Условия осуществления депозитарной деятельности АКБ «Спурт» (ОАО) (регламент депозитария) (стр. 7 )

11.3.6. В случае отсутствия операций по зачислению ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя, открытый Депозитарию, или на его субсчет депо номинального держателя либо отсутствия операций по списанию ценных бумаг с указанных счетов операции по торговым счетам депо, открытым в Депозитарии, могут проводиться по основаниям, предусмотренным абзацем пятым п. 11.3.5. настоящих Условий.

11.3.7. Операции по торговому счету депо, для совершения которых не требуется распоряжение лица, которому открыт указанный торговый счет депо, в том числе осуществляемые на основании решения эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), объединения выпусков ценных бумаг в связи с аннулированием индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, либо в связи с выкупом ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, осуществляются без согласия клиринговой организации.

11.3.8. Депозитарий уведомляет о наложении ареста на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на торговом счете депо, открытом в Депозитарии, другой депозитарий, в котором ему открыт торговый счет депо номинального держателя (субсчет депо номинального держателя).

Депозитарий незамедлительно направляет информацию о наложении ареста в клиринговую организацию.

Наложение ареста на имущество должника, находящееся на торговом счете депо, не препятствует совершению по распоряжению клиринговой организации операций, необходимых для исполнения (прекращения) обязательств, допущенных к клирингу на день, когда клиринговая организация получила информацию о наложении ареста, но не позднее дня его наложения.

В случае совершения указанных операций Депозитарий, осуществляющий на торговом счете депо учет прав на ценные бумаги, на которые был наложен арест, сообщает судебному приставу-исполнителю количество ценных бумаг, оставшихся после проведения таких операций, не позднее следующего рабочего дня после их совершения.

11.3.9. Выписки по торговому счету депо и отчеты об операциях по торговому счету депо предоставляются Депозитарием Депоненту торгового счета депо в порядке и сроки, установленные депозитарным договором и настоящими Условиями.

11.4. Особенности проведения операций по эмиссионному счету

11.4.1. Эмиссионный счет (не предназначенный для учета прав на ценные бумаги) может быть открыт при условии заключения с эмитентом договора (договоров), на основании которого (которых) Депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. Депозитарий уведомляет об открытии эмиссионного счета эмитента, на основании договора с которым открыт эмиссионный счет, в порядке и сроки, определенные таким договором.

11.4.2. Депозитарий принимает подаваемые эмитентами (на основании договоров с которыми Депозитарием открыты эмиссионные счета) поручения и/или иные документы и передает (направляет) эмитенту отчеты и другую информацию в порядке, сроки и на условиях, определенных настоящими Условиями для счетов депо и/или в порядке, предусмотренном договором с эмитентом.

11.4.3. Основанием для зачисления (списания) эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет (с эмиссионного счета) является принятие Депозитарием соответствующего поручения эмитента при размещении или погашении эмиссионных ценных бумаг, а если указанное поручение содержит срок и/или условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и/или условия. В случаях, предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом, основанием для зачисления (списания) эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет (с эмиссионного счета) является принятие депозитарием иных документов, предусмотренных федеральными законами или договором с эмитентом.

11.4.4. Зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

- возникновение основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет;

- возникновение основания для списания эмиссионных ценных бумаг со счета депо, открытого в этом депозитарии.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для такого зачисления.

11.4.5. Условием зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет депо при их размещении является списание этих ценных бумаг с эмиссионного счета.

11.4.6. Ценные бумаги, выпущенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и приобретаемые им при их обращении, могут быть зачислены Депозитарием только на казначейский счет депо этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).

11.4.7. Списание эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

- возникновение основания для списания эмиссионных ценных бумаг с эмиссионного счета;

- возникновение основания для зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет депо.

11.4.8. Ценные бумаги, выпущенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и отчуждаемые им при их обращении, могут быть списаны Депозитарием только с казначейского счета депо этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).

12. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ

12.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария в соответствии с действующими на дату их оказания Тарифами, утвержденными в установленном в Банке порядке, и положениями настоящих Условий, на основании счетов и/или счетов-фактур (далее – счета) Депозитария.

