Правила брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг (стр. 7 )

27.3. Затронутая обстоятельствами непреодолимой силы Сторона без промедления, но не позднее чем через 3 (Три) рабочих дня после наступления обстоятельств непреодолимой силы, в письменной форме информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их последствиях (с обратным уведомлением о получении сообщения) и принимает все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными обстоятельствами непреодолимой силы.

27.4. Сторона, для которой создались обстоятельства непреодолимой силы, должна также без промедления, но не позднее чем через 3 (Три) банковских дня известить в письменной форме другую Сторону о прекращении этих обстоятельств.

27.5. Отсутствие извещения или несвоевременное извещение другой Стороны о наступлении обстоятельств непреодолимой силы Стороной, для которой создалось невозможность исполнения обязательства по Договору, влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

27.6. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы продлевает срок исполнения обязательств по Договору на период, соответствующий времени действия указанных обстоятельств, а также разумному сроку для устранения их последствий, если Стороны не договорились об ином.

27.7. Освобождение обязанной Стороны от ответственности за неисполнение, несвоевременное и/или ненадлежащее исполнение какого-либо неисполнимого обязательства в соответствии с Правилами и Договором, не влечет освобождение этой Стороны от ответственности за исполнение иных ее обязательств, не признанных Сторонами неисполнимыми в соответствии с Правилами и Договором.

27.8. Если указанные обстоятельства продолжаются более одного календарного месяца, то каждая сторона имеет право расторгнуть Договор.

27.9. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы в момент просрочки исполнения Клиентом и/или Компанией своих обязательств, лишает соответствующую Сторону права ссылаться на эти обстоятельства как на основание освобождения от ответственности.

28.  Прочие условия.

28.1. Клиент согласен с тем, что информация о нем, заключенных по его поручению сделках и о количестве принадлежащих ему ценных бумаг будет передана Компанией в Депозитарий с целью осуществления последним учетных и контрольных функций, а также контрольным и надзорным органам, предоставление информации которым обязательно в соответствии с действующим законодательством. Любая другая информация, передаваемая одной Стороной другой в период действия Договора, является строго конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ.

28.2. Компания вправе передоверить совершение гражданско-правовых сделок с пакетом ЦБ другим Компаниям в соответствии с законодательством РФ.

28.3. Клиент не возражает, если Продавцом (отчуждателем)/Покупателем (приобретателем) по заключаемым сделкам выступает другой клиент Компании.

28.4. Стороны обязаны в 10-дневный срок предоставлять друг другу информацию обо всех изменениях, связанных с изменением наименования, организационно-правовой формы, юридического адреса (места нахождения) и почтового адреса, номера телефона и/или факса, а также об изменении своих банковских реквизитов. Компания доводит информацию до сведения Клиентов путем публикации на сайте Компании по адресу http://www. *****/. Клиент доводит информацию до сведения Компании в письменном виде и переоформляет Анкету клиента, в противном случае Клиент теряет право ссылаться на неполучение от Компании писем, сообщений, уведомлений и иных документов, направленных по известному Компании адресу и/или факсу.

28.5. До урегулирования взаиморасчетов между Сторонами в связи с исполнением обязательств, предусмотренных Договором и Правилами, Компания вправе для защиты собственных интересов применить удержание всех или части активов Клиента на общую сумму, не превышающую общую величину требований к Клиенту, в порядке, оговоренном пунктом 0 Правил.

28.6. Компания соблюдает требования законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В случаях, предусмотренных законодательством, Компания вправе приостанавливать операции Клиентов, а также отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами и иным имуществом.

28.7. Все споры и разногласия между Сторонами, возникающие при исполнении Правил и Договора, решаются путем переговоров. При отсутствии согласия споры разрешаются в судебном порядке по месту нахождения Компании (Санкт-Петербург) в соответствии с законодательством РФ.

29.  Список Приложений.

Приложение 1.1 Анкета Клиента физического лица.

Приложение 1.2 Анкета Клиента юридического лица.

Приложение 2.1. Поручение на сделку.

Приложение 2.2. Поручение на сделку мены ценных бумаг.

Приложение 3. Поручение на операции с ценными бумагами.

Приложение 4. Распоряжение на операцию с денежными средствами.

ПриложениеСлужебное распоряжение на операцию с денежными средствами.

