Правила брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг (стр. 5 )

·  в случае обнаружения Администратором безопасности Компании признаков НСД, Компания вправе одновременно с Уведомлением Клиента блокировать Клиенту доступ к передаче Заявок в Торговую Систему;

·  потребовать от Клиента предоставления документа, подтверждающего любое его устное сообщение, имеющее значение, с точки зрения Компании, при взаимодействии Сторон в рамках Правил и Договора.

  17.8. Компания обязана:

·  в порядке, определенном настоящим разделом, обеспечить Клиенту доступ к ИТС с Рабочего места Клиента;

·  ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о паролях, именах и Секретных ключах Клиентов;

·  в случае возникновения обстоятельств указанных в п. 17.4 Правил заблокировать Клиенту доступ к передаче Заявок в Торговую Систему через рабочее место Клиента до момента регистрации нового имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо нового имени пользователя и электронного пароля при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik;

·  по письменному заявлению Клиента обеспечить инструктаж персонала Клиента по работе с программным обеспечением, составляющим ИТС. За проведение инструктажа взимается плата в соответствии с Тарифами Компании (раздел «Дополнительные условия и Тарифы»).

  17.9. Стороны обязуются сохранять в тайне применяемые в системе защиты информации Секретные ключи, электронные пароли и имена пользователя. По заявлению Клиента Стороны обязуются проводить замену Секретных ключей при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, электронных паролей и имен пользователя при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor, Quik или webQuik.

Настоящим Компания настоятельно рекомендует Клиенту проводить замену Секретного ключа при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, а также пароля и имени пользователя не реже, чем один раз в год и каждый раз при изменении состава лиц, имеющих доступ к имени пользователя, электронному паролю и Секретному ключу, а также в случаях НСД и компрометации Секретного ключа, имени пользователя и электронного пароля.

  17.10. Защита информации в ИТС обеспечивается средствами шифрования электронной подписи, разработанными поставщиком программного обеспечения, составляющего ИТС.

*Компания не является разработчиком программного продукта, используемого в рамках Договора, в сфере Защиты информации, а эксплуатирует эти программные продукты на основании договора с их разработчиком, осуществляя функции организатора сети.

  17.11. Установка (инсталляция) программного обеспечения, составляющего ИТС, производится Клиентом самостоятельно. Клиент может выбрать один из двух способов получения программного обеспечения и технической документации:

·  через глобальную сеть Internet. Инструкции по установке программного обеспечения, составляющего ИТС, руководство пользователя и установочная копия программного обеспечения содержатся на сайте Компании по адресу http://www*****/.

·  получить инструкции по установке программного обеспечения, составляющего ИТС, руководство пользователя и установочную копию программного обеспечения в офисе Компании, предоставив переносной накопитель информации, объем памяти которого позволяет сохранить указанную информацию.

  17.12. Регистрация данных Клиента в ИТС производится путем присвоения Клиенту:

·  для ИТС NetInvestor и Quik уникальных – имени пользователя, электронного пароля и генерацией Секретного ключа,

·  для ИТС webQuik уникальных – имени пользователя, электронного пароля.

  17.13. Генерация Секретного ключа для ИТС NetInvestor и Quik производиться в офисе Компании сотрудником Компании в присутствии Клиента или его уполномоченного представителя, либо Клиентом самостоятельно, с последующей его активацией. За активацию Секретного ключа взимается плата в соответствии с Тарифами Компании (раздел «Дополнительные условия и Тарифы»). Если Компанией и Клиентом производится замена имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа, оплата за активацию ключа взимается за вторую и последующие замены в течение одного календарного квартала.

  17.14. При генерации Секретного ключа в офисе Компании Компания обязуется:

·  передать Секретный Ключ Клиенту на дискетах в двух экземплярах (основной и резервный) или записать его на иные переносные накопители информации, предоставленные Клиентом;

·  обеспечить конфиденциальность передачи Секретного ключа;

·  уничтожить у себя копии Секретного Ключа Клиента после его передачи Клиенту.

