1.1) на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам;
1.2) на дату, следующую за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней из выплат по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом;
2) по иным ценным бумагам на дату составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, установленную эмитентом.
6.12.2 Депозитарий передает Депонентам выплаты по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением с соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации не позднее 3 (Трех) рабочих дней после дня их зачисления на корреспондентский счет Банка, но не позднее 10 (Десяти) рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг в предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации порядке раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам.
Депозитарий передает Депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах депо на указанную в п. 5.13.1 дату.
6.12.3 По ценным бумагам, которые учитываются в Депозитарии на счете неустановленных лиц, Депозитарий не производит выплаты до полной идентификации Депонента и перевода указанных ценных бумаг со счета неустановленных лиц на счет депо Депонента.
6.12.4 Депозитарий перечисляет выплаты по ценным бумагам Депоненту по банковским реквизитам, указанным им в Анкете зарегистрированного лица. В случае изменения банковских реквизитов Депонент обязан заблаговременно уведомить об этом Депозитарий путем предоставления новой Анкеты зарегистрированного лица или письменного распоряжения. Перечисление выплат по ценным бумагам по последним банковским реквизитам, о которых Депонент сообщил Депозитарию в указанном выше порядке, является надлежащим исполнением Депозитарием обязанности по передаче выплат по ценным бумагам. Ответственность за несвоевременное предоставление/непредоставление Депозитарию правильных и соответствующих требованиям действующего законодательства Российской Федерации банковских реквизитов несёт Депонент.
6.12.5 Выплата доходов по ценным бумагам, предъявление ценных бумаг к платежу может осуществляться на основании дополнительного соглашения к договору депо, а также на основании отдельного поручения Депонента. Поручение составляется в двух экземплярах. Депонент также передает Депозитарию надлежащим образом оформленную доверенность, если это необходимо для осуществления действий, направленных на получение дохода по ценным бумагам или делает соответствующую передаточную надпись - индоссамент.
6.12.6 Депозитарий совершает следующие действия:
· ответственный работник принимает указанные в п. 5.13.1 документы, проверяет их соответствие требованиям действующего законодательства и достаточности для осуществления поручения. При выполнении указанных требований, на экземпляре поручения проставляется надпись «Принято к исполнению», дата принятия поручения, и предполагаемая дата предъявления ценной бумаги Эмитенту для получения доходов по ней;
· переводит ценные бумаги на соответствующий раздел счета депо «Ценные бумаги на инкассо»;
· подготавливает выписку по счету депо. Отчет передается в срок - не позднее дня Z+1 с даты получения поручения от Депонента. Получатель отчета - Депонент, Оператор счета, Попечитель счета;
· предпринимает действия для получения доходов по ценной бумаге. Срок исполнения, в соответствии со установленными законодательством сроками получения дохода по данным ценным бумагам, но не ранее дня Z+1 и не позднее дня Z+7. Дополнительным соглашением с Депонентом могут быть установлены другие сроки исполнения данного поручения;
· перечисляет полученные Банком денежные средства на счет Депонента в соответствии с действующими правилами операционно-кассового обслуживания;
· переводит ценные бумаги на соответствующий раздел счета депо, если срок погашения ценных бумаг не наступил или в платеже отказано;
· снимает с учета в Депозитарии, если ценные бумаги погашены выкуплены (погашены) лицом, обязанным по ценной бумаге;
· по итогам операции подготавливает выписку по счету депо. Отчет передается в срок - не позднее дня Z+2 с даты получения денежных сумм от обязанного по ценной бумаге, или отказа в платеже. Выписка передается одновременно с копией платежного документа, свидетельствующего об исполнении Банком возложенного на него поручения. Получатель отчета - Депонент, оператор счета, попечитель счета (если они назначены Депонентом).
6.12.7 В случае отказа в платеже по ценной бумаге Депозитарий сообщает об этом Депоненту (или его Оператору счета, Попечителю счета) в тот же рабочий день способами, указанными в договоре депо. Дальнейшие действия по взысканию сумм с должника по ценной бумаге предпринимаются Депонентом самостоятельно (если иное не установлено соглашениями между Депонентом и Депозитарием).
