Условия осуществления депозитарной деятельности АКБ «Спурт» (ОАО) (регламент депозитария) (стр. 2 )

- именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

- эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

- иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг соответствии со ст. 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

5.1.2. Депозитарием могут быть приняты на обслуживание иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, в пределах ограничений, установленных действующим законодательством по их учету и обращению на территории Российской Федерации.

5.1.3. Перечень ценных бумаг, допущенных для проведения операций в Депозитарии Банка, утверждается руководителем Депозитария. Депозитарием данный перечень поддерживается в актуальном состоянии и предоставляется по запросам всех заинтересованных лиц.

Информация об изменениях в указанном перечне доводится до сведения Депонентов путем размещения соответствующего информационного сообщения и нового перечня видов ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, на сайте Банка в сети Интернет (www. *****) не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления изменений в силу.

Депозитарий вправе изменять перечень ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии, без согласования с Депонентами. При этом не может быть снят с обслуживания выпуск (вид) ценных бумаг, если хотя бы один лицевой счет депо содержит ненулевой остаток по данным ценным бумагам.

5.1.4. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут выступать:

- Депозитарий;

- Депонент;

- эмитент выпуска ценных бумаг;

- регистратор, ведущий реестр владельцев именных ценных бумаг данного эмитента;

- ведущий депозитарий, с которым Депозитарий установил корреспондентские отношения по выпуску ценных бумаг.

5.1.5. Основанием для приема Депозитарием на обслуживание выпуска ценных бумаг может быть:

- уведомление (выписка) регистратора о зачислении ценных бумаг на лицевые счета Депозитария, открытые в реестре владельцев ценных бумаг;

- отчет (выписка) ведущего депозитария о зачислении ценных бумаг на счета депо Депозитария, открытые в ведущем депозитарии;

- поручение Депонента (служебное распоряжение) на прием ценных бумаг, ранее не обслуживаемых Депозитарием;

- иное основание (например, договор с эмитентом и т. д.).

При принятии решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание без объяснения причины отказа.

5.1.6. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, заполняется Анкета выпуска ценных бумаг. Анкета хранится в картотеке выпусков ценных бумаг и заполняется непосредственно при первом приеме на учет ценных бумаг данного выпуска, содержит сведения, достаточные для организации депозитарного учета. Ведение депозитарного учета ценных бумаг без заполнения Анкеты выпуска ценных бумаг не допускается.

При формировании Анкет выпусков ценных бумаг Депозитарий вправе использовать сведения:

- содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг;

- размещенные на интернет-ресурсах организаторов торговли, расчетных депозитариев, регулирующего органа или саморегулируемой организации;

- предоставленные регистраторами, иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, Ассоциацией национальных нумерующих агентств, а также финансовыми институтами;

- и иными доступными Депозитарию источниками.

Выбор того или иного источника (источников) осуществляется Депозитарием самостоятельно. При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах данных), предоставляемая регистраторами и депозитариями, ведущими учет ценных бумаг на лицевых счетах и счетах депо, открытых на имя Депозитария в этих организациях.

Внесение изменений и дополнений в Анкеты выпусков ценных бумаг производится Депозитарием на основании полученных им документов от ведущего депозитария, регистратора, эмитента, организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих информацию, отличную от указанной в анкетах. Если в результате внесения таких изменений и дополнений требуется совершение бухгалтерских записей по счету депо Депонента, Депозитарий совершает указанные записи на основании документов, послуживших основанием для изменения Анкеты выпуска ценных бумаг, и информирует Депонента о произведенных операциях.

Сведения, содержащиеся в Анкетах выпусков ценных бумаг, могут быть предоставлены Депонентам для ознакомления на основании их запросов.

5.1.7. При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов Депозитарий производит проверку соответствия их условиям для квалификации в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам -105/пз-н (далее – Положение о квалификации), с последующими изменениями и дополнениями:

- определяет наличие у иностранного инструмента кодов ISIN и CFI;

- определяет соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.

При отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации Депозитарий определяет, что данный финансовый инструмент не квалифицирован в качестве ценной бумаги. При этом Депозитарий осуществляет обособленный учет таких финансовых инструментов в порядке, аналогичном депозитарному учету, с зачислением их на специальный раздел «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг», открываемый в рамках счета депо Депонента и доведение данной информации до сведения Депонента. Депозитарий не вправе совершать с финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, операций по переходу прав на такие иностранные финансовые инструменты, операции по обременению таких финансовых инструментов обязательствами по поручению Депонентов и другие инвентарные операции, за исключением глобальных операций, а также за исключением снятия финансовых инструментов с учета в целях перевода на счета клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты.

При получении информации о присвоении/наличии у иностранного финансового инструмента, ранее не квалифицированного в качестве ценной бумаги, кодов ISIN и/или CFI и при условии соответствия последнего требованиям, установленным Положением о квалификации, Депозитарий квалифицирует данный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги, одновременно снимая все ограничения по проведению с ней операций, путем перевода ценных бумаг на основной раздел счета депо Депонента на основании служебного распоряжения Депозитария.

5.1.8. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда размещение ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации осуществляется до государственной регистрации их выпуска);

- в отношении ценных бумаг получено уведомление уполномоченного государственного органа или ведущего депозитария (регистратора) о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг или операций;

-  срок обращения ценных бумаг истек, выпуск ценных бумаг погашен, аннулирован или признан недействительным уполномоченным государственным органом;

-  прием ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

-  прием ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами Российской Федерации;

-  у Депозитария отсутствуют корреспондентские отношения с депозитарием или иной учетной организацией, осуществляющей обслуживание данного выпуска ценных бумаг, если депозитарный учет невозможен без установления таких корреспондентских отношений;

- сертификаты ценных бумаг не являются подлинными, не удовлетворяют требованиям платежности или Депозитарий не может установить их подлинности и платежеспособности;

- Депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг по иным причинам, установленным действующим законодательством.

5.2. Прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг

5.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

- погашения ценных бумаг или его аннулирования, включая случаи аннулирования индивидуального номера (кода) выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;

- изъятия ценных бумаг из обращения в результате проведенного эмитентом корпоративного действия (например, конвертации);

- изменения условий обращения выпуска, делающие невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска;

- принятия уполномоченным государственным органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

- вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

- изменения законодательства, делающего невозможным дальнейшее обслуживание выпуска;

- ликвидации или реорганизации эмитента ценных бумаг;

- по инициативе Депозитария.

5.2.2. Основанием для прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии является:

- отчет (уведомление) депозитария-корреспондента или реестродержателя о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг;

- информация о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг, размещенная на информационных ресурсах эмитентов, международных депозитариев организаторов торговли, расчетных депозитариев, регистраторов;

- полученная из официального источника информация о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска по решению уполномоченного государственного органа;

- решение суда;

- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц или официально опубликованная информация о ликвидации эмитента ценных бумаг.

5.2.3. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг осуществляется на основании служебного распоряжения Депозитария. При этом в Анкету выпуска ценных бумаг вносится запись о дате снятия выпуска ценных бумаг с обслуживания.

5.2.4. Депозитарий обеспечивает в системе депозитарного учета и на счетах депо Депонентов сохранность информации об учете ценных бумаг и операциях с ними, исключенных из списка обслуживаемых ценных бумаг (предоставляется в порядке, установленном п. 9.13. настоящих Условий).

6. Способы хранения (учета) ценных бумаг

6.1. Порядок проведения операций с ценными бумагами зависит от способа хранения (учета), применяемого к данным ценным бумагам. Хранение (учет) ценных бумаг Депонентов в Депозитарии может проводиться следующими способами:

- открытый способ хранения (учета);

- закрытый способ хранения (учета);

- маркированный способ хранения (учета).

6.2. Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете, хранятся одним и тем же способом.

6.3. При открытом способе хранения (учета) на лицевом счете Депонента учитывается только суммарное количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, номинал, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. Если ценные бумаги имеют индивидуальные признаки и приняты к хранению (учету) открытым способом, Депозитарий исполняет поручения Депонента без учета индивидуальных признаков и групп ценных бумаг.

