Условия осуществления депозитарной деятельности АКБ «Спурт» (ОАО) (регламент депозитария) (стр. 3 )

7.4.5. До момента исполнения депозитарной операции Депонент вправе отменить исполнение ранее поданного поручения путем передачи в Депозитарий соответствующего Поручения на отмену операции (приложение № 15). Операция, по которой Депозитарием уже было начато ее исполнение (внесены изменения в учетные регистры), не может быть отменена.

7.5. Порядок предоставления отчетов

7.5.1. Исполнение любой операции по счету депо Депонента завершается составлением и передачей отчета об исполнении операции или уведомления об отказе в исполнении операции Депоненту в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции.

7.5.2. Переданный Депозитарием отчет о совершении бухгалтерской (инвентарной) депозитарной операции (Приложение ) является официальным исходящим документом Депозитария и служит основанием для отражения операции в учете получателя отчета.

Отчеты о проведенных операциях по счету депо номинального держателя сопровождаются выпиской о состоянии счета депо на дату (Приложение ) с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете депо по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующих операций.

7.5.3. Отчеты и выписки по счетам депо формируются должностным лицом Депозитария, подтверждаются его подписью и заверяются печатью (штампом) Депозитария.

7.5.4. Получателями отчетов об исполнении/отказе в исполнении операции являются:

-  если инициатором операции является Депонент или уполномоченное им лицо (за исключением Попечителя счета) - Депонент;

-  если инициатором операции является не Депонент или уполномоченное им лицо, в том числе корпоративных действиях, - Депонент;

-  если инициатором операции является оператор счета – оператор счета и Депонент;

-  если инициатором операции является попечитель счета - попечитель счета и Депонент.

7.5.5. Способ передачи отчетов и другой информации по счету депо определяется Депонентом в Анкете Депонента, оператором/попечителем счета депо в Анкете оператора/попечителя счета депо:

- лично: документ предоставляется Депоненту или его уполномоченному представителю, полномочия которого удостоверены надлежащим образом (доверенностью), и при предъявлении документа, удостоверяющего личность;

- заказной почтой;

- по факсу (при наличии заключенного между Депозитарием и Депонентом – юридическим лицом соглашения о приеме сообщений по факсимильному оборудованию).

Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности уполномоченного лица передается в Депозитарий. Депонент самостоятельно контролирует действительность выданных доверенностей и необходимость предоставления в Депозитарий новых доверенностей, взамен доверенностей с истекшим сроком действия, или письменных уведомлений о прекращении полномочий доверенного лица. До поступления уведомлений документы передаются Депозитарием тому уполномоченному лицу Депонента, на которого имеется действующая доверенность.

В случае отсутствия указаний Депонентом на способ передачи отчетов и выписок Депозитарий самостоятельно определяет способ доставки документов Депоненту. В случае если Депонентом указано в Анкете несколько способов получения отчетов и выписок, Депозитарий вправе по своему усмотрению применить любой из этих способов.

7.5.6. Отчетные документы (отчеты о проведенных операциях, выписки), предназначенные для передачи Депоненту лично, подлежат хранению в Депозитарии до востребования их Депонентом не менее чем в течение 1 (одного) месяца с даты их составления. Отчетные документы, не востребованные Депонентом в течение указанного срока, Депозитарий вправе направить Депоненту заказной почтой. При этом Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за неполучение или несвоевременное получение отчетных документов.

При возврате в Депозитарий документов, направленных Депоненту (уполномоченному лицу Депонента) заказной почтой, документы хранятся в Депозитарии в течение 6 (шести) месяцев с момента их формирования Депозитарием в соответствии с настоящими Условиями. Для получения отчетных документов на бумажном носителе по истечении этого времени Депонент (уполномоченное лицо Депонента) должен предоставить в Депозитарий запрос на предоставление информации (Приложение ).

7.5.7. Депонентам обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их открытых счетов депо, а также закрытых счетов депо в течение 3 (трех) лет с момента закрытия счета, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.

8. ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ И ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ ДЕПО И ИНЫХ СЧЕТОВ

8.1. Счета депо

8.1.1. Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий открывает следующие виды счетов депо:

- счет депо владельца – для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве;

- счет депо доверительного управляющего - счет, предназначенный для учета прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении;

- счет депо номинального держателя – счет, открытый в Депозитарии другому депозитарию и предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих клиентов;

- казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) - счет, предназначенный для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) ценные бумаги;

- торговый счет депо - для учета прав на ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, открывается в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 01.01.2001г. «О клиринге и клиринговой деятельности»;

- другие виды счетов депо, открытие которых предусмотрено требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

Торговый счет депо может быть торговым счетом депо владельца, торговым счетом депо номинального держателя, торговым счетом депо доверительного управляющего. В зависимости от этого к торговому счету депо применяется тот же правовой режим, что и к соответствующему виду счета депо. Торговые счета депо открываются в соответствии с поручением Депонента на открытие счета депо. Депозитарий вправе осуществлять операции по торговым счетам депо без поручений Депонентов, которым открыты такие счета депо.

8.1.2. Счет депо может содержать разделы – его составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку.

8.1.3. Разделом счета депо называется учетный регистр, образуемый совокупностью лицевых счетов счета депо, депозитарные операции с которыми регламентированы одним (базовым) документом (договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием; распоряжение администрации Депозитария и т. п.).

8.1.4. Открытие раздела счета депо происходит в рамках счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела.

Разделы открываются и закрываются Депозитарием без дополнительных поручений Депонента при проведении соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами. Депозитарием при открытии и закрытии разделов счета депо подтверждения Депоненту не предоставляются.

При открытии счета депо автоматически происходит открытие «основного» раздела, дальнейшее открытие разделов может быть связано с проведением соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами.

При открытии разделу присваивается уникальный в рамках счета депо код. Открытие раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным отнесением к этому разделу одного или группы лицевых счетов депо.

8.1.5. Если записи вносятся исключительно по разделам одного счета депо, то такие записи должны вноситься в соответствии со следующим принципом: внесение расходной записи по одному разделу должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому разделу.

Депозитарий при совершении операции с ценными бумагами, в отсутствие прямого указания Депонента в поручении на раздел счета депо, руководствуется при выборе раздела счета депо Депонента, задействованного в проведении операции, соображениями минимизации издержек Депонента при проведении требуемой операции и принципами преемственности условий учета и хранения ценных бумаг до проведения операции и после.

8.1.6. Депозитарий вправе закрыть раздел счета депо с нулевыми остатками ценных бумаг на лицевых счетах депо, если в течение 1 (одного) года с ним не проводилось операций. Не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета. Допускается повторное использование кода после закрытия раздела счета.

8.1.7. Краткое описание назначения типов разделов счетов депо:

Раздел «основной» - раздел счета депо, в отношении которого не устанавливается ограничений. Открывается автоматически при открытии счета депо.

«Торговый раздел» - открывается на торговом счете депо Депонента и предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы при проведении расчетов по ценным бумагам по итогам клиринга.

Раздел «блокировано в залоге» - раздел счета депо, открываемый на счете депо Депонента - залогодателя для учета ценных бумаг, переданных Депонентом в залог в соответствии с условиями заключенного договора.

Раздел «блокировано по иным причинам» - раздел счета депо, открываемый на счете депо Депонента для учета ценных бумаг, операции с которыми были приостановлены или ограничены:

- по распоряжению уполномоченных государственных органов (арест и др.);

- по служебному распоряжению Депозитария (для осуществления замены одного выпуска на ценные бумаги эмитента другого выпуска, для осуществления погашения ценной бумаги или купона, а также зачисляются сертификаты ценных бумаг, переданные на хранение в Депозитарий, до окончания проверки их подлинности);

- по поручению Депонента;

- по иным причинам.

Раздел «финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг» - раздел, открываемый для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством.

Раздел «выкуплено эмитентом» - раздел счета депо, открываемый на казначейском счете депо эмитента и предназначенный для учета ценных бумаг, выкупленных эмитентом в период обращения с целью дальнейшей перепродажи.

