6.2.1. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий на основании служебного распоряжения списывает со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий 1 рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим подпунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания.
Депозитарий по своему выбору обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с настоящим пунктом, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возмещает причиненные депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены депозитарным договором. При этом срок такого зачисления определяется с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.2.2. Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных вторым абзацем п. 6.2.1. настоящего Регламента, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги), депонентом которого Депозитарий стал в соответствии с письменным указанием своего Депонента.
6.3. Отчет о проведенной в соответствии с п.6 Регламента операции направляется Депоненту не позднее дня, следующего за днем внесения соответствующей записи по счету депо и сопровождается выпиской о состоянии счета депо с приложением, при необходимости, мемориальных исправительных ордеров. Депозитарий не взимает комиссии за проведение указанной операции, предоставление отчета и выписки.
8. Прием на обслуживание и условия прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии
7.1. Список обслуживаемых в Депозитарии ценных бумаг, включая сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляется для ознакомления Депонентам на основании их запросов.
7.2. Включение выпуска ценных бумаг в список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг производится по инициативе:
- Депонента (уполномоченного им лица) на основании поручения Депонента на зачисление выпуска ценных бумаг, ранее не обслуживаемого Депозитарием;
- Депозитария на основании служебного распоряжения;
- эмитента ценных бумаг, выпуск которых включен в список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг, или его уполномоченного лица в связи с осуществлением таким эмитентом корпоративного действия;
- регистратора, в связи с зачислением выпуска ценных бумаг на счета Банка, открытые в реестре владельцев именных ценных бумаг;
- ведущего депозитария, с которым Депозитарий установил корреспондентские отношения по выпуску ценных бумаг в связи с его зачислением на счета депо Банка.
7.3. Депозитарий не вправе принять на обслуживание ценные бумаги, если:
- выпуск эмиссионных ценных бумаг не прошел процедуру государственной регистрации;
- в отношении ценных бумаг получено уведомление уполномоченного государственного органа или ведущего депозитария (регистратора) о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг или операций;
- прием таких ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещен законом, указом Президента, постановлением Правительства или другим нормативным актом Российской Федерации, определением, приказом суда или постановлением органов предварительного следствия;
- выпуск ценных бумаг аннулирован или признан недействительным уполномоченным государственным органом;
- сертификаты ценных бумаг не являются подлинными, не удовлетворяют требованиям платежности или Депозитарий не может установить их подлинности или платежеспособности;
- Депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг по иным причинам, установленным действующим законодательством.
Депозитарий вправе отказать в приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание.
7.4. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в случаях погашения выпуска или его аннулирования, включая случаи аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, ликвидации эмитента, а также изменения условий обращения выпуска, делающего невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска Депозитарием.
7.5. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, когда ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента, за исключением случаев ликвидации эмитента таких ценных бумаг.
7.6. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, Депозитарий обязан хранить информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного для хранения материалов депозитарного учета.
9. Списание со счетов депо ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг
Депозитарная операция осуществляется с целью списания ценных бумаг со счетов депо, имеющих ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего списанию, в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг.
Операция списания со счетов депо ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг проводится после подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение Единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица – эмитента.
В общем случае списание со счетов депо ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг осуществляется по одному из приведенных ниже оснований:
- в соответствии с выписками (отчетами) о проведенной операции регистратора (другого депозитария), подтверждающими проведение операции по открытому Депозитарию лицевому счету номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг, счету депо номинального держателя в другом депозитарии;
- в соответствии с подтверждением, полученным от органа исполнительной власти, осуществляющего ведение Единого государственного реестра юридических лиц, о ликвидации юридического лица – эмитента.
В целях получения из Единого государственного реестра юридических лиц информации о ликвидации юридического лица – эмитента Депозитарий направляет запрос в управление Федеральной налоговой службы России по месту обслуживания эмитента.
Депозитарий проводит операцию списания со счетов депо выпуска ценных бумаг ликвидированного эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем получения подтверждающих проведение операции по счету Депозитария документов, или не позднее третьего рабочего дня, следующего за днем получения ответа органа исполнительной власти, осуществляющего ведение Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающего ликвидацию юридического лица – эмитента.
10. Предоставление отчетных документов по информационным запросам Депонентов
10.1 Депозитарий предоставляет (высылает) отчетные документы после получения письменного информационного запроса Депонента.