Открытый способ хранения (учета) применяется Депозитарием, если:

- к ценным бумагам неприменим иной способ;

- если ценные бумаги, зарегистрированные как один выпуск и имеющие один государственный регистрационный номер, не различаются в рамках этого выпуска по предоставляемым правам и правилам обращения;

- ценные бумаги учитываются на счете депо Депозитария как номинального держателя в другом депозитарии открытым способом.

6.4. При закрытом способе хранения (учета) ценных бумаг Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. Ценные бумаги, выдаваемые Депоненту с хранения и учета закрытым способом, должны соответствовать по индивидуальным признакам ценным бумагам, принятым ранее для хранения и учета на счете депо Депонента закрытым способом.

Закрытый способ хранения (учета) применяется Депозитарием, если:

- к ценным бумагам может быть применен закрытый способ хранения (учета): ценные бумаги или удостоверяющие их сертификаты имеют индивидуальные признаки (такие как номер, серия, номинал, разряд) и физически находятся в хранилище Депозитария (внешнем хранилище, хранилище другого депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя);

- ценные бумаги были приняты к хранению (учету) закрытым способом в соответствии с поручением Депонента.

6.5. При маркированном способе хранения (учета) ценных бумаг Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и /или удостоверяющих их сертификатов.

Маркированный способ хранения (учета) применяется Депозитарием, если:

- ценные бумаги одного выпуска могут быть отнесены к группе согласно условиям выпуска или особенностям хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг;

- ценные бумаги хранятся (учитываются) на счете Депозитария в другом депозитарии маркированным способом;

- ценные бумаги были приняты к хранению (учету) на счете депо Депонента на основании поручения, содержащего кроме количества ценных бумаг признак группы, т. е. приняты к хранению (учету) маркированным способом.

Маркированный способ хранения (учета) не может быть применен, если регистратор (другой депозитарий) осуществляет хранение (учет) данных ценных бумаг открытым способом.

6.6. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы хранения (учета) ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

7. ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ и порядок ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

7.1. Принципы осуществления депозитарной деятельности

7.1.1. Депозитарий осуществляет свою деятельность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Российской Федерации по рынку ценных бумаг, законодательством Российской Федерации в области банковской деятельности, а также на основании заключаемого между Депозитарием и Депонентом договора, соответствующего открываемому виду счета депо (далее – депозитарный договор).

7.1.2. Основанием для оказания депозитарных услуг Депоненту является депозитарный договор.

7.1.3. Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами Депонента, а также осуществлять права по ценным бумагам Депонента, иначе как по письменному согласию Депонента или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором и настоящими Условиями. На ценные бумаги Депонентов Депозитария не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария.

7.1.4. Депозитарий обязан осуществлять в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации и Банка России, а также депозитарным договором функции номинального держателя переданных ему именных ценных бумаг, принадлежащих Депоненту.

В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в реестре может быть только центральный депозитарий.

7.1.5. Депозитарий вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора. В случае, если Депозитарий становится Депонентом другого депозитария, он отвечает перед Депонентом за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании письменного указания Депонента.

7.1.6. Депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг, а также за своевременность внесения, сохранность и достоверность записей по учету прав на ценные бумаги Депонента.

7.1.7. Депозитарий обеспечивает передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, от эмитентов или держателей реестров владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев – Депонентов Депозитария, Депонентами которых являются владельцы ценных бумаг.

7.1.8. Депозитарий также обеспечивает в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом и настоящими Условиями, осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

7.1.9. Депозитарий представляет Депоненту отчеты обо всех проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, в сроки, установленные депозитарным договором и настоящими Условиями.

7.1.10. Депозитарий совершает операции с ценными бумагами Депонентов только по поручению Депонентов или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, а если поручение содержит срок и/или условие его исполнения – также при наступлении соответствующего срока и/или условия.