17.14.1. При генерации Секретного ключа Клиентом самостоятельно последний указывает в Анкете (Приложение 1.1 или 1.2) свой электронный адрес, на который Компания высылает письмо с персональной кодовой комбинацией. Установочная копия программного обеспечения для генерации Секретного ключа содержится в дистрибутиве программы ИТС и находится на сайте Компании по адресу http://www. *****. После генерации Секретного ключа Клиент направляет письмо на электронный адрес *****@***ru, указывая в нем сгенерированный им открытый ключ, а также полученную персональную кодовую комбинацию. В случае отправки клиентом закрытого ключа Секретный ключ считается скомпрометированным, а Компания высылает Клиенту уведомление о невозможности использования такого Секретного ключа. После получения Компанией открытого ключа и оплаты активации Секретного ключа Клиент получает доступ к соответствующей ИТС. Клиент в праве в любое время сменить свой Секретный ключ, направив на указанный в настоящем пункте электронный адрес Компании новое письмо с новым открытым ключом и персональной кодовой комбинацией, при этом смена Секретного ключа происходит не ранее оплаты Клиентом активации нового Секретного ключа. Генерация Секретного ключа в офисе Компании при указании Клиентом в (Приложение 1.1 или 1.2) своего электронного адреса не компрометирует полученный Клиентом согласно п. п. 17.14 и 17.15 Правил Секретный ключ.

  17.15. Компания передает Секретный ключ, электронный пароль и имя пользователя при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо имя пользователя и электронный пароль при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik лично Клиенту по акту приема-передачи (Приложение 6), или уполномоченному представителю на основании доверенности (Приложение 12) по акту приема-передачи (Приложение 6), или почтой в запечатанном конверте заказным письмом с уведомлением о вручении.

  17.16. Передача Клиенту Ключевых дискет, электронного пароля и имени пользователя производится только после внесения Клиентом оплаты за активацию Секретного ключа.

  17.17. Клиент берёт на себя полную ответственность и обязуется самостоятельно обеспечить:

·  сохранность, неразглашение и нераспространение Секретного ключа, электронного пароля и имени пользователя при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо имени пользователя и электронного пароля при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik;

·  техническое сопровождение Рабочего места Клиента;

·  допуск к Рабочему месту Клиента только уполномоченных представителей Клиента.

  17.18. После активизации присвоенного Клиенту имени пользователя, электронного пароля и Секретного ключа при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо имени пользователя и электронного пароля при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik, то есть с момента первичного успешного подключения Клиента к серверной части ИТС, Компания рассматривает любое лицо, осуществляющее с ним обмен сообщениями посредством использования программного обеспечения ИТС, в том числе и направленные Клиентом в ИТС Заявки на сделки с ценными бумагами, как уполномоченного представителя Клиента, и интерпретирует любые сообщения этого лица, как сообщения Клиента. Все электронные документы, переданные через ИТС в соответствии с условиями Договора, приобретают юридическую силу с момента первичного успешного подключения Клиента к серверной части ИТС.

  17.19. В случае замены Секретного ключа, имени пользователя и электронного пароля, за исключением замены Секретного ключа согласно п. 17.14.1 Правил, порядок генерации, передачи и введения в действие нового Секретного ключа, имени пользователя и электронного пароля аналогичен изложенному в пп. 17.13–17.18.

  17.20. По письменному заявлению Клиента Компания имеет право предоставить Клиенту дополнительные рабочие места ИТС. При этом дополнительные рабочие места предоставляются в рамках уже используемой Клиентом ИТС.

В заявлении на предоставление дополнительных рабочих мест Клиент указывает ограничения в отношении информации доступной с Дополнительного рабочего места. Если у Компании отсутствует возможность установить такие ограничения, то Компания отказывает в предоставлении Клиенту дополнительных рабочих мест.

Порядок предоставления дополнительного рабочего места аналогичен порядку предоставления первого рабочего места. Все положения настоящего раздела Правил и Договора распространяются также на дополнительные рабочие места. За предоставления дополнительных рабочих мест Компания взимает плату в соответствии с Тарифами Компании (раздел «Дополнительные условия и Тарифы»).

  17.21. Администратор системы ежедневно в начале торгов выставляет остатки по денежному счету Клиента и остатки по ценным бумагам Клиента для обеспечения возможности проведения Клиентом торговых операций.