6.12.8 Депозитарий может на основании специального договора с Эмитентом ценных бумаг осуществлять выплату доходов по ценным бумагам Депонентам, счета которых находятся в Депозитарии. Договор должен содержать описание процедуры и сроки выплаты доходов, в которые включаются данные о размере выплачиваемых доходов, а также, если это необходимо, указание способа, при помощи которого владелец ценных бумаг предпочитает получать причитающийся ему доход.
6.12.9 После объявления о предстоящей выплате доходов (наступлении периода выплаты дохода по ценной бумаге) эмитент обязан направить Депозитарию письменное извещение, содержащее все необходимые данные, в том числе:
· название Эмитента;
· решение органа управления Эмитента о размере выплаты доходов (если размеры выплат не зафиксированы при выпуске ценной бумаги);
· форму, в которой будет осуществляться выплата доходов;
· размер выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;
· дату регистрации (дату учета владельцев именных ценных бумаг);
· дату выплаты доходов;
· реквизиты агента(ов) по выплате доходов (при его(их) наличии).
Дата регистрации устанавливается эмитентом для определения владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.
6.12.10 В случае, когда предусматривается приобретение ценных бумаг в рассрочку, Депоненты могут получать доход, пропорциональный количеству ценных бумаг на счетах депо, плюс количество тех ценных бумаг, на которые заключены договора о приобретении в рассрочку и которые пока не оплачены.
6.12.11 В случае если предусматривается начисление дохода в зависимости от сроков оплаты ценной бумаги, в расчет принимаются также даты и размеры внесения денежных сумм в оплату ценных бумаг.
6.12.12 При выплате доходов ценными бумагами Депозитарий на основании сведений, переданных Эмитентом должен зафиксировать по его счету депо дополнительное количество ценных бумаг, подлежащих распределению между владельцами ценных бумаг. Если ценная бумага, подлежащая выплате в качестве дохода, не зарегистрирована в картотеке выпусков ценных бумаг, предварительно производится внесение данных о ней в картотеку. По результатам начисления дивидендов формируется пакет документов, увеличивающих остатки по счетам депо Депонентов. Проводка документов проводится единовременно.
6.12.13 Депозитарий по получении сообщения, указанного в п.5.13.9:
· готовит списки для выплаты доходов Депонентам, в которые включаются данные о размере выплачиваемых доходов;
· направляет поступающие от Эмитента суммы на указанные Депонентами счета, или осуществляет выплату наличными в соответствии с установленными правилами операционно-кассового обслуживания;
· если ценные бумаги погашены, готовит и передает Депонентам выписки по счетам депо в срок Z+7.
готовит и передает Эмитенту отчеты по исполнению условий договора с ним в сроки, указанные в договоре.
6.12.14 В случае непринятия Депозитарием необходимых мер и неисполнения поручения по истечении указанного срока Банк несет предусмотренную действующим законодательством и договором депо имущественную ответственность перед лицом, представившим поручение за ущерб, причиненный в результате неоправданной задержки передачи ценных бумаг или в результате несовершения этой передачи, либо неправомерного отказа в ней.
6.13 Внесение записей по счетам депо об обременении ценных бумаг
6.13.1 Блокировка операций по счету депо Депонента.
6.13.1.1 Блокировка операций по лицевому счету Депонента - операция, исполняемая Депозитарием и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг, обремененных обязательствами, без достаточных на то документально подтвержденных оснований.
Блокировка операций по лицевому счету Депонента - приостановление на определенный срок осуществления движения ценных бумаг по счетам в связи с наступлением какого - либо события.
6.13.1.2 Причиной блокировки могут быть следующие случаи:
· блокировка ценных бумаг по решению уполномоченных государственных органов (решение суда, действие срока вступления в права наследования и др.);
· блокировка ценных бумаг по инициативе Депонента (передача ценных бумаг в залог и др.);
· в иных случаях, предусмотренных законодательством или соглашениями Депозитария с Депонентом.
6.13.1.3 При совершении операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:
1) ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств; и (или)
2) право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено; и (или)
3) на ценные бумаги наложен арест; и (или)
4) операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с депозитарным договором.
6.13.1.4 Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего, депозитному счету депо, счету депо иностранного уполномоченного держателя или счету депо депозитарных программ. При этом фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего или счету депо иностранного уполномоченного держателя, а фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг.
