операций Банка «Левобережный» (ОАО)
ДОГОВОР О МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ОТНОШЕНИЯХ № «Номер_договора»
г. Новосибирск «Дата_договора»
Новосибирский социальный коммерческий банк "Левобережный" (открытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем "Депозитарий", в лице ________________________________________________, действующего на основании _____________________________________ и лицензии ФКЦБ № 000, с одной стороны, и «Полное_наименование», именуемое в дальнейшем "Депонент", в лице «Должность_руководителя_Род_Падеж»«Фамилия_руководителя__Род_Падеж», действующего на основании «Основание_руководителя_Род_Падеж», с другой стороны, совместно именуемые "Стороны", заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Предмет Договора
1. 1. Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету в совокупности данных о ценных бумагах лиц, которым у Депонента открыты счета депо, в том числе междепозитарные, а также услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
К Депозитарию не переходят права на эти ценные бумаги, на них не может быть обращено взыскание по его обязательствам.
1.2. Порядок работы Депозитария при оказании услуг Депоненту определяется «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО)» со всеми приложениями и дополнениями (далее по тексту - Регламент), являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора, с учетом особенностей, установленных настоящим Договором.
2. Права и обязанности сторон
2.1. Депозитарий обязан:
2.1.1. Не позднее трех рабочих дней после предоставления Депонентом требуемых в соответствии с Регламентом документов открыть и далее вести междепозитарный счет депо Депонента с указанием даты и основания каждой операции по этому счету.
2.1.2. Не проводить операций с ценными бумагами, хранящимися в виде сертификатов и/или учитываемыми в совокупности данных на междепозитарном счете депо, без поручения Депонента или уполномоченных им лиц, кроме случаев, предусмотренных Регламентов и действующим законодательством Российской Федерации.
2.1.3. Все депозитарные операции с ценными бумагами, сертификаты которых хранятся и/или права на которые в совокупности данных учитываются на междепозитарном счете депо Депонента, проводить в точном соответствии с поручениями Депонента или уполномоченных им лиц.
2.1.4. В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на реализацию действий эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо прав их владельцев, строго придерживаться инструкций эмитента или его уполномоченного лица и предоставлять эмитенту в соответствии с регламентом все данные, необходимые для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, теми лицами, которым у Депонента открыты счета депо.
2.1.5. Оказывать услуги, связанные с содействием в осуществлении владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
2.1.6. Обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
2.1.7. Не использовать информацию о Депоненте и о его междепозитарном счете депо для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб правам и законным интересам Депонента.
2.1.8. Обеспечивать передачу расчетным депозитариям информации о ценных бумагах на междепозитарном счете депо Депонента в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения сделок с ценными бумагами, учитываемыми Депозитарием на открытом междепозитарном счете депо. Депонент согласен с тем, что такая информация передается Депозитарием расчетным депозитариям без его дополнительного согласия.
2.1.9. Обеспечивать передачу регистратору, эмитенту, вышестоящему депозитарию и иным уполномоченным в соответствии с законодательством и нормативными правовыми актами РФ третьим лицам информацию о клиентах Депонента и ценных бумагах по междепозитарному счету Депонента, когда передача такой информации необходима для реализации владельцами прав по ценным бумагам и иных случаях предусмотренных действующим законодательством и нормативными актами. Депонент согласен с тем, что такая информация передается Депозитарием вышеуказанным лицам без его дополнительного согласия.
2.1.10. Предоставлять Депоненту отчетные документы о проведенных Депозитарием операциях по междепозитарному счету в порядке, установленном Регламентом.
2.1.11. Проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов в соответствии с п.3 настоящего Договора.
2.1.12. Проводить депозитарные операции в сроки, предусмотренные Регламентом.
2.1.13. Уведомлять Депонента обо всех изменениях в Регламенте не менее чем за десять календарных дней до вступления их в силу путем размещения соответствующего объявления и новой редакции (изменений) Регламента Депозитария на официальном Вэб - сайте Банка http://www. *****, а также в порядке, предусмотренном Регламентом.
