Регламент проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО) (стр. 2 )

· нотариально заверенную карточку образцов подписей должностных лиц Оператора счета (для юридических лиц).

· копии учредительных документов Оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенные в порядке, установленном Условиями для документов, представляемых для открытия Счета депо;

· копии свидетельства о государственной регистрации Оператора счета (раздела счета) депо, удостоверенные в порядке, установленном Условиями для документов, представляемых для открытия Счета депо;

· документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета (раздела счета) депо;

· документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Оператора счета (раздела счета) депо.

6.3.3 Получив документы, указанные в п. 5.3.1, 5.3.2 ответственный работник Депозитария сличает образцы подписей Депонента на карточке и на доверенности, при их совпадении вводит информацию о назначении Оператора счета и подготавливает отчет (форма Д06).

Получатели отчета:

· Депонент;

· Оператор счета.

Отчет передается не позднее окончания дня Z+1.

6.3.4 Депонент вправе письменным распоряжением отменить назначение Оператора счета, или изменить круг его полномочий. Распоряжение на отзыв доверенности, изменение полномочий, подписывается руководителем Депонента.

6.3.5 Получив документ, указанный в п. 5.3.4, ответственный работник Депозитария сличает образцы подписей Депонента на карточке и на доверенности, при их совпадении фиксирует информацию, содержащуюся в распоряжении, и подготавливает отчет (форма Д06).

Получатели отчета:

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

· Депонент;

· Оператор счета.

Отчет передается не позднее окончания дня Z+1.

6.4 Назначение Попечителя счета депо. Отмена назначения

6.4.1 Для назначения Попечителя счета Депонент предоставляет оформленную на Попечителя счета доверенность, (форма Д04) с указанием перечня операций, разрешенных Попечителю счета, заверенную в соответствии с действующим законодательством.

6.4.2 Для исполнения обязанностей, связанных с распоряжением счетом депо, Попечитель счета предоставляет Депозитарию следующие документы:

· договор, заключенный между Депозитарием и Попечителем счета депо;

· заполненную анкету Попечителя счета (по форме Д01);

· нотариально заверенную карточку образцов подписей должностных лиц Попечителя счета.

· копии учредительных документов Попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенные в порядке, установленном Условиями для документов, представляемых для открытия Счета депо;

· копии свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо, удостоверенные в порядке, установленном Условиями для документов, представляемых для открытия Счета депо;

· документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета депо;

· документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Попечителя счета депо;

· доверенность, подтверждающую право представителя юридического лица передавать в Депозитарий поручения по счету депо и прилагаемые к ним документы, а также получать выписки и отчеты по депозитарным операциям – если эти действия будет выполнять не руководитель, действующий на основании устава.

6.4.3 Между Депозитарием и Попечителем счета депо заключается договор (Приложение 12). Депозитарий оставляет за собой право вносить изменения в примерные условия указанного договора в одностороннем порядке. Договор предоставляется в Депозитарий при первом назначении профессионального участника попечителем счета. Попечителем счета депо может быть назначен профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся депонентом по данному счету, но имеющий право отдавать распоряжения на выполнение операций по счету депо на основании полномочий, полученных от Депонента.

6.4.4 При назначении попечителя на счет депо учредительные документы уполномоченного лица представляются только в том случае, если данный попечитель не является депонентом Депозитария или уполномоченным лицом, ранее назначенным на другой счет депо. Анкета уполномоченного лица Депонента также может не предоставляться, если она ранее была предоставлена в этот депозитарий.

6.4.5 Каждое поручение, переданное попечителем счета депо в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное депонентом уполномоченному лицу.

6.4.6 Уполномоченное лицо обязано передавать депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги.

6.4.7 Получив документы, указанные в п. 5.4.1, 5.4.2 ответственный работник Депозитария сличает образцы подписей Депонента на карточке и на доверенности, при их совпадении вводит информацию о назначении Попечителя счета и подготавливает отчет (форма Д06).

Получатели отчета:

· Попечитель счета.

Отчет передается не позднее окончания дня Z+1.