6.13.1.5 Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется в соответствии с депозитарным договором путем внесения по счету депо, указанному в п. 5.13.1.4 настоящего Регламента, записи, содержащей сведения об ограничении операций с ценными бумагами, или путем внесения приходной записи по разделу указанного в п. 5.13.1.4 настоящего Регламента счета депо, на котором осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
Для предусмотренных п. 5.13.1.3 случаев фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами применяется способ внесения приходной записи по разделу указанного в п. 5.13.1.4 настоящего Регламента счета депо.
6.13.1.6 Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:
1) сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
2) описание ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
3) дата и основание фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами.
6.13.1.7 При получении документов, делающих необходимым операцию блокировки, Депозитарий выполняет следующие действия:
· ответственный работник Депозитария проверяет правильность оформления документов, на основании которых будет проводиться блокировка. Документы передаются в Отдел правового обеспечения Банка для проведения правовой экспертизы Договора залога/иных предоставленных Клиентами документов, соответствия действующему законодательству;
· при отсутствии достаточных оснований для блокировки документы возвращаются инициатору операции с письменным обоснованием причины отказа, операция блокировки не производится. Срок передачи документов и обоснования - не позднее дня Z+2;
· при достаточности документов производится операция блокировки (Депоненту открывается новый лицевой счет для каждого из видов ценных бумаг, передаваемых в залог, раздел счета депо «Ценные бумаги в залоге», необходимое количество ценных бумаг переводится на новый лицевой счет), для каждой из следующих операций блокировки открываются новые лицевые счета;
· ответственный сотрудник готовит выписку по счету депо. Срок передачи отчета - не позднее дня Z+2. Получатели отчета – Депонент или Оператор счета, Попечитель счета (если они назначены), судебный орган (если блокировка произведена по его решению), залогодержатель (если блокировка производится по причине залога ценных бумаг; предоставляется по требованию).
6.13.1.8 При поступлении документов, являющихся основанием для блокирования операций по счету депо Депонента, в отношении которого ранее уже была произведена данная операция, Депозитарий проводит операцию блокирования по вновь поступившим документам-основаниям, которые также будут учтены в отношении ценных бумаг Депонента.
В случае учета в отношении ценных бумаг Депонента нескольких документов, явившихся основанием для блокирования операций по счету депо, прекращение блокирования операций по счету депо Депонента осуществляется предоставлением соответствующих документов, являющихся основанием для прекращения блокирования, по каждому документу (основанию) в отдельности.
6.13.1.9 После истечения установленного срока блокировки или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав, Депозитарий вносит изменения по счетам депо, связанные с прекращением блокировки. Процедура разблокировки аналогична процедуре блокировки согласно п. 5.14.1.3 Основанием для внесения таких изменений служит документ, подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать (например, свидетельство о праве на наследство, решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих обязательств и т. д.)
6.13.1.10 При совершении операции по фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:
1) ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;
2) снято ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо;
3) с ценных бумаг снят арест;
4) с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же счету депо, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
6.13.1.11 Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется путем внесения по счету депо, указанному в п. 5.13.1.10 настоящего Регламента внесения расходной записи по разделу указанного в п. 5.13.1.10 настоящего Регламента счета депо, на котором в соответствии с депозитарным договором осуществлена фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
6.13.1.12 Запись, содержащая сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:
1) сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
2) описание снятого ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
6.13.1.13 Фиксация (регистрация) блокирования/факта снятия блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" осуществляется на основании документа, подтверждающего блокирование/прекращение блокирования указанных ценных бумаг, учитываемых на открытом депозитарию лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, или на открытом депозитарию счете депо номинального держателя, или на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом депозитарию иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги в соответствии с требованиями установленными нормативными актами Российской Федерации.
6.13.2 Порядок отражения в депозитарном учете залога ценных бумаг.
6.13.2.1 Основанием для внесения информации о залоге является поручение от Депонента-залогодателя или его уполномоченного представителя (форма Д08) с указанием Депозитарию зарегистрировать существование залога.
К залоговому поручению должны быть приложены:
· заверенная копия договора о залоге;
· заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, в котором определены условия залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);
· письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае совместного владения нескольких Депонентов ценными бумагами);
· иные документы, служащие основанием регистрации залога, предусмотренные законодательством (копия договора уступки прав требования, копия договора о последующем залоге ценных бумаг и др.).