10.2 Перечень возможных информационных запросов Депонента и отчетных документов Депозитария по ним:
запрос о состоянии счета депо - отчет/выписка о состоянии счета “депо” (Приложение 15);
запрос о состоянии раздела счета депо - отчет/выписка о состоянии раздела счета “депо”;
запрос об операциях по счету депо - отчет/выписка о совершенных операциях по счету (Приложение 16);
запрос об операциях по разделу счета депо - отчет/выписка о совершенных операциях по разделу счета депо.
10.3 Получив запрос, ответственный работник Депозитария сличает образцы подписей Депонента на карточке с подписью на запросе, при их совпадении подготавливает отчет. Отчет направляется Депоненту заказным письмом, либо вручается Депоненту не позднее окончания дня Z+1.
11. Порядок рассмотрения претензий Депонентов
11.1 Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается Депонентом, заявляющим претензию. Претензия по исполненной депозитарной операции принимается Депозитарием в течение 30 дней после совершения данной операции. Претензия по неисполненному поручению (запросу) принимается Депозитарием в течение 30 дней после получения соответствующего поручения (запроса).
11.2 В претензии указываются:
· требования заявителя;
· сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке;
· обстоятельства, на которых основываются требования;
· доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие положения нормативных актов, договора депо, настоящего Регламента;
· перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
11.3 Претензия направляется Депонентом заказным письмом, либо вручается под расписку.
11.4 Ответ на претензию направляется Депоненту заказным письмом, либо вручается под расписку не позднее окончания дня Z+14.
11.5 В ответе на претензию указываются:
· при полном или частичном удовлетворении претензии – способ удовлетворения претензии и срок;
· при полном или частичном отказе – мотивы отказа со ссылкой на соответствующие положения нормативных актов, договора депо, настоящего Регламента и доказательства, обосновывающие отказ, перечень прилагаемых к ответу документов, других доказательств
12. Порядок внесения изменений в Регламент
11.1. Депозитарий вправе изменять настоящий Регламент, включая приложения к нему.
11.2. В случае изменения настоящего Регламента Депозитарий обязан уведомить Депонента в срок не позднее 10 дней до даты вступления в силу изменений, разместив соответствующее уведомление, изменения и новый Регламент на официальном Вэб-сайте Банка (http://www. *****).
11.3. В уведомлении должна содержаться дата вступления в силу изменений.
11.4. В случае несогласия с изменениями Регламента Депонент обязан в письменной форме уведомить о расторжении договора счета депо до даты вступления в силу изменений.
11.5. Уведомление направляется с помощью средств связи, фиксирующих дату отправления уведомления, либо вручается под расписку.
11.6. Уведомление должно быть осуществлено в срок, достаточный для того, чтобы Депозитарий получил его до даты вступления в силу изменений.
11.7. В случае если Депонент не уведомит Депозитарий о расторжении депозитарного договора в порядке, изложенном выше, договор счета депо будет считаться действующим на новых условиях, с даты вступления в силу изменений
13. Заключительные положения
12.1. Настоящее Положение вступает в силу с 01 января 2013 года.
12.2. Считать утратившими силу Регламент проведения депозитарных операций Банка "Левобережный" (ОАО), утвержденный генеральным директором 02.02.2011 (регистрационный номер 26/9-2011);
12.3. Регистрационный номер: ____________.
3 600 900, 6850
Документ утратил силу.
Основание: ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(наименование документа)
от «___» __________________ 20___, № ____________________________.
Приложение 1
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ОАО)
Депозитарий Форма Д01
Исх. №_____ от ________
Вх. № _____ от ________
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ)
для юридических лиц
(анкета заполняется печатным шрифтом)
ТИП ЛИЦЕВОГО СЧЕТА №_____________________
1. Организационно-правовая форма юридического лица:
__________________________________________________________________
Юрисдикция:
__________________________________________________________________
2. Полное название юридического лица:
__________________________________________________________________
3. Краткое название юридического лица:
__________________________________________________________________
4. Свидетельство о регистрации:
__________________________________________________________________
5. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (если есть): __________________________________________________________________
6. Коды: ИНН ____________ КПП ____________
ОКПО ____________ ОКВЭД ___________
ОКАТО ____________
7. Юридический адрес:
__________________________________________________________________
8. Почтовый адрес:
__________________________________________________________________
9. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности:_______________________________________________________________
10. Банковские реквизиты:
__________________________________________________________________
11. Номер телефона/факса для получения информации:
________________________________________ E-mail : __________________
12. Перечень лиц, имеющих право распоряжения ценными бумагами, записанными на лицевом счете:
Ф. И.О. | Должность | Образец Подписи | Документ о наделении Полномочий (устав, доверенность) | Отметки |
13. Руководитель:
__________________________________________________________________
14. Ответственные лица:
__________________________________________________________________
15. Предпочтительная форма выплата доходов:
__________________________________________________________________
16. Наличие налоговых льгот:
__________________________________________________________________
17. Предпочтительная форма получения корреспонденции:
__________________________________________________________________
18. Наличие копий учредительных документов у Депозитария:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(перечислить копии документов, представленные в Депозитарий)
19. 