6.4.8 Депонент вправе письменным распоряжением отменить назначение Попечителя. Распоряжение на отзыв доверенности, изменение полномочий, подписывается руководителем Депонента.

6.4.9 Получив документ, указанный в п.5.4.8, ответственный работник Депозитария сличает образцы подписей Депонента на карточке и на доверенности, при их совпадении фиксирует информацию, содержащуюся в распоряжении и подготавливает отчет (форма Д06).

Получатели отчета:

· Депонент;

· Попечитель счета.

Отчет передается не позднее окончания дня Z+1.

6.5 Назначение Распорядителя счета депо. Отмена назначения

6.5.1 Назначение распорядителя счета депо - операция, исполняемая Депозитарием, которая заключается в регистрации Депозитарием полномочий, переданных Депонентом, Попечителем счета депо, Оператором счета депо физическому лицу для проведения депозитарных операций.

6.5.2 Для назначения Распорядителя счета предоставляется доверенность, выданная Депонентом, Попечителем счета депо, Оператором счета (раздела счета) депо, оформленная на Распорядителя счета.

6.5.3 Для исполнения обязанностей, связанных с распоряжением счетом депо, Распорядитель счета предоставляет Депозитарию следующие документы:

· заполненную анкету Распорядителя счета (форма Д02);

· документ, удостоверяющий личность Распорядителя счета депо.

6.5.4 Депонент (Оператор счета, Попечитель счета) вправе письменно уведомить Депозитарий об отмене назначения Распорядителя счета, или изменить круг его полномочий. Распоряжение (уведомление) на отзыв доверенности, изменение полномочий, подписывается руководителем Депонента (Оператора счета, Попечителя счета).

6.6 Закрытие счета депо

6.6.1 Необходимыми условиями исполнения операции закрытия счета депо являются

· нулевые остатки по учтенным на счете депо ценным бумагам;

· окончание взаиморасчетов Банка и Депонента в соответствии с договором депо;

6.6.2 Счет депо закрывается:

· по истечении срока действия договора депо (инициатор операции - Депозитарий);

· при досрочном прекращении договора депо (инициатор операции - Депонент, Оператор счета депо, Попечитель счета депо);

· при ликвидации Депозитария - после выполнения всех действий, предусмотренных законодательством и договором депо по передаче ценных бумаг Депоненту, Оператору счета, Попечителю счета (если они назначены) или, по их распоряжению, другому депозитарию (инициатор операции - Депозитарий, судебные органы);

· при передаче прав собственности на все ценные бумаги Депонента его правопреемникам (инициатор операции - правопреемник(и) Депонента, судебные органы).

6.6.3 Счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт по инициативе Депозитария, если в течение 1 года с ним не производилось никаких операций и если иной порядок закрытия счета не предусмотрен договором депо.

6.6.4 При закрытии счета ответственный работник Депозитария фиксирует информацию о первичном документе - основании для закрытия счета (поручение депонента или поручение руководителя Депозитария), вводит дату закрытия счета в регистрационном журнале счетов депо;

6.6.5 По итогам операции закрытия счета депо Депозитарий составляет отчет (форма Д06), который заверяется подписью начальника Депозитария.

Получатели отчета:

· все инициаторы операции.

Отчет передается заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным способом, указанным в анкете Депонента, не позднее дня Z+2.

6.6.6 Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.

6.7 Выдача выписок по счетам депо

6.7.1 Депозитарий обязан подтвердить состояние счета депо путем выдачи выписки (форма Д09) без взимания за это платы в случае внесения любого изменения по его счету депо и за плату - во всех остальных случаях.

Депозитарий предоставляет (высылает) указанную выписку по счету после получения запроса или совершения операции не позднее дня Z+1 (если иное не оговорено настоящим Регламентом).

6.7.2 Выписка по счету депо содержит следующие данные:

· фамилию, имя, отчество (наименование) Депонента;

· дату, на которую выписка по счету депо подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на счете Депонента;

· наименование Эмитента;

· количество и категория (тип) ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента;

· официальное наименование, юридический адрес Банка и телефон Депозитария;

· данные об обременении ценных бумаг обязательствами и их прекращении, а также об иных ограничениях на передачу ценных бумаг (если таковые существуют).