Если в договоре о залоге ценных бумаг отсутствует запрет на последующий залог соответствующих ценных бумаг, то при проведении операции последующего залога залоговое поручение подписывается залогодателем и залогодержателем, при этом указываются сведения о предыдущем залогодержателе (залогодержателях) и основании для блокирования.
При уступке прав требования по договору о залоге ценных бумаг залоговое поручение подписывается лицом, уступающим права по договору о залоге ценных бумаг, и лицом, которому соответствующие права уступаются, а также залогодателем, в случае, если в залоговом поручении Депонента-залогодателя содержался запрет на передачу прав по договору о залоге ценных бумаг без его согласия (форма Д08/1).
6.13.2.2 После получения залогового поручения Депозитарий выполняет следующие действия:
· процедуры, указанные в п.5.14.1.3;
· если в Депозитарии еще не была введена запись о зарегистрированном залогодержателе, заполняется его анкета в списке Депонентов.
· фиксируется факт поступления поручения от Депонента на обременение ценных бумаг;
· осуществляется проводка, реализующая перевод ценных бумаг Депонента на вновь открытый лицевой счет, раздел счета «Ценные бумаги в залоге».
6.13.2.3 Если прекращение залога ценных бумаг связано с истечением установленного срока блокировки, Депозитарий вносит изменения по счетам депо на основании залогового поручения (форма Д08).
Поручение о регистрации прекращения залога или уменьшении числа ценных бумаг, являющихся предметом залога (форма Д08), должно быть подписано лицом, выступающим в отношении этих ценных бумаг в качестве залогодержателя (его уполномоченным представителем).
Если прекращение залога ценных бумаг связано с решением судебного органа (в связи с нарушениями, выявленными при регистрации залога и др.), Депозитарий вносит изменения по счетам депо на основании решения суда (заверенных в установленном порядке копий) и залогового поручения (форма Д08).
Если прекращение залога ценных бумаг связано с неисполнением Депонентом-залогодателем своих обязательств, и на заложенные ценные бумаги обращено взыскание, Депозитарий вносит изменения по счетам депо о переходе прав на ценные бумаги к другому владельцу на основании:
- соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя, если, ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах;
- документа, подтверждающего совершение сделки купли - продажи в результате реализации заложенных ценных бумаг в порядке, предусмотренном действующим законодательством, а также залогового поручения (форма Д08) подписанного залогодержателем либо залогодателем и залогодержателем, если, ценные бумаги, являющиеся предметом залога были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем.
Если новый владелец ценных бумаг является Депонентом Депозитария, ценные бумаги перечисляются со счета депо залогодателя на счет депо нового владельца.
Если новый владелец не является Депонентом, ему в безусловном порядке открывается счет депо, на который перечисляются ценные бумаги. Право распоряжения ценными бумагами наступает с момента выполнения новым Депонентом установленных разделом 5.1 настоящего Регламента процедур.
6.13.2.4 При получении залогового поручения и документов предусмотренных п. 5.13.2.3 Депозитарий выполняет следующие действия:
· осуществляется проводка, реализующая перевод всех или указанной части ценных бумаг внутри счета депо с лицевого счета, на котором учитывались заложенные ценные бумаги на лицевой счет учета свободных ценных бумаг;
· ответственный сотрудник готовит выписку по счету депо. Срок передачи отчета - не позднее дня Z+1. Получатели отчета - Депонент-залогодатель, Оператор счета, Попечитель счета (если они назначены), уполномоченные государственные органы, залогодержатель (предоставляется по требованию).
6.14 Особенности проведения операций по счету неустановленных лиц
На счете неустановленных лиц Депозитарий учитывает ценные бумаги (или ценные бумаги, в которые они конвертированы), зачисленные на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, при отсутствии предусмотренных Регламентом документов, являющихся основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо.
Все операции по счету данного типа Депозитарий проводит на основании служебного распоряжения в порядке, установленном Регламентом Депозитария и требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
Депозитарий обязан возвратить неосновательно зачисленные на счет Депозитария и учитываемые им на счете неустановленных лиц ценные бумаги (или ценные бумаги, в которые они конвертированы) на лицевой счет (счет депо) лица, с которого они были списаны, не позднее 1 рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов. Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по истечении 1 года с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг (ценных бумаг, которые были в них конвертированы).