Образец печати:
Для уполномоченных представителей юридических лиц:
______________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
(Ф. И.О. или наименование уполномоченного представителя. В случае назначения уполномоченного представителя к данной анкете дополнительно представляется анкета на уполномоченного представителя, доверенность о наделении полномочий.)
Анкета подписывается лицом, указанным в п.11 настоящей анкеты. В случае если лицо, указанное в п.11 анкеты действует на основании доверенности, то необходимо ее предоставление. Ответственность за полноту и правильность заполнения предоставленной информации несет лицо, подписавшее анкету. В случае изменения анкетных данных необходимо предоставить письменное уведомление.
________________ / _______________ / | |
М. П. |
Приложение 2
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ОАО)
Депозитарий Форма Д02
Исх. №_____ от ________
Вх. № _____ от ________
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ)
для физических лиц
(анкета заполняется печатным шрифтом)
ТИП ЛИЦЕВОГО СЧЕТА №_____________________
1. Фамилия, Имя, Отчество: __________________________________________________
2. Паспортные данные: ______________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Гражданство ______________________________________________________________
3. Прописан: ________________________________________________________________
4. Фактический адрес: _______________________________________________________
5. Банковские реквизиты:
___________________________________________________________________________
(ИНН, № лицевого счета, наименование банка получателя, к/с банка получателя, БИК)
___________________________________________________________________________
6. Номер телефона: __________ E-mail : __________________
7. В целях исполнения ст.7.3. ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от 01.01.2001г. , настоящим уведомляю, что:
Являюсь/НЕ являюсь иностранным публичным должностным лицом
(нужное подчеркнуть)
Являюсь/Не являюсь родственником иностранного публичного должностного лица (нужное подчеркнуть)
8. Предпочтительная форма выплата доходов:
________________________
9. Наличие налоговых льгот:
________________________
10. Предпочтительная форма получения корреспонденции:________________________
Дата, ОГРН записи о гос. регистрации Депонента в качестве индивидуального предпринимателя, наименование регистрирующего органа __________________________________
ПОДПИСЬ | ________________ / _____________/ |
Настоящим Депонент/Распорядитель даёт своё согласие Депозитарию Банка «Левобережный» (ОАО) на обработку, в том числе автоматизированную, своих персональных данных в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О персональных данных» (под обработкой персональных данных в названном Законе понимаются действия (операции) с персональными данными физических лиц, включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование и уничтожение). Указанные Депонентом/Распорядителем персональные данные предоставляются в целях присоединения к “Регламенту проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО)” и исполнения договорных обязательств, а также разработки Депозитарием Банка новых продуктов и услуг и информирования Депонента/Распорядителя об этих продуктах и услугах. Депозитарий Банка может проверить достоверность предоставленных Депонентом/Распорядителем персональных данных, в том числе с использованием услуг других операторов, а также использовать информацию о неисполнении и/или ненадлежащем исполнении договорных обязательств при рассмотрении вопросов о предоставлении других услуг и заключении новых договоров. Согласие предоставляется с момента подписания настоящего Заявления и действительно в течение пяти лет после исполнения договорных обязательств. По истечении указанного срока действие согласия считается продленным на каждые следующие пять лет при отсутствии сведений о его отзыве.
ПОДПИСЬ | ________________ / _____________/ |
Приложение 3
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ОАО)
ДЕПОЗИТАРИЙ Форма Д03
Исх.№ _________ от ____________
Вх. № _________ от ____________
ДОВЕРЕННОСТЬ № ______
«_____» _____________ ______ г. | г. Новосибирск |
_____________________________________________________________________________________ ,
(полное наименование Депонента)
в лице ______________________________________________________________________________ , действующего на основании _____________________________________________________, доверяет Банку "Левобережный" (ОАО) составлять и подписывать поручения "депо" к его счету "депо", открытому в Депозитарии Банка "Левобережный" (ОАО) по операциям, совершенным в соответствии с договорами поручения, комиссии, покупки-продажи ценных бумаг между Депонентом и банком.