2.1.14. Уведомлять Депонента обо всех изменениях в тарифах Депозитария не менее чем за десять календарных дней до вступления их в силу путем размещения соответствующего объявления и Выписки из тарифов Банка об услугах Депозитария по операциям на биржевом и внебиржевом рынке ценных бумаг на официальном Вэб - сайте Банка http://www. *****, а также в порядке, предусмотренном Регламентом.
2.2. Депонент обязан:
2.2.1. Соблюдать Условия. Не включать в договоры, заключаемые со своими клиентами, положения, которые могут привести к невозможности (полной или частичной) надлежащего осуществления своих обязательств по настоящему Договору.
2.2.2. Не давать Депозитарию поручений, в результате исполнения которых на междепозитарный счет депо будут зачислены ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности, ином вещном праве.
2.2.3. Предоставлять Депозитарию сведения об изменении своих анкетных данных, реквизитов (адрес, телефон, факс и т. д.), учредительных документов, банковских карточек и других документов, представленных Депонентом в Депозитарий ранее, а также иные сведения, имеющие существенное значение для надлежащего исполнения Депозитарием своих обязательств перед Депонентом по настоящему Договору. До поступления сообщения об указанных выше изменениях все действия, совершенные Депозитарием, на основании имеющихся у него старых данных и документов признаются надлежащим выполнением его обязательств.
2.2.4. Каждое поручение, переданное Депонентом в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депоненту клиентом, открывшим у него счет депо.
2.2.5. Включать в свои договоры с клиентами условие о согласии последних на передачу Депонентом Депозитарию информации об остатках на их счетах депо для последующей передачи Депозитарием указанной информации расчетным депозитариям в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения сделок этих лиц с ценными бумагами.
2.2.6. Включать в свои договоры с клиентами условие о согласии последних на право Депонента становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него междепозитарного счета депо для учета в совокупности данных о всех ценных бумагах всех клиентов Депонента.
2.2.7. Производить оплату услуг Депозитария согласно п.4 настоящего Договора.
2.2.8. Предоставлять в Депозитарий по запросу Депозитария, обоснованному соответствующим запросом регистратора, эмитента, вышестоящего депозитария, данные о владельцах, которым принадлежат ценные бумаги, права на которые учитываются на междепозитарном счете, открытом Депоненту в Депозитарии. В случае наличия у Депонента междепозитарных счетов, на которых имеются остатки ценных бумаг, депонированных на междепозитарном счете Депонента в Депозитарии, Депонент обязан раскрыть эти счета до уровня фактических владельцев этих ценных бумаг.
2.2.9. Проводить сверку данных по ценным бумагам клиентов согласно п.3 настоящего Договора.
2.3. Депозитарий имеет право:
2.3.1. В одностороннем порядке вносить изменения в Регламент, Тарифы Депозитария, информируя Депонента не менее, чем за десять дней до вступления изменений в силу.
2.3.2. Не принимать к исполнению и не исполнять поручения в случаях, предусмотренных Регламентом.
2.3.3. Для обеспечения гарантий принятых на себя обязательств перед Депонентом, сбора реестра, формирования списков для участия в собрании акционеров, вводить временные ограничения по режиму работы или перечню проводимых операций, о чем информировать Депонента за три рабочих дня.
2.3.4. Принимать на свой счет доходы по ценным бумагам с целью перечисления Депоненту или его клиентам.
2.3.5. Требовать дополнительного документарного подтверждения полномочий инициаторов депозитарных операций.
2.3.6. Пользоваться услугами специализированных хранилищ, принадлежащих сторонним организациям, для обеспечения сохранности переданных на хранение Депозитарию документарных ценных бумаг. При этом Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за действия организации-владельца хранилища, как за свои собственные.
2.3.7. Без дополнительного согласия Депонента становиться депонентом другого депозитария посредством открытия у него междепозитарного счета депо для учета в совокупности данных обо всех ценных бумагах всех депонентов Депозитария. В случае если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед депонентом за его действия как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.