  17.22. Настоящим Клиент признает, что не может отказаться от сделок, совершенных по Заявкам, поданным с Рабочего места Клиента.

  17.23. При появлении новых версий Программного Обеспечения Компания передает их Клиенту в порядке, оговоренном п.17.11 Правил. Также возможно самостоятельное обновление версии программного обеспечения Клиентом с помощью штатной функции «Обновление версии программы» в ИТС.

  17.24. Заявка, переданная Клиентом посредством ИТС, считается принятой к исполнению с момента получения Клиентом сообщения о регистрации Заявки на сервере Торговой системы.

  17.25. Все Заявки, принятые к исполнению, но не исполненные до окончания торговой сессии, подлежат снятию, если иное не установлено Клиентом с использованием ИТС.

  17.26. Клиент вправе отменить Поручение, содержащееся в Заявке, полностью или частично, путем снятия введенной Заявки, однако это допустимо лишь в той части, в какой Заявка еще не исполнена к моменту отмены.

  17.27. Поручение считается отмененным с момента снятия Заявки из Торговой системы организатора торговли.

  17.28. Клиент вправе изменить Поручение путем отмены введенной Заявки и составления и размещения Заявки с новыми параметрами; однако это допустимо лишь в той части, в какой Поручение еще не исполнено к моменту внесения изменений.

  17.29. Поручение считается измененным с момента регистрации новой Заявки в Торговой системе организатора торговли.

  17.30. Принимая во внимание, что Клиент вправе одновременно пользоваться несколькими формами и способами выдачи Поручений, предусмотренными Правилами Стороны договорились о нижеследующем: Поручения, содержащие одинаковые условия, но по какой-либо причине выданные Клиентом в различных формах и различными способами, рассматриваются Компанией как разные, и каждое в отдельности подлежит исполнению.

  17.31. В свою очередь, любое поручение Клиента, выданное в форме Заявки, посредством ИТС приобретает юридическую силу, равную юридической силе поручений, выданных на бумажном носителе, подписанных собственноручной подписью Клиента или уполномоченного представителя Клиента (и скрепленного печатью). Клиент не вправе оспаривать действительность сделки, совершенной Компанией в интересах Клиента, лишь на том основании, что указанная сделка заключена на основании и во исполнение поручения, содержащегося в Заявке.

  17.32. Стороны признают, что все Заявки, введенные и/или измененные и/или снятые под именем пользователя, электронным паролем и Секретным ключом Клиента при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо под именем пользователя и электронным паролем при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik, исходят от Клиента или его Уполномоченного представителя. Стороны признают, что Заявка поданная посредством ИТС является достаточным основанием для проведения Компанией торговых операций, в том числе сделок, в интересах Клиента, и не требует дополнительного подтверждения, в том числе в форме документа на бумажном носителе.

  17.33. Стороны признают, что разрешение Конфликтной ситуации в отношении авторства, целостности и достоверности Заявки заключается в предоставлении доказательств факта подачи Заявки посредством ИТС под именем пользователя, электронным паролем и Секретным ключом Клиента при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо под именем пользователя и электронным паролем при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik. По требованию Клиента к процедуре разрешения Конфликтных ситуаций в качестве независимого эксперта может быть привлечен разработчик программного продукта, используемого Сторонами в целях Защиты информации. Бремя доказывания недостоверности Заявки лежит на Клиенте. При этом, Клиент обязан оплатить услуги независимого эксперта, привлекаемого по требованию Клиента при разрешении Конфликтных ситуаций.

  17.34. При невозможности разрешения разногласий путем переговоров, Заявки, введенные под именем пользователя, паролем и Секретным ключом Клиента при эксплуатации Клиентом ИТС NetInvestor или Quik, либо под именем пользователя и электронным паролем при эксплуатации Клиентом ИТС webQuik могут приниматься третейским и арбитражным судом в качестве допустимых доказательств с точки зрения процессуального законодательства РФ.

  17.35. При возникновении спора, вытекающего из поручения, содержащегося в Заявке, достоверность которой не оспаривается, Электронное сообщение может приниматься третейским и арбитражным судом в качестве допустимого доказательства с точки зрения процессуального законодательства РФ.