Для неэмиссионных ценных бумаг выписка по счету депо помимо указанных выше данных содержит следующие данные по каждой ценной бумаге:

· номинальная стоимость;

· серия бланка;

· номер бланка;

6.7.3 Выписка по счету депо предоставляется лицам, уполномоченным в карточках, либо по доверенности.

6.8 Перевод ценных бумаг по счетам депо.

6.8.1 Для осуществления операции по счету депо Депонент (или Оператор счета, Попечитель счета) предоставляет в Депозитарий:

· поручение (форма Д07);

· договор или иной письменный документ, подтверждающий совершение сделки купли-продажи, дарения или наследования ценных бумаг;

· документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок и/или в случае смены собственника ценных бумаг по решению суда или арбитражного суда;

Указанные в настоящем пункте Регламента документы предоставляются в Депозитарий в оригиналах или заверенных в установленном порядке копиях (поручение предоставляется в оригинале).

6.8.2 Депозитарий вносит изменения в записи по счету депо, отражающие движение ценных бумаг, если:

· получено поручение с сопроводительными документами, подписанное уполномоченным лицом Депонента, Оператором счета или Попечителем счета (если ему предоставлено такое право), или решение уполномоченных органов (например, решение суда), являющиеся основанием для внесения записей по счетам депо;

· количество ценных бумаг по лицевому счету, указанное в поручении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете Депонента;

· осуществлена проверка подписи (печати) инициатора операции;

· данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством Российской Федерации или вступившим в законную силу решением суда;

· лицо, давшее поручение Депозитарию о передаче ценной бумаги вправе давать такое поручение (в случае, если поручение дает Оператор счета депо (Попечитель счета депо), то уполномоченный представитель Оператора счета (Попечителя счета) должен подтвердить, что он имеет действительные полномочия действовать от имени Депонента);

· не истек срок действия поручения, установленный регламентом;

· данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении передачи ценных бумаг, (в том числе законные требования эмитента ценных бумаг, его реестродержателя, третьих лиц).

6.8.3 Проверка подписи на поручении и/или сертификате ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под поручением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся в Депозитарии образцом подписи указанного лица в документах, удостоверяющих права этого лица, а также в случае личной явки уполномоченного лица Депонента - предъявления документов, удостоверяющих личность указанного лица и доверенности.

6.8.4 Депозитарий не имеет права требовать от Депонентов предоставления и возврата ранее выданных отчетов и выписок по счетам депо.

6.8.5 Депозитарий не вправе отказать лицу, давшему поручение, с соблюдением требований п. 5.8настоящего Регламента, от внесения записей по счетам депо. При отказе от внесения изменений по счетам депо Депозитарий обязан направить письменный отказ об этом обратившемуся лицу не позднее трех рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей по счетам депо.

6.8.6 Депозитарий не имеет права отказать во внесении записей по счетам депо из-за ошибки, допущенной Депозитарием. В этом случае он обязан сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки не позднее дня Z+3.

6.8.7 Депозитарий при получении поручения выполняет следующие действия:

· ответственный работник проверяет правильность заполнения поручения, соответствие указанных в нем данных прилагаемым к поручению документам, подписей и печатей, а также возможность осуществления данной операции по условиям п. 5.8;

· при невыполнении условий подачи поручения само поручение и все другие переданные документы возвращаются с письменным указанием причины неисполнения поручения. Срок возврата документов - не позднее дня Z+3;

· при выполнении условий п. 5.8до окончания операционного дня выполняется проводка по счетам депо;

· подготавливается выписка по счету депо Депонента и отчет об исполнении бухгалтерской операции (Форма Д10), срок предоставления отчета - не позднее дня Z+1. Получатель отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета (если они назначены), Залогодержатель (при отражении операции залога), судебный орган (при исполнении решения судебных органов)

5.8.8 В случае неисполнения поручения депо Депозитарий предоставляет Депоненту сообщение о неисполнении поручения депо с указанием причины неисполнения.