7.1.11. Депозитарий осуществляет записи по счету депо Депонента только при наличии документов, являющихся, в соответствии с настоящими Условиями, нормативными правовыми актами Российской Федерации и депозитарным договором, основанием для совершения таких записей.

7.1.12. Депозитарий регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренным депозитарным договором и настоящими Условиями.

7.1.13. Права на ценные бумаги, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, считаются переданными с момента внесения Депозитарием соответствующей записи по счету депо Депонента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценные бумаги, ссылаясь на иные доказательства.

7.2. Виды депозитарных операций

7.2.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

- административные;

- инвентарные (бухгалтерские);

- информационные;

- комплексные;

- глобальные.

7.2.2. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других картотек и журналов Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.

К административным операциям относятся:

- открытие счета депо;

- закрытие счета депо;

- изменение реквизитов счета депо;

- регистрация/отмена полномочий распорядителей счета депо;

- регистрация/отмена полномочий попечителя счета депо;

- регистрация/отмена полномочий оператора счета депо;

- отмена поручения.

7.2.3. Бухгалтерские (инвентарные) операции – депозитарные операции, меняющие остатки на лицевых счетах депо.

- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;

- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;

- перевод ценных бумаг;

- перемещение ценных бумаг.

7.2.4. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов, выписок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных картотек и справочников Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

7.2.5. Комплексные операции – депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - бухгалтерские (инвентарные), административные, информационные.

К комплексным операциям относятся:

- блокировка/разблокировка ценных бумаг;

- регистрация/прекращение залога ценных бумаг.

7.2.6. Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанные с данным выпуском ценных бумаг.

К глобальным операциям относятся:

- конвертация ценных бумаг;

- дробление/консолидация ценных бумаг;

- погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг;

- начисление дополнительных ценных бумаг;

- формирование списка депонентов – владельцев ценных бумаг;

- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

- снятие с хранения и/или учета ценных бумаг ликвидированных эмитентов;

- передача депонентам доходов по ценным бумагам и иных денежных выплат.

7.3. Прием поручений и других документов

7.3.1. Основанием для исполнения депозитарной операции по счету депо Депонента являются:

- поручение Депонента (уполномоченного им лица), включая попечителя счета, отвечающее требованиям Депозитария, а если поручение содержит срок и/или условие его исполнения – также наступление соответствующего срока и/или условия (Приложение );

- служебное распоряжение Депозитария, оформленное на основании документов, подтверждающих переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами, - в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок;

- служебное распоряжение, оформленное на основании документов, подтверждающих проведение корпоративных действий регистратором или депозитарием, а также в иных случаях, когда в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации инициатором операции является Депозитарий или другое структурное подразделение Банка;

- служебное распоряжение структурного подразделения Банка, отвечающего за проведение соответствующих действий с ценными бумагами, составленными по итогам проведенных операций с ними – при совершении операций по счетам депо, на которых учитываются ценные бумаги, переданные Депонентами Банку, для осуществления доверительного управления и брокерских операций;

- иные документы, подлежащие обязательному исполнению в соответствии с действующим законодательством, подтвержденные служебным распоряжением Депозитария или другого структурного подразделения.

7.3.2. В случаях, предусмотренных настоящими Условиями, а также нормативными правовыми актами России, поручение должно сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

7.3.3. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий исполняет письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания, предварительного следствия и судебных приставов – исполнителей, которые сопровождаются приложением соответствующих документов: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п. Указанные распоряжения исполняются Депозитарием после юридической экспертизы документов в сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации.

7.3.4. Лица, инициирующие операцию снятия с хранения/учета или перевода ценных бумаг Депонента и не являющиеся Депонентами или его уполномоченным представителями, представляют документы, подтверждающие их права на ценные бумаги в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, в частности:

- при наследовании: документ, удостоверяющий вступление наследника в свои права, оформленный в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации;

- при правопреемстве: копия передаточного акта (при слиянии, присоединении или преобразовании) или разделительного баланса (при разделении или выделении), удостоверенного правопреемником.

