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, копию документа о государственной регистрации Компании, сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Компании и её резервном фонде.

  9.1.4.При приобретении Клиентом ценных бумаг запрашивать у Компании дополнительную информацию: сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска; сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии; сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли; сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились; сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

  9.1.5.При отчуждении Клиентом ценных бумаг запрашивать у Компании дополнительную информацию: о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли; ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

9.2.Клиент обязан:

  9.2.1. Передавать Компании денежные средства и иные активы в обеспечение своей деятельности в торговых системах и вне таковых в порядке, размерах и сроки, определенные Правилами соответствующих организаторов торговли и Правилами, а также перечислять денежные средства на расчетный счет Компании при приобретении последней ценных бумаг от своего имени по поручению Клиента.

  9.2.2. Заключить с Компанией Депозитарный договор, открыть счет депо для учета и хранения ценных бумаг и назначить Компанию оператором счета депо Клиента.

  9.2.3. Обеспечить наличие на счете Клиента средств, необходимых для выполнения обязательств по заключенным по поручениям Клиента сделкам в соответствии с Правилами и Договором.

  9.2.4. До подачи любого Поручения самостоятельно отслеживать свою позицию по денежным средствам и ценным бумагам. Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент совершит сделку вне собственной позиции, будет отнесен за счет Клиента.

  9.2.5. Вносить средства, необходимые для покрытия задолженности Клиента перед Компанией или организатором торговли, в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней с момента направления ему соответствующего счета, отчета или уведомления.

  9.2.6. Не реже 1 (Одного) раза в месяц знакомиться с информацией, размещаемой на стендах в офисе и на сайте Компании http://www. *****/, с целью своевременного ознакомления с изменениями, вносимыми в Правила, другие документы и иной информацией, предназначенной для уведомления Клиентов.

  9.2.7. Своевременно сообщать Компании об изменении своих данных и координат для связи путем заполнения новой Анкеты Клиента в течение 10 (Десяти) календарных дней с момента возникновения данных изменений.

  9.2.8. Оплачивать услуги Компании, штрафы, пени, неустойки в порядке, размерах и сроки, определенные Правилами и Договором.

  9.2.9. Компенсировать Компании затраты на оплату услуг торговых систем, депозитариев, реестродержателей и иных сторонних организаций.

  9.2.10. Соблюдать требования и ограничения законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил ТС и регламентов, используемых Торговых систем, Правил и Договора.

  9.2.11. Предоставлять Компании сведения о своем финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, в том числе по требованию Компании в письменной форме.

  9.2.12. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, обязан ежегодно предоставлять Компании по запросу документы, подтверждающие соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания его квалифицированным инвестором.

10.  Открытие счетов и регистрация на рынках

10.1. До начала проведения любых операций за счет Клиента для ведения внутреннего учета сделок и операций Клиента в денежном и количественном выражении Компания открывает Клиенту индивидуальный клиентский счет (понятия Клиентский счет и счет Клиента в рамках Правил равнозначны), счет депо.

10.2. Учет ЦБ и прав на ЦБ и хранение ЦБ в соответствии с Правилами и Договором осуществляется Депозитарием на основании депозитарного договора между Клиентом и Депозитарием на отдельном счете депо.

10.3. В целях идентификации Клиента Компания при заключении Договора присваивает Клиенту идентификационный код, который указывается во всех документах, связанных с операциями Клиента по поручению Клиента. Идентификационный код проставляется Компанией в Существенных условиях к Договору, второй экземпляр которых передается Клиенту.

10.4. Обязательным условием обслуживания Клиента на фондовом рынке РФ является наличие у Клиента счета депо для хранения и (или) учета ценных бумаг, открытого в депозитарии Компании либо в Специальном депозитарии (для паевых и пенсионных фондов) или в ином уполномоченном депозитарии и назначение Компании оператором и/или попечителем такого счета депо.

