Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный»
(открытое акционерное общество)
УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
_________
21 декабря 2012 года
Регламент
проведения депозитарных операций
Банка «Левобережный» (ОАО)
Содержание
1. Термины и определения…..........................................................................................................4
2. Общие положения........................................................................................................................6
3. Общие правила учета ценных бумаг Депонент........................................................................7
4. Конфиденциальность информации……………………………………………………………8
5. Перечень операций выполняемых Депозитарием…………………………….......................8
5.1. Открытие счета депо.....................................................................................................8
5.2. Внесение изменений в информацию о Депоненте...................................................13
5.3. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо. Отмена назначения................13
5.4. Назначение Попечителя счета депо. Отмена назначения….………………………14
5.5. Назначение Распорядителя счета депо. Отмена назначения...…………………….15
5.6. Закрытие счета депо....……………………………………………………………….16
5.7. Выдача выписок по счетам депо.……………………………………………………16
5.8. Перевод ценных бумаг по счетам депо……………………………………………..17
5.9. Прием и выдача документарных ценных бумаг в Депозитарии……………….….19
5.10. Междепозитарный перевод…...…………………………………………………….22
5.11. Зачисление ценных бумаг по итогам исполнения договоров между Депонентом и Банком………………………………………………………………………………….....24
5.12. Выплата доходов по ценным бумагам...……………………………………………25
5.13. Внесение записей по счетам депо об обременении ценных бумаг……………….27
5.14. Особенности проведения операций по счету неустановленных лиц…………….31
5.15. Операции дробления и консолидации ценных бумаг…………………………….32
5.16. Операции конвертации и обмена ценных бумаг………………………………….33
5.17. Аннулирование ценных бумаг. Погашение сертификатов……………………….33
6. Исправительные записи по счетам депо………………………………………………..……34
7. Прием на обслуживание и условия прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии…………………………………………………………………………………..36
8. Списание со счетов депо ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг..37
9. Предоставление отчетных документов по информационным запросам Депонентов….....38
10. Порядок рассмотрения претензий Депонентов……………….............................................38
11. Порядок внесения изменений в Регламент...........................................................................39
12. Заключительные положения…………..................................................................................39
ПРИЛОЖЕНИЕ №1…...................................................................................................................39
ПРИЛОЖЕНИЕ №2.......................................................................................................................41
ПРИЛОЖЕНИЕ №3.......................................................................................................................42
ПРИЛОЖЕНИЕ №4……...............................................................................................................43
ПРИЛОЖЕНИЕ №5.......................................................................................................................44
ПРИЛОЖЕНИЕ №6.......................................................................................................................45
ПРИЛОЖЕНИЕ №7.......................................................................................................................46
ПРИЛОЖЕНИЕ №8.......................................................................................................................48
ПРИЛОЖЕНИЕ №9……...............................................................................................................49
ПРИЛОЖЕНИЕ №10…………………………………….............................................................51
ПРИЛОЖЕНИЕ №11.....................................................................................................................53
ПРИЛОЖЕНИЕ №12.....................................................................................................................57
ПРИЛОЖЕНИЕ №13.....................................................................................................................59
ПРИЛОЖЕНИЕ №14.....................................................................................................................63
ПРИЛОЖЕНИЕ №15.....................................................................................................................64
ПРИЛОЖЕНИЕ №16…………………………………………………………………………….65
2. Термины и определения
Административная операция - депозитарная операция, приводящая к изменению анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.
Банк – Новосибирский социальный коммерческий банк «Левобережный» (открытое акционерное общество).
Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с определенным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций связано с проведением эмитентом корпоративных действий.
Депозитарий – обособленное структурное подразделение Банка, обеспечивающее депозитарную деятельность Банка на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Депозитарий-корреспондент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, с которым Депозитарием установлены корреспондентские отношения по ценным бумагам Депонентов.
Депозитарный договор - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.
Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах, указанных в настоящем Регламенте, услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.
Залогодатель - Депонент, передавший в залог принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве ценные бумаги.
Залогодержатель - кредитор Депонента по обеспеченному залогом ценных бумаг обязательству.
Инвентарная операция - депозитарная операция, изменяющая остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.
Инициатор операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции. Инициатором операции может быть Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель счета депо, Оператор счета депо.
Информационная операция - депозитарная операция, связанная с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета. На лицевом счете депо учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в депозитарии договора оператора с депонентом или поручения депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента, в рамках установленных договором или поручением полномочий.