18.  Иные виды брокерских услуг, оказываемые Компанией Клиенту (заключение сделок РЕПО и договоров займа ценных бумаг на внебиржевом рынке).

  18.1. В соответствии с настоящим разделом Компания на основании Поручений Клиента оказывает Клиенту услуги по заключению договоров займа ценных бумаг или сделок РЕПО с третьими лицами на внебиржевом рынке.

  18.2. Клиент понимает, что Компания не в силах заранее определить объем ценных бумаг, который она может разместить в займы или сделки РЕПО с третьими лицами, а также получить у третьих лиц, и на основании этого Компания не может гарантировать обязательное и полное исполнение всех поручений Клиента на заключение договоров займа или сделок РЕПО, и получение Клиентом процентов, за использование его ценных бумаг.

  18.3. Компания оставляет за собой право самостоятельно принимать решение о возможности заключения договора займа или сделки РЕПО, а также отказать в принятие любого Поручения клиента на заключение договора займа или сделки РЕПО, в том числе и по причине неправильного оформления Поручения на сделку.

  18.4. В рамках заключаемых договоров займа и сделок РЕПО Компания заключает сделки от своего имени, но за счет Клиента. Поручение на заключение сделки РЕПО и договора займа должно содержать все необходимые реквизиты. В случае, если дополнительные реквизиты Поручения, регламентирующие условия совершения сделки РЕПО или договора займа не указаны в Поручении, Компания исполняет Поручение на условиях предложенных контрагентом по сделке.

  18.5. Требования к реквизитам Поручения на заключение сделки РЕПО или договора займа:

a) наименование и код Клиента;

b) номер и дата договора с Клиентом;

c) указание на торговую систему, для определения раздела счета депо, на котором учитываются ценные бумаги;

d) вид сделки (РЕПО, отдать в заём, взять заём);

В случае заключения сделки РЕПО: если Клиент по первой части выступает Покупателем, то дополнительно выбирается вид сделки «Покупка», если Продавцом, то дополнительно выбирается вид сделки «Продажа».

e) вид ценной бумаги, а также категория (тип), выпуск, транш, серия;

f) наименование эмитента;

h) количество ЦБ, выраженное в штуках;

i) цена ЦБ и валюта цены

для договоров займа цена отсутствует, может быть заполнена только для сделок РЕПО цена по первой части сделки РЕПО.

j) общая сумма поручения и валюта суммы поручения

для договоров займа отсутствует всегда, может быть указано для сделок РЕПО сумма по первой части

k) сроки, на который заключается сделка РЕПО или договор займа

срок сделки РЕПО не может превышать 360 календарных дней

l) валюта платежа

может отсутствовать, по умолчанию рубли РФ

m) срок действия поручения

может отсутствовать, по умолчанию сроком действия поручения считается время, оставшееся в день приема поручения до конца торгового дня.

о) указание на цену второй части по сделке РЕПО или ставки в процентах годовых по сделке РЕПО или договору займа.

заполняется только в случае подачи Поручения на заключение сделки РЕПО.

р) дополнительные условия

  18.6. Под сделкой РЕПО в целях настоящего раздела понимается две заключаемые одновременно взаимосвязанные сделки по реализации и последующему приобретению эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве на условиях, определенных в Поручением Клиента, заключаемые Компанией с третьим лицом, в порядке, предусмотренном настоящим разделом.

  18.7. Сумма займа и цена по первой части сделки РЕПО определяется как произведение цены и количества ценных бумаг. При этом цена определяется как цена последней сделки такой же ценной бумаги на момент окончания торгов основной торговой сессии в торговой системе ММВБ» на дату предшествующую дню заключения первой части сделки РЕПО, уменьшенная на размер дисконта. Дисконт устанавливается по согласованию с контрагентом. Клиент имеет право указать в дополнительных условиях максимально возможный размер дисконта. Цена по первой и второй части сделки РЕПО может быть указана Клиентом в Поручении и в этом случае сделка РЕПО заключается в соответствии с указаниями Клиента.