6.9 Прием и выдача документарных ценных бумаг в Депозитарии

6.9.1 Депонент вправе определить в поручении депо (форма Д07) один из двух способов хранения документарных эмиссионных ценных бумаг:

· открытый (без указания индивидуальных признаков конкретной ценной бумаги)

· закрытый (с указанием индивидуальных признаков). Закрытый способ хранения позволяет однозначно установить принадлежность ценной бумаги конкретному владельцу.

6.9.2 Для неэмиссионных ценных бумаг используется только закрытый способ хранения.

6.9.3 Передача ценных бумаг может производиться в следующих формах:

· Передача документарных ценных бумаг Депозитарию через уполномоченных лиц Депонента.

· Перечисление ценных бумаг в Депозитарий на имя Депонента из другого депозитария.

· Приобретение ценных бумаг на имя Депонента Банком по итогам выполнения договоров покупки-продажи, поручения, комиссии (если в этих договорах зафиксирована обязанность Депозитария по оказанию депозитарных услуг и иные существенные условия договора депо, или Депонент уже имеет счет депо в Депозитарии).

Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на хранение документарных ценных бумаг, в приеме без указания причин.

6.9.4 Прием ценных бумаг в Депозитарии.

6.9.4.1 Для депонирования документарных ценных бумаг Депонент предоставляет Депозитарию поручение (форма Д07) в двух экземплярах с указанием необходимых реквизитов документарных ценных бумаг. Поручение должно содержать информацию о желаемом способе хранения (открытый или закрытый).

В зависимости от вида ценной бумаги и от избранного способа хранения в поручении могут быть указаны все или несколько реквизитов. Реквизиты должны позволять однозначно идентифицировать ценную бумагу, а также их набор - достаточен для осуществления избранного Депонентом способа хранения (открытый или закрытый).

6.9.4.2 При приеме документарных ценных бумаг от Депонента в открытое хранение, Депозитарий выполняет следующие действия:

· ответственный работник Депозитария проверяет в присутствии Депонента соответствие передаваемых ценных бумаг указанным в поручении, наличие обязательных реквизитов, позволяющих однозначно идентифицировать вид ценной бумаги, и количество ценных бумаг. Внешний вид документарных ценных бумаг должен удовлетворять признакам платежеспособности, применяемым для оценки платежеспособности денежных купюр;

· ответственный работник делает отметку на обоих экземплярах поручения «Принято к исполнению» или «Принято к исполнению. Процедура проверки», в случае необходимости проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг, а также указывает срок исполнения поручения. Одновременно оформляется акт приемки-передачи ценных бумаг в двух экземплярах. Один экземпляр акта и один экземпляр поручения передается Депоненту;

· ответственный работник Депозитария открывает Депоненту лицевой счет (если он не был открыт ранее), раздел счета депо «Ценные бумаги» или «Процедура проверки»;

· ответственный работник Депозитария передает документарные ценные бумаги в кассу. Основанием для приема является мемориальный ордер по приему ценностей. Ценные бумаги одного вида в открытом хранении хранятся в кассе без разбивки по принадлежности Депонентам;

· ответственный работник Депозитария готовит выписку со счета депо о зачислении ценных бумаг на раздел «Ценные бумаги» счета владельца или на раздел счета депо «Процедура проверки», в случае проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг. Дата передачи выписки - не позднее дня Z+1. Получатели отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета;

· в случае необходимости проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг, ответственный работник Депозитария предпринимает действия для осуществления процедуры допуска. Процедура допуска может включать в себя проверку правильности оформления ценных бумаг данного вида, их сохранности, проверку подлинности ценных бумаг или иных характеристик (в соответствии с условиями, зафиксированными в договоре депо). По ценным бумагам, эмитенты которых находятся в Новосибирской области, процедура допуска заканчивается не позднее дня Z+2, при отсутствии возможности закончить процедуру допуска в указанный срок по каким-либо основаниям, процедура может быть продлена на срок фактической проверки;