2.3.8. В одностороннем порядке без дополнительного согласия Депонента вносить изменения в настоящий Договор в том случае, если такие изменения обусловлены внесением изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок осуществления депозитарной деятельности и обращения ценных бумаг.
2.4. Депонент имеет право:
2.4.1. Совершать предусмотренные Регламентом депозитарные операции.
2.4.2. Получать отчетность и другие сведения, предусмотренные Регламентом.
3. Порядок проведения сверки данных о ценных бумагах Депонента
3.1. Ежеквартально Банк направляет Депозитарию-депоненту выписку по междепозитарному счету Депозитария-депонента для проведения сверки данных об остатках ценных бумаг клиентов в учете Депозитария-депонента с остатками ценных бумаг на счете депо номинального держателя по состоянию на утро первого дня месяца следующего за отчетным кварталом.
3.2. При обнаружении расхождений своих учетных данных с учетными данными другой стороны любая из Сторон обязана инициировать проведение сверки данных о ценных бумагах депонента на междепозитарном счете.
3.3. Сторона, обнаружившая расхождение, составляет Протокол о расхождении учетных данных Сторон, который не позднее дня, следующего за днем обнаружения расхождения, направляет другой стороне посредством факсимильной связи с последующей передачей оригинала документа.
3.4. Стороны вправе запросить друг у друга любые первичные документы, подтверждающие факт подачи поручений и иных распоряжений по междепозитарному счету и выполнение операций, а также иную документацию для выяснения причины и устранения обнаруженного расхождения.
3.5. После устранения расхождения в данных депозитарного учета Депозитария с учетом Депонента Стороны составляют акт о причинах расхождения и его устранении в 2-х экземплярах, подписываемых Сторонами.
4. Оплата услуг Депозитария
4.1. За оказание услуг Депонент выплачивает Депозитарию суммы, предусмотренные действующими тарифами.
4.2. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять стоимость услуг, оказываемых Депозитарием согласно тарифам, уведомив об это Депонента за десять календарных дней до момента вступления в силу новых тарифов, путем размещения соответствующего объявления и Выписки из тарифов Банка об услугах Депозитария по операциям на биржевом и внебиржевом рынке ценных бумаг на официальном Вэб - сайте Банка http://www. *****.
4.3. Оплата производится путем перечисления средств на корреспондентский счет Депозитария в течение пяти банковских дней с момента выставления Депозитарием Депоненту соответствующего счета.
5. Порядок рассмотрения споров
5.1. Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий между ними путем двухсторонних переговоров.
5.2. В случае невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между Сторонами, они рассматриваются в соответствии с действующим законодательством РФ в арбитражном суде Новосибирской области.
6. Ответственность Сторон
6.1. Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за сохранность записей в системе ведения депозитарного учета, предоставление правильных данных о записях по счетам депо, за полноту и правильность записей о проведенных операциях и соблюдение правил осуществления депозитарной деятельности, установленных федеральными законами, подзаконными нормативными актами и Регламентом.
6.2. Депозитарий отвечает в полном объеме за ущерб, причиненный Депоненту по вине его сотрудников, неисполнение или ненадлежащее исполнение ими своих обязанностей при проведении депозитарных операций.
6.3. Депозитарий не несет ответственности за последствия исполнения депозитарных операций, если он обоснованно полагался, что представленные в Депозитарий документы не являются подложными: когда с использованием доступных визуальных процедур невозможно установить факт подложности (подделки) документа, в том числе подделки подписи, печати.
6.4. Депозитарий не несет ответственности за действия Депонента перед лицами, счета депо которых ведутся Депонентом.
6.5. Ответственность за последствия исполнения или невозможность исполнения депозитарных операций, вызванные непредставлением или несвоевременным представлением документов и сведений, указанных в п.2.2.3 настоящего Договора, или предоставлением неправильных или недостоверных сведений, лежит на Депоненте.
6.6. В случае обнаружения ошибочного списания с междепозитарного счета/счетов депо или ошибочного зачисления ценных бумаг на этот счет/счета депо Депонента по вине Депозитария, Депонент согласен с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, представив соответствующий отчет Депоненту в соответствии с Регламентом.
Требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным списания со счета/счетов депо или зачисления на счет/счета депо ценных бумаг (данных о ценных бумагах) в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения, содержавшего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения.
6.7. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом в случае, если информация об операциях, совершаемых эмитентом, была получена Депозитарием от эмитента с опозданием, и при этом Депозитарий передал данную информацию Депоненту в установленные законодательством и нормативными правовыми актами РФ сроки.
6.8. Депонент несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей, установленных настоящим Договором, в том числе за правильность и своевременность оплаты услуг, предоставляемых Депозитарием.
6.9. В случае непредставления Депонентом информации в соответствии с пунктом 2.2.8 настоящего Договора, а также в случае нарушения сроков и форматов предоставления данной информации, Депонент уплачивает Депозитарию штраф в размере 10000 (Десяти тысяч) рублей.
7. Конфиденциальность
6.1. Депозитарий гарантирует полную конфиденциальность информации об операциях и о состоянии междепозитарного счета депо Депонента, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депоненте, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.
6.2. Депозитарий обязуется без согласия Депонента не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных Федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами, какую-либо информацию о его междепозитарном счете депо и об операциях по этому счету.
8. Расторжение Договора
8.1. Настоящий Договор подлежит расторжению при наступлении какого-либо из указанных ниже обстоятельств:
а) при аннулировании или прекращении срока действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Депозитария или у Депонента, дающей право на осуществление депозитарной деятельности;
б) при ликвидации Депозитария или Депонента как юридического лица.
Сторона, для которой возникло одно из указанных обстоятельств, обязана незамедлительно уведомить в письменном виде другую Сторону.
8.2. Настоящий Договор также может быть расторгнут в одностороннем порядке по инициативе любой из Сторон с письменным уведомлением другой Стороны за 1 (один) месяц.
8.3. Уведомление, направленное согласно п.8.1 ип. 8.2 настоящего Договора, влечет за собой прекращение всех операций со счетом депо, кроме операции списания ценных бумаг в соответствии с п.8.4 настоящего Договора.
8.4. В случае расторжения настоящего Договора по любому основанию Депонент обязан в течение 1 (одного) месяца с момента направления уведомления о расторжении Договора списать все ценные бумаги, учитываемые на его междепозитарном счете депо, на счета депо, открытые в Депозитарии, либо в другой депозитарий или в реестр владельцев ценных бумаг.
При этом Депонент обязан оплатить услуги Депозитария по исполнению поручений по списанию всех ценных бумаг с междепозитарного счета депо.
8.5. Списание всех ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депонента является основанием для его закрытия.
8.6. Договор считается расторгнутым после закрытия счета депо Депонента.
8.7. Расторжение настоящего Договора по какому-либо основанию, не сопряженное с нарушением какого-либо из условий настоящего Договора, не будет рассматриваться любой из Сторон как нарушение прав и законных интересов другой Стороны. Любая из Сторон не будет требовать от другой Стороны возмещения возможных убытков, причиненных расторжением настоящего Договора.
9. Срок действия договора
9.1. Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания и действует до момента расторжения.
9.2. Изменения и дополнения в настоящий Договор могут быть внесены по соглашению Сторон, оформленному в письменном виде и подписанному полномочными представителями Сторон, за исключением случая , предусмотренного п.2.3.8. настоящего Договора.
10. Прочие положения
10.5. Право внесения предложения об изменении и дополнении условий настоящего Договора принадлежат как Депозитарию, так и Депоненту. Изменения и дополнения вносятся только по взаимному согласию Сторон, оформляются в письменном виде и подписываются уполномоченными на то сторонами, и являются неотъемлемой частью настоящего Договора.
10.6. Настоящий договор составлен в 2-х экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой Стороны.
10.7. Регламент Депозитария является неотъемлемой частью настоящего договора. Депозитарий уведомляет Депонента об изменениях и дополнениях в Регламент не менее, чем за десять календарных дней до момента вступления их в силу путем размещения соответствующего объявления и новой редакции (изменений) Регламента Депозитария на официальном Вэб - сайте Банка (http://www. *****).