Входящие документы, необходимые для зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц:
- документы (уведомление, справка, отчет, выписка о проведенной операции), подтверждающие зачисление ценных бумаг на счет Депозитария.
Входящие документы, необходимые для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц на счет депо:
- документы, в соответствии с настоящими Условиями являющиеся основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо.
Входящие документы, необходимые для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц при их возврате на лицевой счет (счет депо), с которого они были списаны:
- отчетные документы, содержащие сведения об ошибочности записи по зачислению ценных бумаг (или ценных бумаг, которые были в них конвертированы) на счет Депозитария (до истечения 1 года с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг (ценных бумаг, которые были в них конвертированы);
- документы (уведомление, справка, отчет, выписка о проведенной операции), подтверждающие списание ценных бумаг со счета Депозитария.
Исходящие документы Депозитария:
- отчет об исполнении операции (приложение №7, отчет 4) по счету депо Депонента в случае совершения операции в корреспонденции со счетом депо Депонента.
Зачисление ценных бумаг на счет неустановленных лиц осуществляется депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
По итогам исполнения операции Депозитарий предоставляет выписку по счету депо Депонента в срок - не позднее дня Z+2
6.15 Операции дробления и консолидации ценных бумаг
6.15.1 Если Эмитент делит каждую ценную бумагу какой-либо категории на равное число новых акций той же категории (дробление ценных бумаг), или соединяет определенное количество ценных бумаг в одну новую ценную бумагу в отношении всех ценных бумаг какой-либо категории (консолидация), Депозитарий должен внести изменения по счетам депо, отражающие количество ценных бумаг, держателем которых является каждый Депонент, на основании формулы дробления или консолидации ценных бумаг, представленной:
- в протоколе об итогах собрания акционеров или иного уполномоченного органа, утвердившего дробление или консолидацию ценных бумаг;
- в документах о поправках к Уставу, касающихся дробления или консолидации ценных бумаг.
6.15.2 Депозитарий, по получении документов, указанных в п.4.15.1. совершает следующие действия:
· формирует документ на выполнение административной операции, описывающий операцию дробления (консолидации) и фиксирующий соотношение обмена новых и исходных ценных бумаг;
· вводит параметры нового выпуска ценных бумаг в соответствии с параметрами новых ценных бумаг, которые в процессе дробления (консолидации) заменят исходные ценные бумаги;
· осуществляется автоматизированная генерация документов, описывающих проводки по счетам всех Депонентов, имеющих на счетах депо подлежащие дроблению (консолидации) ценные бумаги и единовременная проводка этих документов;
· cрок выполнения операции - не позднее дня Z+10. Отчет (выписка по счету депо) подготавливается по письменному запросу Депонента, Оператора счета, Попечителя счета в день Z+1 после получения Депозитарием запроса (но не ранее завершения проводки всех документов).
6.16 Операции конвертации и обмена ценных бумаг
6.16.1 Конвертация - преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению высшего органа управления Эмитента или в соответствии с проспектом эмиссии.
6.16.2 Депозитарий вносит изменения по счетам депо, отражающие факт конвертации ценных бумаг только в случае, если это было предусмотрено условиями эмиссии в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (в случае, если это было предусмотрено условиями эмиссии).
6.16.3 В случае, если операция конвертации совершается над всем выпуском ценных бумаг, то Депозитарий вносит записи, отражающие факт конвертации, в отношении каждого Депонента, ценные бумаги которого конвертируются, в течение десяти дней с момента получения необходимых документов от Эмитента или его реестродержателя. Порядок обработки документов по конвертации аналогичен порядку дробления (консолидации), изложенному в разделе 4.15.
6.16.4 В случае, если конвертация производится по желанию владельца (если такая возможность была предусмотрена в проспекте эмиссии данных ценных бумаг), Депозитарий вносит изменения по счету депо, отражающие факт конвертации, только в отношении этого Депонента не позднее дня Z+2 с момента получения от него соответствующего заявления с приложением документа, подтверждающего соответствующие изменения в реестре (или ином документе, регистрирующем факт конвертации у Эмитента или его реестродержателя). Срок передачи отчета (выписки по счету депо)- не позднее дня Z+3. Получатели отчета - Эмитент, Депонент, Оператор счета (если он назначен).