· в день окончания процедуры проверки подлинности документарных ценных бумаг, если ценные бумаги допущены к обслуживанию в Депозитарии, ответственный работник Депозитария переводит ценные бумаги из раздела «Процедура проверки» на раздел «Ценные бумаги» счета владельца. По итогам проведенной операции готовится выписка со счета депо. Получатели отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета;

· в случае, если ценные бумаги не могут быть допущены к обслуживанию в Депозитарии, то ответственным работником Депозитария составляется акт о проведении процедуры проверки в двух экземплярах. Акт подписывается начальником Депозитария и заверяется оттиском печати Депозитария. Один экземпляр акта передается Депоненту. Другой экземпляр акта остается в Депозитарии. В день передачи ценных бумаг Депоненту производится списание ценных бумаг Депонента с раздела «Процедура допуска». Ценные бумаги передаются Депоненту с оформлением акта приемки-передачи.

6.9.4.3 При приеме документарных ценных бумаг от Депонента в закрытое хранение, Депозитарий выполняет следующие действия:

· при передаче ценных бумаг ответственный работник Депозитария проверяет в присутствии Депонента соответствие передаваемых ценных бумаг указанным в поручении, наличие обязательных реквизитов, позволяющих однозначно идентифицировать вид ценной бумаги, проверяет наличие обязательных реквизитов, позволяющих однозначно сопоставить конкретную ценную бумагу и ее владельца; проверка ценных бумаг осуществляется в соответствии с п.5.9.6 настоящего Регламента;

· ответственный работник Депозитария передает документарные ценные бумаги в кассу. Основанием для приема является мемориальный ордер по приему ценностей. Документарные ценные бумаги одного вида в закрытом хранении хранятся в кассе с обязательной разбивкой по принадлежности конкретным депонентам;

· в случае необходимости проведения проверки подлинности документарных ценных бумаг, ответственный работник Депозитария предпринимает действия для осуществления процедуры допуска. Процедура допуска может включать в себя проверку правильности оформления ценных бумаг данного вида, их сохранности, проверку подлинности ценных бумаг или иных характеристик (в соответствии с условиями, зафиксированными в договоре депо). По ценным бумагам, эмитенты которых находятся в Новосибирской области, процедура допуска заканчивается не позднее дня Z+2, , при отсутствии возможности закончить процедуру допуска в указанный срок по каким-либо основаниям, процедура может быть продлена на срок фактической проверки;

· в случае, если ценные бумаги не могут быть допущены к обслуживанию в Депозитарии, то ответственным работником Депозитария составляется акт о проведении процедуры проверки в двух экземплярах. Акт подписывается начальником Депозитария и заверяется оттиском печати Депозитария. Один экземпляр акта передается Депоненту. Другой экземпляр акта остается в Депозитарии. В день передачи ценных бумаг Депоненту производится списание ценных бумаг Депонента с раздела «Процедура проверки». Ценные бумаги передаются Депоненту с оформлением акта приемки-передачи.

6.9.5 Выдача документарных ценных бумаг из Депозитария.

6.9.5.1 Для выдачи документарных ценных бумаг из хранения Депонент передает в Депозитарий поручение (форма Д07).

6.9.5.2 Ответственный работник Депозитария проверяет соответствие поручения условиям заключенного договора депо, а также наличие возможных ограничений на выдачу всех или части документарных ценных бумаг (например, наличие заклада и т. п.). Если существуют ограничения на выдачу указанного в поручении количества документарных ценных бумаг, Депозитарий подготавливает в письменном виде и передает Депоненту способом, указанным в договоре депо, сообщение о невозможности исполнить его поручение. Сообщение должно содержать указание на причину неисполнения. Если ограничений на выдачу документарных ценных бумаг нет, Депозитарий готовит мемориальный ордер по выдаче ценностей в кассу.

6.9.5.3 Мемориальный ордер по выдаче ценностей передается в кассу, которая выдает указанное в нем количество ценных бумаг ответственному работнику Депозитария. Передача документарных ценных бумаг Депоненту оформляется актом приема-передачи.

6.9.6 Порядок проверки векселей.