  18.8. За заключение сделок РЕПО и договоров займа Компания взимает комиссию в соответствии с Тарифами Компании (раздел «Дополнительные условия и Тарифы»). Комиссия списывается со счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами и Договором, в момент исполнения сделки РЕПО или договора займа.

  18.9. Сведения о договорах займа и сделках РЕПО, совершаемых в рамках настоящего раздела, включаются в отчетную документацию Компании перед Клиентом, предоставляемую Компанией Клиенту в форме, сроки и порядке, предусмотренные разделом 23 Правил. Отчет Брокера является документом, подтверждающим заключение и исполнение вышеуказанных сделок.

  18.10. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы ценных бумаг во исполнение указанных договоров займа и сделок РЕПО осуществляются Компанией в качестве оператора счета депо Клиента на основании Правил, Договора и Поручения Клиента на заключение договора займа или сделки РЕПО, а также Депозитарного договора, заключенного между Клиентом и Компанией, и не требуют дополнительной подачи Клиентом поручений депо или иных распоряжений на осуществление инвентарных операций по счету депо Клиента.

  18.11. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что все переводы денежных средств во исполнение указанных договоров займа или сделок РЕПО осуществляются Компанией по денежным счетам, открытым Клиенту, на основании Правил, Договора и Поручения Клиента на заключение договора займа или сделки РЕПО и не требуют дополнительных специальных распоряжений от Клиента на перечисление денежных средств.

19.  Особые случаи совершения сделок Компанией.

19.1. Компания и Клиент настоящим соглашаются, что Компания вправе совершить сделки за счет Клиента без специального поручения от Клиента (осуществить принудительное закрытие позиций) в следующих случаях:

·  В порядке принудительного закрытия позиций в соответствии с п. 14.16 Правил.

·  При снижении коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения ниже нормативного значения в соответствии с п. 14.12 Правил.

·  При снижении размера гарантийного обеспечения Клиента, рассчитанного с учетом текущей вариационной маржи, до величины, менее требуемого гарантийного обеспечения в соответствии с пп. 14.5, 14.12 и 14.13 Правил.

·  Если значение показателя «Величина обеспечения» станет меньше размера задолженности по счету Клиента в соответствии с пп. 16.1, 16.2, 16.11, 16.13.5, 16.16, 16.18.1 Правил.

·  При снижении показателя фактической маржи в соответствии с пп. 16.10, 16.13.5, 16.14, 16.18.2 Правил.

·  В соответствии с пп. 16.20.5, 16.20.7, 16.20.14 Правил для сокращения или погашения короткой позиции Клиента по ценным бумагам.

·  В соответствии с п. 8.2.11, 21.9, 26.5 Правил;

·  В случае получения Компанией документов, свидетельствующих о смерти Клиента.

19.2. Компания имеет право продать или иным образом реализовать неденежные активы Клиента и/или закрыть открытые позиции Клиента при наступлении событий, указанных в п.19.1 Правил, на сумму не менее необходимой:

·  для погашения задолженности по размеру гарантийного обеспечения и/или

·  для повышения коэффициента ликвидности гарантийного обеспечения до нормативного значения и/или

·  для погашения задолженности по денежным средствам перед Компанией и/или

·  для погашения или сокращения короткой позиции по ценным бумагам путем приобретения по текущей рыночной цене необходимого количества ценных бумаг с учетом всех расходов, связанных с таким приобретением.

19.3. Компания имеет право и настоящим уполномочена Клиентом в соответствии с п. п. 19.2 осуществить продажу или иную реализацию Активов Клиента в любой торговой системе, в которой в этот момент Компания может совершать сделки, включая, но не ограничиваясь РТС, ММВБ, ФБ “СПб”, СПВБ.