Официальный Интернет-сайт Банка - http://www. *****
Попечитель счета депо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента.
Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарных операций, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.
Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.
Распорядитель - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента.
Синтетический счет депо – счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, составляемый Депозитарием, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам и местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.
Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
Счет депо владельца - счет депо, открываемый Депозитарием для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности.
Счет депо доверительного управляющего – счет депо, открываемый Депозитарием для учета прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
Счет депо номинального держателя - счет депо, открываемый Депозитарием для учета прав на ценные бумаги в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
Депозитный счет депо - счет депо, открываемый Депозитарием для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.
Счет депо иностранного номинального держателя – счет депо, который может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001 г., действующей в интересах других лиц, которая в cсоответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя – счет депо, который может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001 г., которая в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам.
Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) - счет депо, открываемый Депозитарием для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.
Счет депо депозитарных программ - открывается для учета прав на эмиссионные ценные бумаги российского Эмитента, размещение и/или организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных Эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских Эмитентов.
Счет неустановленных лиц – счет, предназначенный для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены. Данный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги.
Z – день получения Депозитарием (Банком) оригиналов поручений и документов.
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Термины, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в настоящем разделе, понимаются в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативно-правовыми актами.
3. Общие положения
3.1 Настоящий регламент определяет порядок и сроки проведения депозитарных операций (далее по тексту - операция) Банка «Левобережный» (ОАО) (далее - Банк). Регламент разработан в соответствии с требованиями, установленными: Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным Законом «О рынке ценных бумаг» 39-ФЗ от 01.01.2001, «Положением о депозитарной деятельности в Российской федерации» (Постановление ФКЦБ РФ № 36 от 01.01.2001), «Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» (Инструкция Банка России № 44 от 01.01.2001) «Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», утвержденным Приказом Федеральной службы по рынку ценных бумаг от 01.01.2001г. № 12-78/пз-н и другими нормативными правовыми актами РФ, регулирующими рынок ценных бумаг и депозитарную деятельность.
3.2 Депозитарные операции осуществляются депозитарием Банка «Левобережный» (ОАО) (далее по тексту - Депозитарий), самостоятельным структурным подразделением, для которого указанная деятельность является исключительной.
Банк совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью и дилерской деятельностью. Осуществление указанных видов деятельности производится на основании Лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг.
00100 от 01.01.2001 – на осуществление депозитарной деятельности;
00000 от 01.01.2001 – на осуществление дилерской деятельности;
00000 от 01.01.2001 – на осуществление брокерской деятельности;
3.3 Поручения лица (Депонента), заключившего договор на оказание Банком депозитарных услуг выполняются последовательно, в порядке их поступления на определенные даты, а внутри операционного дня - по времени поступления. Срок действия поручения составляет 20 (двадцать) календарных дней от даты его оформления, указанной Депонентом в поручении.
3.4 Депозитарий приступает к исполнению депозитарной операции, если все необходимые для этого документы получены с 900 до 1530 часов текущего операционного дня. Далее в тексте этот день обозначается символом «Z». Операционные дни, прошедшие с даты начала выполнения операции, обозначаются арабскими цифрами.
Датой окончания депозитарной операции считается операционный день Банка, по завершении которого выполнены все действия, предусмотренные настоящим Регламентом для данного вида операции и условиями депозитарного договора.
3.5 Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Регламент, уведомив об этом всех депонентов, не менее чем за 10 дней до момента введения нового Регламента Депозитария в действие, путем размещения соответствующего уведомления, изменений и дополнений и новой редакции Регламента на официальном Вэб - сайте Банка (http://www. *****). Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Банка. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте.
3.6 Объектом депозитарной деятельности являются эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска (бездокументарные, документарные) с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения), а также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации формы и порядка.
3.7 Настоящий Регламент является неотъемлемой частью заключаемого между Банком и клиентом депозитарного договора. Регламент проведения депозитарных операций носит открытый характер, право на ознакомление с которым, имеют все заинтересованные лица.
4. Общие правила учета ценных бумаг Депонента
4.1 Основанием для оказания депозитарных услуг Депоненту является депозитарный договор. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам Депонента или уполномоченного им лица иначе как по письменному поручению Депонента или уполномоченного им лица, включая Попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором. На ценные бумаги Депонентов не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария.