· при приеме на хранение каждый вексель принимается по отдельности сотрудником Депозитария.

· при приеме векселей на хранение они проходят экспертную проверку на подлинность и отсутствие в стоп-листах эмитента, отсутствие обременения, информации об аресте или хищении и т. п.

· Депозитарий вправе не принимать векселя в следующих случаях:

- нарушена форма векселя;

- векселя заложены, арестованы или иным образом обременены;

- отсутствие у Депозитария образцов подписей векселедателя;

- неудовлетворительный результат проверки векселей;

- векселедатель не предоставляет информации о факте выпуска векселя, отсутствии в стоп-листах;

- векселедатель находится за пределами г. Новосибирска.

· проверка векселей осуществляется в несколько этапов:

- проверка на соответствие требованиям действующего законодательства, непрерывности цепочки индоссаментов;

- на основании имеющейся карточки образцов подписей, происходит сверка подписи векселедателя на векселе;

- для проверки подлинности конкретного векселя и получения письменного подтверждения от векселедателя о факте выдачи данного векселя, осуществляется выезд сотрудника Депозитария к векселедателю.

6.10 Междепозитарный перевод

6.10.1 Владелец ценных бумаг вправе осуществлять перевод принадлежащих ему ценных бумаг из другого депозитария (далее – депозитарий-корреспондент) на свой счет депо (или счет иного Депонента Депозитария), а также со своего счета депо в Депозитарии на свой счет депо в депозитарии-корреспонденте (или счет иного Депонента депозитария-корреспондента).

Депозитарии-Депоненты и иностранные номинальные держатели, установившие на основании Договора междепозитарные отношения, обязаны проводить сверку состояния счетов депо, открываемых в соответствии с Договором о междепозитарных отношениях, с данными своих учетных регистров.

6.10.2 Перевод ценных бумаг в Депозитарий из другого депозитария.

6.10.2.1 Поручение на перевод Депонент передает самостоятельно, на основании правил, принятых в депозитарии-корреспонденте. При этом перевод ценных бумаг должен сопровождаться передачей сопроводительного документа депозитария-корреспондента, однозначно свидетельствующего о принадлежности ценных бумаг Депоненту Депозитария, правовом статусе перечисленных ценных бумаг, а также способе хранения ценных бумаг или копии документа из депозитария-корреспондента подтверждающего перевод ценных бумаг на счет получателя в Депозитарии.

6.10.2.2 При несовпадении данных о получателе ценных бумаг, указанных в сопроводительном документе депозитария-корреспондента, или копии документа из депозитария-корреспондента подтверждающего перевод ценных бумаг на счет получателя в Депозитарии или справке об операции зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя-Банка и данных о Депоненте Депозитария, ответственный работник зачисляет ценные бумаги на счет неустановленных лиц. Подготавливается извещение в депозитарий-корреспондент о проведенной операции. Отчет передается заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (или иными способами, если они были оговорены ранее с депозитарием-корреспондентом). Срок передачи - не позднее дня Z+3 после получения документов, указанных в п.5.10.2.1 Получатель отчета - депозитарий-корреспондент.

6.10.2.3 При совпадении данных о получателе ценных бумаг, указанных в сопроводительном документе депозитария-корреспондента или копии документа из депозитария-корреспондента подтверждающего перевод ценных бумаг на счет получателя в Депозитарии или справке об операции зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя-Банка, и данных о Депоненте Депозитария, ответственный работник зачисляет ценные бумаги на счет депо Депонента. Подготавливается выписка со счета депо Депонента, которая передается способом, указанным в депозитарном договоре. Срок передачи - не позднее дня Z+1. Получатель отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета.

6.10.2.4 При передаче наличных ценных бумаг дополнительно оформляется акт приемки-передачи сертификатов ценных бумаг между Депозитариями. Зачисление сертификатов ценных бумаг на счет депо производится в соответствии с процедурами п. 5.9.3.