Приложение 4.А. Анкета получателя/отправителя платежа.

Приложение 5. Акт приема-передачи телефонного пароля.

Приложение 6. Акт приема-передачи имени пользователя, пароля и Секретного ключа.

Приложение 7. Доверенность на получение денежных средств от погашения (погашения части) номинальной стоимости облигаций, а также на получение сумм купонного дохода по облигациям по форме Банка России.

Приложение 8. Заявление на экспирацию опциона.

Приложение 9. Уведомление об исполнении фьючерсного контракта.

Приложение 10. Декларация о рисках на рынке ценных бумаг.

Приложение 11. Доверенность на представление интересов.

Приложение 12. Доверенность на получение ключевой дискеты, имени пользователя, электронного пароля и телефонного пароля.

Приложение 13. Доверенность на уполномоченного представителя при работе через ИТС.

Приложение 14. Список организаторов торговли, к торговым системам которых клиенту предоставлен электронный доступ, а также контактных лиц Компании и Клиента.

ПРИЛОЖЕНИЕ 1.1

АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА Код

Заполняется (нужное отметить): первично , по факту изменения анкетных данных , при актуализации

ГРАЖДАНИН РФ ИНОСТРАННЫЙ ГРАЖДАНИН ЛИЦО БЕЗ ГРАЖДАНСТВА

ИНОСТРАННОЕ ПУБЛИЧНОЕ ДОЛЖНОСТНОЕ ЛИЦО (ИПДЛ)*

* в соотв. с Федеральным законом -ФЗ Общество вправе запрашивать у ИПДЛ дополнительную информацию

1. Фамилия, Имя, Отчество
2. Дата рождения
3. Место рождения
4. Гражданство (подданство)
5. Место жительства (регистрации) (если есть разрешение на временное проживание или вид на жительство, то данный пункт не заполняется)	Индекс _________ Страна ____________ Регион _________________ Район _________________ Город (нас. пункт) ____________________ Улица ___________________ дом ______ корпус/литер _____ кв. ____
6. Почтовый адрес (место пребывания)	Индекс _________ Страна ____________ Регион _________________ Район _________________ Город (нас. пункт) ____________________ Улица ____________________ дом ______ корпус/литер _____ кв. ____
7. Сведения о документе, удостоверяющем личность	Наименование ______________________________ Серия ________ номер _______ дата выдачи _______________ Кем выдан____________________ Код подразделения ______________
8. Вид и реквизиты документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (для иностранных лиц и лиц без гражданства). *миграционная карта, разрешение на временное проживание, вид на жительство или виза	Вид документа: _______________________ Серия:________________ №: |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Дата выдачи (принятия решения): ___/___/_____г. Наименование выдавшего (принявшего решение) органа ___________ ___________________________________________________________ Адрес проживания:__________________________________________ Срок действия с: ___/___/_____г. по: ___/___/_____г.
9. Сведения о свидетельстве о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (для ПБЮЛ)	Номер свидетельства _____________________________ Дата выдачи _________________ место выдачи ______________ Кем выдано ____________________________________________
10. ИНН	|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
11. Реквизиты для связи	Телефон ___________________Факс__________________________ Электронный адрес
12. Банковские реквизиты	Л/С |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Наименование Банка______________________________________ Р/С |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| К/С |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| БИК |__|__|__|__|__|__|__|__|__| ИНН Банка |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
13. Данные об уполномоченном представителе – физическом лице, действующем на основании доверенности	Ф. И.О. ____________________________________________________ Дата и место рождения __________________________________ Паспорт серия ___________________№ ____________________ Выдан (кем) _________________________________________ Дата выдачи__________________________________ ИНН |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Место жительства (регистрации): Индекс _____________ Страна ________ Регион ________________ Район _________________ Город (нас. пункт) ___________________ Улица __________________ дом ________корпус/литер____ кв.____ Место пребывания: Индекс ________ Страна ____________Регион _______________ Район __________________ Город (нас. пункт) _____________________ Улица _________________дом ________ корпус/литер_____ кв.____ Телефон /факс/_____________________________________________ Электронный адрес _______________________________________ Реквизиты документа, на основании которого действует представитель: Доверенность №__________________________ Дата выдачи _/__/___г. Дата окончания срока действия _/___/___г.
14. Данные об уполномоченном представителе – юридическом лице, действующем на основании доверенности (договора)	Наименование______________________________________________________________________________________________________________ Сведения о гос. регистрации: Регистрационный номер(ОГРН) |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Дата регистрации___________________________________________ Регистрирующий орган ______________________________________ Для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.02 года: Регистрационный номер____________________________________ Дата регистрации__________________________________________ Регистрирующий орган ____________________________________ Юридический адрес: Индекс _________ Страна____________ Регион ________________ Район ___________________ Город (нас. пункт) __________________ Улица ____________________ дом _____ корпус/литер _____ кв. _____ Фактический адрес местонахождения: Индекс __________ Страна ______________ Регион ________________ Район __________________ Город (нас. пункт) ___________________ Улица __________________ дом _______ корпус/литер______ кв.____ ИНН |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Сведения о счетах в банках, зарегистрированных в других регионах и/или странах: да нет _____________________________________________________ (наименование государства /территории) Сведения о Руководителе юридического лица: __________________________________________________________________________________________________________________________ Реквизиты документа, на основании которого действует представитель: Наименование (доверенность, договор, др.)______№________________ Дата выдачи ____/___/_____г. Срок действия до: ___/___/_____г.
15. Род деятельности: учащийся, рабочий/служащий, пенсионер, иное (указать)______________
16. Сведения о счетах в банках, зарегистрированных в других регионах и/или странах: да нет ____________________________________________________________________________________ (наименование государства /территории)
17. Документы, предоставленные ответственному сотруднику:  документ, удостоверяющий личность  свидетельство о постановке на налоговый учет  документ(ы), подтверждающий(е) права Представителей  свидетельство о регистрации (для ПБЮЛ)  документы, подтверждающие право на пребывание (проживание) в РФ  дипломатический паспорт  въездная виза
иное (указать)