11. Юридические адреса и платежные реквизиты сторон
Депозитарий:
Наименование: Новосибирский социальный коммерческий Банк "Левобережный" (открытое акционерное общество)
Юридический адрес: ________________________________________________
Почтовый адрес: ____________________________________________
Средства связи (тел., факс и т. п.): тел/факс: _______________________________
Платежные реквизиты: ____________________________________________________________________________________
Депонент:
Наименование: «Полное_наименование»
Юридический адрес: «Юридический_адрес»
Почтовый адрес: «Почтовый_адрес»
Средства связи (тел., факс и т. п.): тел. «Контактный_телефон», факс: «Факс»
Платежные реквизиты: ИНН: «ИНН», р/с «рс» в «Банк», к/с «кс» БИК «БИК»
ПОДПИСИ СТОРОН:
от Депозитария: от Депонента:
__________________( _____________) _________________(«Фамилия_руководителя» «Инициалы»)
М. П. М. П.
Приложение к
Регламенту проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО) Форма Д10
М. П.
Способ отсылки |
№ документа |
Получатель |
___________ |
__/__/____ |
_____________________ |
|
Отчет об исполнении бухгалтерской операции
|
Получатель отчета |
Номер и дата составления отчета |
Номер и дата приема поручения депо |
Инициатор операции |
Отправитель отчета |
БАНК "ЛЕВОБЕРЕЖНЫЙ" (ОАО) |
_________________________ |
Исполнитель операции |
_________________________ |
Тип операции |
Уполномоченное лицо |
____________________ |
/_____________ |
_________ |
_________________________ |
Депонент |
_________________________ |
Корреспондирующий синтетический счет |
_________ |
Корреспондирующий лицевой счет |
_________________________ |
Депонент |
_________________________ |
Наименование ЦБ |
_________________________ |
Регистрационный номер ЦБ |
Инвентарный номер неэмиссионной ЦБ |
Количество ЦБ |
_____ |
Синтетический счет списания |
Лицевой счет депо списания |
|
Фактическая дата исполнения операции__/__/____ |
Основание операции |
Поручение № ________ |
_______ от |
__/__/____ |
_________________________ |
_________________________ |
ВЫПИСКА № _________ ПО СЧЕТУ ДЕПО по состоянию на __ ___________ 20__ г. |
Номер счета депо |
Тип аналитического счета |
__________________________ |
__________________________ |
Раздел: |
_______ Наименование раздела___________________________________ |
|
№
бумаги |
Категория ценной
|
Эмитент
|
Выпуск
номер выпуска |
Регистрационный
|
Номинал
|
Код С/c
|
|
|
Серия бланкаНомер бланка |
Номинал |
|
___ ____________ 20___г. |
№ |
М. П. |
Настоящая выписка со счета не является ценной бумагой, а подтверждает о наличии количества данных ценных бумаг на данную дату |
Приложение 15 к Регламенту проведения депозитарных операций Банка «Левобережный (ОАО)» Форма Д09 Депозитарий БАНК "ЛЕВОБЕРЕЖНЫЙ" (ОАО), _______________________, тел. ____________ (адрес) (номер телефона) |
Зарегистрированное лицо |
__________________________ |
Приложение 16
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ОАО)
Форма Д11
Депозитарий БАНК "ЛЕВОБЕРЕЖНЫЙ" (ОАО),
_________________, тел. ___________________
(адрес) (номер телефона)
ВЫПИСКА О СОВЕРШЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО № __
за период
__.__.20__ - __.__.20__
Номер счета депо |
| ||||||
Зарегистрированное лицо |
| ||||||
Тип аналитического счета |
| ||||||
№ п/п | Дата | ЦБ/Гос. рег. номер | Номинал | Количество | Тип операции | Операция | Контрагент/Счет ДЕПО |
Начальник Депозитария __________________________________ М. П.
Дата составления _________________ 20___ г.
Настоящая выписка со счета не является ценной бумагой, а подтверждает о наличии количества данных ценных бумаг на данную дату
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