19.4. Для осуществления Компанией права продажи Активов Клиента и/или принудительного закрытия позиций Клиента и/или принудительного погашения задолженности по счету Клиента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств, возникших при исполнении Компанией Поручений Клиента, руководитель Компании назначает своим приказом ответственного сотрудника для выполнения следующих действий:

·  подписание и подача письменных служебных поручений (указаний на совершение сделок с Ценными Бумагами и/или срочными инструментами) с целью принудительного сокращения и/или погашения задолженности по счету Клиента перед Компанией;

·  подписание и подача Компанией отчетной документации о сделках и прочих операциях с открытыми позициями и Активами Клиента, оформляемой и предоставляемой Клиенту Компанией в соответствии с Правилами и Договором;

·  составление, подписание и передача Компании поручений депо на списание ценных бумаг со счетов депо Клиента, находящихся на обслуживание в депозитарии Компании и/или Попечителем которых выступает Компания,

·  составление, подписание и передача Компании Распоряжений на списание денежных средств Клиента, находящихся на расчетных счетах Компании.

19.5. Во всех случаях Компания совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом 19 Правил, по текущей рыночной цене. Последующее изменение цен на срочном и фондовом рынках не отменяет Поручения Компании и не лишает Компанию права совершить сделку в соответствии с этим Поручением. Все возможные убытки ложатся на Клиента.

ГЛАВА IV. Консультирование Клиента о состоянии фондового рынка.

20.  Консультирование Клиента о состоянии фондового рынка.

20.1. Консультирование Клиента о состоянии фондового рынка осуществляется по рабочим дням.

20.2. Предоставляемая информация включает в себя следующие категории:

·  Еженедельный обзор рынка корпоративных ЦБ, с кратким прогнозом на следующую неделю – в понедельник по электронной почте или в бумажном виде, а также на WEB-сайте Компании.

·  Ежедневный обзор рынка корпоративных ЦБ (основные новости, индикаторы рынка, графики движения цен на ЦБ, рекомендации) – по электронной почте или на WEB-сайте Компании.

·  Дополнительные материалы – сводки, аналитические статьи и исследования – по мере их поступления по электронной почте или в бумажном виде.

·  История цен корпоративных ценных бумаг в графическом виде – по запросу Клиента по электронной почте или в бумажном виде.

20.3. Клиент при заключении Договора сообщает Компании свои номер телефона и адрес электронной почты и своевременно уведомляет Компанию об их изменении.

20.4. Распространение получаемой Клиентом от Компании информации без разрешения «Энергокапитал» и ссылки на «Энергокапитал» не допускаются.

20.5. Консультации по требованию Клиента проводятся в устной форме в офисе Компании или по телефону в течение рабочего дня. Если предмет консультации по мнению Компании требует дополнительных исследований, то Компания должна предупредить об этом Клиента. Дополнительно к устным консультациям по интересующим Клиента вопросам Компания может по желанию Клиента предоставлять последнему по электронной почте ежедневные информационно-аналитические бюллетени, а также по мере подготовки исследования состояния отдельных отраслей или предприятий российской экономики.

20.6. В клиентском зале доступ в локальную сеть Компании открыт для работы с 10:00 до 19:00 по рабочим дням. В пятницу в связи с профилактикой сети доступ осуществляется с 10:00 до 18:45. Для осуществления доступа Клиенту присваивается уникальное имя в локальной сети и секретный пароль, которые Клиент не имеет права разглашать третьим лицам.

20.7. В клиентском зале Клиенту с помощью просмотровых программ предоставляется доступ к следующим возможностям:

·  Просмотровый и торговый режим ММВБ.

·  Просмотровый режим РТС, РТС-СГК, СПВБ, FORTS, LSE, FRANKFURT.

·  Он-лайн ресурсы Dow Jones Telerate.

·  Экономическая информация.

·  Аналитическая информация.

·  Правовая информация.

·  дополнительно имеется доступ в Internet.

20.8. В клиентском зале доступ к локальной сети Клиент получает при наличии свободного терминала или используя терминал совместно с другими клиентами.

20.9. В клиентском зале имеет право находиться только 1 (Один) представитель Клиента.

20.10. По вопросам работы с локальной сетью и при возникновении проблем Клиент должен обратиться к менеджеру зала (техническому специалисту) и руководствоваться его указаниями.

20.11. Техническое обеспечение для получения из локальной сети информации в бумажном виде и на электронных носителях Клиенту не предоставляется. Для работы в клиентском зале в локальной сети с индивидуального рабочего места Клиенту необходимо иметь персональный компьютер и канал связи с локальной сетью. За отдельное вознаграждение Клиенту может быть предоставлен персональный компьютер и канал для связи.