8.1.8. В рамках счета депо по усмотрению Депозитария может быть открыто любое количество разделов одного типа, обеспечивающее удобство ведения депозитарного учета.

Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов разделов счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, а также порядок открытия и проведения операций по разделам вышеуказанных счетов без предварительного уведомления Депонентов.

8.1.9. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. На нем учитываются ценные бумаги одного выпуска (вида) с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является количество (в штуках) ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета.

Лицевые счета открываются и закрываются Депозитарием без дополнительных поручений со стороны Депонента при проведении соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами. При открытии и закрытии лицевого счета специальных подтверждений Депоненту не предоставляется.

Лицевые счета закрываются при образовании нулевого остатка. При погашении ценных бумаг лицевые счета закрываются немедленно при образовании нулевого остатка. Не может быть закрыт лицевой счет с ненулевым остатком ценных бумаг.

8.2. Иные счета

8.2.1. Депонентам могут открываться иные счета депо, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами.

Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, являющийся счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, а также эмиссионный счет, который не предназначен для учета прав на ценные бумаги.

8.2.2. Операции по открытию, зачислению и списанию по счету неустановленных лиц совершаются на основании служебного распоряжения Депозитария. Особенности проведения операций по счету неустановленных лиц определены в п. 11.1. настоящих Условий.

8.2.3. Эмиссионный счет может быть открыт при условии заключения с эмитентом договора, на основании которого Депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. Депозитарий уведомляет об открытии эмиссионного счета эмитента, на основании договора с которым открыт эмиссионный счет, в порядке и сроки, определенные таким договором.

8.3. Принципы учета и порядок ведения счетов депо и иных счетов

8.3.1. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее – учет ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.

8.3.2. Депозитарий осуществляет обособленное хранение и/или учет прав на ценные бумаги, принадлежащие различным Депонентам, на отдельных счетах депо Депонентов различных типов, открываемых в соответствии с условиями заключенных депозитарных договоров. Депозитарий не ограничивает количество счетов депо, открываемых одному Депоненту.

8.3.3. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию. В этих целях Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивает разделение счетов, открываемых в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария, на счет собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг Депонентов.

8.3.4. Ценные бумаги на счетах, открываемых в Депозитарии, учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо Депонента или ином счете, открываемом Депозитарием и не предназначенном для учета прав на ценные бумаги, и второй раз – на счете места хранения ценных бумаг.

8.3.5. Для каждого места хранения в Депозитарии открывается обособленный счет места хранения, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

8.3.6. Счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие ценные бумаги.

При открытии счета депо или иного счета Депозитарий присваивает ему уникальный номер (код). Правила кодирования счетов депо и иных счетов определяются внутренними документами Депозитария.

8.3.7. Счет депо или иной счет, открытый Депозитарием, может содержать разделы - его составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку.

8.3.8. Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо или ином счете, открытом Депозитарием.

При наличии положительного остатка ценных бумаг по счету депо или иному счету, открытому Депозитарием, закрытие такого счета не допускается.

8.3.9. О закрытии счета депо или эмиссионного счета депозитарий уведомляет лицо, на основании договора с которым был открыт такой счет.

8.3.10. Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых Депозитарием, осуществляется в штуках.

В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей.

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя.

Учет дробных частей ценных бумаг осуществляется депозитарием в десятичных дробях с 6 знаками после запятой. Не допускается указание в документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам депо и иным счетам, открытым депозитарием, дробных частей ценных бумаг, содержащих более 6 знаков после запятой. Если в результате совершения операции по счету депо или иному счету, открытому депозитарием, образуется дробная часть ценной бумаги, содержащая более 6 знаков после запятой, она округляется до 6 знаков после запятой методом математического округления (настоящий пункт вступает в силу с 01.07.2013 г.).

9. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

9.1. Открытие счета депо

Содержание операции: операция по открытию счета депо Депонента представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации о Депоненте и его уполномоченных лицах, позволяющей осуществлять операции в соответствии с настоящими Условиями.