4.2 По получении ценных бумаг Депозитарий открывает Депоненту лицевой счет. Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
4.3 Для учета сведений об операциях, совершенных по лицевым счетам, и о его состоянии в прошлом, при лицевом счете ведутся два журнала в электронной форме: операционный журнал лицевого счета и журнал оборотов.
4.4 При открытии лицевого счета депо в операционном журнале счета депо отмечается дата его открытия. При этом одновременно на новом лицевом счете производится прием на учет определенного выпуска ценных бумаг. Далее движение ценных бумаг, не приводящее к полному списанию данных ценных бумаг с раздела, не изменяет состояние записи об открытии лицевого счета. После снятия с учета по лицевому счету всех бумаг данного выпуска лицевой счет депо закрывается, в операционный журнал счета депо заносится запись о дате закрытия.
4.5 При последующем приеме на учет ценных бумаг этого же выпуска создается новая запись об открытии лицевого счета депо, номер лицевого счета может быть использован повторно.
4.6 Раздел счета депо - это учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. Различные разделы отражают различное состояние бумаг на одном аналитическом счете.
4.7 Открытие раздела счета депо происходит в рамках счета депо. Раздел счета депо открывается на основании:
· поручения Депонента, изменяющее набор допустимых операций с ценными бумагами (например, залоговое поручение - для ценных бумаг депонента, переданных в залог);
· решения суда или других компетентных органов, изменяющее набор допустимых операций с ценными бумагами Депонента;
· решения органа управления эмитента ценной бумаги, принятое на законном основании и меняющее набор допустимых операций с данными ценными бумагами.
4.8 При открытии раздела счета депо, фиксируется набор ограничений по операциям, и, кроме этого, определяются следующие характеристики раздела:
· закрытый, открытый или маркированный способ учета ценных бумаг. Способ хранения ценных бумаг фиксируется в депозитарном договоре (дополнительном соглашении к нему) с депонентом;
· начисление дивидендов (если Депозитарий выполняет данную операцию по поручению эмитента или реестродержателя);
4.9 К разделу счета депо может быть привязана информация об Операторе счета. Привязка к разделу ограничивает полномочия Оператора счета возможностью распоряжаться только ценными бумагами, учитываемыми на данном разделе счета депо Депонента. Возможно указание прав одного Оператора счета на несколько разделов и прав нескольких Операторов счета на один раздел. При этом Депозитарий фиксирует список и время действия полномочий каждого Оператора счета, а также документ, на основании которого введена данная информация.
5. Конфиденциальность информации
Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о Депоненте, его счетах депо и об операциях по счетам депо Депонента (далее - Сведения о Депоненте). Сведения о Депоненте могут быть предоставлены только самому Депоненту или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам Сведения о Депоненте.
Сведения о Депоненте могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.
Сведения о Депоненте могут предоставляться Депозитарием лицам, указанным в Договоре, в установленных Договором случаях.
В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе требовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
Обработка персональных данных физических лиц – Депонентов производится в целях исполнения заключенных с Депонентами договоров. Обработка персональных данных физических лиц – уполномоченных представителей Депонентов производится в целях исполнения требований Федерального закона от 01.01.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Передача персональных данных третьим лицам может быть осуществлена Депозитарием в целях осуществления Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Регламентом, а также уполномоченным государственным органам в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
6. Перечень операций выполняемых Депозитарием
6.1 Открытие счета депо
6.1.1 Лицевые счета новым депонентам открываются Депозитарием после заключения депозитарного договора (далее по тексту - договор депо) (Приложение 12) и предоставления депозитарию документов, предусмотренных Регламентом проведения депозитарных операций.
При заключении Договора от Депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.
Депозитарий Банка может открывать следующие виды Счетов депо:
- владельца;
- доверительного управляющего;
- номинального держателя (междепозитарный счет депо);
- иностранного номинального держателя;
- иностранного уполномоченного держателя;
- депозитарных программ;
- депозитный счет депо;
- казначейский счет депо эмитента.
Депозитарный договор и Анкета Зарегистрированного лица подписываются от имени Депонента – юридического лица уполномоченным представителем, действующим на основании Устава. Депозитарный договор с Депонентом – физическим лицом должен быть подписан им лично.
Депозитарий вправе отказать в открытии счета депо лицу, предоставившему Анкету Зарегистрированного лица, в которой отсутствует информация о банковских реквизитах Депонента и/или иная требуемая в соответствии с Анкетой Зарегистрированного лица информация.