6.17 Аннулирование ценных бумаг. Погашение сертификатов
6.17.1 Аннулирование ценных бумаг - аннулирование Эмитентом прав, вытекающих из владения данными ценными бумагами. Если ценные бумаги аннулируются, Депозитарий вносит изменения по счетам депо только в случае одновременного предоставления следующих документов:
· документов об изменениях, внесенных в Устав Эмитента, в соответствии с которыми количество ценных бумаг было уменьшено и протокола об итогах собрания владельцев ценных бумаг и/или Совета директоров, утвердившего аннулирование ценных бумаг Эмитентом или вступления в силу решения суда;
· документов, подтверждающих факт выкупа ценных бумаг Депонента Эмитентом.
6.17.2 После получения документов, указанных в п. 5.17.1, Депозитарий осуществляет следующие действия:
· Эмитенту открывается лицевой счет для отражения ценных бумаг, подлежащих списанию;
· оформляются проводки по каждому из счетов Эмитентов, на которых учтены ценные бумаги, подлежащие списанию, в корреспонденции со счетом, указанным в предыдущем пункте;
· в течение операционного дня производится проводка совокупности сформированных документов. После этого лицевой счет Эмитента по данным ценным бумагам блокируется по всем операциям.
6.17.3 Срок выполнения операции - не позднее дня Z+10. Отчет (выписка по счету депо) подготавливается по письменному запросу Депонента, Оператора счета, Попечителя счета в день Z+1 после получения Депозитарием запроса (но не ранее завершения проводки всех документов).
6.17.4 Погашение сертификатов происходит в случаях осуществления глобальных операций, регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги, изменения имени владельца именной ценной бумаги или другой информации, содержащейся в сертификате. Операция по погашению сертификатов осуществляется на основании договора, заключенного с Эмитентом.
6.17.5 После получения документов, указанных в п. 5.17.4, Депозитарий осуществляет следующие действия:
· проверяет подлинность сертификатов, находящихся в закрытом хранении;
· погашает сертификаты в соответствии с правилами эмиссионно-кассовой работы Банка;
· подготавливает отчет о погашении сертификатов. Срок передачи отчета - не позднее дня Z+10 с момента окончания проверки на подлинность. Получатель отчета Эмитент, реестродержатель (если он имеется);
· подготавливает выписки по счетам депо депонентов. Срок передачи отчета - не позднее дня Z+15. Получатель отчета - все депоненты, по ценным бумагам которых была проведена операция погашения.
7. Исправительные записи по счетам депо
1.
2.
3.
4.
5.
6.
6.1. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения Депонента или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении либо ином документе, являющимся основанием для ее совершения. В случае выявления ошибок в записи по счету депо, исправление которой допускается, исправительные записи по счету депо осуществляются в следующем порядке:
6.1.1. В случае выявления ошибок в записи по счету депо до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлен отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, Депозитарий вправе внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам) на основании служебного распоряжения Депозитария.
6.1.2. При выявлении ошибок в записи по счету депо, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных п.6.1.1. настоящего Регламента, Депозитарий вправе внести исправительные записи только с согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.
6.1.3. В целях получения согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором, Депозитарий направляет Депоненту или указанному лицу письменный запрос способом, предусмотренным п.8 настоящего Регламента.
Согласие оформляется в письменной форме и направляется в Депозитарий одним из указанных способов (лично: документ предоставляется непосредственно Депонентом или его уполномоченным представителем, полномочия которого удостоверены надлежащим образом по местонахождению Депозитария – Головной офис Банка; заказной почтой с уведомлением о вручении или курьерской почтой по местонахождению Депозитария – Головной офис Банка).
6.1.4. Депонент обязан осуществить необходимые с его стороны действия, в том числе подать соответствующие документы, в случае возникновения обоснованной необходимости внесения исправительных записей, не позднее одного рабочего дня с момента получения отчета Депозитария об исполнении операции и/или письменного запроса Депозитария
6.2. Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в порядке, установленном федеральными законами, нормативно-правовыми актами федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг и Регламентом Депозитария.
В случае выявления расхождений Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устраняет указанное нарушение в порядке, предусмотренном настоящими Регламентом, в соответствии с требованиями Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг».
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