12.2. Платежи Депонента Депозитарию в соответствии с депозитарным договором и настоящими Условиями осуществляются на основании выставляемых Депозитарием счетов и включают в себя:

- вознаграждение Депозитария за оказанные услуги в соответствии с Тарифами;

- возмещение фактических документально подтвержденных расходов Депозитария, понесенных им при выполнении поручений Депонента.

Депонент имеет право потребовать документального подтверждения рассчитанных сумм возмещения расходов Депозитария, а Депозитарий обязан предоставить документы, подтверждающие указанные расчеты, при условии, что предоставляемые сведения не содержат конфиденциальной информации.

Оплата сопутствующих услуг Депозитария производится в порядке и размере, определенных соглашением Депозитария и Депонента на оказание таких услуг.

12.3. Депозитарий не взимает плату:

- за первый экземпляр отчета об исполнении операции или уведомления об отказе в исполнении операции по счету депо Депонента;

- за выписку о состоянии счета депо Депонента на конец месяца (отчетную дату) по информационному запросу, принятому Депозитарием не позднее месяца, следующего за отчетным;

- за операции, проводимые в соответствии с распоряжениями уполномоченных на то государственных органов (например, арест счета по решению суда);

- за исправление ошибки, допущенной по вине Депозитария;

- за глобальные операции, проводимые по счету депо Депонента по решению эмитента.

12.4. Депозитарием счета на оплату услуг и возмещение расходов выставляются Депоненту ежемесячно в последний календарный день месяца, в котором оказывались депозитарные услуги, а в случае назначения Депонентом Попечителя счета все счета выставляются на имя Попечителя счета.

Счета передаются Депоненту (Попечителю счета) способом, указанным для передачи отчетов и другой информации в Анкете Депонента. Допускается передача счетов по факсу и/или электронной почте по указанным в Анкете реквизитам.

Счета на возмещение расходов Депозитария, понесенных им при выполнении поручений Депонента, выставляются в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты оплаты Банком соответствующего счета на оплату услуг, выставленного другим депозитарием, регистратором или иной организацией.

Депозитарий вправе выставлять счета на оплату услуг Депозитария и возмещение предполагаемых расходов Депозитария (у регистратора и/или в другом депозитарии) и требовать оплаты таких счетов до исполнения поручения Депонента.

Возмещение расходов Депозитария, стоимость которых определяется в долларах США и иной иностранной валюте, производится в этом случае в рублях по курсу Банка России на день выставления счета.

12.5. При наличии у Депонента заключенного с Банком договора о брокерском обслуживании, списание денежных средств в оплату услуг и возмещения расходов Депозитария осуществляется со счета Депонента № 000 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами» на основании письма Депонента в произвольной форме, содержащего указание о списании. При этом Депоненту счета на оплату не передаются. Депонент обязан обеспечивать наличие на счете средств в размере, достаточном для оплаты услуг и возмещения расходов Депозитария.

Оплата счетов Депозитария за оказанные услуги и возмещение услуг при отсутствии у Депонента заключенного с Банком договора о брокерском обслуживании производится Депозитарием путем списания денежных средств с указанного в заявлении Депонента расчетного/лицевого счета в безакцептном порядке.

12.6. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария производятся путем перечисления денежных средств на счет Банка или внесения наличных денежных средств в кассу Банка согласно платежным реквизитам, указанным в счетах, в течение 5 (пяти) банковских дней со дня получения соответствующего счета.

12.7. В случае неисполнения Депонентом обязательства по оплате счета, выставленного Депозитарием, в установленные сроки, и/или при отсутствии на счете Депонента (№ 000 или иного счета), денежных средств в размере, достаточном для оплаты услуг и возмещения расходов Депозитария, Депозитарий имеет право:

- отказать в исполнении депозитарной операции по счету депо Депонента с направлением Депоненту Уведомления об отказе в исполнении операции в порядке, установленном настоящими Условиями, до погашения задолженности;

- удержать суммы задолженности из любых доходов по ценным бумагам Депонента;

- удержать суммы задолженности с банковского счета Депонента, открытого в Банке, при наличии соответствующего условия (заранее данного акцепта) в договоре между Депонентом и Банком.

- начислить Депоненту пени в размере 0,1 % от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки.