ГЛАВА VI. Вознаграждения. Порядок расчетов. Отчетность.

Гарантии Сторон. Уведомления и обмен документацией.

21.  ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ.

21.1. Вознаграждение Компании рассчитывается в соответствии с тарифным планом, выбранным Клиентом. Тарифный план указывается Клиентом в Существенных условиях к Договору, являющихся неотъемлемой частью Договора. При отсутствии указания на выбранный тарифный план, по умолчанию признается выбранным тариф «Дисконт-Инвестор», а для Клиентов, обслуживающихся через филиалы Компании, - тариф «Удаленный Разовый.

21.2. Тарифы Компании утверждаются Приказом Генерального директора и могут изменяться в течение срока действия Договора. Компания обязуется уведомить Клиента об изменении Тарифов не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления новых Тарифов в действие в порядке, предусмотренном Правилами, путем размещения данной информации на сайте Компании по адресу http://www. *****/ и на стендах в офисе Компании.

21.3. За совершение сделок и оказание иных услуг согласно Правилам и Договору Клиент уплачивает Компании вознаграждение в соответствии с Тарифами Компании. Помимо выплаты вознаграждения Компании в соответствии с выбранным тарифным планом Клиент оплачивает сопутствующие услуги Компании в случае их оказания в соответствии с Правилами и Договором.

21.4. Стороны вправе путем заключения Дополнительного соглашения установить индивидуальный тарифный план оплаты услуг Компании или изменить ранее выбранный тарифный план.

21.5. Компания имеет право удерживать вознаграждение за совершение сделок и оказание иных сопутствующих услуг по результатам каждой торговой сессии со счета Клиента, открытого в Компании.

21.6. Если тарифы предусматривают периодические комиссии, ежемесячные (ежеквартальные, полугодовые, ежегодные) комиссии рассчитываются и удерживаются в последний день расчетного периода - месяца (квартала, полугодия, года). В случае вывода всех активов со счета Клиента, ежемесячные (ежеквартальные, полугодовые, ежегодные) вознаграждения рассчитываются как за полный календарный месяц (квартал, полгода, год) и удерживаются со счета Клиента до выдачи Клиенту активов.

21.7. Расходы по оплате услуг сторонних организаций удерживаются со счета Клиента после получения Компанией счетов от соответствующих организаций.

21.8. Абонентская плата за хранение ЦБ удерживается ежемесячно, если в течение текущего календарного квартала на клиентском счете находились ЦБ или было движение ЦБ.

21.9. Если по счету Клиента существовала задолженность или образовалась в результате удержания вознаграждения и расходов, то Компания предоставляет Клиенту отчет по сделкам и операциям с фондовыми инструментами с указанием размера задолженности Клиента. Если Клиент не производит погашение указанной задолженности в течение 5 (пяти) банковских дней с момента предоставления указанного отчета, Компания вправе в обеспечение своих требований приостановить исполнение поручений Клиента и/или блокировать все операции Клиента и/или закрыть часть позиций Клиента в порядке, оговоренном разделом 19 Правил.

21.10. Оплата вознаграждения, выраженного в долларах США, производится в рублях по курсу Центрального Банка РФ на день расчета комиссии, если иной курс не установлен договором между Компанией и лицом, оказывающим соответствующие услуги.

21.11. Акты расчетов расходов, счета-фактуры на все удержанные суммы предоставляются Клиенту ежемесячно.

21.12. Если в течение отчетного месяца по клиентскому счету Клиента не происходило движения денежных средств и/или ценных бумаг (не было совершено записей по сделкам Клиента) и стоимость активов Клиента по состоянию на последний рабочий день отчетного месяца составит менее 1 000 (Одной тысячи) рублей, то Клиент переводится на соответствующий тариф согласно п. 21.1 Правил, начиная с этого отчетного периода. При оценке стоимости активов Клиента в расчет принимаются денежные средства (в том числе денежные средства в составе гарантийного обеспечения) Клиента, а также учитываемые на субсчете «торговый/депо» клиентского счета ценные бумаги, котировки которых поддерживаются Биржа ММВБ». Для расчета оценки стоимости активов используются цена последней сделки с оцениваемой ценной бумагой.