9.1.1. Основанием для открытия счета депо Депонента является депозитарный договор между Депозитарием и Депонентом, содержащий в соответствии с действующими нормативными актами основные права и обязанности сторон.

9.1.2. Депозитарий в зависимости от того принадлежат ли ценные бумаги Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, либо переданы в доверительное управление Депоненту, либо Депонент, являющийся депозитарием, учитывает ценные бумаги своих клиентов, может заключить с Депонентом для учета ценных бумаг следующие типы договоров (далее – депозитарный договор):

- депозитарный договор – для открытия счета депо владельца;

- междепозитарный договор – для открытия счета депо номинального держателя;

- договор счета депо доверительного управляющего – для открытия счета депо доверительного управляющего;

- депозитарный договор с эмитентом – для открытия казначейского счета депо эмитента.

9.1.3. Договор со стороны Депонента – физического лица подписывается указанным лицом или его представителем, действующим на основании доверенности. Доверенность, выданная от имени депонента – физического лица, должна быть удостоверена нотариально.

9.1.4. Договор со стороны Депонента – юридического лица подписывается руководителем юридического лица либо иным лицом, имеющим соответствующие полномочия. Если полномочия представителя Депонента основаны на доверенности, Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, подтверждающей полномочия этого лица на подписание соответствующих договоров.

9.1.5. Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.

Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено.

9.1.6. Открытие счета депо происходит после предоставления в Депозитарий полного комплекта документов, определенного настоящими Условиями и депозитарным договором. Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены на бумажном носителе.

Лицо, принявшее решение о целесообразности заключения депозитарных договоров с Банком, обращается в Депозитарий за получением типовой формы депозитарного договора, Анкеты Депонента и перечня документов, предоставляемого для открытия счета депо.

Любые изменения и дополнения, вносимые в депозитарный договор или соглашение, устанавливающие порядок предоставления услуг, отличный от установленного типовой формой депозитарного договора или соглашения, оформляются дополнительными соглашениями к типовой форме депозитарного договора или соглашения.

В случае если Депоненту в Банке открыты расчетные и иные счета на основании предоставленного полного комплекта учредительных и регистрационных документов и на момент открытия счета депо документы не утратили свою актуальность, то повторного предоставления документов в Депозитарий не требуется. В этом случае Депонент в свободной форме сообщает Депозитарию об имевшем место факте предоставления в Банк документов с указанием даты предоставления документов, перечня предоставленных документов и заверения о том, что предоставленные документы не утратили юридической силы. Если какие–либо из документов являются недействительными либо утратили силу, либо в них внесены изменения, то Депонент предоставляет новые редакции указанных документов. Депонент обязан незамедлительно предоставлять Депозитарию изменения и дополнения к ранее предоставленным документам и новые редакции утративших силу документов.

Депозитарий после получения соответствующего сообщения от Депонента запрашивает копии документов Депонента в том структурном подразделении Банка, в котором находится юридическое дело Депонента. Документы должны быть заверены предоставляющим их структурным подразделением, но также Депозитарий оставляет за собой право отказать в приеме таких документов.

Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в Анкету Депонента. В случае не предоставления Депонентом информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы, Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Депоненту.

9.1.7. При открытии счета депо иностранной организации или физическому лицу - нерезиденту Российской Федерации все формы документов для открытия счета депо заполняются на русском языке, допускается указание в Анкете Депонента полного наименования Депонента на языке страны происхождения.

Учредительные и иные документы, предоставляемые иностранными организациями или физическими лицами - нерезидентами Российской Федерации для открытия счета депо и составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или апостилированы (для государств – участников Гаагской конвенции) и предоставлены вместе с нотариально удостоверенным переводом на русский язык. В отсутствие документов, удостоверяющих образец подписи уполномоченного представителя иностранной организации (доверенного лица) на распоряжение счетом депо, его подпись в Анкете Депонента должна быть нотариально удостоверена и при необходимости апостилирована.

К отношениям Депозитария с иностранными лицами, связанными с открытием, ведением и закрытием счетов депо указанных лиц, применяется законодательство Российской Федерации.