10.5. Компания по поручению Клиента, в соответствии с выбранными ТС, при необходимости открывает для него специальные счета депо в уполномоченных депозитариях, в том числе:

- индивидуальный счет депо в НП «Национальный Депозитарный Центр» – уполномоченном депозитарии Межбанковская Валютная Биржа» (указанный счет депо открывается для работы с государственными ценными бумагами);

- индивидуальный счет депо в КБ «Газпромбанк» – расчетном депозитарии для работы с акциями в ТС РТС-Газпром.

10.6. В рамках Правил и Договора Клиент уполномочивает Компанию:

10.6.1. На предоставление в Торговую систему от имени Клиента документов и информации, являющихся основанием для регистрации Клиента, а также для изменения реквизитов Клиента.

10.6.2. На предоставление в Торговую Систему от имени Клиентов документов, подтверждающих возможность исполнения контрактов на срочном рынке.

10.6.3. В отношении счетов депо, открываемых Компанией Клиенту у третьих лиц, а также в депозитарии Компании в соответствии с Депозитарным Договором, Клиентским регламентом Депозитария Компании, Правилами и Договором Клиент уполномочивает Компанию в качестве оператора и/или попечителя его счета депо распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на этих депо счетах, в том числе:

- самостоятельно подписывать и подавать депозитарные поручения на открытие/закрытие счетов депо и изменение их реквизитов или статуса, а также информационные поручения (запросы на получение информации по счету депо),

- самостоятельно подписывать и подавать поручения, связанные с изменением остатка по счету депо по итогам совершения торговых операций, при этом основанием для подачи Компанией таких поручений, является поданные Клиентом и исполненные Компанией Поручения на сделку,

- получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

10.6.4. В отношении счетов депо, открываемых в депозитарии Компании, Депоненты которых назначили Клиента Компании (заключившего Договор с Компанией) – профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего соответствующую лицензию ФСФР, попечителем своего счета (далее – Попечитель счета), и между Попечителем счета и Компанией заключен Договор попечителя счета, Попечитель счета назначает Компанию оператором счетов депо Депонентов. При этом Компания в рамках брокерского обслуживания Попечителя счета имеет право:

- самостоятельно подписывать и подавать информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо)

- самостоятельно подписывать и подавать поручения, связанные с изменением остатка по счету депо по итогам совершения торговых операций, при этом основанием для подачи Компанией таких поручений, является поданные Клиентом Попечителем счета в рамках брокерского обслуживания и исполненные Компанией Поручения на сделку,

- Получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

10.6.5. В отношении денежных счетов, открываемых Компанией Клиенту у третьих лиц в соответствии с Правилами и Договором, Клиент предоставляет Компании все полномочия, предусмотренные Правилами ТС.

10.7. Компания осуществляет необходимые действия по регистрации Клиента в торговых системах при наличии у Клиента намерения совершать сделки в торговой системе. Порядок регистрации Клиента в ТС определяется действующими правилами соответствующих Торговых систем.

10.8. Если Клиентом Компании является профессиональный участник рынка ценных бумаг имеющий лицензию на брокерскую деятельность или деятельность по доверительному управлению, действующий за счет своих клиентов (далее Профессиональный участник), то Компания осуществляет регистрацию клиентов такого Профессионального участника на основании его письменного заявления. В заявлении должны содержаться все необходимые для регистрации в торговых системах реквизиты его клиентов, которые определяются правилами Торговых систем.

До момента подачи такого заявления в Компанию Профессиональный участник обязан согласовать с Компанией порядок присвоения краткого кода клиентам Профессионального участника.

10.9. Резервирование денежных средств.

  10.9.1. До направления в Компанию каких–либо поручений на совершение торговых операций, Клиент своевременно передает денежные средства Компании в сумме не менее необходимой для оплаты суммы сделки, оплате расходов, связанных с заключением и исполнением сделки и/или необходимого гарантийного обеспечения при совершении сделки с инструментами срочного рынка, путем внесения наличных денежных средств в кассу Компании, безналичным переводом на специальный брокерский счет Компании, или путем зачисления доходов от ценных бумаг Клиента на специальный брокерский счет.