Настоящая доверенность действует до «____»______________ _____г.
________________ / ______________ / М. П. |
Приложение 4
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ОАО)
ДЕПОЗИТАРИЙ Форма Д04
Исх.№ _________ от ____________
Вх. № _________ от ____________
ДОВЕРЕННОСТЬ № ______
______________________________________________________________________________________
(место и дата составления)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(полное наименование Депонента)
в лице ________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего на основании _____________________________________________________________
доверяет ______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(полное наименование Оператора счета «депо» (Попечителя счета «депо»), документ о регистрации, номер, дата выдачи)
представлять интересы и выступать от имени
______________________________________________________________________________,
(полное наименование депонента)
совершать все юридические и фактические действия во исполнение депозитарного договора, заключенного с Банком «Левобережный» (ОАО), включая, но не ограничиваясь, следующими:
- распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на счете депо (далее по тексту – счет депо);
_______________________________________________________________________________
(полное наименование Депонента)
- составлять и подписывать поручения «депо» к разделам
_______________________________________________________________________________
(наименование разделов)
счета «депо» ______________________________________________________________________
(полное наименование Депонента)
- инициировать проведение всех депозитарных операций по счету депо, за исключением операций, которые в соответствии с «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО)» проводит лично депонент;
- получать выписки по счету депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с проведением депозитарных операций в соответствии с «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО)»;
- оплачивать услуги, а также производить иные расчеты с депозитарием Банка «Левобережный» (ОАО).
Настоящая доверенность действует до «_____»____________ ______ г.
Руководи
(должность) (подпись) (фамилия, инициалы)
Гл. бухгалтер ....................................................
(подпись) (фамилия, инициалы)
М. П.
Приложение 5
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ОАО)
ДЕПОЗИТАРИЙ Форма Д05
Исх.№ _________ от ____________
Вх. № _________ от ____________
ДОВЕРЕННОСТЬ № ______
______________________________________________________________________________________
(место и дата составления)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(полное наименование Депонента)
в лице ________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество)
действующего на основании _____________________________________________________________
доверяет ______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество представителя, серия и № паспорта, кем выдан и когда)
представлять интересы и выступать от имени
______________________________________________________________________________,
(полное наименование депонента)
совершать все юридические и фактические действия во исполнение депозитарного договора, заключенного с Банком «Левобережный» (ОАО), включая, но не ограничиваясь, следующими:
- распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на счете депо (далее по тексту – счет депо);
_______________________________________________________________________________
(полное наименование Депонента)
- инициировать проведение всех депозитарных операций по счету депо, за исключением операций, которые в соответствии с «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО)» проводит лично депонент;
- получать выписки по счету депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с проведением депозитарных операций в соответствии с «Регламентом проведения депозитарных операций Банка «Левобережный» (ОАО)»;
- оплачивать услуги, а также производить иные расчеты с депозитарием Банка «Левобережный» (ОАО).
Образец личной подписи ______________________________ удостоверяем _________________
(фамилия, имя, отчество представителя) (подпись представителя)
Настоящая доверенность действует до «_____»____________ ______ г.
Руководи
(должность) (подпись) (фамилия, инициалы)
Гл. бухгалтер ....................................................
(подпись) (фамилия, инициалы)
М. П.
Приложение 6
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ОАО)
ДЕПОЗИТАРИЙ Форма Д06
Исх.№ _________ от ____________
________________________________________
(наименование депонента)
________________________________________
(адрес регистрации)
________________________________________
________________________________________
(банковские реквизиты)
________________________________________
ИЗВЕЩЕНИЕ
Депозитарий Банка «Левобережный» (ОАО) извещает Вас о проведении следующих операций:
Наименование операции | Основание операции | Дата операции |
- открытие счета Депо; № счета Депо | Депозитарный договор № _________________ от | |
- внесение изменений в карточку Депонента | Предоставление соответствующих документов | |
- назначение Оператором разделов _______________ счета Депо № ___________ _______________________ (наименование Оператора) | Предоставление соответствующих документов | |
- назначение Попечителем счета Депо № ___________ _______________________ (наименование Попечителя) | Предоставление соответствующих документов | |
- закрытие счета Депо № | Истечение срока действия депозитарного договора и др. |
Начальник Депозитария _________________ /_____________/
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