7.3.5. Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть подписано Депонентом (уполномоченным лицом), оформлено по установленному настоящими Условиями образцу, содержать все необходимые для его исполнения реквизиты, удовлетворять требованиям Депозитария и предоставляться в бумажной форме в одном экземпляре. Поручение, оформленное на двух и более листах, должно быть прошито и скреплено подписью уполномоченного лица и печатью (для юридических лиц). Поручения заполняются единообразно: не допускается заполнение документов разным стилем. Исправления, подчистки, помарки на поручениях не допускаются.

7.3.6. Поручение, предоставляемое Депонентом – физическим лицом, может быть подписано:

- самим Депонентом;

- уполномоченным представителем оператора/попечителя счета депо;

- распорядителем счета депо, действующим от имени Депонента на основании доверенности.

В случае если Депонентом/распорядителя счета депо поручение подписано не в присутствии сотрудника Депозитария, то Депозитарий вправе требовать нотариального удостоверения подписи Депонента на поручении. Если на поручении стоит подпись уполномоченного представителя попечителя счета депо, то поручение скрепляется печатью юридического лица.

7.3.7. Поручение, представляемое Депонентом – юридическим лицом может быть подписано:

- лицом, имеющим право действовать от имени Депонента без доверенности;

- уполномоченным представителем оператора/попечителя счета депо;

- распорядителем счета депо, действующим от имени Депонента на основании доверенности.

Поручение Депонента – юридического лица должно быть скреплено печатью юридического лица.

7.3.8. Прием поручений и иных документов от Депонентов, связанных с депозитарным обслуживанием, осуществляется Депозитарием в течение операционного дня: с 9.00 час. до 12.30.час. и с 13.30 час. до 17.00 час. (на 1 час меньше в предпраздничные дни) по московскому времени.

7.3.9. Поручение действительно в течение 10 (десяти) календарных дней со дня его оформления (день оформления в расчет не принимается). Поручения на открытие счета депо и закрытие счета депо действительны в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня оформления (день оформления в расчет не принимается).

7.3.10. Способ передачи поручений Депозитарию определяется Депонентом в Анкете Депонента, оператором/попечителем счета депо в Анкете оператора/попечителя счета депо. Если Депонент указал в Анкете Депонента несколько предпочтительных форм передачи поручений, он вправе применить любую из них, по своему усмотрению:

- лично: предоставляется Депонентом или уполномоченным представителем Депонента, полномочия которого удостоверены надлежащим образом (доверенностью), при предъявлении документа, удостоверяющего личность;

- заказной почтой с уведомлением о вручении;

- по факсу (при наличии заключенного между Депозитарием и Депонентом – юридическим лицом соглашения о приеме сообщений по факсимильному оборудованию).

Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности уполномоченного лица передается в Депозитарий. Депонент самостоятельно контролирует действительность выданных доверенностей и необходимость предоставления в Депозитарий новых доверенностей, взамен доверенностей с истекшим сроком действия, а также письменных уведомлений о прекращении полномочий доверенного лица. До поступления уведомлений Депозитарием документы принимаются от того уполномоченного лица Депонента, на которого имеется действующая доверенность.

7.3.11. Депозитарий не принимает поручения к исполнению в следующих случаях:

- поручение представлено в Депозитарий способом, отличным от указанных в п. 7.3.10. настоящих Условий;

- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий, либо лицом, срок действия полномочий (доверенности) которого истек, либо лицом не предъявлен документ, удостоверяющий личность;

- поручение подписано неуполномоченным лицом, в т. ч. если истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного представителя Депонента, подписавшего поручение, и/или доверенность оформлена с нарушением действующего законодательства Российской Федерации;

- поручение оформлено с нарушением требований действующих нормативных актов и настоящих Условий, а также при наличии в поручении явных исправлений, подчисток, помарок;

- не приложены дополнительные документы, необходимые в соответствии с требованиями законодательства и условиями для исполнения поручения;

-  состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют настоящим Условиям;

-  в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

- при несоответствии на поручении подписей и/или оттиска печати заявленным образцам, содержащимся в учетных регистрах Депозитария, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи, в том числе ввиду неразборчивости подписи вследствие наложения оттиска печати на подпись;

- поручение поступило в Депозитарий в срок более 10-ти (десяти) календарных дней со дня его оформления (поручение не классифицируется по виду депозитарной операции);

- дата приема поручения превышает дату исполнения поручения;

- при других обоснованных сомнениях в подлинности поручения.