Я, ______________________________________________________________,

ФИО полностью

Образец подписи

заверяю, что предоставленная выше информация является полной,

достоверной и точной.

_____________________________

подпись

Дата заполнения анкеты «_____»_____________200___г.

Заполняется ответственными сотрудниками Общества

Анкета сверена и принята. Документы, указанные в п.17 анкеты, получены.

______________________ (__________________________) дата «___»___________200_г.

подпись сотрудника ФИО полностью

Анкета передана в ________________________________________________________________________________

(указать наименование подразделения или должностного лица)

Передал: ______________________ (__________________________) дата «___»___________200_г.

подпись сотрудника ФИО полностью

Принял: ______________________ (__________________________) дата «___»___________200_г.

подпись сотрудника ФИО полностью

Для служебных отметок (с указанием даты, а также должности, ФИО и подписи лиц, внесших записи):

ПРИЛОЖЕНИЕ 1.2

АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА Код

Заполняется (нужное отметить): первично , по факту изменения анкетных данных , при актуализации .

Российская организация иностранная организация

1. Полное наименование /по Уставу/
2. Краткое наименование /по Уставу/
3. Сведения о государственной регистрации	Регистрационный номер (ОГРН) |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Дата регистрации ____________________________________________ Регистрирующий орган
4. Для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.02 г.	Регистрационный номер______________________________________ Дата регистрации____________________________________________ Регистрирующий орган
5. Юридический адрес	Индекс_________ Страна__________ Регион __________________ Район __________________Город (нас. пункт) ___________________ Улица ______________ дом _______ корпус/литер _______ кв./офис ___
6. Почтовый адрес	Индекс_________ Страна__________ Регион __________________ Район __________________Город (нас. пункт) ______________________ Улица _______________ дом _____ корпус/литер ______ кв./офис ______
7. Реквизиты для связи	Телефон_____________________Факс______________________ Электронный адрес
8. ИНН/код иностранной организации	|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| КИО____________________
9. Коды форм федерального государственного статистического наблюдения	ОКПО__________________ КПП|__|__|__|__|__|__|__|__|__| ОКВЭД __________________
10. Банковские реквизиты	Наименование банка____________________________________________ Р/С |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| К/С |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| БИК |__|__|__|__|__|__|__|__|__| ИНН Банка |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
11. Официальное лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности. (Руководитель юридического лица)	Ф. И.О., должность _______________________________________________ Дата и место рождения ___________________________________________ Паспорт серия __________________№ _______________________ Выдан (кем) _________________________________________________ Дата выдачи_________________________________________________ ИНН |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Место жительства (регистрации): Индекс ____________ Страна______________ Регион ________________ Район _______________Город (нас. пункт) _______________________ Улица______________________ дом _____ корпус/литер_______ кв.___ Место пребывания: Индекс _____________ Страна ______________ Регион ________________ Район _______________ Город (нас. пункт) __________________________ Улица________________________ дом _____ корпус/литер________ кв.__ Телефон /факс/___________________________________________________ Электронный адрес ______________________________________________