Для физических лиц:
· подписанного со стороны Депонента депозитарного договора (в двух экземплярах);
· заполненной анкеты Депонента (по форме Д02 - для физических лиц);
· документа, подтверждающего оплату услуги по открытию счета депо;
· документа, удостоверяющего личность Депонента;
· доверенности на Банк на проведение депозитарных операций по своему счету депо по итогам исполнения договоров поручения, комиссии, покупки-продажи ценных бумаг, заключенных между Депонентом и Банком (форма Д03).
Доверенность, выданная распорядителю счета депо физическим лицом, должна быть удостоверена нотариально.
Индивидуальный предприниматель (физическое лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность без образования юридического лица), дополнительно предоставляет следующие документы:
· документ, подтверждающий государственную регистрацию, или его копию, удостоверенную нотариально или по месту регистрации;
· копию документа, подтверждающего регистрацию в налоговом органе.
Для юридических лиц-резидентов, имеющих расчетный счет в Банке «Левобережный (ОАО):
· подписанного со стороны Депонента депозитарного договора (в двух экземплярах);
· заполненной анкеты Депонента (по форме Д01 - для юридических лиц);
· документа, подтверждающего оплату услуги по открытию счета депо;
· копии банковской карточки образцов подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать Поручения на совершения операций и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности и оттиска печати Депонента (далее - банковская карточка Депонента) удостоверенной уполномоченным банковским работником;
· Заверенной уполномоченным лицом Депонента или уполномоченным банковским работником копии документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
· доверенности на Банк на проведение депозитарных операций по своему счету депо по итогам исполнения договоров поручения, комиссии, покупки-продажи ценных бумаг, заключенных между Депонентом и Банком (форма Д03).
Для юридических лиц-резидентов:
· подписанного со стороны Депонента депозитарного договора (в двух экземплярах);
· заполненной анкеты Депонента (по форме Д01 - для юридических лиц);
· документа, подтверждающего оплату услуги по открытию счета депо;
· нотариально удостоверенной или заверенной банком копии банковской карточки образцов подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать Поручения на совершения операций и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности и оттиска печати Депонента;
· нотариально удостоверенных копий учредительных документов Депонента с изменениями и дополнениями, соответствующих требованиям, предъявляемым действующим законодательством РФ, в том числе нотариально удостоверенных копий свидетельств о регистрации изменений и дополнений в учредительные документы Депонента;
· нотариально удостоверенной или заверенной уполномоченным лицом Депонента копии документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
· нотариально удостоверенной копий свидетельства о государственной регистрации Депонента;
· нотариально удостоверенной копий свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
· доверенности на Банк на проведение депозитарных операций по своему счету депо по итогам исполнения договоров поручения, комиссии, покупки-продажи ценных бумаг, заключенных между Депонентом и Банком (форма Д03);
Для юридических лиц – нерезидентов:
· подписанного со стороны Депонента депозитарного договора (в двух экземплярах);
· заполненной анкеты Депонента (по форме Д01 - для юридических лиц);
· документа, подтверждающего оплату услуги по открытию счета депо;
· нотариально заверенных копий легализованных в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей документов, подтверждающих правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы, документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица, выписка из торгового реестра, выданная не ранее, чем за шесть месяцев до момента предоставления её в Депозитарий, документ, подтверждающий право на осуществление банковской деятельности (для кредитных организаций – нерезидентов;
· документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица;
· Оригинала или нотариально заверенной копии доверенности для заключения депозитарного договора (открытия счета депо) представителем юридического лица (в случае, если договор подписан представителем Депонента-нерезидента);
· Нотариально заверенных копий документов, удостоверяющих личности представителей Депонента;
· Письма в свободной форме (или иной документ), подтверждающего фактическое местонахождение Депонента;
· заверенной в установленном порядке копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе или свидетельства об учете в налоговом органе (при наличии);
· Оригинала или нотариально заверенной копии доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, предоставлять в Депозитарий и получать из Депозитария документы по счету депо;
Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента на территории Российской Федерации, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная от имени юридического лица - нерезидента за границей, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации (либо на доверенности должен быть проставлен апостиль).
Доверенность, а также все документы, составленные на иностранном языке, представляются в Депозитарий с переводом на русский язык, верность которого засвидетельствована нотариально.