12.8. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в действующие Тарифы, уведомляя об этом Депонентов путем размещения соответствующего информационного сообщения и новых Тарифов Депозитария на сайте Банка в сети Интернет (www. *****) не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления изменений в силу.

13. ПОРЯДОК ПРИЕМА И РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ

13.1. Основной целью рассмотрения обращений и/или жалоб Депонентов (далее – обращения) является устранение нарушений и их последствий, явившихся основанием для обращения Депонентов в Депозитарий. Обращения, поступившие в установленном настоящими Условиями порядке, подлежат обязательному рассмотрению.

13.2. Порядок рассмотрения обращений лиц, вступивших с Депозитарием в договорные отношения, не касающиеся осуществления Депозитарием депозитарной деятельности, регулируются положениями соответствующих договоров и соглашений.

13.4. В случае обращения Депонента в Депозитарий, связанного с правильностью, качеством и сроками обслуживания, не повлекших финансовых последствий, Депонент в устной или письменной форме излагает его сотруднику Депозитария. Депозитарий в срок не более одного рабочего дня рассматривает обращение Депонента и дает заключение о его обоснованности. В дальнейшем стороны совместно вырабатывают комплекс мероприятий по устранению причин появления обращения у Депонента.

13.5. В случае обращения Депонента в Депозитарий, связанного с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, Депозитарий обязан предпринять все меры по скорейшему выявлению и устранению всех ошибок при взаиморасчетах с Депонентом.

13.6. Официальные обращения оформляются в письменном виде, в свободной форме, на бланке организации (для юридических лиц), с подробным изложением сути обращения и заверяются подписью Депонента (уполномоченного им лица) и печатью (для юридических лиц). К обращению должны быть приложены копии документов, подтверждающих предъявляемые требования и иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

13.7. Обращения направляются с использованием средств связи, фиксирующих дату их направления, либо вручаются под расписку.

13.8. Обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) Депонента, признаются анонимными и не рассматриваются, за исключением случаев, когда Депонент является (являлся) клиентом профессионального участника - физическим лицом и ему профессиональным участником был присвоен идентификационный код, на который Депонент ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица), либо внутренними документами профессионального участника определены иные критерии идентификации Депонента.

13.9. Все официальные обращения Депонентов регистрируются в общем журнале регистрации входящих документов Банка, в журнале регистрации обращений депонентов Депозитария и направляются для рассмотрения Контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг Банка (далее – контролер).

Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, за исключением указанных в п. 13.8. настоящих Условий, в течение 15 дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.

13.10. Рассмотрение обращений, касающихся осуществления Депозитарием депозитарной деятельности, осуществляется Контролером и руководителем Депозитария.

13.11. Контролер Банка и руководитель Депозитария обязаны:

- всесторонне, объективно и своевременно рассматривать обращения;

- своевременно передавать Депонентам результаты рассмотрения их обращений;

- совместно с руководителем Депозитария систематически анализировать обращения Депонентов для выявления и устранения причин, которые явились основанием обращения.

13.12. Обращения Депонентов рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления в Банк, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 15 дней, если иной срок не установлен федеральным законом.

Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение не содержит новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

В случае необходимости, Контролер и/или руководитель Депозитария имеет право запрашивать у Депонента дополнительные документы и сведения, необходимые для рассмотрения обращения, с указанием срока предоставления документов.

13.13. Письменный ответ Депоненту о результатах рассмотрения обращения должен содержать обоснованный ответ на каждый изложенный Депонентом довод и подписан Председателем Правления.

Депозитарием ответ на обращение Депонента направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, либо вручается лично Депоненту (уполномоченному представителю) под расписку.

14. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ

14.1. Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности документов, в том числе путем использования систем дублирования информации в электронных базах данных и бумажных носителях и безопасной системы хранения документов. Электронная база данных ведется с обязательным использованием систем дублирования. Порядок и способы организации резервного копирования регулируются внутренними правилами Банка.

14.2. Все документы, служащие основанием для проведения депозитарных операций и оформляющие их, имеют одну из ниже перечисленных форм:

- документ на бумажном носителе;

- электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета на бумажном носителе.

14.3. Депозитарий самостоятельно выбирает форму хранения того или иного вида документов с учетом требований нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих порядок ведения депозитарной деятельности.