12.1. Данные об уполномоченном представителе – физическом лице, действующем на основании доверенности	Ф. И.О. _____________________________________________________ Дата и место рождения __________________________________________ Паспорт серия ___________________№ ____________________________ Выдан (кем) ______________________________________________ Дата выдачи________________________________________________ ИНН |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Место жительства (регистрации): Индекс______________ Страна _________________ Регион ______________ Район _____________________Город (нас. пункт) _________________ Улица________________________ дом _____ корпус/литер_______ кв.__ Место пребывания: Индекс _______________ Страна__________________ Регион ___________ Район _____________________Город (нас. пункт) _________________ Улица_________________________ дом ______ корпус/литер______ кв.__ Телефон /факс_________________________________________________ Электронный адрес _____________________________________________ Реквизиты документа, на основании которого действует представитель: Доверенность №_____________________________ Дата выдачи ___/___/______г. Дата окончания действия ___/___/____г.
12.2. Данные об уполномоченном представителе – юридическом лице, действующем на основании доверенности (договора)	Наименование___________________________________________________________________________________________________________________
Сведения о гос. регистрации: Регистрационный номер(ОГРН) |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Дата регистрации_____________________________________________ Регистрирующий орган
Для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.02 года: Регистрационный номер________________________________________ Дата регистрации_____________________________________________ Регистрирующий орган
Юридический адрес: Индекс____________ Страна_________________ Регион _______________ Район _________________Город (нас. пункт) ______________________ Улица _______________________________ дом _____ корпус _____ кв.___ Фактический адрес местонахождения: Индекс_____________ Страна _____________ Регион _______________ Район ____________________Город (нас. пункт) ____________________ Улица ______________________________ дом ____ корпус _____ кв. _____
ИНН |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|
Сведения о счетах в банках, зарегистрированных в других регионах и/или странах: да нет __________________________________________________________ (наименование государства /территории) Сведения о Руководителе юридического лица: __________________________________________________________________________________________________________________________________ Реквизиты документа, на основании которого действует представитель: Наименование (доверенность, договор, др.)___________ ____№________ Дата выдачи ___/___/____г. Дата окончания действия ___/___/___г.
13. Отрасль деятельности (нужное отметить): проф. участник РЦБ ломбард органы власти лизинговая компания строительство, недвижимость реклама, информация страховая компания энергетика, связь, коммуникации общественная организация кредитная организация наука, культура, здравоохранение, образование машиностроение, металлургия некредитная организация, осуществляющая перевод денежных средств иное (указать)
14. Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление определенного вида деятельности или операций (номер, дата выдачи, выдавший орган, вид деятельности): ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
15. Сведения о составе учредителей (участников) юридического лица: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
16. Сведения о структуре органов управления юридического лица: _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
17. Сведения о физических лицах, входящих в состав органов управления: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
18. Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества: _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________
19. Сведения о лицах, имеющих возможность влиять на принятие решений органами юридического лица: __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
20. Сведения о счетах в банках, зарегистрированных в других регионах и/или странах: да нет ______________________________________________________________________________________________________ (наименование государства /территории)
21. Осуществление внутреннего контроля согласно требованиям ФЗ от 07.08.01г.: да нет
22. Документы, предоставленные ответственному сотруднику: свидетельство о регистрации документ о присвоении ОГРН Устав (учредительный договор) свидетельство о постановке на налоговый учет документы, подтверждающие полномочия лицензии на право осуществления проф. деятельности руководителя, иных уполномоченных лиц документ о регистрации нерезидента (КИО) иное (указать)

Я, ____________________________________________________, действующий на основании _____________________, заявляю, что представленная выше информация является полной, достоверной и точной.