9.1.8. Физические лица для открытия счета депо представляет в Депозитарий следующие документы:

- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);

- поручение на открытие счета депо (Приложение а);

- Анкету Депонента (для физического лица) (Приложение а);

- доверенность на распорядителя счета депо (если есть распорядитель) (Приложение б);

- документ, удостоверяющий личность (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи);

- свидетельство о постановке на налоговый учет или информационное письмо налоговых органов о присвоении ИНН (при наличии) (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи);

- дополнительные сведения о Депоненте – физическом лице, предоставляемые Депозитарию в целях соблюдения требований Федерального Закона -ФЗ по форме Банка;

При открытии счета депо граждане Российской Федерации должны предъявить паспорт гражданина России или иной документ, удостоверяющий личность гражданина России в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

При открытии счета депо граждане иностранных государств должны предъявить паспорт гражданина иностранного государства или иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Иностранные граждане и лица без гражданства предоставляют дополнительно к вышеперечисленным документам: миграционную карту и документы, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза) (в т. ч. для снятия копии и заверения ее сотрудником Депозитария путем проставления отметки «Копия верна», даты и подписи).

9.1.9. Юридические лица для открытия счета депо предоставляют в Депозитарий следующие документы:

- депозитарный договор, подписанный Депонентом (в двух экземплярах);

- поручение на открытие счета депо (Приложение б);

- Анкету Депонента (для юридического лица) (Приложение б).

Юридические лица – резиденты Российской Федерации также предоставляют в Депозитарий следующие документы:

- нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями;

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;

- нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г. – для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г.;

- нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица (при наличии) – при внесенных изменениях в учредительные документы юридического лица;

- оригинал или нотариально заверенную копию выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, актуальность действия которой на момент ее представления в Депозитарий составляет 1 (один) месяц со дня выдачи;

- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

- заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;

- нотариально заверенную или заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию документа об избрании или назначении лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности;

- заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию приказа (распоряжения) руководителя о назначении на должность главного бухгалтера; или о возложении обязанности главного бухгалтера (бухгалтера) на себя в связи с отсутствием в штатном расписании данной должности;

- оригинал или нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица;

- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на распорядителей счета депо (уполномоченных представителей);

- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на представителей юридического лица - курьеров;

- справку о величине зарегистрированного и оплаченного уставного капитала юридического лица на бланке организации, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица;

- справку о структуре и персональном составе органов управления юридического лица на бланке организации, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица;

- справку об учредителях, собственниках имущества и иных лицах, способных влиять на решения, на бланке организации, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица;

- заверенные уполномоченным лицом и печатью юридического лица копии страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства документа, удостоверяющего личность распорядителя счета депо;

- дополнительные сведения о Депоненте – юридическом лице, предоставляемые Депозитарию в целях соблюдения требований Федерального Закона -ФЗ по форме Банка;

- для открытия счета депо номинального держателя дополнительно нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;

- для открытия счета депо доверительного управляющего дополнительно нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

9.1.10. Кредитные организации дополнительно к вышеперечисленным документам предоставляют в Депозитарий:

- нотариально заверенную копию лицензии на осуществление банковских операций;

- нотариально заверенную либо заверенную уполномоченным лицом и печатью юридического лица копию письма о согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера с территориальными органами Банка России.

9.1.11. Юридические лица – нерезиденты Российской Федерации дополнительно представляют следующие документы:

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации или выписки из торгового (банковского) реестра (если такая выписка выдается в соответствии с применимым законодательством страны-нерезидента);

- нотариально заверенную копию документа, подтверждающего назначение лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица без доверенности;

- нотариально заверенные копии документов, подтверждающих статус налогоплательщика в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента (при наличии).