21.13. Если базой для расчета вознаграждения Компании является чистая прибыль Клиента, то чистая прибыль Клиента рассчитывается по следующей формуле:

ЧП=ЦБ1+Д1-ЦБ0-Д0-ЦБв-Дв+ЦБи+Ди, где

ЧП – чистая прибыль Клиента

ЦБ1 – рыночная стоимость ценных бумаг, на последнюю дату отчетного периода (квартала, месяца и т. д.), оцениваемых по рыночной цене, установленной на последней основной торговой сессии отчетного периода, при отсутствии рыночной цены применяется балансовая стоимость ценных бумаг,

Д1 – денежные средства Клиента на последнюю дату отчетного периода,

ЦБ0 - рыночная стоимость ценных бумаг на начало отчетного периода, оцениваемых по рыночной цене, установленной на последнюю основную торговую сессию периода, предшествующего отчетному, при отсутствии рыночной цены применяется балансовая стоимость ценных бумаг,

Д0 - денежные средства Клиента на начало отчетного периода,

ЦБв - рыночная стоимость ценных бумаг, внесенных Клиентом в Активы Клиента в отчетный период, оцениваемых по рыночной цене, установленной на последнюю основную торговую сессию, предшествующую дню такого внесения, при отсутствии рыночной цены применяется балансовая стоимость ценных бумаг,

Дв - денежные средства Клиента, ивнесенные Клиентом в Активы Клиента в отчетный период,

ЦБи – рыночная стоимость ценных бумаг, изъятых Клиентом из Активов Клиента за отчетный период, оцениваемых по рыночной цене, установленной на последнюю основную торговую сессию, предшествующую дню такого изъятия, при отсутствии рыночной цены применяется балансовая стоимость ценных бумаг,

Ди – денежные средства Клиента, изъятые Клиентом из Активов Клиента за отчетный период.

22.  ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ.

22.1. Денежные средства Клиента, учитываемые на клиентском счете, по общему правилу хранятся на специальном брокерском счете, открытом Компанией для учета денежных средств Клиентов. Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Компания по письменному требованию Клиента может открыть отдельный банковский счет в кредитной организации. В этом случае Клиент возмещает Компании расходы на открытие счета, а также предоставляет все необходимые документы по требованию Компании в соответствии с действующим законодательством.

22.2. Компания, в том числе с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов и Компании.

22.3. Клиент не возражает против безвозмездного использования Компанией свободных денежных средств Клиента, находящихся на клиентском счете, до момента возврата денежных средств Клиенту. При использовании Компанией денежных средств Клиента Компания может зачислять такие денежные средства на собственный счет; в этом случае исполнение поручений Клиента может осуществляться с собственного счета Компании.

22.4. При использовании Компанией свободных денежных средств Клиента устанавливаются следующие условия:

·  Компания использует денежные средства Клиента в пределах их свободного остатка;

·  использование денежных средств Клиента возможно до первого требования Клиента;

·  Компания возвращает Клиенту денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете или собственном счете Компании, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем предъявления Клиентом требования о перечислении денежных средств на счета, указанные Клиентом, с учетом времени, необходимого для перечисления денежных средств из торговой системы на специальный брокерский счет;

·  Компания обязана в любом случае обеспечить возможность выплат по сделке во исполнение поручения Клиента в сумме, равной сумме денежных средств Клиента, используемых Компанией.

  22.5. Клиент вправе перевести денежные средства из одной торговой системы в другую торговую систему, а также перевести денежные средства из торговой системы на специальный брокерский счет, при условии, что остатка денежных средств Клиента будет достаточно для исполнения поданных Поручений на сделку, оплаты всех сопутствующих расходов и вознаграждения Компании. Для перевода денежных средств Клиент подает Распоряжение на перевод (Приложение 4). При подаче Клиентом поручения на сделку Компания вправе служебным распоряжением (Приложение 4.1) перевести денежные средства Клиента из одной торговой системы в другую или в торговую систему со специального брокерского счета, если для исполнения поручения Клиента на сделку в торговой системе недостаточно денежных средств.