6.1.2 При открытии счетов Депозитарий вправе затребовать дополнительные документы, подтверждающие действительность представленных Депонентом данных (выписку из Единого государственного реестра юридических лиц давностью не более 30 дней, и т. п.).
6.1.3 Дополнительно, при необходимости, Депонент предоставляет:
· доверенность на лицо, которому депонент передает право распоряжения счетом депо или его отдельными разделами (Оператор счета, Попечитель счета) с указанием перечня операций, разрешенных Оператору счета, Попечителю счета (по форме Д04);
· сведения о категории налогоплательщиков, к которой относится Депонент, и об имеющихся у него налоговых льготах;
· доверенность на сотрудников Депонента, не указанных в карточке образцов подписей, уполномоченных получать, передавать и подписывать документы, связанные с обслуживанием счета депо (форма Д05) (предоставляется в случае невозможности приема/передачи, подписания документов по счету депо непосредственно самим Депонентом);
6.1.4 При открытии Счета депо номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным выше, представляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Вместо депозитарного договора предоставляется договор о междепозитарных отношениях.
6.1.5 При открытии Счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным выше, представляется нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.
6.1.6 Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с её личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
6.1.7 Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с её личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права на ценным бумагам.
6.1.8 Депозитарий вправе открывать счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги. Для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены, в Депозитарии открываются счета неустановленных лиц. Счета неустановленных лиц открываются на основании служебного поручения депо Депозитария без заключения договора.
6.1.9 При получении поручения от Депонента на перевод ценных бумаг приобретателю ценных бумаг, не имевшего ранее счета депо в Банке, Депозитарий на основании данных о приобретателе, содержащихся в поручении, в безусловном порядке открывает счет депо новому депоненту. Право распоряжения указанным счетом приобретатель получает с момента заключения договора депо и предоставления документов, указанных в п.5.1. настоящего Регламента.
6.1.10 Ответственный работник Депозитария проверяет комплектность и правильность составления переданных для открытия счета депо документов. В случае если хотя бы один из них оформлен неправильно, возвращает их Депоненту. Если все документы оформлены надлежащим образом, работник Депозитария их принимает и передает договор депо для подписания в установленном порядке.
6.1.11 После подписания Банком договора депо, один его экземпляр возвращается Депоненту, второй экземпляр, а также все остальные документы, указанные в п.5.1остаются в Депозитарии.
6.1.12 На основании подписанного договора ответственный работник Депозитария заполняет карточку Депонента и открывает счет депо. Составляется отчет (форма Д06), который заверяется подписью начальника Депозитария.
Получатели отчета:
· Депонент;
· Оператор счета (если он назначен Депонентом);
· Попечитель счета (если он назначен Депонентом).
Отчет, а также один экземпляр договора передается Депоненту способом, указанным в депозитарном договоре, не позднее окончания дня Z+1.
6.1.13 Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг в Депозитарии.
6.2 Внесение изменений в информацию о Депоненте
6.2.1 Депонент обязан своевременно сообщать Депозитарию способами, установленными депозитарным договором, сведения об изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе подписывать поручения и иные официальные документы для представления в Депозитарий, а также об изменении иных данных, указанных в п.5.1. настоящего Регламента.
6.2.2 При изменении реквизитов Депонента Депозитарию должны быть представлены документы, подтверждающие факт изменения.
6.2.3 При получении от Депонента измененных данных ответственный работник Депозитария вводит информацию в карточку Депонента. Составляется отчет (форма Д06).
Получатели отчета:
· Депонент;
· Оператор счета (если он назначен Депонентом);
· Попечитель счета (если он назначен Депонентом).
Отчет передается не позднее окончания дня Z+1.
6.2.4 Депозитарий не несет ответственности за ошибки, явившиеся следствием несвоевременного, неправильного или неполного сообщения Депонентом сведений, указанных в п. 5.2.1
6.3 Назначение Оператора счета (раздела счета) депо. Отмена назначения
6.3.1 Для назначения Оператора счета Депонент предоставляет оформленную на Оператора счета доверенность (форма Д04) с указанием перечня операций, разрешенных Оператору счета, заверенную в соответствии с действующим законодательством.
6.3.2 Для исполнения обязанностей, связанных с распоряжением счетом депо, Оператор счета предоставляет Депозитарию следующие документы:
· заполненную анкету Оператора счета (по форме Д01-для юридических лиц и по форме Д02 - для физических лиц);
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