  10.9.2. Для ведения торговых операций денежные средства Клиента должны быть переведены в торговую систему. Операция по зачислению денежных средств в торговую систему могут производиться Компанией на основании служебного распоряжения (Приложение 4.1) или Распоряжения клиента на перевод (Приложение 4) при условии, что денежные средства внесены в кассу Компании или поступили на специальный брокерский счет Компании/собственный счет Компании. Служебные распоряжения/Распоряжения клиента на перевод исполняются Компанией в следующие сроки:

·  в случае подачи служебного распоряжения/Распоряжения клиента на перевод с 10-00 до 13-00 – в срок до Т +1, где Т - день приема Распоряжения, +1 – следующий банковский день;

·  в случае подачи служебного распоряжения/Распоряжения клиента на перевод с 13-00 до 18-00 – в срок до Т +2, где Т – день приема Распоряжения, +2 – следующие два банковских дня.

10.10. Резервирование ценных бумаг

  10.10.1. Перед началом торговой сессии, до направления в Компанию каких–либо поручений на продажу ценных бумаг, Клиент обеспечивает наличие в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для урегулирования сделки, путем перевода ценных бумаг на счета депо, открытые на имя Компании, в расчетных депозитариях ТС, либо путем перевода ценных бумаг на торговые разделы счетов депо, принадлежащих Клиенту, оператором (попечителем) которых назначена Компания.

  10.10.2 Операция по зачислению ценных бумаг Клиента для участия в торгах производится Компанией на основании Поручения Клиента на операции с ценными бумагами (Приложение 3) и отчета депозитария Компании о проведенных операциях на основании депозитарных поручений Клиента в соответствии с «Клиентским регламентом Депозитария» Компании. При учете ценных бумаг не в депозитарии Компании – при подаче в Компанию Поручения на операции с ценными бумагами (Приложение 3) с одновременным представлением оригинала документа (выписки/уведомления о проведении операции), подтверждающего факт такого движения ценных бумаг. Поручение на операции с ценными бумагами предоставляется Клиентом также в случае перемещение ценных бумаг по клиентским счетам (в случае, если у Клиента открыто в Компании более одного клиентского счета), не сопровождаемого движением ценных бумаг по счетам депо Клиента.

  10.10.3. Во всех случаях перевод ценных бумаг осуществляется в соответствии с правилами уполномоченных депозитариев ТС.

  10.10.4. Порядок внесения ценных бумаг и определения стоимости ценных бумаг, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения по срочным сделкам, устанавливается правилами ТС; при этом Клиент должен предоставить Компании копии документов, подтверждающих такое внесение.

ГЛАВА III. БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ.

11.  Условия брокерского обслуживания.

11.1. Компания имеет право отказать в брокерском обслуживании Клиентам, совокупная стоимость инвестиционного портфеля которых составляет менее 100 000 (Ста тысяч) рублей.

11.2. Клиент для осуществления брокерского обслуживания заключает с Компанией Договор и представляет документы, перечисленные в разделе 7 Правил, а также заполняет Анкету Клиента (Приложение 1.1, 1.2), содержащую данные о Клиенте.

11.3. В отношении всех операций с ценными бумагами, осуществляемых Компанией от имени, за счет и по поручению Клиента, Клиент предоставляет Компании все полномочия, необходимые для заключения и исполнения сделок с ценными бумагами, для чего выдает Компании Доверенность на представление интересов, примерный текст которой указан в Приложении 11. Если Клиентом является физическое лицо, такая доверенность подлежит нотариальному заверению за исключением случаев оформления доверенности по форме Компании в присутствии уполномоченного представителя Компании.

11.4. Компания предоставляет услуги по заключению сделок с фондовыми инструментами на следующих торговых площадках:

¨  в торговых системах тех организаторов торгов, с которыми у Компании заключены договоры на участие в торгах. Перечень этих организаторов торговли указан в п. 5 Правил.

¨  на внебиржевом рынке.

11.5. За исключением случаев, оговоренных разделом 19 «Особые случаи совершения сделок Компанией» Правил, Компания совершает сделки за счет Клиента на основании Поручения на сделку (Приложения 2.1, 2.2).