14.4. Все документы, картотеки, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета хранятся в Депозитарии не менее 3 (трех) лет с момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений в картотеку или журнал, подготовки отчета или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета передаются в архив Банка, где хранятся не менее 5 (пяти) лет с момента передачи в архив.

14.5. Информация о закрытых счетах депо доступна не менее 3 (трех) лет с момента закрытия счета депо в том же режиме, что и информация об открытых счетах.

15. ВНЕШНИЙ И ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ ДЕПОЗИТАРИЯ

15.1. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют регулирующие органы в следующих формах:

- регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;

- проверка документов Депозитария, представленных по запросу регулирующего органа;

- проверка деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим органом.

15.2. Внутренний контроль деятельности осуществляется в целях:

- защиты прав и интересов Депонентов сотрудниками Депозитария в рамках действующего законодательства, настоящих Условий, внутренних правил;

- обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария;

- разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.

16. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ

16.1. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей при проведении операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, в том числе за сохранность, полноту и правильность записей по счетам депо. Депозитарий несет ответственность за искажение или непредоставление информации, полученной от эмитента либо его регистратора и предназначенной для передачи владельцам ценных бумаг, а также за не уведомление клиента о корпоративном действии, повлекшим за собой ограничение прав Депонента по ценным бумагам.

16.2. Депозитарий возмещает Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла, грубой неосторожности Депонента.

16.3. Депозитарий не несет ответственности за ущерб и убытки, возникшие в результате обстоятельств непреодолимой силы, которые Депозитарий не мог предвидеть и предотвратить (в т. ч. всех без исключения изменений действующего законодательства и подзаконных актов России, могущих послужить причиной изменений в деятельности Депозитария).

16.4. Депозитарий не несет ответственности в случаях неисполнения эмитентом своих обязательств по ценным бумагам данного эмитента.

16.5. Депозитарий не несет ответственности за ущерб, возникший в результате несообщения или несвоевременного сообщения Депонентом изменений, отражаемых в Анкете Депонента.

17. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УСЛОВИЯ

17.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и/или дополнения в настоящие Условия, включая Приложения к ним. Депозитарий уведомляет Депонентов обо всех изменениях настоящих Условий не позднее, чем за 10 (десять) дней до момента их введения в действие, если законодательством не предусмотрены иные сроки.

17.2. Депозитарий уведомляет Депонентов об изменении настоящих Условий путем размещения соответствующего информационного сообщения и новой редакции настоящих Условий на сайте Банка в сети Интернет (www. *****). Датой уведомления Депонентов считается дата размещения информации на сайте Банка. Депозитарий несет ответственность за своевременное размещение вышеуказанной информации на сайте Банка в сети Интернет.

17.3. В случае внесения изменений в формы приложений к настоящим Условиям, Депозитарий в течение 1 (одного) месяца с момента внесения изменений принимает от Депонентов документы, как в прежней, так и в новой форме.

17.4. Все уведомления общего характера, касающиеся деятельности Депозитария, доводятся до сведения Депонентов в порядке, установленном в п. 9.13. настоящих Условий.

ПРИЛОЖЕНИЯ

1. Поручение на открытие счета депо

а - для физических лиц,

б - для юридических лиц)

2. Анкета депонента:

а - физического лица,

б - юридического лица,

в – оператора/попечителя счета депо

3. Доверенность

а – курьера

б - распорядителя счета депо

4. Карточка с образцами подписей распорядителя счета депо

5. Подтверждение об открытии счета депо

6. Поручение на закрытие счета депо

7. Подтверждение о закрытии счета депо

8. Поручение на административную/информационную депозитарную операцию

9. Подтверждение о внесении изменений в реквизиты счета депо

10. Поручение на регистрацию оператора счета депо

11. Поручение на отмену оператора счета депо

12. Поручение на регистрацию попечителя счета депо

13. Поручение на отмену попечителя счета депо

14. Поручение депо

15. Поручение на отмену операции по счету депо

16. Отчет об исполнении операции

17. Уведомление об отказе в исполнении операции

18. Выписка о состоянии счета депо на дату

19. Выписка о движении ценных бумаг по счету депо за период

20. Запрос на предоставление информации

21. Акт приема-передачи ценных бумаг