Депозитарий также не принимает к исполнению поручения, если текст поручения, переданный по факсимильной связи, не читается, искажен или не позволяет однозначно определить условия поручения. В любом случае при возникновении разногласий по поводу толкования содержания поручения, переданного по факсимильной связи, правильным будет считаться толкование Депозитария.

7.3.12. Прием поручений Депонентов на бумажном носителе может сопровождаться проставлением на копии документа (экземпляре Депонента) отметки о приеме с указанием текущей даты и подписи (Ф. И.О.) сотрудника Депозитария, принявшего поручение. Копия поручения на бумажном носителе с отметкой о приеме возвращается Депоненту по его требованию.

7.3.13. Документом, подтверждающим прием Депозитарием документов, служащих основанием для исполнения операции (за исключением поручений), является акт приема-передачи документов. Надлежащим образом оформленный акт приема-передачи документов выдается на руки Депоненту по его требованию.

7.3.14. Отказ в приеме поручения Депонента к исполнению оформляется Депозитарием в письменном виде с указанием причины и передается (направляется) Депоненту в соответствии с п. 7.5 настоящих Условий не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления поручения.

7.4. Порядок исполнения поручений

7.4.1. Поручение, представленное Депонентом в Депозитарий, должно быть оформлено в соответствии с требованиями Депозитария.

7.4.2. Поручение на операции с ценными бумагами исполняется Депозитарием в следующие сроки (при наличии в поручении условий, необходимых для проведения депозитарной операции):

- поручения по счетам депо Депонентов, ведущимся в пределах Депозитария - в день приема, если поручение принято Депозитарием до 15.00 час.; не позднее следующего рабочего дня, если поручение принято после 15.00 час.;

- поручения по счетам депо Депонентов, ведущимся в разных депозитариях (регистраторах) – в течение 5-ти (пяти) рабочих дней;

- поручения, предусматривающие пересылку ценных бумаг – в течение 10-ти (десяти) рабочих дней.

Поручение может содержать согласованный с Депозитарием срок его выполнения, отличающийся от установленного настоящими Условиями.

В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить поручение в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение поручения депо.

В тех случаях, когда для исполнения поручения Депонента Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т. д.), Депозитарий вправе устанавливать иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.

7.4.3. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:

-  количество и/или состояние учета ценных бумаг (например, обременение ценных бумаг правами третьих лиц, блокировка и проч.) не позволяют осуществить указанную в поручении операцию, и исполнение поручения может привести к нарушению обязательств;

-  статус счета депо/раздела счета депо не позволяет провести указанную в поручении операцию;

-  ценные бумаги, указанные в поручении, не могут быть приняты на обслуживание в Депозитарий (не обслуживаются в Депозитарии);

-  указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;

-  поручение требует исполнения операции, не предусмотренной условиями, а также условиями выпуска и обращения ценных бумаг и его исполнение приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;

- составленное на основании поручения Депонента распоряжение Депозитария регистратору (другому депозитарию) не исполнено (исполнено ненадлежащим) образом регистратором (другим депозитарием);

- у Депозитария отсутствует встречное поручение Депонента-контрагента, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции, либо параметры депозитарной операции во встречном поручении не совпадают с данными, указанными Депонентом;

- параметры депозитарной операции в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора (другого депозитария);

- у Депонента существует задолженность по услугам Депозитария или не возмещены расходы Депозитария в связи с исполнением поручений Депонента;

-  истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими Условиями;

-  иные основания, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.

7.4.4. В случае отказа в исполнении поручения Депозитарий не позднее следующего рабочего дня после дня завершения обработки поручения формирует и передает (направляет) Депоненту (уполномоченному им лицу) Уведомление об отказе в исполнении операции (Приложение ).