6.10.2.5 В случае централизованного хранения сертификатов ценных бумаг, а также в случае безналичного выпуска ценных бумаг, ценные бумаги в Депозитарий не передаются, акт приемки-передачи ценных бумаг не оформляется. На основании полученного от депозитария-корреспондента документа, Депозитарий дополнительно к процедурам, указанным в п. 5.10.2.3, предпринимает действия для открытия корреспондентского счета (если он не был открыт ранее).

6.10.3 Перевод ценных бумаг из Депозитария в другой депозитарий.

6.10.3.1 Для осуществления операции Депонент (или Оператор счета, Попечитель счета) предоставляет в Депозитарий:

· поручение (форма Д07/1);

· договор или иной письменный документ, подтверждающий совершение сделки купли-продажи, дарения или наследования ценных бумаг, смену собственника ценных бумаг по решению суда или арбитражного суда (или заверенные в установленном порядке копии) (при перечислении ценных бумаг на счет депо другого Депонента депозитария-корреспондента).

6.10.3.2 Депозитарий осуществляет операцию, если:

· получено поручение с сопроводительными документами, подписанное Депонентом или Оператором счета, Попечителем счета (если им предоставлено такое право), или решение уполномоченных органов (например, решение суда), являющиеся основанием для внесения записей по счетам депо;

· осуществлена проверка подписи инициатора операции;

· лицо, давшее поручение Депозитарию о передаче ценной бумаги вправе давать такое поручение (в случае, если поручение дает Оператор счета депо или Попечитель счета депо, то они должны подтвердить, что имеют действительные полномочия действовать от имени Депонента);

· не истек срок действия поручения, установленный регламентом;

6.10.3.3 Проверка подписи на поручении и/или сертификате ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под поручением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся в Депозитарии образцом подписи указанного лица в документах, удостоверяющих права этого лица, а также в случае личной явки уполномоченного лица Депонента - предъявления документов, удостоверяющих личность указанного лица и доверенности.

6.10.3.4 Депозитарий не вправе отказать лицу, давшему поручение, с соблюдением требований п.5.10.настоящего Регламента, в осуществлении операции. При отказе в осуществлении операции Депозитарий обязан направить письменный отказ об этом обратившемуся лицу не позднее трех рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих осуществлению операции.

6.10.3.5 Депозитарий не имеет права отказать в осуществлении операции из-за ошибки, допущенной Депозитарием. В этом случае он обязан сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки в срок не позднее дня Z+3.

6.10.3.6 Депозитарий при получении поручения выполняет следующие действия:

· при выполнении условий 5.10.не позднее дня, следующего за днем проведения операции в реестре (головном депозитарии) выполняется проводка по счетам депо (после получения справки об операции списания ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя-Банка или отчета головного депозитария);

· подготавливается выписка об изменениях по счету депо Депонента, срок предоставления отчета - не позднее дня Z+1. Получатель отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета (если они назначены), Залогодержатель (при отражении операции залога), судебный орган (при исполнении решения судебных органов)

6.11 Зачисление ценных бумаг по итогам исполнения договоров между Депонентом и Банком

6.11.1 Зачисление по итогам выполнения договоров комиссии, поручения, покупки-продажи ценных бумаг (далее по тексту - основные договора) производится, если в основных договорах зафиксирована обязанность Депозитария по оказанию депозитарных услуг и иные существенные условия договора депо, или Депонент уже имеет счет депо в Депозитарии.

6.11.2 Необходимым условием зачисления является выдача доверенности (форма Д03) на проведение операций по счету депо (или отдельным разделам счета депо) на имя Банка, который выступает при проведении данных операций в качестве Оператора счета.

6.11.3 По итогам совершения операций ответственный работник Депозитария готовит выписку со счета депо, которая прилагается к отчетам о совершенных Банком действиях по исполнению основных договоров. Сроки передачи - в соответствии с сроками передачи отчетов по основным договорам. Получатели отчета - Депонент, а также лица, указанные в качестве получателей в основных договорах.

6.12 Выплата доходов по ценным бумагам

6.12.1 Распределение и передача выплат по ценным бумагам производится Депозитарием на основании данных системы депозитарного учета лицу, являющемуся его Депонентом:

1) по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением:

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7