9.1.12. Для открытия казначейского счета депо эмитента дополнительно предоставляются:

- нотариально заверенные копии учредительных документов;

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации или выписки из торгового (банковского) реестра (если такая выписка выдается в соответствии с применимым законодательством страны-нерезидента);

- нотариально заверенную копию документа, подтверждающего назначение лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица без доверенности;

- оригинал или нотариально заверенную копию карточки/альбома с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица;

- нотариально заверенные копии документов, подтверждающих статус налогоплательщика в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента (при наличии);

- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на распорядителей счета депо (уполномоченных представителей) (Приложение б);

- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на представителей юридического лица - курьеров (Приложение а);

- заверенные уполномоченным лицом и печатью юридического лица копии страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства документа, удостоверяющего личность распорядителя счета депо.

9.1.13. При открытии торгового счета депо не требуется заключение отдельного депозитарного договора, если между Депозитарием и Депонентом уже заключен депозитарный договор и открыт счет депо соответствующего вида: владельца, номинального держателя или доверительного управляющего. Торговые счета депо открываются на основании поручения Депонента на открытие торгового счета депо с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам депо. Анкета депонента, что была предоставлена к соответствующему счету депо, действует и в отношении торгового счета депо. Распорядителями торгового счета депо являются лица, что и к соответствующему счету депо.

Особенности проведения операций по торговым счетам депо Депонентов изложены в п. 11.3. настоящих Условий.

9.1.14. В целях соблюдения требований законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма Депозитарий осуществляет идентификацию Депонентов, представителей Депонентов, попечителей, распорядителей счетов депо и/или выгодоприобретателей в установленном Банком порядке.

9.1.15. Депозитарий оставляет за собой право запрашивать дополнительные документы и сведения от лиц, изъявивших намерение открыть счет депо в Депозитарии.

9.1.16. В период действия Договора Депозитарий также имеет право требовать от Депонента систематического обновления Анкеты Депонента с приложением документов, подтверждающих внесенные изменения, предоставления любых документов и информации, касающихся Депонента и его деятельности, необходимых Депозитарию в целях соблюдения действующего законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9.1.17. Депозитарий открывает счет депо Депоненту или выдает письменный обоснованный отказ в заключение депозитарного договора не позднее, чем через 3 (три) рабочих дня после получения поручения на открытие счета депо и всех необходимых документов к нему.

9.1.18. Депозитарий информирует Депонента об открытии счета депо не позднее следующего рабочего дня после даты открытия и предоставляет Депоненту один экземпляр депозитарного договора и подтверждение об открытии счета депо (Приложение ).

9.2. Открытие/закрытие раздела на счете депо

Содержание операции: операция по внесению в учетные регистры Депозитария информации о разделе, открываемом/закрываемом на счете депо Депонента.

9.2.1. Открытие/закрытие раздела на счете депо Депонента является административной операцией Депозитария, которая осуществляется Депозитарием без дополнительных поручений Депонента при осуществлении соответствующих депозитарных операций путем исполнения операции «Открытие/закрытие раздела счета депо».

9.2.2. Депозитарием при открытии и закрытии разделов счета депо подтверждения Депоненту не предоставляются.

9.3. Закрытие счета депо

Содержание операции: операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету депо любых операций, кроме информационных.

9.3.1. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:

- по поручению Депонента (Приложение );

- по инициативе Депозитария на основании служебного распоряжения.

Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого имеются ненулевые остатки по ценным бумагам. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.

9.3.2. Поручение на закрытие счета депо действительно в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня его оформления и должно быть направлено Депонентом в Депозитарий не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до расторжения депозитарного договора и закрытия счета депо.

Закрытие счета депо по инициативе Депонента производится только после оплаты Депонентом (уполномоченным представителем) всех счетов, выставленных Депозитарием за оказанные депозитарные услуги, и возмещения расходов Депозитария, понесенных им в связи с исполнением поручений Депонента и/или хранением ценных бумаг в другом депозитарии в порядке, предусмотренном настоящими Условиями и депозитарным договором.

9.3.3. По инициативе Депозитария счет депо может быть закрыт, если остаток по счету нулевой и в течение 1 (одного) года с ним не производилось никаких операций, с предварительным письменным уведомлением Депонента не позднее, чем за 30 (тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения депозитарного договора и закрытия счета депо.